序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇審查調(diào)查措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

1 大學(xué)生體育教學(xué)重要性

體育教學(xué)在大學(xué)生體育教學(xué)中占據(jù)著很重要的作用，不但對(duì)大學(xué)生的身體心理有著極其重要的作用，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)高校體育教育的發(fā)展也起到了很大的作用。

1.1 提高大學(xué)生身心素質(zhì) “現(xiàn)代的大學(xué)生只有鍛煉好身體，有了良好的身體素質(zhì)，才能夠健康發(fā)展，為國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)貢獻(xiàn)力量。”而這種體魄的鍛煉，在大學(xué)而言，除了他們自己課外的娛樂(lè)之外，最重要的鍛煉方式就是通過(guò)大學(xué)體育教學(xué)中鍛煉，通過(guò)體育課堂上的系列活動(dòng)，來(lái)獲得健康，養(yǎng)成一些良好的習(xí)慣。可以這樣說(shuō)，只有在體育學(xué)習(xí)中養(yǎng)成良好的身體素質(zhì)，才能在提高學(xué)生在實(shí)際中的能力。

在大學(xué)體育課堂上，正確對(duì)待競(jìng)爭(zhēng)，養(yǎng)成良好的合作意識(shí)。能夠在體育學(xué)習(xí)的過(guò)程中學(xué)會(huì)提高自我的心理承壓能力以及受挫能力，能夠在自己以后的生活以及工作中培養(yǎng)良好的心理狀態(tài)，能夠正確對(duì)待工作與生活中的挫折，養(yǎng)成良好的心理素質(zhì)。

1.2 推動(dòng)中國(guó)高校體育教育發(fā)展 中國(guó)高校體育教育的發(fā)展是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，在長(zhǎng)久的發(fā)展中，不斷發(fā)現(xiàn)高校體育教育中的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，通過(guò)發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充劣勢(shì)，來(lái)推動(dòng)中國(guó)高校體育教育的整體發(fā)展水平。本文就我國(guó)高校體育教學(xué)中身體損傷情況調(diào)查，得出了我國(guó)高校體育教學(xué)中學(xué)生比較容易受傷的部位以及大多數(shù)學(xué)生身體受損的原因。通過(guò)這些，我們?cè)诟咝ｓw育教學(xué)理論的撰寫(xiě)中就有很多的題材，這些都是極大地推動(dòng)了高校體育教育發(fā)展。

2 大學(xué)生體育教學(xué)中常見(jiàn)的身體損傷調(diào)查

本論文主要是通過(guò)撰寫(xiě)大學(xué)生體育教學(xué)中常見(jiàn)的身體損傷調(diào)查，通過(guò)調(diào)查結(jié)果，得出了一些避免大學(xué)生在體育教學(xué)中的措施，主要是從以下幾個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查

2.1 調(diào)查方法

2.1.1 文獻(xiàn)法 文獻(xiàn)法主要是通過(guò)對(duì)理論文獻(xiàn)的查閱得到的信息與資料。本論文通過(guò)大量文獻(xiàn)的查閱得出了我國(guó)高校體育教育發(fā)展的重要性，以及大學(xué)生在體育教學(xué)中常見(jiàn)的身體損傷調(diào)查，通過(guò)中國(guó)其他高校的體育課堂出現(xiàn)身體損傷情況的原因的查閱，也可以看出我校大學(xué)生身體損傷的原因也有異曲同工之處。

2.1.2 實(shí)地調(diào)查法 實(shí)地調(diào)查法是通過(guò)具體實(shí)際的教學(xué)中獲得的調(diào)查信息，實(shí)地調(diào)查法在整個(gè)論文的撰寫(xiě)中起到了很大的作用。通過(guò)2009年9月-2011年1月一個(gè)學(xué)期的教學(xué)，以（作者所教學(xué)的班級(jí)）為例，班級(jí)有79名學(xué)生，其中25名女生，54名男生。

2.1.3 專(zhuān)家訪談法 專(zhuān)家訪談法通過(guò)體育教學(xué)中的專(zhuān)家訪談來(lái)獲得相應(yīng)的信息，本文主要是通過(guò)和其他高校體育教師的訪談、交流，得出了我校體育教學(xué)中常見(jiàn)的身體損傷情況，這樣通過(guò)與其他體育教師的交流，就得出了大學(xué)生身體受損傷的普遍性。

2.1.4 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法 通過(guò)專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法對(duì)所調(diào)查的數(shù)據(jù)得出了計(jì)算，最終獲得了精確的結(jié)果。

2.1.5 問(wèn)卷調(diào)查方法 通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方法，了解了學(xué)生身體受損的情況的原因。

2.2 調(diào)查對(duì)象 （作者所教的班級(jí)），班級(jí)有79名學(xué)生，其中25名女生，54名男生，最大年齡是22歲，最小年齡是19歲，平均年齡21歲。共發(fā)生身體受損345個(gè)。

2.3 調(diào)查結(jié)論 2009年-2011年1月，通過(guò)以上的調(diào)查方法以及調(diào)查對(duì)象的統(tǒng)計(jì)，得出了以下的結(jié)論。

2.3.1 身體部位受損傷情況 通過(guò)對(duì)往年資料的查閱以及體育老師的一些走訪，從2009年-2011年1月期間，（作者所教的班級(jí)）班級(jí)學(xué)生身體部位受損傷情況如下

在大學(xué)生體育身體部位受損情況的調(diào)查中，受損情況最普遍的是小腿的受傷，102例，占總數(shù)的30%，其次是腳，85例，占總數(shù)的25%，位居第三的是大腿的受傷，58例，占總數(shù)的17%，受傷情況比較低的是手腕以及腰部的受傷，分別占3%和1%。

2.3.2 按照時(shí)間受損傷情況調(diào)查 根據(jù)上述345例案例，又根據(jù)具體時(shí)間作出具體如下的結(jié)論：一年四季中大學(xué)生體育教學(xué)中最容易受損傷的季節(jié)是冬季，135例，占了總數(shù)的39%，其次是秋季，102例，占了總數(shù)的30%，第三是春季，65例，占據(jù)了總數(shù)的19%，受傷最少的是夏季，43例，占據(jù)總數(shù)的12%。

2.3.3 身體受損性質(zhì)調(diào)查 通過(guò)調(diào)查，我們可以發(fā)現(xiàn)，在所有的身體受損案例中，受損性質(zhì)最大的是擦傷，108例，占據(jù)了總數(shù)的31%，其次是扭傷，95例，占總數(shù)的28%，占據(jù)第三位的是拉傷，66例，占據(jù)了總數(shù)的19%，其中最小的是骨折，25例，占據(jù)了總數(shù)的7%。

2.4 受損傷原因 通過(guò)以上的調(diào)查結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)，從2009年到2011年1月的345例案例中，冬季發(fā)生身體受損情況最多，其中因?yàn)椴羵鸬谋容^多。具體發(fā)生身體受損的原因，就此我們通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法對(duì)學(xué)生作出了問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)送調(diào)查問(wèn)卷79張，收回79張，有效調(diào)查問(wèn)卷78張，通過(guò)調(diào)查數(shù)據(jù)我們可以看出，身體受損原因最為重要的是思想認(rèn)識(shí)，35例，占據(jù)了總數(shù)的44%，其次分別是天氣以及設(shè)備老舊、安排失誤。我們對(duì)其原因作出以下分析：

2.4.1 安全意識(shí)不強(qiáng) 在問(wèn)卷調(diào)查中，大多數(shù)高校的學(xué)生普遍提出了一個(gè)共同的原因就是思想認(rèn)識(shí)不足，在79個(gè)學(xué)生中，有接近一半的學(xué)生思想上沒(méi)有重視體育課堂上的安全措施。出現(xiàn)這種問(wèn)題的主要原因又包括兩個(gè)方面：一是大學(xué)高校體育教師在日常的體育教學(xué)中對(duì)于安全的強(qiáng)調(diào)力度不夠強(qiáng)，很多大學(xué)教學(xué)教師只是重視對(duì)技術(shù)能力的考核，而在重視能力的同時(shí)，忽視了對(duì)安全的教育。其次就是學(xué)生自身的安全意識(shí)不強(qiáng)，他們總是認(rèn)為“這些運(yùn)動(dòng)損傷肯定不會(huì)發(fā)生在我身上”或者是“受傷也不過(guò)是小傷，幾天就好了”，就是因?yàn)檫@種思想的存在，讓他們?cè)趯?shí)際的體育鍛煉中，不重視安全因素，造成了大學(xué)生身體損傷。

同時(shí)因?yàn)楝F(xiàn)代大學(xué)生的年齡正處于一個(gè)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較沖動(dòng)的年齡，這些學(xué)生生活經(jīng)驗(yàn)不是很足，在平時(shí)的鍛煉中，好勝心強(qiáng)，容易在體育學(xué)習(xí)中重視競(jìng)爭(zhēng)，在重視競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中就忽視了安全的存在，尤其是男生在這種情況下比較容易產(chǎn)生身體損傷。

2.4.2 設(shè)備老舊 在上述的原因調(diào)查中，由于設(shè)備老舊而引起的身體受損案例有12例，占了總數(shù)的15%。這方面的問(wèn)題包括是否遵守教學(xué)、訓(xùn)練和比賽的原則問(wèn)題，也包括組織方法的問(wèn)題。設(shè)計(jì)老舊主要是指在日常的體育鍛煉中，體育的設(shè)備沒(méi)有及時(shí)更新，造成了身體受損情況。

2.4.3 安排失誤 由于教師安排失誤而造成的身體受損情況共8例，占據(jù)了總數(shù)的10%。這主要表現(xiàn)在大學(xué)體育教師進(jìn)行教學(xué)的過(guò)程中，特別是在進(jìn)行投擲聯(lián)系的過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)有的個(gè)別學(xué)生因?yàn)閳?chǎng)地面積比較狹窄，所以在非投擲區(qū)進(jìn)行投擲練習(xí)，這樣的安排以及做法都極其危險(xiǎn)的。在運(yùn)動(dòng)的過(guò)程中，不注重運(yùn)動(dòng)分區(qū)，是引起身體受損的重要原因。同時(shí)在進(jìn)行器械教學(xué)的過(guò)程中，由于學(xué)生較多，體育老師不可能是一對(duì)一地對(duì)學(xué)生進(jìn)行指導(dǎo)，或者也沒(méi)有安排合適的男生去保護(hù)女生，避免意外發(fā)生。

2.4.4 天氣 由于天氣而造成的身體損傷達(dá)到了24例，可以說(shuō)是比較高的。這里的由于天氣而引起的身體損傷主要是指天氣。很多高校為了鍛煉學(xué)生吃苦耐勞的精神，在下雨或者刮風(fēng)下雪的天氣，為了鍛煉學(xué)生的意志力，依然讓學(xué)生進(jìn)行體育教育。一方面在某種程度上提高了學(xué)生吃苦的精神，但是另一方面就是造成了學(xué)生身體損傷。主要是由于天氣而造成的學(xué)生滑倒、或者由于天氣造成的課堂紀(jì)律不好引起的混亂，最終造成了學(xué)生的身體受損傷。

3 防護(hù)措施

3.1 提高安全意識(shí) 只有從思想上重視，提高安全意識(shí)，我們才會(huì)從根本上減少身體損傷情況的發(fā)生。只有思想認(rèn)識(shí)了，安全意識(shí)提高了，在體育鍛煉中才會(huì)時(shí)刻把安全放在心頭，時(shí)刻提防安全隱患是否存在。根據(jù)調(diào)查原因中安全意識(shí)不強(qiáng)的兩個(gè)方面，我們也針對(duì)性地提出具體的解決措施，主要是從學(xué)生和教師兩個(gè)方面入手

學(xué)生在實(shí)際的體育運(yùn)動(dòng)中，要隨時(shí)把自己的安全放在第一位，在參與體育競(jìng)爭(zhēng)與學(xué)習(xí)的同時(shí)，提高自己的紀(jì)律性，緊跟著老師的步伐走，全面掌握老師所提到的技術(shù)以及需要避免的問(wèn)題。只有這樣，才會(huì)慢慢養(yǎng)成注意安全的良好習(xí)慣，只有注重安全了，才會(huì)降低學(xué)生身體受損情況的發(fā)生。

其次教師在體育教學(xué)中，不僅要重視學(xué)生的技術(shù)能力以及身體素質(zhì)水平。要重視體育教學(xué)中的安全教育，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)中意識(shí)到安全的重要性。同時(shí)教師在平時(shí)的教學(xué)中，要以身作則，只有這樣，才會(huì)在體育課堂上潛移默化地宣傳安全意識(shí)，防止安全事故的發(fā)生。

3.2 定期更新設(shè)備 學(xué)校要定期對(duì)一些設(shè)備進(jìn)行更新，比如最基本的籃球框架等，2008年曾經(jīng)發(fā)生一個(gè)因?yàn)榛@球框架不結(jié)實(shí)倒塌而引起的學(xué)生受傷情況。學(xué)校老師要有意識(shí)地定期去檢查設(shè)備，而不是出于一種被動(dòng)完成任務(wù)的心態(tài)。只有主動(dòng)地，從學(xué)生安全考慮出發(fā)去定期更新設(shè)備，才會(huì)避免體育傷害事故的發(fā)生。

3.3 合理安排 可以說(shuō)體育教師安排是否合理對(duì)于整個(gè)體育教學(xué)質(zhì)量、是否發(fā)生安全事故有著很大的因素。體育教師在日常的教學(xué)中要做到心中有數(shù)，對(duì)于體育課堂上容易發(fā)生的一些安全事故或者是在個(gè)別存在安全隱患的活動(dòng)中要特別注意，在具體的教學(xué)中要讓學(xué)生知道或者讓學(xué)生避免這些事故的發(fā)生。

同時(shí)在告訴學(xué)生一些容易發(fā)生事故的注意事項(xiàng)中，要認(rèn)真對(duì)待體育課堂上所使用的體育器材。同時(shí)在具體的教學(xué)過(guò)程中，要明確教學(xué)規(guī)定，以防止發(fā)生出現(xiàn)因?yàn)轶w育教師安排不合理而導(dǎo)致的不必要的體育事故，導(dǎo)致學(xué)生身體受損。再比如，由于冬天，人身體本能會(huì)骨骼會(huì)比較僵硬，那么體育老師在安排體育活動(dòng)的過(guò)程中就要著重考慮這個(gè)問(wèn)題，進(jìn)行合理的安排，只有這樣，才會(huì)避免骨折等身體損傷的發(fā)生。

3.4 注重天氣因素 在日常的體育教學(xué)中，我們要認(rèn)真對(duì)待與人為因素?zé)o關(guān)的因素，比如首先是天氣因素，我們上述提到的由于天氣因素而導(dǎo)致的事故。雖然惡劣的天氣在某種程度上能夠提高學(xué)生的意志力，但是作為體育老師要想一下這背后的代價(jià)，如果實(shí)在要在惡劣的天氣進(jìn)行體育活動(dòng)，一定要重視做好安全工作。如果天氣實(shí)在是惡劣，譬如能見(jiàn)度低等問(wèn)題，在這些情況下，盡量停止一切體育教學(xué)活動(dòng)的進(jìn)行。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)筆者長(zhǎng)時(shí)間的調(diào)查研究，運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)，得出了大學(xué)生在體育運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的損傷性調(diào)查，通過(guò)這些調(diào)查結(jié)果、調(diào)查原因，我們提出了避免大學(xué)生體育運(yùn)功過(guò)程中的一些措施，本文具有一定的普遍性，對(duì)于體育運(yùn)動(dòng)中避免常見(jiàn)的身體損傷有著積極的作用，在今后的實(shí)際體育教學(xué)活動(dòng)中，體育老師要認(rèn)真對(duì)待，以減少體育教學(xué)中安全事故的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

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[2]付鈞宗.運(yùn)動(dòng)性疾病診斷.機(jī)制.防治.北京：人民體育出版社，2002.

篇（2）

[中圖分類(lèi)號(hào)]R758.73+3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008-6455（2014）19-1652-03

痤瘡，中醫(yī)稱(chēng)之為粉刺，是一種毛囊皮脂腺的慢性炎癥性皮膚病，好發(fā)于青少年，發(fā)病率較高，多發(fā)于面部及胸背部。臨床主要表現(xiàn)為白頭、黑頭粉刺、膿皰甚至囊腫結(jié)節(jié)和瘢痕等多種皮損形態(tài)。2012年3月～2014年3月，筆者采用柴胡清肝湯加減治療肝腎失調(diào)型尋常性痤瘡患者，獲得了較滿(mǎn)意療效，現(xiàn)將結(jié)果報(bào)道如下：

1 臨床資料

1.1 一般資料：患者來(lái)自本院整形美容科門(mén)診，將入選的60例患者按隨機(jī)數(shù)字表法隨機(jī)分為兩組，各30例，患者均符合Pillsbury分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的Ⅰ～Ⅲ級(jí)。治療組：男13例，女17例，年齡18～35歲，平均27.2歲，病程1月～11年；對(duì)照組：男12例，女18例，年齡18～38歲，平均28.4歲，病程2月～17年。兩組患者在病程、年齡、性別和皮損總評(píng)分方面均衡，具有可比性。

1.2 診斷標(biāo)準(zhǔn)

1.2.1西醫(yī)診斷標(biāo)準(zhǔn)：青春期開(kāi)始發(fā)病，好發(fā)于面部、上胸及背部等皮脂腺發(fā)達(dá)部位，對(duì)稱(chēng)分布。皮損為毛囊性丘疹，黑頭粉刺、膿皰、結(jié)節(jié)、膿腫，伴有皮脂溢出，呈慢性過(guò)程。

1.2.2中醫(yī)辨證診斷標(biāo)準(zhǔn)：參照《臨床皮膚病學(xué)》的診斷標(biāo)準(zhǔn)[1]，結(jié)合《實(shí)用中醫(yī)外科學(xué)》中的辨證分型屬于陰虛火旺、肝經(jīng)郁熱型。主要癥狀：面部油脂分泌較多，皮疹多發(fā)于面頰兩側(cè)及下頜，以黑頭粉刺、紅色丘疹為主，或伴淺表性小膿皰、少量結(jié)節(jié)，時(shí)輕時(shí)重，結(jié)節(jié)、瘢痕，舌紅苔黃或者苔薄少津，脈弦滑或者弦細(xì)。次要癥狀：①月經(jīng)前皮疹加重、月經(jīng)前脹痛、月經(jīng)不調(diào)；②急躁易怒或郁悶不舒、口干口苦、心煩、失眠多夢(mèng)、潮熱、手足心熱、腰膝酸軟。具備以上主要癥狀+次要癥狀①中的1項(xiàng)以上或者主要癥狀加次要癥狀②中的2項(xiàng)以上者即可診斷為此證型。

1.3 納入標(biāo)準(zhǔn)：①符合西醫(yī)尋常性痤瘡的診斷標(biāo)準(zhǔn)及中醫(yī)辨證標(biāo)準(zhǔn)；②患者年齡≥18歲；③皮疹為原發(fā)皮疹，與職業(yè)及藥物因素?zé)o關(guān)；④近1年來(lái)未使用過(guò)影響內(nèi)分泌的藥物，無(wú)其他內(nèi)分泌疾患；⑤近4周未使用過(guò)口服或者外用治療痤瘡的藥物；⑥具有良好的依從性。

1.4 排除標(biāo)準(zhǔn)：①妊娠期婦女、哺乳期婦女以及近一年內(nèi)有生育要求的育齡期婦女；②合并有嚴(yán)重的心、腦、腎、內(nèi)分泌及血液系統(tǒng)疾患、維生素A過(guò)量及高脂血癥患者等；③由職業(yè)因素或藥物因素引起的痤瘡；④?chē)?yán)重的聚合性痤瘡；⑤近1個(gè)月使用過(guò)影響血清性激素水平的藥物；⑥依從性差者；⑦對(duì)異維A過(guò)敏或中藥過(guò)敏者。

2 治療方法

2.1分組：將60例痤瘡患者隨機(jī)分為治療組和對(duì)照組，各30例，兩組觀察周期為12周。

2.2治療方法：治療組：處方：川芎、當(dāng)歸、白芍、生地黃、柴胡、黃芩、黃柏、天花粉、連翹各10g，女貞子、墨旱蓮各15g，生甘草3g， 使用顆粒劑（江陰天江藥業(yè)有限公司），每日1劑，分早晚2次飯后沖服。每4周為1個(gè)療程，共治療3個(gè)療程；對(duì)照組：口服異維A酸膠丸（商品名：泰爾絲， 上海信誼延安藥業(yè)有限公司生產(chǎn)，國(guó)藥準(zhǔn)字H10930210，10mg/粒），每次服用10mg，早晚各服用1次，吃飯時(shí)服用。服用4周為1個(gè)療程，共服用3個(gè)療程。

兩組患者治療期間每隔4周隨訪1次，于治療0、4、8、12周對(duì)患者面部情況進(jìn)行評(píng)估，計(jì)算出療效指數(shù)，同時(shí)記錄伴發(fā)癥狀的改善情況和藥物的不良反應(yīng)。兩組患者治療前及療程結(jié)束后均監(jiān)測(cè)血常規(guī)及肝腎功能。

2.3療效判定標(biāo)準(zhǔn)：參照《中藥新藥臨床研究指導(dǎo)原則》的標(biāo)準(zhǔn)擬定[2]。計(jì)算公式為（治療前總積分-治療后總積分）/治療前總積分×100%。臨床痊愈：皮損消退，或僅遺留少許色素沉著或瘢痕，癥狀消失，積分值減少≥95%；顯效：皮損大部分消退，癥狀明顯減輕，積分值減少70%～94%；有效：皮損部分消退，癥狀改善，積分值減少30%～69%；無(wú)效：皮損消退不明顯，癥狀沒(méi)有減輕或反見(jiàn)惡化，積分值減少

2.4統(tǒng)計(jì)學(xué)方法：計(jì)數(shù)資料采用χ2檢驗(yàn)，P

3 結(jié)果

3.1治療結(jié)果：見(jiàn)表1。兩組病例均完成了12周的治療，無(wú)脫落病例，經(jīng)治療12周后，治療組治愈率及總有效率分別為60.0%、93.3%，對(duì)照組治愈率及總有效率分別為23.3%、73.3%，兩組數(shù)據(jù)比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（χ2=9.44，P

篇（3）

2017年2月19日，律所代表中國(guó)瓷磚行業(yè)提交了關(guān)于本案的初步無(wú)損害抗辯意見(jiàn)。在此階段，我方的核心抗辯意見(jiàn)是：調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分履行其法定義務(wù)，保障我方的抗辯權(quán)利；調(diào)查機(jī)關(guān)不僅應(yīng)當(dāng)對(duì)歐盟國(guó)內(nèi)瓷磚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行整體調(diào)查，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品類(lèi)型進(jìn)行細(xì)分市場(chǎng)的調(diào)查；經(jīng)過(guò)對(duì)歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的分析，我方認(rèn)為歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)并不存在所謂的損害。以下為我方提交給調(diào)查機(jī)關(guān)的關(guān)于本案的初步無(wú)損害抗辯意見(jiàn)的中文摘要。

1 中國(guó)瓷磚行業(yè)在此次日落復(fù)審中的抗辯權(quán)利應(yīng)當(dāng)獲得充分保障

首先，我方在抗辯中指出，本次日落復(fù)審中我方有權(quán)獲取保密信息的非保密版摘要，且此非保密版摘要應(yīng)是充分的。根據(jù)《反傾銷(xiāo)協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的相關(guān)判例，申請(qǐng)人申請(qǐng)采取保密措施的信息僅在同時(shí)符合下面兩種條件時(shí)才能夠采取保密措施：1）申請(qǐng)人具有合理理由；2）調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)其申請(qǐng)保密的正當(dāng)合理性做出了客觀的評(píng)估。但在本案中，不僅申請(qǐng)人未就其信息的保密提出合理理由，我方也未看到調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)此等信息采取保密措施的合理性進(jìn)行評(píng)估。而且，調(diào)查機(jī)關(guān)也沒(méi)有依據(jù)相關(guān)規(guī)定要求申請(qǐng)人提交關(guān)于保密信息的非保密版摘要。本案申請(qǐng)人就保密信息所提供的非保密版摘要極為簡(jiǎn)陋，根本無(wú)法使各方理解保密信息的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。這嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)瓷磚行業(yè)為自身利益進(jìn)行充分抗辯的合法權(quán)利。

其次，我方再次申明，我方律師在本案中應(yīng)有權(quán)獲取本案相關(guān)保密信息。依據(jù)歐盟法律，我方律師應(yīng)可以獲得調(diào)查機(jī)關(guān)計(jì)算的本案所涉的傾銷(xiāo)幅度、價(jià)格影響和損害幅度等信息，以及計(jì)算時(shí)所依據(jù)的各方信息的來(lái)源。

最后，我方重申，中國(guó)瓷磚行業(yè)保留其在本案中隨時(shí)為自身利益進(jìn)行辯護(hù)的權(quán)利并可以書(shū)面形式提出其認(rèn)為與本案調(diào)查相關(guān)的所有證據(jù)。

綜上所述，我方在抗辯的這一部分中請(qǐng)求調(diào)查機(jī)關(guān)就上述損害我方抗辯權(quán)利的做法采取充分的補(bǔ)救措施，并確保在本案后續(xù)階段我方權(quán)利不會(huì)再次受到損害。

2 我方要求調(diào)查機(jī)關(guān)在調(diào)查中充分考慮并細(xì)分產(chǎn)品類(lèi)型，進(jìn)行細(xì)分市場(chǎng)的損害評(píng)估

如大家所知，歐盟瓷磚生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)和銷(xiāo)售的瓷磚產(chǎn)品在在尺寸、厚度、用途、表層、機(jī)械強(qiáng)度、吸水性、耐磨性、原材料和生產(chǎn)工藝等眾多方面都有較大差別。因此，我方認(rèn)為調(diào)查機(jī)關(guān)很難做到直接對(duì)這些存在巨大差異的產(chǎn)品的損害效果進(jìn)行統(tǒng)一的分析并做出合理的損害評(píng)估。

一方面，若中國(guó)出口的瓷磚產(chǎn)品類(lèi)型與歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品類(lèi)型不同，則中國(guó)出口產(chǎn)品根本不會(huì)對(duì)歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)造成任何損害。

另一方面，假設(shè)中國(guó)出口產(chǎn)品對(duì)歐盟某些產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生了影響，我方主張調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品的差異對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品進(jìn)行細(xì)分，并在細(xì)分產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進(jìn)行損害評(píng)估。通過(guò)細(xì)分產(chǎn)品的分析來(lái)確認(rèn)中國(guó)出口產(chǎn)品對(duì)哪些歐盟產(chǎn)品的價(jià)格產(chǎn)生了影響，這些影響是否對(duì)這部分產(chǎn)品造成了損害，如果造成了損害，對(duì)該部分產(chǎn)品造成的損害又是否會(huì)對(duì)歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生整體性的損害性影響。換句話說(shuō)，調(diào)查機(jī)關(guān)不能以偏概全，將局部影響（假設(shè)有）放大到全部。

另外，我方在這部分抗辯中要求調(diào)查機(jī)關(guān)在分析與核實(shí)歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)提供的數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)關(guān)注可能存在的關(guān)聯(lián)交易，歐盟產(chǎn)業(yè)提交的畸低的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格可能會(huì)扭曲損害分析的準(zhǔn)確性。

3 歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)目前并未遭受任何損害且損害也不會(huì)再次發(fā)生

在第三部分的抗辯中，我方主張根據(jù)我方調(diào)研及申請(qǐng)方所提交的數(shù)據(jù)，歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)目前并未遭受任何損害且損害再次發(fā)生的可能性極低。與之相反，歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)目前發(fā)展?fàn)顩r良好。經(jīng)過(guò)我方分析，無(wú)論是從行業(yè)總體情況還是從抽樣歐盟生產(chǎn)商的情況來(lái)看，歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)在利潤(rùn)、產(chǎn)量、銷(xiāo)售、市場(chǎng)份額、產(chǎn)能利用率、所獲投資及投資回報(bào)率等方面都有不同幅度的增長(zhǎng)，而存貨量和成本都大大降低。

首先，從歐盟瓷磚全行業(yè)的角度來(lái)看：

（1）歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)較原審時(shí)增長(zhǎng)了139%。其在2015年的盈利水平達(dá)到了5.1%，遠(yuǎn)高于原審中調(diào)查機(jī)關(guān)所設(shè)定的3.9%理論值，說(shuō)明歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)正在健康穩(wěn)定發(fā)展。

（2）歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)量較原審時(shí)增加了8.9%，較2012年時(shí)增加了10%，說(shuō)明歐盟瓷磚總產(chǎn)量正在健康增長(zhǎng)。

（3）歐盟瓷磚生產(chǎn)商在歐盟瓷磚市場(chǎng)需求萎縮了近三分之一的情況下，其區(qū)域內(nèi)銷(xiāo)售較2012年仍增長(zhǎng)了9%，足以說(shuō)明歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)與申請(qǐng)人企圖描繪的慘淡景象相反，正在健康穩(wěn)步發(fā)展。

（4）歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)在歐盟瓷磚市場(chǎng)持續(xù)萎縮的情況下，產(chǎn)能利用率仍能夠有所增長(zhǎng)。

（5）歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)存貨量及生產(chǎn)成本都在顯著降低，與此同時(shí)，歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力提升了20%且所獲投資增加了69%。

綜合以上數(shù)據(jù)及事實(shí)，我方在這部分抗辯認(rèn)為，歐盟瓷磚產(chǎn)業(yè)在本案原審措施后已經(jīng)完全復(fù)蘇且持續(xù)健康發(fā)展。

其次，我方主張從本案抽樣歐盟瓷磚生產(chǎn)商的角度也可以得出同樣的結(jié)論。在這部分我方結(jié)合了多家歐盟瓷磚生產(chǎn)商對(duì)抽樣生產(chǎn)商問(wèn)卷的答復(fù)進(jìn)行了分析：

（1）歐盟瓷磚生產(chǎn)商所獲利潤(rùn)有了大幅提升，增長(zhǎng)幅度從17%至754%不等。

（2）部分歐盟瓷磚生產(chǎn)商a量在過(guò)去幾年持續(xù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)幅度從13%至40%不等。

（3）部分歐盟瓷磚生產(chǎn)商的產(chǎn)能利用率在過(guò)去幾年內(nèi)也是持續(xù)提高的，提高幅度從10%至39%不等。

（4）部分歐盟瓷磚生產(chǎn)商的生產(chǎn)成本在過(guò)去幾年內(nèi)持續(xù)降低，降低的幅度從7%至24%不等。

（5）另外，在過(guò)去幾年中，部分歐盟瓷磚生產(chǎn)商對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品的投資有了顯著增加，增加的幅度從26%至596%不等。

（6）最后，部分歐盟瓷磚生產(chǎn)商的投資回報(bào)率也有了顯著提高，提高的幅度從57%至2253%不等。

篇（4）

美國(guó)、日本、澳大利亞等大多數(shù)國(guó)家均在國(guó)內(nèi)法層次建立了比較完備的行政復(fù)審的法律制度，以保持與WTO《反傾銷(xiāo)協(xié)定》的要求協(xié)調(diào)一致。我國(guó)在《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例》中亦確立了行政復(fù)審的法律制度（詳見(jiàn)該條例第四十七至五十二條）。另外，為了保證反傾銷(xiāo)行政復(fù)審的公平、公正與公開(kāi)，外貿(mào)部又制定了《傾銷(xiāo)及傾銷(xiāo)幅度期中復(fù)審暫行規(guī)則》、《反傾銷(xiāo)新出口商復(fù)審暫行規(guī)則》等部門(mén)規(guī)章，以規(guī)范行政復(fù)審的具體運(yùn)作。

一、解讀反傾銷(xiāo)行政復(fù)審

所謂反傾銷(xiāo)行政復(fù)審，實(shí)際上是反傾銷(xiāo)主管機(jī)關(guān)對(duì)自己作出的有關(guān)的反傾銷(xiāo)措施進(jìn)行重新審查的一種程序性活動(dòng)。反傾銷(xiāo)裁定作出以后，隨著客觀形勢(shì)的變化，進(jìn)口成員方的主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)繼續(xù)實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的合理性和必要性進(jìn)行審查，通過(guò)行政復(fù)審可以對(duì)反傾銷(xiāo)措施實(shí)施后出現(xiàn)的新情況作出及時(shí)的相應(yīng)調(diào)整，以保護(hù)有關(guān)利害關(guān)系方的合法權(quán)益。根據(jù)上述我國(guó)有關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，反傾銷(xiāo)的行政復(fù)審主要包括新出口商復(fù)審、期中復(fù)審、期終復(fù)審、情勢(shì)變更復(fù)審等。下面對(duì)這四種主要的復(fù)審做一下簡(jiǎn)要的介紹。

反傾銷(xiāo)新出口商復(fù)審，是指原反傾銷(xiāo)調(diào)查期內(nèi)未向我國(guó)出口過(guò)被調(diào)查產(chǎn)品的涉案國(guó)（地區(qū)）出口商、生產(chǎn)商（即新出口商），在原反傾銷(xiāo)措施生效后要求為其確定單獨(dú)反傾銷(xiāo)稅率的復(fù)審。新出口商復(fù)審申請(qǐng)人不得與在原反傾銷(xiāo)調(diào)查期內(nèi)向中華人民共和國(guó)出口過(guò)被調(diào)查產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果新出口商復(fù)審申請(qǐng)人為貿(mào)易商，除應(yīng)符合前款規(guī)定外，其供應(yīng)商也不得是在原反傾銷(xiāo)調(diào)查期內(nèi)向中華人民共和國(guó)出口過(guò)被調(diào)查產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商或與上述出口商、生產(chǎn)商具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。新出口商復(fù)審申請(qǐng)人必須在原反傾銷(xiāo)調(diào)查期后曾向我國(guó)實(shí)際出口過(guò)被調(diào)查產(chǎn)品。新出口商復(fù)審申請(qǐng)人在原反傾銷(xiāo)調(diào)查最終裁決生效后方可提出申請(qǐng)，且申請(qǐng)時(shí)間不得晚于實(shí)際出口后3個(gè)月。新出口商復(fù)審調(diào)查自立案之日起，不超過(guò)9個(gè)月。

所謂期中復(fù)審（年度復(fù)審），是指反傾銷(xiāo)措施執(zhí)行一段時(shí)間后（通常至少為一年），國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或有關(guān)組織、涉案國(guó)地區(qū)的出口商、生產(chǎn)商、國(guó)內(nèi)進(jìn)口商在反傾銷(xiāo)措施有效期間內(nèi)，根據(jù)反傾銷(xiāo)措施生效后變化了的正常價(jià)值、出口價(jià)格對(duì)繼續(xù)按照原來(lái)的形式和水平實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的必要性向外經(jīng)貿(mào)部提出復(fù)審申請(qǐng)，主管機(jī)關(guān)根據(jù)提交的申請(qǐng)材料等審查是否有必要繼續(xù)采取反傾銷(xiāo)措施。期中復(fù)審申請(qǐng)應(yīng)在反傾銷(xiāo)措施生效后每屆滿(mǎn)一年之日起30天內(nèi)提出。外經(jīng)貿(mào)部沒(méi)有收到期中復(fù)審申請(qǐng)，但有正當(dāng)理由的，經(jīng)商國(guó)家經(jīng)貿(mào)委，可以自行立案進(jìn)行期中復(fù)審。出口商、生產(chǎn)商提出期中復(fù)審申請(qǐng)的，期中復(fù)審僅限于對(duì)申請(qǐng)人被調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值、出口價(jià)格和傾銷(xiāo)幅度進(jìn)行調(diào)查。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出的期中復(fù)審申請(qǐng)可針對(duì)原反傾銷(xiāo)調(diào)查涉及的所有或部分國(guó)家（地區(qū)）的全部出口商、生產(chǎn)商，也可明確將復(fù)審范圍限于指明的部分出口商、生產(chǎn)商。期中復(fù)審應(yīng)在復(fù)審立案之日起12個(gè)月內(nèi)結(jié)束。外經(jīng)貿(mào)部應(yīng)于復(fù)審期限屆滿(mǎn)前15日之前向國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)提出保留、修改或者取消反傾銷(xiāo)稅的建議，外經(jīng)貿(mào)部在復(fù)審期限屆滿(mǎn)前根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)的決定公告。2003年1月5日，外經(jīng)貿(mào)部就是根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)的決定，了針對(duì)韓國(guó)東麗世韓公司提出的要求對(duì)其進(jìn)口的聚酯薄膜所適用的反傾銷(xiāo)措施進(jìn)行期中復(fù)審的行政復(fù)審裁決公告。

期終復(fù)審，又稱(chēng)日落復(fù)審，是指反傾銷(xiāo)措施執(zhí)行滿(mǎn)5年之前的合理時(shí)間內(nèi)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或有關(guān)組織、涉案國(guó)地區(qū)的出口商、生產(chǎn)商、國(guó)內(nèi)進(jìn)口商提出有充分證據(jù)的請(qǐng)求而由主管機(jī)關(guān)發(fā)起復(fù)審。反傾銷(xiāo)稅的征收期限和價(jià)格承諾的履行期限不超過(guò)5年，但是，如果在該復(fù)審中主管機(jī)關(guān)認(rèn)定終止反傾銷(xiāo)稅可能導(dǎo)致傾銷(xiāo)和損害的繼續(xù)或再度發(fā)生，則可繼續(xù)征收反傾銷(xiāo)稅。期終復(fù)審亦可以由主管機(jī)關(guān)依職權(quán)發(fā)起。

情勢(shì)變更復(fù)審，是指采取反傾銷(xiāo)措施以后，由于采取反傾銷(xiāo)措施的有關(guān)因素發(fā)生了變化，調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)于是否繼續(xù)實(shí)施反傾銷(xiāo)措施進(jìn)行審查。比如，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)停止生產(chǎn)該產(chǎn)品，或國(guó)內(nèi)已經(jīng)沒(méi)有該產(chǎn)業(yè)，這時(shí)就無(wú)傾銷(xiāo)以及損害可言。

以上四種復(fù)審中，新出口商復(fù)審主要是對(duì)傾銷(xiāo)幅度的復(fù)審，不涉及損害；期中復(fù)審和情勢(shì)變更復(fù)審、期終復(fù)審既涉及傾銷(xiāo)又涉及損害，而期終復(fù)審更側(cè)重對(duì)損害的復(fù)審。后三種復(fù)審由外貿(mào)部與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委分工進(jìn)行審查。

二、"形似神非"--行政復(fù)審與行政復(fù)議

反傾銷(xiāo)行政復(fù)審與行政復(fù)議不同，看上去行政復(fù)審與行政復(fù)議頗有相似之處，也很容易被混淆，有些學(xué)者也誤以為行政復(fù)審就是行政復(fù)議，但其實(shí)兩者是性質(zhì)完全不同的、彼此獨(dú)立的程序。

行政復(fù)議是法定行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)行政爭(zhēng)議特定方當(dāng)事人（個(gè)人、組織）的申請(qǐng)，審查行政主體所作出的具體行政行為的合法性與適當(dāng)性，并作出相應(yīng)裁決的行政司法行為。我國(guó)的行政復(fù)議法第二條規(guī)定："公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，向行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。"此處當(dāng)事人認(rèn)為具體行政行為具有違法性或不當(dāng)性。而反傾銷(xiāo)行政復(fù)審并不是因?yàn)樵瓉?lái)的裁決違法、錯(cuò)誤或不適當(dāng)，而是因?yàn)槌霈F(xiàn)了新的情況，為適應(yīng)新情況而作出復(fù)審裁決。行政復(fù)審的法律基礎(chǔ)類(lèi)似與民法理論中的"情勢(shì)變遷"。茲對(duì)兩者的異同簡(jiǎn)要分析如下：

1．兩者法律性質(zhì)不同。反傾銷(xiāo)行政復(fù)審是反傾銷(xiāo)調(diào)查程序中的一個(gè)環(huán)節(jié)，其裁決是反傾銷(xiāo)行政裁決的組成部分，即其并沒(méi)有超出反傾銷(xiāo)主管機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法范疇，而在行政法理論中，行政復(fù)議被視為一種行政司法活動(dòng)。反傾銷(xiāo)案件的行政復(fù)議就是解決有關(guān)反傾銷(xiāo)措施最終裁決等爭(zhēng)議的行政司法制度。

2．設(shè)置的目的不同。設(shè)置行政復(fù)議制度的目的是為了防止和糾正違法的或者不當(dāng)?shù)木唧w行政行為，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)。而行政復(fù)審的出發(fā)點(diǎn)則是反傾銷(xiāo)主管機(jī)關(guān)對(duì)繼續(xù)征收反傾銷(xiāo)稅的必要性、繼續(xù)履行價(jià)格承諾的必要性進(jìn)行審查，以便針對(duì)變化了的情況及時(shí)調(diào)整反傾銷(xiāo)措施的方式、方法以及反傾銷(xiāo)稅率，從而保持反傾銷(xiāo)措施手段的靈活性，保護(hù)國(guó)內(nèi)外各利害關(guān)系方的合法權(quán)益。

3．啟動(dòng)程序的主體不同。行政復(fù)議只能由作為行政相對(duì)人的公民、法人或者其他組織提起。而行政復(fù)審是依職權(quán)和依申請(qǐng)的行政執(zhí)法行為，既可以由主管機(jī)關(guān)自行發(fā)起，也可以應(yīng)有關(guān)利害關(guān)系方的申請(qǐng)而啟動(dòng)。

4．審查對(duì)象不同。復(fù)議機(jī)關(guān)不僅審查具體行政行為是否合法，而且還要審查其是否適當(dāng)。而行政復(fù)審審查的對(duì)象主要是審查主管機(jī)關(guān)采取的反傾銷(xiāo)措施賴(lài)以存在的基礎(chǔ)是否發(fā)生了變化，從而據(jù)此相應(yīng)調(diào)整采取的反傾銷(xiāo)措施的方式、方法、對(duì)象、產(chǎn)品范圍或者取消采取的反傾銷(xiāo)措施等。

5．受理的具體部門(mén)不同。行政復(fù)議權(quán)一般由作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)行使。復(fù)議機(jī)關(guān)作為獨(dú)立于爭(zhēng)議雙方之外的第三者，以準(zhǔn)司法程序來(lái)審理特定的行政爭(zhēng)議。而反傾銷(xiāo)的行政復(fù)審則沒(méi)有這方面的特殊要求，可以由作出原具體行政行為的部門(mén)負(fù)責(zé)。另外，兩者審查的頻度不同。行政復(fù)議基本上實(shí)行一級(jí)復(fù)議，以書(shū)面復(fù)議為原則；而反傾銷(xiāo)行政復(fù)審發(fā)起的頻度則比較高，如新出口商復(fù)審、一年一度的期中復(fù)審、期終復(fù)審等。

三、"嚴(yán)正承諾"--行政復(fù)審的司法審查

我國(guó)在《加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》中莊嚴(yán)承諾依照WTO協(xié)定的有關(guān)規(guī)定建立公正的司法審查制度，其中關(guān)于司法審查的承諾是WTO規(guī)則司法審查一般要求的具體化，是我國(guó)履行司法審查義務(wù)的具體依據(jù)，即我國(guó)需要直接履行的司法審查義務(wù)是我國(guó)《加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》中的相關(guān)承諾。履行該議定書(shū)對(duì)司法審查的承諾，無(wú)疑是履行義務(wù)的重要組成部分。如果法院不能真正獨(dú)立、公正地行使司法審查權(quán)，如司法審查程序不暢通，熟悉WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的外國(guó)人很可能更愿意通過(guò)其本國(guó)政府直接在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)尋求救濟(jì)，而繞過(guò)國(guó)內(nèi)司法救濟(jì)。而且，如果法院不能真正獨(dú)立、公正地行使司法審查權(quán)，這本身也可以構(gòu)成不履行WTO規(guī)則。這是對(duì)我國(guó)嚴(yán)格履行司法審查承諾的外部硬約束。

2002年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例》第五十三條規(guī)定了反傾銷(xiāo)措施的司法審查機(jī)制，即對(duì)終裁決定不服的，對(duì)是否征收反傾銷(xiāo)稅的決定以及追溯征收、退稅、對(duì)新出口經(jīng)營(yíng)者征稅的決定不服的，或者對(duì)復(fù)審決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟。其中包含的行政復(fù)審決定有對(duì)新出口經(jīng)營(yíng)者征稅的決定，有關(guān)保留、修改或者取消反傾銷(xiāo)稅以及價(jià)格承諾的復(fù)審決定，對(duì)于這幾種行政復(fù)審決定既可以申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以依法向人民法院提起訴訟，并且行政復(fù)議不是提起行政復(fù)審等反傾銷(xiāo)行政案件司法審查的前置程序。

篇（5）

WTO協(xié)定中《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)司法審查作出了明確規(guī)定。根據(jù)我國(guó)加入WTO議定書(shū)和工作組報(bào)告書(shū)的承諾，于2001年11月26日頒布的《中華人民共和國(guó)反補(bǔ)貼條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《反補(bǔ)貼條例》，該條例在2004年3月被修訂)第一次規(guī)定了司法審查制度。2002年12月最高人民法院頒布了《關(guān)于審理反補(bǔ)貼行政案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《規(guī)定》)，初步構(gòu)建了我國(guó)反補(bǔ)貼司法審查制度，有力地推動(dòng)了我國(guó)采取反補(bǔ)貼措施行政程序的法治化進(jìn)程。

一、司法審查是反補(bǔ)貼措施法治化的標(biāo)志

1．反補(bǔ)貼是國(guó)家管理對(duì)外貿(mào)易秩序的重要措施

加入WTO之后，反補(bǔ)貼措施日益受到廣泛的關(guān)注，反映了我國(guó)對(duì)WTO規(guī)則認(rèn)識(shí)的深入和對(duì)外貿(mào)易管理政策的變化。在傳統(tǒng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，各國(guó)主要運(yùn)用關(guān)稅等手段限制進(jìn)口，以實(shí)現(xiàn)保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國(guó)產(chǎn)品沖擊的目的。WTO成立后，成員方的關(guān)稅稅率大幅度降低并且受到了很大的拘束，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，從而使運(yùn)用關(guān)稅等手段達(dá)到限制進(jìn)口的效果不斷縮小。相應(yīng)地，反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和保障措施等手段，逐漸演變成國(guó)家為管理對(duì)外貿(mào)易秩序頻繁使用的政策工具。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從1948年關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立到1994年年底，關(guān)貿(mào)總協(xié)定所受理的244個(gè)國(guó)際糾紛中，有46個(gè)與補(bǔ)貼或反補(bǔ)貼措施有關(guān)，占同期糾紛總數(shù)的18．85％。自1995年WTO成立至2o01年3月23日，共提出反補(bǔ)貼案件38件，占同期糾紛總數(shù)的16．67％，是WTO受理的糾紛中比例最高的類(lèi)型。

二戰(zhàn)以后，世界經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展使各主要貿(mào)易大國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理的主要手段發(fā)生了根本的變化。例如，美國(guó)在上個(gè)世紀(jì)七八十年代就將進(jìn)口補(bǔ)救作為外貿(mào)政策和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要手段，以取代過(guò)去長(zhǎng)期使用的關(guān)稅和其他海關(guān)壁壘。例如，美國(guó)在從1979年到1995年期間共處理的反補(bǔ)貼案件多達(dá)440余件。J進(jìn)口補(bǔ)救措施包括反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施等。實(shí)質(zhì)上，反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和保障措施三者之間存在很大的差異。反傾銷(xiāo)針對(duì)的是單個(gè)或幾個(gè)企業(yè)的行為，具有比較強(qiáng)的靈活性；保障措施是非歧視地同時(shí)對(duì)所有出口成員實(shí)施；而反補(bǔ)貼則是直接涉及政府行為。事實(shí)上，補(bǔ)貼又經(jīng)常是引起傾銷(xiāo)的一個(gè)重要原因，容易導(dǎo)致受補(bǔ)貼的產(chǎn)品向國(guó)外傾銷(xiāo)。所以，對(duì)從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)口的補(bǔ)貼產(chǎn)品，西方國(guó)家曾頻繁使用反傾銷(xiāo)調(diào)查，而不是反補(bǔ)貼調(diào)查。但是，這不影響反補(bǔ)貼作為國(guó)家管理對(duì)外貿(mào)易秩序的一個(gè)重要手段的地位。我國(guó)1994年頒布的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》(該法在2004年4月被修訂)第五章規(guī)定，維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序的國(guó)家措施有三類(lèi)：保障措施(第29條)，反傾銷(xiāo)(第30條)，反補(bǔ)貼(第31條)。

2．司法審查標(biāo)志著反補(bǔ)貼措施的法治化

司法審查在現(xiàn)代法治中居于舉足輕重的地位，基本原因就在于其抑制行政專(zhuān)斷的功能。對(duì)反補(bǔ)貼措施進(jìn)行司法審查，是維護(hù)反補(bǔ)貼措施遵守必要的行政程序和公正標(biāo)準(zhǔn)的不可缺少的法律機(jī)制。從補(bǔ)貼制度的演變來(lái)看，隨著《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》于1948年生效，其第6條、第16條和第23條的規(guī)定開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼法的歷史。[33《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第6條規(guī)定了征收反補(bǔ)貼稅的問(wèn)題，將“反補(bǔ)貼稅”界定為：為了抵銷(xiāo)任何產(chǎn)品在生產(chǎn)、制造或出口時(shí)直接間接給予補(bǔ)助或補(bǔ)貼的目的，而征收的一種專(zhuān)門(mén)稅。在第10條“貿(mào)易規(guī)章的公布與執(zhí)行”中，只是規(guī)定了對(duì)有關(guān)海關(guān)事項(xiàng)的管理行為，每個(gè)締約方應(yīng)保持或盡快設(shè)立司法、仲裁的或行政的法庭或程序。所以說(shuō)，它對(duì)反補(bǔ)貼的司法審查的規(guī)定是不明確的。1979年?yáng)|京回合達(dá)成的《反補(bǔ)貼守則》(正式名稱(chēng)叫《關(guān)于解釋與適用GATT第6條、第16條、第23條的協(xié)議》)對(duì)司法審查也言之不詳。1994年WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第23條對(duì)此第一次作出了規(guī)定，凡是規(guī)定反補(bǔ)貼措施的成員方政府立法都應(yīng)當(dāng)規(guī)定司法審查制度。這一新規(guī)定為各成員方使用反補(bǔ)貼措施提供了一個(gè)司法制約機(jī)制，有利于防止反補(bǔ)貼措施的濫用，為受到反補(bǔ)貼訴訟的利害關(guān)系人請(qǐng)求進(jìn)口國(guó)提供司法救濟(jì)確立了國(guó)際法上的依據(jù)。

我國(guó)有關(guān)反補(bǔ)貼的法律規(guī)定首先是1994年的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》。1997年國(guó)務(wù)院根據(jù)該法制定了《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼條例》，這是我國(guó)關(guān)于反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼的專(zhuān)門(mén)立法。但上述法律和行政法規(guī)都沒(méi)有對(duì)司法審查問(wèn)題作出專(zhuān)門(mén)規(guī)定。第一次明確規(guī)定對(duì)反補(bǔ)貼措施進(jìn)行司法審查的是2001年l1月國(guó)務(wù)院頒布的《反補(bǔ)貼條例》。該條例第52條對(duì)司法審查的規(guī)定比較概括，只限于向法院提出訴訟的權(quán)利和可以納入司法審查的事項(xiàng)。在2002年12月，最高人民法院頒布了《關(guān)于審理反補(bǔ)貼行政案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》，它對(duì)反補(bǔ)貼案件司法審查程序作出了專(zhuān)門(mén)規(guī)定，涉及受理范圍、管轄、當(dāng)事人、證據(jù)、審查內(nèi)容、判決方式等問(wèn)題，其中核心是法院對(duì)反補(bǔ)貼行政決定的審查范圍和干預(yù)程度。法院應(yīng)在何種程度上尊重行政機(jī)關(guān)的決定，特別對(duì)反映行政管理專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的事實(shí)認(rèn)定上，是確立反補(bǔ)貼司法審查制度的關(guān)鍵所在。對(duì)反補(bǔ)貼措施進(jìn)行司法審查，是在成員方國(guó)(境)內(nèi)保護(hù)利害關(guān)系人合法權(quán)益的最后屏障，它的確立則是反補(bǔ)貼措施司法化的標(biāo)志。

二、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)司法審查的具體規(guī)定和語(yǔ)義詮釋

烏拉圭回合達(dá)成的WTO反補(bǔ)貼守則，即《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》，是作為GATT1994的組成部分列入WTO協(xié)定附件1A的。它結(jié)束了1979年?yáng)|京回合反補(bǔ)貼守則只約束其“簽約方”的歷史，對(duì)WTO所有成員均有強(qiáng)制約束力。WTO{反補(bǔ)貼協(xié)議》，廣義上說(shuō)，還包括(1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第6條的反補(bǔ)貼部分、第16條、第23條以及相關(guān)的協(xié)議、決議、宣言、聲明等。

《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第23條對(duì)“司法審查”作出規(guī)定：“國(guó)內(nèi)立法包含反補(bǔ)貼措施規(guī)定的成員均應(yīng)設(shè)有司法、仲裁或行政庭或程序，其目的特別包括迅速審查與最終裁定的行政行為有關(guān)。且屬第21條范圍內(nèi)的對(duì)裁定的審查。此類(lèi)法庭或程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)所涉及裁定或?qū)彶榈闹鞴軝C(jī)關(guān)，且應(yīng)向參與行政程序及直接和間接受行政行為影響的所有利害關(guān)系方提供了解審查情況的機(jī)會(huì)。”該條具體包括以下內(nèi)容，這些內(nèi)容就構(gòu)成了成員方通過(guò)國(guó)內(nèi)立法、司法及行政措施應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

1．司法審查的主體

按照該條的規(guī)定，已經(jīng)在國(guó)內(nèi)法中包含了反補(bǔ)貼規(guī)定的每一成員方都應(yīng)在其國(guó)(境)內(nèi)針對(duì)反補(bǔ)貼措施的司法、仲裁或行政庭或程序。這表明，還沒(méi)有在國(guó)內(nèi)法中規(guī)定反補(bǔ)貼措施內(nèi)容的成員方不受該條款的拘束。該條規(guī)定的司法審查，在形式上包括由“司法的、仲裁的或者行政的裁決機(jī)構(gòu)”進(jìn)行的審查，而不限于司法機(jī)關(guān)的審查。有人因此認(rèn)為

WTO協(xié)定中的司法審查是一個(gè)寬泛的概念，既可以是司法審查，也可以是行政審查和仲裁。WTO協(xié)定之所以這樣規(guī)定，實(shí)際上是由于各國(guó)法治水平不一，不能一概采取法院審查相互妥協(xié)的結(jié)果。我國(guó)在加入WTO議定書(shū)中承諾，“如果最初的上訴是向行政機(jī)關(guān)提出的，應(yīng)當(dāng)提供選擇向司法機(jī)關(guān)繼續(xù)上訴的機(jī)會(huì)”。所以，我國(guó)采取的是將法院審查作為終局的審查方式。

2．司法審查的范圍

該條規(guī)定司法審查的范圍特別包括兩個(gè)方面，即對(duì)行政行為的最終裁定以及屬于第21條規(guī)定范圍的裁決復(fù)審有關(guān)的行政行為。“行政行為的最終裁定”是指行政機(jī)關(guān)對(duì)反補(bǔ)貼案件的最終裁定，而非初步裁定。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第21條規(guī)定的裁定也屬于司法審查的范圍。依據(jù)第21條，其審查范圍包括：(1)反補(bǔ)貼稅的時(shí)間和程度；(2)對(duì)反補(bǔ)貼稅措施的復(fù)審；(3)對(duì)證據(jù)和程序規(guī)定的復(fù)審；(4)對(duì)承諾的規(guī)定。

3．司法審查的效率性

該條對(duì)司法審查的效率給予了重視，要求“迅速審查”，旨在防止有關(guān)當(dāng)局或當(dāng)事人濫用訴權(quán)拖延對(duì)反補(bǔ)貼作出裁決的t]J,-I司，避免司法審查制度流于表面而無(wú)助于利害關(guān)系人。反補(bǔ)貼措施在行政機(jī)關(guān)作出最終裁定后即可實(shí)施，司法審查程序的啟動(dòng)不會(huì)阻止該項(xiàng)措施的執(zhí)行，而這些反補(bǔ)貼措施又有可能給利害關(guān)系人在很短的時(shí)間內(nèi)帶來(lái)巨大的影響。所以，司法審查程序一經(jīng)提起就應(yīng)該迅速地作出結(jié)論。一般認(rèn)為，對(duì)反補(bǔ)貼案件的司法審查的時(shí)問(wèn)不應(yīng)超過(guò)成員方現(xiàn)有的關(guān)于行政訴訟案件的審理時(shí)間。

4．司法審查的獨(dú)立性

該條對(duì)反補(bǔ)貼案件司法審查的獨(dú)立性也提出了要求，即此類(lèi)法庭或程序應(yīng)獨(dú)立于負(fù)責(zé)所涉裁定或?qū)彶闄C(jī)關(guān)。司法審查的獨(dú)立性是現(xiàn)代法治的一個(gè)基本要求，它所要求不僅僅是形式上的獨(dú)立，而且應(yīng)該是實(shí)質(zhì)上的獨(dú)立。如果成員方設(shè)立的反補(bǔ)貼案件司法審查機(jī)構(gòu)或程序不能真正獨(dú)立于作出反補(bǔ)貼措施決定的主管機(jī)關(guān)，得出的結(jié)論則有可能不公正。

5．司法審查的可參與性

該條規(guī)定應(yīng)該向所有參與行政程序及直接和間接受行政行為影響的利害關(guān)系人提供參與機(jī)會(huì)，享有了解審查情況的知情權(quán)。這有利于確保司法審查的公正、公平及透明度。

三、我國(guó)反補(bǔ)貼司法審查的制度構(gòu)建和創(chuàng)新

先后頒布的《反補(bǔ)貼條例》和《規(guī)定》，初步構(gòu)建起了我國(guó)反補(bǔ)貼司法審查的法律制度，并有所創(chuàng)新，推動(dòng)了我國(guó)涉及WTO行政案件司法審查制度的建設(shè)，將對(duì)我國(guó)行政審判的獨(dú)立性、公信力、司法觀等產(chǎn)生深刻的影響。其具體內(nèi)容包括以下方面：

1．反補(bǔ)貼司法審查的資格

資格的有無(wú)及其范圍的大小直接關(guān)系到司法救濟(jì)的程度。一般來(lái)說(shuō)，只有利害關(guān)系方才具有資格。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第12條第9款規(guī)定，“利害關(guān)系方”應(yīng)包括：1、被調(diào)查產(chǎn)品的出口商或外國(guó)生產(chǎn)者或進(jìn)口商，或大多數(shù)成員為該產(chǎn)品的生產(chǎn)者、出口商或進(jìn)口商的同業(yè)公會(huì)或商會(huì)；及2、進(jìn)口成員中同類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，或大多數(shù)成員在進(jìn)口成員領(lǐng)土內(nèi)生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的同業(yè)公會(huì)和商會(huì)。上述規(guī)定不妨礙成員允許國(guó)內(nèi)或者國(guó)外其他各方被列為利害關(guān)系方。

我國(guó)的《反補(bǔ)貼條例》第52條未對(duì)享有訴權(quán)的人作出明確的界定，但第19條對(duì)利害關(guān)系方作了規(guī)定，即“申請(qǐng)人、已知的出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者以及其他有利害關(guān)系的組織、個(gè)人”。該規(guī)定是與《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第12條第9款相對(duì)應(yīng)的。所以，具有原告資格的人原則上就是這些利害關(guān)系方。《規(guī)定》第2條將利害關(guān)系人更準(zhǔn)確地界定為“向國(guó)務(wù)院主管機(jī)關(guān)提出反補(bǔ)貼調(diào)查書(shū)面申請(qǐng)的申請(qǐng)人，有關(guān)出1：3經(jīng)營(yíng)者和進(jìn)1：3經(jīng)營(yíng)者及其他具有法律上利害關(guān)系的自然人、法人或者其他組織”。

2．反補(bǔ)貼司法審查的范圍

《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第23條將司法審查的范圍規(guī)定為“與最終裁決和屬于第21條規(guī)定范圍的裁決復(fù)審有關(guān)的行政行為”。該條對(duì)司法審查范圍的規(guī)定是對(duì)成員方在國(guó)內(nèi)法中確定司法審查的最低限度的要求。該規(guī)定將反補(bǔ)貼司法審查的范圍劃分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是與最終裁決有關(guān)的行為。例如有關(guān)補(bǔ)貼和損害的最終裁決；一類(lèi)是《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第21條規(guī)定的復(fù)審行為，此類(lèi)復(fù)審是在實(shí)施反補(bǔ)貼稅之后一定時(shí)間內(nèi)，主管機(jī)關(guān)主動(dòng)或應(yīng)利害關(guān)系人的要求對(duì)是否有必要繼續(xù)征稅進(jìn)行的再審查。對(duì)于經(jīng)復(fù)審作出的繼續(xù)征稅或終止征稅的決定，利害關(guān)系方可以請(qǐng)求司法審查。

按照我國(guó)《反補(bǔ)貼條例》第52條的規(guī)定，對(duì)下列決定可以提起司法審查：

(1)依照本條例第26條作出的終裁決定。即有關(guān)補(bǔ)貼和損害的終裁決定。該條例第26條規(guī)定：“初裁決定確定補(bǔ)貼、損害以及兩者之間的因果關(guān)系成立的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)補(bǔ)貼及補(bǔ)貼金額、損害及損害程度繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果分別作出終裁決定，予以公告。”外經(jīng)貿(mào)部對(duì)傾銷(xiāo)及傾銷(xiāo)幅度作出的終裁決定和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委對(duì)損害及損害程度的終裁決定，其性質(zhì)均屬于行政最終決定。

(2)依照本條例第四章作出的是否征收反補(bǔ)貼稅的決定以及追溯征收的決定。按該條例第四章的規(guī)定，這些規(guī)定包括：一是否征收反補(bǔ)貼稅的決定。終裁決定確定補(bǔ)貼成立，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反補(bǔ)貼稅。二是否追溯征收的決定。終裁決定確實(shí)存在實(shí)質(zhì)損害，并在此之前已經(jīng)采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的，反補(bǔ)貼稅可以對(duì)已經(jīng)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的期間追溯征收。終裁決定確定存在實(shí)質(zhì)損害威脅，在先前不采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施將會(huì)導(dǎo)致后來(lái)作出實(shí)質(zhì)損害裁定的情況下已經(jīng)采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的，反補(bǔ)貼稅可以對(duì)已經(jīng)實(shí)施臨時(shí)反補(bǔ)貼措施的期間追溯征收。

(3)依照本條例第五章作出的復(fù)審決定。這些復(fù)審決定包括國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)根據(jù)商務(wù)部建議作出的保留、修改或者取消反補(bǔ)貼稅的決定，或者由商務(wù)部依照本條例的規(guī)定，商國(guó)家經(jīng)貿(mào)委后，作出的保留、修改或取消承諾的決定。《規(guī)定》第1條包括了上述三類(lèi)決定，并在第四款作了開(kāi)放式的規(guī)定，即還可對(duì)“依照法律、行政法規(guī)規(guī)定可以的其他反補(bǔ)貼行政行為。”應(yīng)該注意的是，例如臨時(shí)反補(bǔ)貼稅決定等臨時(shí)措施、反補(bǔ)貼主管機(jī)關(guān)不發(fā)起反補(bǔ)貼的拒絕決定，以及終止反補(bǔ)貼調(diào)查決定目前尚不包括在司法審查范圍之內(nèi)。

3．反補(bǔ)貼司法審查的標(biāo)準(zhǔn)

司法審查的具體標(biāo)準(zhǔn)涉及到法院對(duì)行政行為的審查程度，包括對(duì)行政程序認(rèn)定事實(shí)和運(yùn)用法律的審查程度，甚至涉及是否對(duì)事實(shí)進(jìn)行審查(是事實(shí)審，還是法律審)。審查的程度同時(shí)也是對(duì)行政機(jī)關(guān)在認(rèn)定事實(shí)和適用法律上的尊重程度或者干預(yù)程度。

反補(bǔ)貼的案件的技術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，并且直接與國(guó)家的外貿(mào)政策相關(guān)。反補(bǔ)貼司法審查是采取法律審還是事實(shí)和法律一并審理，WTO各成員方當(dāng)中存在不同的做法。我國(guó)在起草反補(bǔ)貼條例時(shí)，對(duì)是法律審還是事實(shí)與法律同時(shí)審進(jìn)行過(guò)討論。但是，在《反補(bǔ)貼條例》中未對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)作明文規(guī)定。因此反補(bǔ)貼案件司法審查標(biāo)準(zhǔn)只能依行政訴訟法的一般標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第5條規(guī)定，人民法院審理行政案件對(duì)具體行政行為是否合法進(jìn)行審查。結(jié)合該法第54條理解，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)行政訴訟的合法性審查是一種廣義的審查，即不僅審查行政行為的合法性(即是否符合實(shí)體法和程序法)，還需要審查事實(shí)，審查事實(shí)又是通過(guò)認(rèn)定事實(shí)的是否充分和確鑿進(jìn)行的。《規(guī)定》第l0條對(duì)反補(bǔ)貼措施進(jìn)行司法審查明確規(guī)定包括五個(gè)方面：主要證據(jù)是否確實(shí)充分；適用法律是否、行政法規(guī)是否錯(cuò)誤；是否違反法定程序；是否超越職權(quán)和是否。

4．反補(bǔ)貼司法審查的裁判方式

我國(guó)《反補(bǔ)貼條例》未對(duì)反補(bǔ)貼司法審查的判決方式特別規(guī)定。《規(guī)定》第10條則作了明確的規(guī)定。對(duì)反補(bǔ)貼司法審查案件的判決方式主要有以下幾種：(1)維持有關(guān)反補(bǔ)貼決定，即被訴反補(bǔ)貼行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、行政法規(guī)正確，符合法定程序，判決維持；(2)被訴反補(bǔ)貼行政行為有下列情形之一的，判決撤銷(xiāo)或者部分撤銷(xiāo)，并可以判決被告重新作出反補(bǔ)貼行為：主要證據(jù)不足；適用法律、行政法規(guī)錯(cuò)誤；違反法定程序；超越職權(quán)；。”(3)依照法律或者司法解釋規(guī)定，可以作出其他判決。例如，如果主管機(jī)關(guān)不發(fā)起反補(bǔ)貼程序的行為可以提訟，法院在認(rèn)定被告不履行法定職責(zé)或者拖延履行法定職責(zé)成立時(shí)，可以判決其在一定期限內(nèi)履行。

5．我國(guó)反補(bǔ)貼司法審查制度的創(chuàng)新與突破

(1)劃分了事實(shí)審查和法律審查

《規(guī)定》第6條規(guī)定，法院對(duì)被訴反補(bǔ)貼行政行為的事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題進(jìn)行合法性審查。在此之前，我國(guó)對(duì)具體行政行為合法性審查并沒(méi)有作如此明確的劃分。其意義在于法院可以對(duì)行政行為中的事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題采取不同的立場(chǎng)、方式進(jìn)行審查，在事實(shí)問(wèn)題的認(rèn)定上可以給予行政機(jī)關(guān)更多的尊重。同時(shí)還表明，法院對(duì)反補(bǔ)貼行政行為可以進(jìn)行全面審查，而不限于法律和程序上的審查。

(2)確立了案卷審查規(guī)則

案卷審查規(guī)則是一個(gè)重要的證據(jù)規(guī)則，是指法院以被告的案卷記錄作為審查行政行為是否合法的依據(jù)。《規(guī)定》第7條規(guī)定：“人民法院依據(jù)被告的案卷記錄審查被訴反補(bǔ)貼行政行為的合法性”，“被告在作出被訴反補(bǔ)貼行政行為沒(méi)有記入案卷的事實(shí)材料，不能作為認(rèn)定該行為合法的根據(jù)”。它首次提出了“案卷記錄”的概念。由于反補(bǔ)貼行政程序復(fù)雜，行政機(jī)關(guān)必須形成案卷，這樣規(guī)定有利于促使行政機(jī)關(guān)完善案卷，認(rèn)真遵循“先取證，后裁決”的原則立場(chǎng)。

篇（6）

    由于此次鋼鐵保障措施調(diào)查是在世界經(jīng)濟(jì)衰退,鋼鐵生產(chǎn)能力過(guò)剩的背景下進(jìn)行的,所以其調(diào)查伊始就遭到了世界主要貿(mào)易國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)。歐盟、日本、韓國(guó)、巴西和中國(guó)等國(guó)家向WTO提出申訴,要求成立專(zhuān)家小組審查美國(guó)此次保障措施調(diào)查是否符合WTO的有關(guān)規(guī)定。歐盟、日本和韓國(guó)等主要鋼鐵出口國(guó)還紛紛擬定了總金額高達(dá)數(shù)億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)清單。美國(guó)國(guó)內(nèi)的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)口商和下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)商也對(duì)美國(guó)鋼鐵保障措施提出了批評(píng),認(rèn)為其破壞了正常的貿(mào)易渠道,并造成了下游產(chǎn)業(yè)原材料成本的大幅攀升和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的下降。

    在國(guó)內(nèi)外的巨大壓力下,美國(guó)政府不得不考慮對(duì)鋼鐵保障措施所產(chǎn)生的嚴(yán)厲后果進(jìn)行修正。自2002年3月20日鋼鐵保障措施正式實(shí)施以來(lái),美國(guó)貿(mào)易代表處(USTR)根據(jù)總統(tǒng)令授權(quán)陸續(xù)共了八批鋼鐵產(chǎn)品豁免清單,對(duì)數(shù)百種進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品豁免適用保障措施2。

    二、產(chǎn)品排除在美國(guó)201鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查中的作用

    美國(guó)在201鋼鐵保障措施中采取產(chǎn)品排除,實(shí)際上是一種利益平衡的需要。與反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼一樣,保障措施作為一種貿(mào)易救濟(jì)措施,其目的是為因國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口而遭受?chē)?yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供救濟(jì)。但是保障措施的調(diào)查和實(shí)施往往涉及眾多利害關(guān)系方的利益,除國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)外,還有被調(diào)查產(chǎn)品下游產(chǎn)業(yè)的利益、最終消費(fèi)者集團(tuán)的利益以及可能受他國(guó)貿(mào)易報(bào)復(fù)影響的產(chǎn)業(yè)的利益,即公共利益。實(shí)際上,產(chǎn)品排除就是在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益和公共利益之間提供了一種利益平衡的機(jī)制,在保障措施過(guò)于嚴(yán)厲可能損害公共利益的情況下,通過(guò)產(chǎn)品排除來(lái)弱化保障措施的效果,以取得各利害關(guān)系方之間利益的重新平衡。

    自美國(guó)政府啟動(dòng)產(chǎn)品排除措施以來(lái),多達(dá)數(shù)百種的產(chǎn)品得到了豁免,其主要受益方為歐盟和日本,這有效地緩解了美國(guó)與其主要貿(mào)易伙伴之間因201鋼鐵保障措施所產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦。事實(shí)上,自美國(guó)公布產(chǎn)品豁免清單以來(lái),歐盟和日本實(shí)際上已經(jīng)放棄了進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)的計(jì)劃,而轉(zhuǎn)向爭(zhēng)取更多產(chǎn)品豁免的談判。

    三、美國(guó)201鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除與反傾銷(xiāo)調(diào)查中產(chǎn)品排除的區(qū)別

    美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除與反傾銷(xiāo)調(diào)查中的產(chǎn)品排除存在如下兩點(diǎn)主要區(qū)別:

    (一)法律依據(jù):美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中產(chǎn)品排除的法律依據(jù)在于利益平衡的要求,即平衡要求采取保障措施的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益和公共利益之間的矛盾,產(chǎn)品排除既不能妨害已經(jīng)實(shí)施的保障措施的基本目標(biāo),同時(shí)應(yīng)考慮國(guó)內(nèi)其他利益集團(tuán)的要求。反傾銷(xiāo)調(diào)查中產(chǎn)品排除的法律依據(jù)在于“一種產(chǎn)品一個(gè)案件”的原則,即一次反傾銷(xiāo)調(diào)查只能針對(duì)一種產(chǎn)品進(jìn)行。為保證反傾銷(xiāo)調(diào)查和反傾銷(xiāo)措施僅在調(diào)查機(jī)關(guān)確定的一種產(chǎn)品的范圍內(nèi)進(jìn)行,調(diào)查機(jī)關(guān)可以通過(guò)審查產(chǎn)品排除的申請(qǐng),將與被調(diào)查產(chǎn)品無(wú)關(guān)的其他產(chǎn)品排除出調(diào)查范圍。

    (二)實(shí)施效果:由于兩者的法律依據(jù)不同,因此在實(shí)施效果上也存在相應(yīng)的區(qū)別。美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除是保障措施適用范圍的排除,即在決定對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品采取保障措施后,再通過(guò)產(chǎn)品排除的程序,將特定產(chǎn)品排除在保障措施適用范圍之外。反傾銷(xiāo)中的產(chǎn)品排除是調(diào)查范圍的排除,即在確定了被調(diào)查產(chǎn)品后,通過(guò)產(chǎn)品排除的程序,將特定產(chǎn)品排除在調(diào)查范圍之外。

    四、美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除實(shí)踐:

    以下是美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中關(guān)于產(chǎn)品排除的幾個(gè)主要問(wèn)題,從中可以了解美國(guó)產(chǎn)品排除實(shí)踐的主要依據(jù)和法律程序:

    (一)產(chǎn)生過(guò)程:WTO的《保障措施協(xié)定》和美國(guó)201條款均沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品排除做出相關(guān)規(guī)定。但在保障措施調(diào)查進(jìn)行的過(guò)程中,美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)貿(mào)易代表處建立了一套程序,允許利害關(guān)系方就某一進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品提出豁免適用保障措施的申請(qǐng),條件是該種產(chǎn)品不能從國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到充分的供應(yīng)3。根據(jù)2002年3月5日的總統(tǒng)令4,美國(guó)貿(mào)易代表處被授權(quán)在保障措施實(shí)施后依據(jù)已經(jīng)建立的程序,繼續(xù)審查利害關(guān)系方提出的產(chǎn)品排除申請(qǐng),正式公告其做出的產(chǎn)品排除決定,并根據(jù)其決定修改海關(guān)稅則號(hào)(Harmonized Tariff Schedule)以使被排除產(chǎn)品豁免適用保障措施。

    (二)法律依據(jù):正如前述,產(chǎn)品排除實(shí)踐的提出主要是公共利益的要求,即通過(guò)產(chǎn)品排除緩和公共利益和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益之間的矛盾。但另一方面,產(chǎn)品排除的實(shí)踐也反映了WTO《保障措施協(xié)定》中的“適度保護(hù)原則”和“逐步放寬原則”的要求。

    WTO《保障措施協(xié)定》第5條第1款規(guī)定,“一成員應(yīng)僅在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害并便利調(diào)整所必須的限度內(nèi)實(shí)施保障措施”5。第7條第4款規(guī)定,“在根據(jù)第12條第1款的規(guī)定作出通知的一保障措施的預(yù)計(jì)期限超過(guò)1年的情況下,為便利調(diào)整,實(shí)施該措施的成員應(yīng)在實(shí)施期內(nèi)按固定時(shí)間間隔逐漸放寬該措施。如果措施的期限超過(guò)3年,則實(shí)施該措施的成員應(yīng)在不遲于該措施實(shí)施期的中期審議有關(guān)情況,如適當(dāng)應(yīng)撤銷(xiāo)該措施或加快放寬速度” 6。

    按照上述要求,如果一項(xiàng)保障措施過(guò)于嚴(yán)厲,在實(shí)踐中超出了“防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害并便利調(diào)整所必須的限度”,通過(guò)實(shí)施產(chǎn)品排除,縮小適用保障措施的產(chǎn)品范圍,就可以防止出現(xiàn)過(guò)度保護(hù)的情況。另外,由于保障措施一般適用期限較長(zhǎng),即使某項(xiàng)保障措施在實(shí)施的當(dāng)時(shí)是適當(dāng)?shù)?但隨著時(shí)間的推移,也可能變得過(guò)于嚴(yán)厲和不適當(dāng),同樣可以通過(guò)產(chǎn)品排除加以調(diào)整。

    迄今為止,美國(guó)貿(mào)易代表處已經(jīng)分八批公布了數(shù)百種進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品的豁免清單,同時(shí)按照2002年3月5日總統(tǒng)令,在保障措施的有效期內(nèi),美國(guó)貿(mào)易代表處將根據(jù)新的情況繼續(xù)審查有關(guān)產(chǎn)品排除的申請(qǐng),并在每年3月公布新的產(chǎn)品排除清單。

    (三)考慮因素:對(duì)產(chǎn)品排除的審查均是根據(jù)個(gè)案的情況做出的,按照美國(guó)商務(wù)部的說(shuō)明,給予產(chǎn)品排除是為了保證美國(guó)鋼鐵產(chǎn)品的消費(fèi)者可以獲得那些美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)不能充分供應(yīng)的鋼鐵產(chǎn)品,而且產(chǎn)品排除的決定不應(yīng)減損對(duì)國(guó)內(nèi)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的保護(hù),這是美國(guó)政府在審查所有產(chǎn)品排除申請(qǐng)的兩個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)7。

    具體而言,美國(guó)貿(mào)易代表處和商務(wù)部在分析產(chǎn)品排除的申請(qǐng)時(shí)會(huì)考慮如下因素:(1)目前該產(chǎn)品是否在美國(guó)生產(chǎn);(2)該產(chǎn)品是否有其他替代產(chǎn)品;(3)是否由于質(zhì)量方面的要求而限制了對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的使用;(4)該產(chǎn)品的庫(kù)存;(5)是否有即將投產(chǎn)的從事該產(chǎn)品生產(chǎn)的美國(guó)企業(yè),且該企業(yè)投產(chǎn)后可以向市場(chǎng)供應(yīng)足夠數(shù)量的產(chǎn)品;(6)其他相關(guān)因素。

    (四)負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)和法律程序:雖然總統(tǒng)令僅授權(quán)美國(guó)貿(mào)易代表處負(fù)責(zé)產(chǎn)品排除的工作,但實(shí)踐中有關(guān)產(chǎn)品排除的審查工作是由美國(guó)貿(mào)易代表處和美國(guó)商務(wù)部共同負(fù)責(zé),最終決定是由美國(guó)貿(mào)易代表處負(fù)責(zé)公告。

    以下是美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中有關(guān)產(chǎn)品排除的主要程序8:

    (1)申請(qǐng)人向美國(guó)貿(mào)易代表處提出書(shū)面請(qǐng)求9。申請(qǐng)人包括進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)商、進(jìn)口商、消費(fèi)者或其他利害關(guān)系方;

    (2)如果申請(qǐng)人請(qǐng)求進(jìn)行某一產(chǎn)品排除的審查,美國(guó)貿(mào)易代表處為申請(qǐng)人確定審查編號(hào),并發(fā)放申請(qǐng)者調(diào)查問(wèn)卷。如果申請(qǐng)人反對(duì)某一產(chǎn)品排除審查,貿(mào)易代表處將向其發(fā)放反對(duì)者調(diào)查問(wèn)卷10;

    (3)申請(qǐng)人回答并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交調(diào)查問(wèn)卷答卷;

    (4)美國(guó)貿(mào)易代表處會(huì)同美國(guó)商務(wù)部對(duì)產(chǎn)品排除的申請(qǐng)和答卷進(jìn)行審查,必要時(shí)與申請(qǐng)人進(jìn)行會(huì)晤討論提交的資料或要求提供新的資料。

    (5)做出正式?jīng)Q定,并由美國(guó)貿(mào)易代表處公布產(chǎn)品豁免清單。

    五、對(duì)中國(guó)鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查的借鑒意義

    與反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼相比較,保障措施是針對(duì)不特定國(guó)家的(non-selective),因此保障措施影響的國(guó)家眾多,更容易引起貿(mào)易摩擦。而且根據(jù)WTO《保障措施協(xié)定》第八條的規(guī)定,受保障措施影響的締約國(guó)有權(quán)要求采取保障措施的國(guó)家對(duì)其進(jìn)行貿(mào)易補(bǔ)償,在無(wú)法就貿(mào)易補(bǔ)償達(dá)成協(xié)議的情況下還可以對(duì)采取保障措施的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)11。

    從美國(guó)鋼鐵保障措施的實(shí)踐來(lái)看,產(chǎn)品排除成為美國(guó)政府與其主要貿(mào)易伙伴進(jìn)行貿(mào)易談判的一個(gè)非常有效的手段。美國(guó)的鋼鐵保障措施引起了其主要貿(mào)易伙伴歐盟和日本的強(qiáng)烈反對(duì),歐盟和日本均要求美國(guó)對(duì)其進(jìn)行貿(mào)易補(bǔ)償,并擬定了數(shù)億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)清單。但是在雙方談判的過(guò)程中,美國(guó)配合談判的需要,陸續(xù)公布了八批產(chǎn)品排除的清單,將若干歐盟和日本對(duì)美出口的重要鋼鐵產(chǎn)品排除出本次保障措施調(diào)查范圍之外,通過(guò)減輕歐盟和日本鋼鐵生產(chǎn)商對(duì)歐盟和日本政府的壓力,美國(guó)政府為自己在貿(mào)易談判中贏得了更多的主動(dòng)性。實(shí)際上,在這八批產(chǎn)品豁免清單后,歐盟和日本實(shí)際已經(jīng)放棄了其貿(mào)易報(bào)復(fù)的計(jì)劃。

    中國(guó)此次鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查涉及11大類(lèi)24種進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品,共計(jì)84個(gè)稅則號(hào),涉及國(guó)家和地區(qū)主要有日本、韓國(guó)、俄羅斯和臺(tái)灣等,上述國(guó)家已經(jīng)與中國(guó)政府就此進(jìn)行了多輪磋商,可以預(yù)見(jiàn)在保障措施正式實(shí)施后,中國(guó)與上述國(guó)家之間將產(chǎn)生更大的貿(mào)易摩擦。當(dāng)然,中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力自不可與美國(guó)同日而語(yǔ),與這些國(guó)家就保障措施舉行的貿(mào)易談判中將處于相對(duì)弱勢(shì)的地位,如果爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)受損害最大還是中國(guó)。所以如果能夠借鑒美國(guó)201鋼鐵保障措施中產(chǎn)品排除的經(jīng)驗(yàn),就能夠?qū)崿F(xiàn)“維護(hù)民族產(chǎn)業(yè)利益的堅(jiān)定性”和“貿(mào)易談判中的靈活性”有效的統(tǒng)一,在未來(lái)的保障措施調(diào)查中最大限度的維護(hù)中國(guó)的國(guó)家利益。

    1 Presidential Proclamation 7529 of March 5, 2002

    2 有關(guān)產(chǎn)品豁免的具體內(nèi)容可參見(jiàn)美國(guó)貿(mào)易代表處網(wǎng)站:ustr.gov/sectors/industry/steel.shtml

    3 轉(zhuǎn)引自Fact Sheet: Exclusion of Products from Safeguard on Steel Products, United States Department of Commerce, August 22, 2002.

    4 Presidential Proclamation 7529 of March 5, 2002

    5 譯文引自《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果法律文本:漢英對(duì)照》,對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司譯,法律出版社,2000年10月第1版。

    6 同上

    7 轉(zhuǎn)引自Fact Sheet: Exclusion of Products from Safeguard on Steel Products, United States Department of Commerce, August 22, 2002。

    8 有關(guān)調(diào)查程序的規(guī)定可參見(jiàn)美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站:ia.ita.doc.gov/steel/exclusion/

篇（7）

（一）法治困境——地位上的尷尬 

1.初查合法性的學(xué)說(shuō)。初查權(quán)的法治困境主要是初查的合法性問(wèn)題。對(duì)此，學(xué)術(shù)界有合法、違法和形式違法之爭(zhēng)。 

主張合法說(shuō)的學(xué)者論證的角度不同。有的從文理解釋的角度，認(rèn)為1996年《刑事訴訟法》第86條關(guān)于對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料進(jìn)行審查的規(guī)定是初查權(quán)的法律依據(jù)。持該種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為初查是立案階段的一個(gè)環(huán)節(jié)，是對(duì)線索材料進(jìn)行審查的一種方式。有的學(xué)者從理論解釋出發(fā)認(rèn)為初查是任意偵查措施，其合法性不取決于其程序是否法定化;立案不是初查的前置程序，初查合法性不取決于是否立案;初查合法性根基于對(duì)偵查規(guī)律性的體現(xiàn)。[1] 

違法說(shuō)認(rèn)為初查權(quán)沒(méi)有法律根據(jù)，《刑事訴訟法》和其他法律均沒(méi)有關(guān)于初查的規(guī)定，以沒(méi)有法律依據(jù)的行為去侵害初查對(duì)象的權(quán)益，構(gòu)成非法侵害。[2] 

形式違法說(shuō)認(rèn)為行使初查權(quán)的依據(jù)是司法解釋?zhuān)瑱z察機(jī)關(guān)現(xiàn)行初查制度由《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《訴訟規(guī)則》）和其他相關(guān)司法解釋構(gòu)建。該論同時(shí)認(rèn)為，初查在形式上不具有合法的法律地位，作為司法解釋的《訴訟規(guī)則》無(wú)權(quán)規(guī)定初查制度，根據(jù)公權(quán)力法無(wú)授權(quán)不可為的基本原理，檢察機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)通過(guò)司法解釋自我授權(quán)。[3] 

2.對(duì)初查合法性諸學(xué)說(shuō)的評(píng)析。上述爭(zhēng)議涉及到公權(quán)力的法律依據(jù)、法律解釋以及對(duì)立案程序的理解等問(wèn)題。 

（1）關(guān)于公權(quán)力的法律依據(jù)。法治的核心在于限制公權(quán)力，公權(quán)力運(yùn)行堅(jiān)守“法無(wú)授權(quán)即禁止”的基本原則。初查權(quán)的基本蘊(yùn)涵是賦予檢察機(jī)關(guān)立案決定前的調(diào)查權(quán)，屬于公權(quán)力范疇，理應(yīng)遵守“法無(wú)授權(quán)即禁止”的原則。基于此，從初查是任意偵查措施的角度論證初查合法性的觀點(diǎn)與法治原則不符。任意偵查措施和強(qiáng)制偵查措施均需法律授權(quán)方可行使。形式違法說(shuō)一方面認(rèn)為司法解釋是初查權(quán)的依據(jù)，一方面又認(rèn)為初查權(quán)應(yīng)由法律賦予，司法解釋無(wú)權(quán)授權(quán)，陷入了邏輯上的混亂，而所謂形式違法就公權(quán)力而言就是實(shí)質(zhì)違法。 

（2）關(guān)于法律解釋。要澄清兩個(gè)問(wèn)題，一是檢察機(jī)關(guān)能否將初查解釋為審查？二是將初查解釋為審查是“明確界限”，還是“具體應(yīng)用”？[4]所謂審查，根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》的解釋?zhuān)侵笝z查核對(duì)是否正確、妥當(dāng)。初查即“初步調(diào)查”。所謂調(diào)查，根據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》的解釋?zhuān)侵笧榱肆私馇闆r進(jìn)行考察（多指到現(xiàn)場(chǎng)）。根據(jù)詞義理解，調(diào)查是檢查核實(shí)的手段。所以，審查包括必要的調(diào)查是應(yīng)有之義。有論者認(rèn)為“檢察實(shí)踐中的初查雖然起源于審查，但早已遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離審查的本來(lái)含義，初查是一種調(diào)查活動(dòng)，初查客體是線索，而‘審查’對(duì)象是‘材料’，不是‘事實(shí)和證據(jù)’”。[5]這種觀點(diǎn)是將審查理解為書(shū)面審查，其論證邏輯是，審查是指書(shū)面審查，初查是調(diào)查活動(dòng)，不是書(shū)面審查，所以初查不是審查。但是，這種論證的大前提，即將審查限定于書(shū)面審查，而將調(diào)查等審查方法排除在外的做法本身是存在問(wèn)題的。同時(shí)，將審查解釋為“書(shū)面審查”或“靜態(tài)審查”[6]是走向了“限制解釋”的極端。所以，將初查解釋為審查是具體應(yīng)用法律的問(wèn)題，而非明確界限問(wèn)題。通過(guò)司法解釋將初查解釋為審查并無(wú)不妥。 

（3）關(guān)于立案程序的理解。學(xué)術(shù)界對(duì)立案程序有“決定說(shuō)”和“階段說(shuō)”之爭(zhēng)。“決定說(shuō)”將立案理解為做出是否立案決定的行為本身。“階段說(shuō)”認(rèn)為立案是我國(guó)刑事訴訟一個(gè)獨(dú)立的、必經(jīng)的訴訟階段，是刑事訴訟活動(dòng)開(kāi)始的標(biāo)志。[7]對(duì)立案程序的認(rèn)識(shí)直接決定初查與立案的關(guān)系以及初查的法律地位。 

若主張“決定說(shuō)”，由于立案被理解為一種瞬時(shí)的行為，初查與立案是兩個(gè)相互獨(dú)立的環(huán)節(jié)，初查被視為立案的前置程序。由于初查獨(dú)立于立案程序，顯然不能將1996年《刑事訴訟法》第86條作為初查制度的法律根據(jù)。 

若基于“階段說(shuō)”，“作出立案與否的決定只是立案活動(dòng)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)和步驟，是建立在對(duì)立案材料的接收和審查基礎(chǔ)之上的最后結(jié)論，其本身不足以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的訴訟階段。將對(duì)案件線索和材料的接收、初查以及決定（不）立案作為立案程序的三個(gè)環(huán)節(jié)。”[8]此種觀點(diǎn)，初查被作為立案階段的一個(gè)環(huán)節(jié)，是立案程序的組成部分。持該說(shuō)的學(xué)者認(rèn)為，1996年《刑事訴訟法》第86條中規(guī)定的對(duì)線索材料的審查，是初查最直接和權(quán)威的法律依據(jù)。 

綜上所述，基于立案階段說(shuō)的立場(chǎng)，通過(guò)文理解釋?zhuān)瑥摹缎淌略V訟法》上尋找初查權(quán)的合法性依據(jù)基本上是可取的。但《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（2012年修訂）將“初查和立案”作為一章，章下設(shè)“初查”和“立案”兩節(jié)的做法，閉塞了通過(guò)司法解釋找尋初查權(quán)法律依據(jù)的道路，強(qiáng)化了初查權(quán)法治上的困境和地位上的尷尬。 

篇（8）

一、背景

根據(jù)2002年3月5日頒布的總統(tǒng)令1，美國(guó)對(duì)包括鋼材、長(zhǎng)板在內(nèi)的主要進(jìn)口鋼鐵品種采取保障措施，實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%-30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品采取的最為嚴(yán)厲的貿(mào)易限制措施。和以往出臺(tái)的保護(hù)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易救濟(jì)措施相比，此次鋼鐵保障措施具有涉及國(guó)家眾多、被調(diào)查產(chǎn)品范圍廣、保護(hù)措施持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的特點(diǎn)。

由于此次鋼鐵保障措施調(diào)查是在世界經(jīng)濟(jì)衰退，鋼鐵生產(chǎn)能力過(guò)剩的背景下進(jìn)行的，所以其調(diào)查伊始就遭到了世界主要貿(mào)易國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)。歐盟、日本、韓國(guó)、巴西和中國(guó)等國(guó)家向WTO提出申訴，要求成立專(zhuān)家小組審查美國(guó)此次保障措施調(diào)查是否符合WTO的有關(guān)規(guī)定。歐盟、日本和韓國(guó)等主要鋼鐵出口國(guó)還紛紛擬定了總金額高達(dá)數(shù)億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)清單。美國(guó)國(guó)內(nèi)的鋼鐵產(chǎn)品進(jìn)口商和下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)商也對(duì)美國(guó)鋼鐵保障措施提出了批評(píng)，認(rèn)為其破壞了正常的貿(mào)易渠道，并造成了下游產(chǎn)業(yè)原材料成本的大幅攀升和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的下降。

在國(guó)內(nèi)外的巨大壓力下，美國(guó)政府不得不考慮對(duì)鋼鐵保障措施所產(chǎn)生的嚴(yán)厲后果進(jìn)行修正。自2002年3月20日鋼鐵保障措施正式實(shí)施以來(lái)，美國(guó)貿(mào)易代表處（USTR）根據(jù)總統(tǒng)令授權(quán)陸續(xù)共了八批鋼鐵產(chǎn)品豁免清單，對(duì)數(shù)百種進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品豁免適用保障措施2。

二、產(chǎn)品排除在美國(guó)201鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查中的作用

美國(guó)在201鋼鐵保障措施中采取產(chǎn)品排除，實(shí)際上是一種利益平衡的需要。與反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼一樣，保障措施作為一種貿(mào)易救濟(jì)措施，其目的是為因國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口而遭受?chē)?yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供救濟(jì)。但是保障措施的調(diào)查和實(shí)施往往涉及眾多利害關(guān)系方的利益，除國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)外，還有被調(diào)查產(chǎn)品下游產(chǎn)業(yè)的利益、最終消費(fèi)者集團(tuán)的利益以及可能受他國(guó)貿(mào)易報(bào)復(fù)影響的產(chǎn)業(yè)的利益，即公共利益。實(shí)際上，產(chǎn)品排除就是在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益和公共利益之間提供了一種利益平衡的機(jī)制，在保障措施過(guò)于嚴(yán)厲可能損害公共利益的情況下，通過(guò)產(chǎn)品排除來(lái)弱化保障措施的效果，以取得各利害關(guān)系方之間利益的重新平衡。

自美國(guó)政府啟動(dòng)產(chǎn)品排除措施以來(lái)，多達(dá)數(shù)百種的產(chǎn)品得到了豁免，其主要受益方為歐盟和日本，這有效地緩解了美國(guó)與其主要貿(mào)易伙伴之間因201鋼鐵保障措施所產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦。事實(shí)上，自美國(guó)公布產(chǎn)品豁免清單以來(lái)，歐盟和日本實(shí)際上已經(jīng)放棄了進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)的計(jì)劃，而轉(zhuǎn)向爭(zhēng)取更多產(chǎn)品豁免的談判。

三、美國(guó)201鋼鐵產(chǎn)品保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除與反傾銷(xiāo)調(diào)查中產(chǎn)品排除的區(qū)別

美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除與反傾銷(xiāo)調(diào)查中的產(chǎn)品排除存在如下兩點(diǎn)主要區(qū)別：

（一）法律依據(jù)：美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中產(chǎn)品排除的法律依據(jù)在于利益平衡的要求，即平衡要求采取保障措施的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益和公共利益之間的矛盾，產(chǎn)品排除既不能妨害已經(jīng)實(shí)施的保障措施的基本目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)考慮國(guó)內(nèi)其他利益集團(tuán)的要求。反傾銷(xiāo)調(diào)查中產(chǎn)品排除的法律依據(jù)在于“一種產(chǎn)品一個(gè)案件”的原則，即一次反傾銷(xiāo)調(diào)查只能針對(duì)一種產(chǎn)品進(jìn)行。為保證反傾銷(xiāo)調(diào)查和反傾銷(xiāo)措施僅在調(diào)查機(jī)關(guān)確定的一種產(chǎn)品的范圍內(nèi)進(jìn)行，調(diào)查機(jī)關(guān)可以通過(guò)審查產(chǎn)品排除的申請(qǐng)，將與被調(diào)查產(chǎn)品無(wú)關(guān)的其他產(chǎn)品排除出調(diào)查范圍。

（二）實(shí)施效果：由于兩者的法律依據(jù)不同，因此在實(shí)施效果上也存在相應(yīng)的區(qū)別。美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除是保障措施適用范圍的排除，即在決定對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品采取保障措施后，再通過(guò)產(chǎn)品排除的程序，將特定產(chǎn)品排除在保障措施適用范圍之外。反傾銷(xiāo)中的產(chǎn)品排除是調(diào)查范圍的排除，即在確定了被調(diào)查產(chǎn)品后，通過(guò)產(chǎn)品排除的程序，將特定產(chǎn)品排除在調(diào)查范圍之外。

四、美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中的產(chǎn)品排除實(shí)踐：

以下是美國(guó)201鋼鐵保障措施調(diào)查中關(guān)于產(chǎn)品排除的幾個(gè)主要問(wèn)題，從中可以了解美國(guó)產(chǎn)品排除實(shí)踐的主要依據(jù)和法律程序：

（一）產(chǎn)生過(guò)程：WTO的《保障措施協(xié)定》和美國(guó)201條款均沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品排除做出相關(guān)規(guī)定。但在保障措施調(diào)查進(jìn)行的過(guò)程中，美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)貿(mào)易代表處建立了一套程序，允許利害關(guān)系方就某一進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品提出豁免適用保障措施的申請(qǐng)，條件是該種產(chǎn)品不能從國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)得到充分的供應(yīng)3。根據(jù)2002年3月5日的總統(tǒng)令4，美國(guó)貿(mào)易代表處被授權(quán)在保障措施實(shí)施后依據(jù)已經(jīng)建立的程序，繼續(xù)審查利害關(guān)系方提出的產(chǎn)品排除申請(qǐng)，正式公告其做出的產(chǎn)品排除決定，并根據(jù)其決定修改海關(guān)稅則號(hào)（HarmonizedTariffSchedule）以使被排除產(chǎn)品豁免適用保障措施。

（二）法律依據(jù)：正如前述，產(chǎn)品排除實(shí)踐的提出主要是公共利益的要求，即通過(guò)產(chǎn)品排除緩和公共利益和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益之間的矛盾。但另一方面，產(chǎn)品排除的實(shí)踐也反映了WTO《保障措施協(xié)定》中的“適度保護(hù)原則”和“逐步放寬原則”的要求。

WTO《保障措施協(xié)定》第5條第1款規(guī)定，“一成員應(yīng)僅在防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害并便利調(diào)整所必須的限度內(nèi)實(shí)施保障措施”5。第7條第4款規(guī)定，“在根據(jù)第12條第1款的規(guī)定作出通知的一保障措施的預(yù)計(jì)期限超過(guò)1年的情況下，為便利調(diào)整，實(shí)施該措施的成員應(yīng)在實(shí)施期內(nèi)按固定時(shí)間間隔逐漸放寬該措施。如果措施的期限超過(guò)3年，則實(shí)施該措施的成員應(yīng)在不遲于該措施實(shí)施期的中期審議有關(guān)情況，如適當(dāng)應(yīng)撤銷(xiāo)該措施或加快放寬速度”6。

按照上述要求，如果一項(xiàng)保障措施過(guò)于嚴(yán)厲，在實(shí)踐中超出了“防止或補(bǔ)救嚴(yán)重?fù)p害并便利調(diào)整所必須的限度”，通過(guò)實(shí)施產(chǎn)品排除，縮小適用保障措施的產(chǎn)品范圍，就可以防止出現(xiàn)過(guò)度保護(hù)的情況。另外，由于保障措施一般適用期限較長(zhǎng)，即使某項(xiàng)保障措施在實(shí)施的當(dāng)時(shí)是適當(dāng)?shù)模S著時(shí)間的推移，也可能變得過(guò)于嚴(yán)厲和不適當(dāng)，同樣可以通過(guò)產(chǎn)品排除加以調(diào)整。

篇（9）

一、我國(guó)反傾銷(xiāo)立法概述

(一)我國(guó)反傾銷(xiāo)法的背景和意義

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下,我國(guó)積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)。近30年,我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展,憑借著“物美價(jià)廉”在國(guó)際市場(chǎng)上具有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力,一直保持著較大的貿(mào)易順差。但榮耀背后,卻是我國(guó)的出口產(chǎn)品屢遭外國(guó),尤其是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的反傾銷(xiāo)調(diào)查,它們已成為我國(guó)擴(kuò)大出口的“攔路虎”。與此同時(shí),外國(guó)的許多產(chǎn)品也以?xún)A銷(xiāo)的方式打入我國(guó)市場(chǎng),對(duì)我國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成了很大的損害。

據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì),從1995年1月1日到2005年12月31日,全球共有41個(gè)WTO成員對(duì)國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起了2840起反傾銷(xiāo)調(diào)查,共有38個(gè)成員實(shí)施了1804起反傾銷(xiāo)措施。其中,各國(guó)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起了469起反傾銷(xiāo)調(diào)查,實(shí)施了338起反傾銷(xiāo)措施,分別占同期反傾銷(xiāo)調(diào)查總量和反傾銷(xiāo)措施總量的16.51%和18.74%,是被發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查和被實(shí)施反傾銷(xiāo)措施數(shù)量最多的成員。同時(shí),從反傾銷(xiāo)措施占反傾銷(xiāo)調(diào)查的比例來(lái)看,中國(guó)被實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的比率(72.07%)比世界同期比率(63.52%)高近10個(gè)百分點(diǎn)。中國(guó)成為世界上遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查和反傾銷(xiāo)措施影響最大的國(guó)家。截至2008年,中國(guó)已連續(xù)14年成為遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查最多的經(jīng)濟(jì)體。據(jù)海關(guān)最新統(tǒng)計(jì)分析,僅2009年前3季度,就有19個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起88宗貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,其中包括57宗反傾銷(xiāo)調(diào)查。

綜合各方面狀況來(lái)看,我國(guó)外貿(mào)企業(yè)遭受反傾銷(xiāo)的特點(diǎn)有如下幾點(diǎn):(1)案件數(shù)量逐年增加;(2)反傾銷(xiāo)的產(chǎn)品范圍擴(kuò)大;(3)投訴國(guó)家由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大;(4)對(duì)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)不公正性明顯。

因此,有必要制定反傾銷(xiāo)法作為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)、防止外國(guó)濫用反傾銷(xiāo)措施的工具,并根據(jù)反傾銷(xiāo)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)不斷修改完善反傾銷(xiāo)法。

(二)我國(guó)反傾銷(xiāo)法的目的、任務(wù)和基本原則

《中華人民共和國(guó)反傾銷(xiāo)條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例)第一章總則部分第一條就規(guī)定了我國(guó)反傾銷(xiāo)法的目的和任務(wù)是“維護(hù)對(duì)外貿(mào)易秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)”。即通過(guò)制定和實(shí)施反傾銷(xiāo)法,利用合法的反傾銷(xiāo)措施,糾正不公平的貿(mào)易行為,維護(hù)正常的貿(mào)易秩序,保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)免遭因國(guó)外產(chǎn)品的傾銷(xiāo)、外國(guó)政府歧視性待遇或?yàn)E用反傾銷(xiāo)措施等原因造成損害。反傾銷(xiāo)法的目的和任務(wù)是我國(guó)反傾銷(xiāo)實(shí)踐的指導(dǎo)依據(jù)。我國(guó)有關(guān)部門(mén)在進(jìn)行反傾銷(xiāo)立案時(shí),必須以此為依據(jù),并貫穿于整個(gè)反傾銷(xiāo)調(diào)查過(guò)程中。

我國(guó)是個(gè)以成文法為法的正式淵源、判例不是法的淵源的國(guó)家,成文法所固有的局限性必須通過(guò)法律的基本原則來(lái)彌補(bǔ)。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,傾銷(xiāo)行為復(fù)雜多樣,反傾銷(xiāo)法不可能窮盡一切情況而預(yù)先作出規(guī)定。因此,有必要規(guī)定反傾銷(xiāo)法的基本原則以協(xié)調(diào)并彌補(bǔ)法律條文間的沖突和漏洞。我國(guó)反傾銷(xiāo)法的基本原則包括公平競(jìng)爭(zhēng)與公平貿(mào)易原則、合理實(shí)施反傾銷(xiāo)措施原則、透明度原則和對(duì)等原則。

二、我國(guó)反傾銷(xiāo)實(shí)體法

(一)傾銷(xiāo)的確定

我國(guó)《條例》第3條規(guī)定:“傾銷(xiāo),是指在正常貿(mào)易過(guò)程中進(jìn)口產(chǎn)品以低于其正常價(jià)值的出口價(jià)格進(jìn)入中華人民共和國(guó)市場(chǎng)。”

1.正常貿(mào)易過(guò)程。一般認(rèn)為,所謂“正常貿(mào)易過(guò)程”指自由的不受限制的市場(chǎng)條件發(fā)生作用的情況。下列三種情況下的銷(xiāo)售通常被認(rèn)為是“非正常貿(mào)易過(guò)程”:交易雙方之間存在某種關(guān)聯(lián)關(guān)系或者有補(bǔ)償安排的銷(xiāo)售,低于成本的銷(xiāo)售,非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的銷(xiāo)售。“正常貿(mào)易過(guò)程”,我國(guó)《條例》未作解釋,今后立法有待于進(jìn)一步規(guī)定。

2.正常價(jià)值。按照《條例》第4條規(guī)定,以下三種價(jià)格可以作為進(jìn)口產(chǎn)品的正常價(jià)值:進(jìn)口產(chǎn)品的同類(lèi)產(chǎn)品在出口國(guó)(地區(qū))國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的正常貿(mào)易過(guò)程中的可比價(jià)格;進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品的同類(lèi)產(chǎn)品,在出口國(guó)(地區(qū))國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的正常貿(mào)易過(guò)程中沒(méi)有銷(xiāo)售的,或者該同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量不能據(jù)以進(jìn)行公平比較的,可以以該同類(lèi)產(chǎn)品出口到一個(gè)適當(dāng)?shù)谌龂?guó)(地區(qū))的可比價(jià)格為正常價(jià)值,也稱(chēng)為“第三國(guó)價(jià)值”;亦可以以該同類(lèi)產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)(地區(qū))的生產(chǎn)成本加合理費(fèi)用和利潤(rùn)作為正常價(jià)值,也稱(chēng)為“構(gòu)成價(jià)格”。另外,進(jìn)口產(chǎn)品不直接來(lái)自原產(chǎn)國(guó)(地區(qū))的,但在產(chǎn)品僅通過(guò)出口國(guó)(地區(qū))轉(zhuǎn)運(yùn)、產(chǎn)品在出口國(guó)(地區(qū))無(wú)生產(chǎn)或者在出口國(guó)(地區(qū))中不存在可比價(jià)格等情形下,可以以該同類(lèi)產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)(地區(qū))的價(jià)格為正常價(jià)值。

3.出口價(jià)格。按照《條例》第5條規(guī)定,確定進(jìn)口產(chǎn)品的出口價(jià)格亦有三種方法:以進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)際支付或者應(yīng)當(dāng)支付的價(jià)格為出口價(jià)格;第二,進(jìn)口產(chǎn)品沒(méi)有出口價(jià)格或者其價(jià)格不可靠的,以根據(jù)該進(jìn)口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給獨(dú)立購(gòu)買(mǎi)人的價(jià)格推定的價(jià)格為出口價(jià)格;第三,進(jìn)口產(chǎn)品沒(méi)有出口價(jià)格或者其價(jià)格不可靠,但是該進(jìn)口產(chǎn)品未轉(zhuǎn)售給獨(dú)立購(gòu)買(mǎi)人或者未按進(jìn)口時(shí)的狀態(tài)轉(zhuǎn)售的,可以以商務(wù)部根據(jù)合理基礎(chǔ)推定的價(jià)格為出口價(jià)格。上述三種方法中,第一種方法應(yīng)該優(yōu)先得到使用。如果不能適用第一種方法的,可適用第二、第三種方法。

4.傾銷(xiāo)幅度。我國(guó)《條例》第6條規(guī)定:“進(jìn)口產(chǎn)品的出口價(jià)格低于其正常價(jià)值的幅度,為傾銷(xiāo)幅度。對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的出口價(jià)格和正常價(jià)值,應(yīng)當(dāng)考慮影響價(jià)格的各種可比性因素,按照公平、合理的方式進(jìn)行比較。”換言之,按照上述方法確定的兩個(gè)價(jià)格不一定“公平合理”,不能簡(jiǎn)單地作比較,還應(yīng)把初步確定的兩個(gè)價(jià)格做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,使這兩個(gè)價(jià)格在同一基礎(chǔ)上進(jìn)行比較。 (二)損害的確定 我國(guó)《條例》第7條規(guī)定:“損害,是指傾銷(xiāo)對(duì)已經(jīng)建立的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅,或者對(duì)建立國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙。”

1.損害形式及其確定。由《條例》對(duì)損害的定義來(lái)看,我國(guó)反傾銷(xiāo)法中的“損害”有三種形式:第一,傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害;第二,傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅;第三,傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性阻礙。

在確定傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時(shí),應(yīng)當(dāng)審查下列事項(xiàng):第一,傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量;第二,傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格;第三,傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)的影響;第四,傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的出口國(guó)(地區(qū))、原產(chǎn)國(guó)(地區(qū))的生產(chǎn)能力、出口能力,被調(diào)查產(chǎn)品的庫(kù)存情況;第五,造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。在確定傾銷(xiāo)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)肯定性證據(jù),不得將造成損害的非傾銷(xiāo)因素歸因于傾銷(xiāo)。

2.累計(jì)評(píng)估。在實(shí)踐中,有時(shí)某一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)口到我國(guó),由于產(chǎn)品數(shù)量很少,對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的單獨(dú)影響很小,可以認(rèn)為不會(huì)造 成損害,但類(lèi)似小量?jī)A銷(xiāo)的國(guó)家有多個(gè),若將它們總計(jì)考慮,對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害就會(huì)很大。因此,可以考慮它們對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的影響,這就稱(chēng)為損害的“累積評(píng)估”。自?xún)蓚€(gè)國(guó)家以上的傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品同時(shí)滿(mǎn)足下列條件的,可以就傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害進(jìn)行累積評(píng)估:第一,來(lái)自每一個(gè)國(guó)家(地區(qū))的傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度不小于2%,并且其進(jìn)口量不屬于“可忽略不計(jì)”的;第二,根據(jù)傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品之間以及傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品于國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件,進(jìn)行累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?/p>

三、我國(guó)反傾銷(xiāo)程序法

(一)反傾銷(xiāo)調(diào)查基本程序

1.主管機(jī)構(gòu)。按照我國(guó)《條例》的條款規(guī)定,我國(guó)主理反傾銷(xiāo)事務(wù)的機(jī)構(gòu)有:商務(wù)部、國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)、海關(guān)總署和“國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)”。其中,主要負(fù)責(zé)反傾銷(xiāo)事務(wù)的是商務(wù)部。

2.申請(qǐng)和立案。《條例》第13條規(guī)定:“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關(guān)組織(以下統(tǒng)稱(chēng)申請(qǐng)人),可以依照本條例的規(guī)定向商務(wù)部提出反傾銷(xiāo)調(diào)查的書(shū)面申請(qǐng)。”商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)證據(jù)之日起60天內(nèi),對(duì)申請(qǐng)是否由國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出、申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容及所附具的證據(jù)等進(jìn)行審查,并決定是否立案調(diào)查。立案調(diào)查的決定,由商務(wù)部予以公告,并通知申請(qǐng)人、已知的出口經(jīng)營(yíng)者和進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者、出口國(guó)(地區(qū))政府以及其他有利害關(guān)系的組織、個(gè)人(以下統(tǒng)稱(chēng)利害關(guān)系方)。立案調(diào)查的決定一經(jīng)公告,商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)書(shū)文本提供給已知的出口經(jīng)營(yíng)者和出口國(guó)(地區(qū))政府。

3.反傾銷(xiāo)調(diào)查。反傾銷(xiāo)調(diào)查申請(qǐng)一經(jīng)立案,商務(wù)部即會(huì)同海關(guān)總署對(duì)傾銷(xiāo)及傾銷(xiāo)幅度進(jìn)行調(diào)查,會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)對(duì)損害及損害程度進(jìn)行調(diào)查。反傾銷(xiāo)調(diào)查可采取的方式有:問(wèn)卷調(diào)查、抽樣調(diào)查、舉行聽(tīng)證會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)核查等,必要時(shí)商務(wù)部可以派出工作人員赴有關(guān)國(guó)家(地區(qū))進(jìn)行調(diào)查,有關(guān)國(guó)家(地區(qū))提出異議的除外。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為各利害關(guān)系方提供陳述意見(jiàn)和論據(jù)的機(jī)會(huì)。商務(wù)部根據(jù)調(diào)查結(jié)果,就傾銷(xiāo)、損害和二者之間的因果關(guān)系是否成立做出初裁決定。初裁作出肯定性決定的,可采取臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施。

(二)反傾銷(xiāo)措施

第一,臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施。初裁決定確定傾銷(xiāo)成立,并由此對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的,可以采取下列臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施:征收臨時(shí)反傾銷(xiāo)稅,要求提供保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保。

第二,價(jià)格承諾。傾銷(xiāo)進(jìn)口產(chǎn)品的出口經(jīng)營(yíng)者在反傾銷(xiāo)調(diào)查期間,可以向商務(wù)部作出改變價(jià)格或者停止以?xún)A銷(xiāo)價(jià)格出口的價(jià)格承諾。

第三,反傾銷(xiāo)稅。商務(wù)部終裁決定傾銷(xiāo)成立,并對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的,可以征收反傾銷(xiāo)稅。

(三)行政復(fù)審和司法審查

1.行政復(fù)審(Administritivereview),反傾銷(xiāo)調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)已產(chǎn)生法律效力的相關(guān)反傾銷(xiāo)措施依法進(jìn)行重新審查的法律制度。建立行政復(fù)審制度的原因在于審查反傾銷(xiāo)依據(jù)的事實(shí)情況是否發(fā)生變化以及繼續(xù)實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的正當(dāng)性。

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3、二是對(duì)抵押金額較大的，可以要求抵押方、租賃方簽訂的租賃合同在當(dāng)?shù)毓C處辦理公證手續(xù)，增加權(quán)威性，同時(shí)在前期授信調(diào)查階段做好公證手續(xù)的登記備案工作。

4、三是作為銀行方應(yīng)制定詳盡的抵押物出租情況表和承諾書(shū)。借款人在簽訂借款合同前，要求抵押人在情況表中填明具體出租的幢數(shù)、樓層、面積、租賃單位及租賃時(shí)間，填寫(xiě)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與前期收集的租賃合同一致，并經(jīng)抵押方簽章確認(rèn)。同時(shí)對(duì)抵押物有無(wú)出租的情況，要求企業(yè)簽訂相關(guān)承諾書(shū)，無(wú)出租的簽訂未出租承諾，有出租的簽訂已出租情況承諾。從而使前期調(diào)查形成一個(gè)完整的租賃情況證據(jù)鏈。

5、四是對(duì)無(wú)證建筑，在辦理抵押時(shí)應(yīng)要求抵押方出具對(duì)無(wú)證建筑連同有證建筑一并處置承諾書(shū)，不給抵押人以該理由阻礙抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

6、貸中及貸后階段的建議及措施

7、一是要式審查與實(shí)質(zhì)審查應(yīng)一致。貸款審查崗審查時(shí)對(duì)抵押物不僅要審查抵押合同的真實(shí)性、有效性，更應(yīng)審查抵押物有無(wú)出租情況、無(wú)證建筑是否與抵押房產(chǎn)相互交錯(cuò)重疊在一起、經(jīng)辦客戶(hù)經(jīng)理是否已采取有效措施做到事前控制等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與客戶(hù)經(jīng)理溝通。

8、二是貸款審查時(shí)發(fā)現(xiàn)重大疑難問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)由支行貸審小組研究決定采取何種措施應(yīng)對(duì)，特別是對(duì)抵押物標(biāo)的金額較大、租賃單位較多、日后處置情況復(fù)雜的情形，應(yīng)當(dāng)同時(shí)上報(bào)總行相關(guān)部門(mén)，對(duì)疑難情形做到“一物一報(bào)”，備案登記。

9、三是若貸款發(fā)放中發(fā)現(xiàn)抵押物在抵押前已出租的，銀行方應(yīng)取得租賃人放棄對(duì)抗抵押權(quán)的承諾，以便日后處置抵押物時(shí)不受原租賃合同的約束。

10、司法訴訟及執(zhí)行階段的建議及措施

11、一是對(duì)抵押人“倒簽”租賃合同對(duì)抗抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的，銀行方可以申請(qǐng)司法鑒定，鑒定租賃合同內(nèi)容填寫(xiě)的時(shí)間是否在抵押登記之后，對(duì)借款人、抵押人說(shuō)明騙取貸款罪、貸款詐騙罪、合同詐騙罪等罪名要承擔(dān)的法律責(zé)任。

12、二是對(duì)租賃年限較長(zhǎng)的租賃合同，應(yīng)當(dāng)要求租賃方和承租方提供租金的付款或轉(zhuǎn)賬憑證，相關(guān)憑證是否與租賃合同約定付款方式和付款時(shí)間等內(nèi)容相符，特別是在執(zhí)行階段若發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有明顯作假行為的應(yīng)保留證據(jù)，并第一時(shí)間上報(bào)法院。

13、三是在日常貸后檢查工作中，重點(diǎn)排查承租人是否在租期內(nèi)實(shí)際占有和使用租賃物，如有必要可拍照或視頻留存實(shí)際租賃情況。同時(shí)若出租的抵押物為房產(chǎn)的，應(yīng)排查租賃房產(chǎn)的水電費(fèi)、物業(yè)費(fèi)、燃?xì)赓M(fèi)、網(wǎng)絡(luò)費(fèi)用等日常費(fèi)用是否均為承租人按月持續(xù)繳納，對(duì)相關(guān)證據(jù)可以收集備案。