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序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇國(guó)內(nèi)博士論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。
[中圖分類號(hào)]K892.25[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-3115(2010)02-0017-04
雖然西域在中國(guó)歷史發(fā)展進(jìn)程中曾具有不同的空間、政治文化內(nèi)涵,但新疆大地自公元前2世紀(jì)迄今,卻總是中國(guó)西域大地上的核心處所。它居于亞歐內(nèi)陸腹地,古代絲綢之路樞紐,向?yàn)?尤其是公元10世紀(jì)以前)我國(guó)與中亞西部、南亞、西亞交往、聯(lián)絡(luò)的孔道,在我國(guó)歷史上的地位不可低估。季羨林先生認(rèn)為:“世界上四大文化都匯流在一起的地方,只有新疆一處,此外沒有任何地方。新疆是一個(gè)文化多元、民族多種的地區(qū)……絲綢之路橫亙其間,東西文化不遠(yuǎn)千里來此交流,為東西各國(guó)文化的發(fā)展以及社會(huì)的進(jìn)步,做出了巨大的貢獻(xiàn),起了巨大的推動(dòng)作用?！敝衼喛脊艑W(xué)家王炳華先生亦認(rèn)為:“新疆地區(qū)是全世界惟一的中國(guó)文化與印度文化、波斯文化、希臘羅馬文化交相混融的所在?！?/p>
本文所指西域主要指古代新疆。古代新疆在公元前60年就統(tǒng)一于西漢政府的管轄之下,而早在先秦時(shí)代,中原與西域就已存在著經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系。在秦王朝以前,中原內(nèi)地居民就已進(jìn)入西域?！妒酚?#8226;大宛列傳》載有:“宛城中新得秦人,知穿井。”“秦人”當(dāng)指祖居中原、后來生活在新疆地區(qū)的居民。中原漢人與當(dāng)?shù)孛褡骞餐瑒?chuàng)造了西域文化。
飲食文化是認(rèn)識(shí)、研究一個(gè)民族、一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家歷史文化的重要環(huán)節(jié)。漢唐時(shí)期,祖國(guó)內(nèi)地飲食文化與西域飲食文化形成互動(dòng),前者極大地影響了后者,后者又豐富和發(fā)展了前者。本文在此主要探討漢唐時(shí)期祖國(guó)內(nèi)地飲食文化在西域的傳播,其主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
一、 飲食品種的西傳
粟原產(chǎn)于中國(guó)內(nèi)地,早在漢代之前就已西傳西域。
桃和杏是我國(guó)內(nèi)地最早培育成功的水果,這是西方學(xué)者普遍承認(rèn)的事實(shí)。桃和杏大約在公元前2世紀(jì)至公元前1世紀(jì)時(shí)傳入波斯、印度等地。而當(dāng)它們西傳的時(shí)候,首先在祖國(guó)西陲生根繁殖。如在尼雅遺址就發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用裨谧≌浇粌H栽有成排的葡萄,還有桃樹和杏樹。
曾有學(xué)者認(rèn)為:“古代吐魯番地區(qū)可能種有核桃和棉桃,但未種桃。從《吐魯番出土文書》看,古代吐魯番地區(qū)葡萄的名稱有寫作蒲陶、蒲桃、浮桃、桃、陶、桃的,而桃則是這一地區(qū)葡萄的特稱。”但是,除尼雅遺址之外,桃在漢晉時(shí)期的樓蘭遺址內(nèi),吐魯番晉、唐古墓中均能見到,出土物均是桃核。可見,桃應(yīng)是吐魯番人們的口中美味之一。吐魯番古墓地內(nèi)也曾見到杏核。吐魯番阿斯塔那隨葬品中發(fā)現(xiàn)有屬于唐西州時(shí)期杏干,出土文書《古寫本醫(yī)方一》中也有“杏人”(應(yīng)是杏仁)入藥的記載。
在新疆吐魯番阿斯塔那唐墓中發(fā)現(xiàn)了唐代餃子和餛飩實(shí)物,形狀與現(xiàn)代同類食品幾乎沒有什么區(qū)別。1959年發(fā)掘的吐魯番縣阿斯塔那墓葬中發(fā)現(xiàn)了食物,如“301墓發(fā)現(xiàn)面制餃子三個(gè),分盛于三個(gè)陶碗內(nèi)。餃子長(zhǎng)約5、中寬1.5厘米。301和302墓都出有面制龍形殘段,是用面皮捏合成的,外面壓劃文飾。另有面條、面餅之類,并有面制插座。至于糧食,除上述粟、黑豆之外,還發(fā)現(xiàn)有紫穗麥”。在對(duì)阿斯塔那古墓群進(jìn)行第十次發(fā)掘時(shí)發(fā)現(xiàn)“餃子5件。72TAM151:88。薄皮、內(nèi)有餡。長(zhǎng)4.5、寬2.2、厚1.1厘米。另還發(fā)現(xiàn)面俑2件”?！缎陆S吾爾自治區(qū)博物館》畫冊(cè)中也有“餃子”的圖文介紹:“ 餃子 唐(618～907),長(zhǎng)6厘米、寬2.3厘米,1960年自吐魯番阿斯塔那339號(hào)墓出土。為小麥面質(zhì),形如月牙,皮薄,內(nèi)有餡,與現(xiàn)在水餃無異。餃子在當(dāng)時(shí)稱‘水角’、‘角子’或‘牢丸’等。作為中華民族的傳統(tǒng)美食之一,早在唐代就已成為了吐魯番地區(qū)居民普遍食用的一種面食。”
二、 生產(chǎn)技術(shù)、日常飲食用具等的西傳
漢晉時(shí)期,內(nèi)地一些飲食用具已傳至西域,如俎、匕、木箸等?！皬某鐾廖奈飦砜?漢晉西域一些飲食用具又和內(nèi)地屬于同一系統(tǒng)。羅布泊、尼雅兩地發(fā)現(xiàn)了一種下有四足的木器,同類之物在信陽、長(zhǎng)沙等地亦有發(fā)現(xiàn)。此物即是古代切割和陳放肉食的木俎。新疆出土的木俎上有刀痕,正是在上面切割肉食之證。古代俎匕連用,俎是‘載牲體之器’,匕是‘取牲體之器’。木匕在羅布泊、尼雅也屢有發(fā)現(xiàn),形制簡(jiǎn)樸,而和湖南長(zhǎng)沙、湖北云夢(mèng)、江陵等地出土的木匕或漆匕仍屬同類工具。尼雅出土一件木匕上寫盧文,證明匕是當(dāng)時(shí)的少數(shù)民族使用之物。特別重要的是尼雅遺址還發(fā)現(xiàn)了木箸,說明這種我國(guó)特有的吃飯用具早在漢晉時(shí)期即已傳入西域。”
出土的漆器與瓷器制品中含有一定數(shù)量的飲食用具?！皳?jù)考古資料可知,漆器是僅次于絲綢而最早傳入西方各國(guó)的,而古代新疆各族人民不僅是漆器西傳的傳播者,也是精美漆器的享有者。新疆地區(qū)出土的大量漆器就是中國(guó)漆器及漆器制造方法沿絲綢之路西傳中留下的珍貴文物?！本托陆貐^(qū)出土的瓷器來看,既沒有發(fā)現(xiàn)瓷器窯址,也沒有逐步制瓷業(yè)年代的發(fā)展史。從考古資料、實(shí)物和在新疆地區(qū)流散在民間的瓷器分布情況可知,新疆所發(fā)現(xiàn)的瓷器都源于內(nèi)地。
內(nèi)地飲食用具西傳西域的具體例子還有釜和甑等,如吐魯番晉墓中發(fā)現(xiàn)的陶制釜和甑就是內(nèi)地常見的一套炊器?！霸谕谠彀⑺顾悄乖岬臅r(shí)代,人們似乎使用過漆成黑色的木盤。木盤呈四邊形,邊角都做成了圓形,備有兩個(gè)魚尾形的把柄。在已被斷代為541年的一座墓葬中也曾發(fā)現(xiàn)過一件這樣的器皿。在阿斯塔那古墓葬中發(fā)現(xiàn)的日用品形狀的古老性使所有的考古學(xué)家們都感到震驚,因?yàn)檫@些物品與中國(guó)漢代所使用的器皿常常具有驚人的相似性?！薄霸谕卖敺貐^(qū),經(jīng)常使用的似乎就是漢地的器皿,至少在高昌城完全是這樣的,人們?cè)?jīng)在那里發(fā)掘到了一些筷子。某些女供養(yǎng)人就餐時(shí)所使用的就是典型的漢地碗和湯匙。”
早在西漢時(shí)期,祖國(guó)的文化就不僅遍及南、北兩道,而且到達(dá)天山以北游牧民族地區(qū)。諸多文獻(xiàn)記載與考古發(fā)現(xiàn)證明了這一點(diǎn)。1961年,昭蘇縣西漢烏孫墓葬中出土的陶器,圓唇小口,底小腹鼓,是漢代陶罐常見形式。
三、 飲食禮儀、觀念的西傳
察吾呼溝三號(hào)墓地的資料明顯反映出西域曾受到漢文化的影響。在察吾呼溝其他幾處古墓地,墓主人的頭均向西北,而三號(hào)墓主人則頭向東方,與吐魯番地區(qū)的魏晉墓葬情況相仿。M18出土的項(xiàng)珠中有兩枚雕刻得非常精美的玳瑁龜,這是我國(guó)古代十分貴重的東西。相傳龜有千年之壽,“知龜鶴之遐壽,故效其道引以增年”,墓主人項(xiàng)戴烏龜項(xiàng)鏈,以祈長(zhǎng)命百歲。這表明由于漢朝統(tǒng)一新疆,經(jīng)濟(jì)文化交往頻繁,漢文化對(duì)西域的影響是十分巨大而深遠(yuǎn)的。
隨著絲綢之路的繁榮,中原和西域的文化交流逐漸深入,中原文化對(duì)西域的影響也日益增強(qiáng)。魏晉南北朝時(shí)期,羅布泊及其周邊地區(qū)出土大批同時(shí)期的漢文文書、典籍抄本及藝術(shù)品。由于唐代文化空前繁榮,因此,漢文化對(duì)西域的影響也是巨大的。“漢與西域的政治交涉從武帝時(shí)開始以來,有漢之軍人和官吏駐屯于天山南路各地……漢文化不言而喻也隨同他們進(jìn)入這里。這從近來東西探險(xiǎn)隊(duì)所獲許多屬于漢文化的資料可以看出……誰也不能否認(rèn)漢文化從古以來就已及于此地的事實(shí)?！贝罅靠脊刨Y料表明,烏孫、樓蘭、鄯善、龜茲、高昌國(guó)的埋葬制度深受漢晉中原文化的影響,如覆面、握木、男女合葬等現(xiàn)象。變量衡制、中原鑄幣的形制等也都滲入西域各族人民政治、經(jīng)濟(jì)、文化生活之中。通過考察隋唐時(shí)期西域的多種文明交流情況可發(fā)現(xiàn),這里受中原文明的強(qiáng)烈影響,同時(shí)又向中原輸送來自印度、西亞、中亞的宗教、藝術(shù)和某些科學(xué)技藝。中原文明對(duì)西域的影響可以上溯到兩漢、西晉、五涼。這些都決定了中原飲食文化、飲食禮儀對(duì)西域飲食文化浸染的必然性。
從以下具體實(shí)例不難看出中原飲食禮儀、觀念對(duì)吐魯番地區(qū)飲食文化的影響:
兩晉南北朝時(shí)期阿斯塔那墓葬隨葬器物普遍為灰陶,有燈、釜、甑、罐、壺、盆、甕、盤、碗等,器型較大。甕上有墨書“黃米一”、“白米一 ”,反映了漢魏中原地區(qū)風(fēng)尚在這里的影響。
祖國(guó)內(nèi)地飲食禮儀西傳的另一具體體現(xiàn)為中原內(nèi)地節(jié)日飲食禮俗在吐魯番大地的再現(xiàn)。端午節(jié)是中華民族的傳統(tǒng)節(jié)日,其最主要的節(jié)令食品是粽子?！霸谀媳背瘯r(shí),粽子的名稱已逐漸代替了角黍,其制作原料也由黍米改為主要用大米了,而且粽子也成為夏至和端午兩個(gè)節(jié)日的節(jié)令食品?！薄皾h代至魏晉是端午節(jié)初步形成的階段,而南北朝至隋唐則是端午節(jié)定型化、成熟化的階段。”幾千年來,這一民間習(xí)俗廣泛流傳,每逢端午,凡炎黃子孫幾乎都在沿襲用之。旅順博物館工作人員在整理揀選新疆(吐魯番)出土的唐代文書碎片時(shí),曾發(fā)現(xiàn)了混于文書紙屑中的一件草編粽子。粽子采用草篾編制而成,共有五枚,均呈等腰三角形,與今日北方部分地區(qū)民間所食用的棕子的形狀如出一轍。從這件草編粽子的形式看,應(yīng)是懸掛于兒童身上的飾物。時(shí)至今日,在端午節(jié)這一天仍有很多人要用五彩線編成小粽子,掛在孩子們的胸前以討個(gè)歡欣和吉利,而旅順博物館所收藏的吐魯番出土的古尸中也恰恰有一具兒童干尸,這或許可以從中得到印證。端午節(jié)吃棕子這一民俗事項(xiàng)何時(shí)傳入新疆地區(qū),已無據(jù)可查,但至遲在高昌時(shí)期就已經(jīng)得以流傳。
另如寒食節(jié)。寒食節(jié)的形成源于周代仲春之末的禁火及春秋時(shí)晉國(guó)故地山西一帶祭奠介子推的習(xí)俗,在寒食節(jié)的形成及傳承過程中,后一源頭的影響越來越大。寒食節(jié)在清明之前一二日,從先秦以迄隋唐,寒食節(jié)均為一個(gè)大節(jié)日。隋唐五代時(shí)期,“無論貴賤貧富,對(duì)過寒食節(jié)都是非常重視的”。吐魯番出土文書《唐課錢帳歷》共41件,其中第34件記有“張三便二百文,許過寒食五日內(nèi)分付了”,說明唐代吐魯番人也過寒食節(jié)。
冬至、臘日、三月三、七月七是內(nèi)地傳統(tǒng)節(jié)日,文書中也有高昌人民過這些節(jié)日的記載,就連寺院都不能免俗。如《高昌乙酉丙戌歲某寺條列月用斛斗帳歷》中記載:“9 二斛五斗,盡,供冬至日用?！薄?7 四斗,得錢一文,買麻子。五斗,用作羹。盡,供臘日用?！薄胞湺亩菲呱?用上19 六升斂。粟四斛五斗,用買馱被氈一領(lǐng)。棗三斛,供臘日用?！薄?8 斗,供三月三日食?！薄?8 祀天。麥二斛七斗,得錢三文,麥一斛五斗,作面,麥斗買落。栗五斗,作飯, 59 三斗,作羹,盡,供七月七日食?！薄坝捎谔瞥未笠唤y(tǒng)事業(yè)的實(shí)現(xiàn),三州、四鎮(zhèn)的漢人既有內(nèi)地移民,又有高昌土著,而又總納入大唐盛世的文化氛圍之中。因此,不少全國(guó)性的節(jié)日必定影響至此,例如年終臘祭、重九登高,八月十五仲秋夜闔家慶團(tuán)圓,七月七日乞巧節(jié)等,此外,從高昌祀部文書中還可了解到六月十六日祭貳谷天大塢阿摩,獻(xiàn)羊,三月二十四日為丁谷天樹石,雖是純地方性節(jié)日,亦必照舊承襲下來?！?/p>
中原飲食文化與西域飲食文化之間的交流是雙向的?！拔饔蜃怨啪褪且粋€(gè)多民族地區(qū),而從公元前2世紀(jì)末開始也有大批內(nèi)地移民在這里居住。他們和少數(shù)民族交錯(cuò)雜居,經(jīng)濟(jì)上互通有無,生產(chǎn)技術(shù)上互相學(xué)習(xí),生活習(xí)俗方面互相摹仿?！?/p>
四、結(jié)語
自古以來西域既保存了其土著文化,又大量保存了中原文化及西來文明。西域文化從總體上講是一種東西方文化匯聚、綠洲農(nóng)耕文化和草原游牧文化與屯墾文化并存、多種宗教文化輝映的多源發(fā)生、多元并存、多維發(fā)展的復(fù)合型文化。飲食文化的交流促使西域飲食文化具有多元成分:土著飲食文化、漢飲食文化及西來之飲食文化。上述中原飲食文化在西域的傳播和發(fā)展情況體現(xiàn)了西域人民對(duì)中原文化的認(rèn)同和傳承。西域飲食文化是中華飲食文化體系中不可或缺的組成部分。在統(tǒng)一的中華文化體系中的西域飲食文化既有中華飲食文化共同的性質(zhì),又有區(qū)域性飲食文化相對(duì)的差異性。
[注釋]
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中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2016）45-0235-02
一、國(guó)際化評(píng)審的重要意義
博士培養(yǎng)質(zhì)量反映一個(gè)國(guó)家的人才素質(zhì)和科技水平，而博士學(xué)位論文質(zhì)量是培養(yǎng)質(zhì)量的重要體現(xiàn)。博士論文國(guó)際化評(píng)審，即論文采用全英文書寫，主要由外籍專家評(píng)審，并采用全英文的方式進(jìn)行畢業(yè)論文答辯。對(duì)博士論文進(jìn)行國(guó)際化評(píng)審，有利于比較和借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以評(píng)審促進(jìn)博士培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)位論文質(zhì)量提高，從而培養(yǎng)出一批具有全球視野和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的拔尖創(chuàng)新型人才。同時(shí)國(guó)際化評(píng)審有利于增進(jìn)國(guó)際交流與合作，擴(kuò)大我國(guó)大學(xué)的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力。因此，進(jìn)行博士學(xué)位論文的國(guó)際化評(píng)審有著重要的意義。
二、探索國(guó)際化評(píng)審的必要性
首先，隨著我國(guó)研究生培養(yǎng)國(guó)際化程度的提高，一些高?；ù罅饨ㄔO(shè)了一批全英文專業(yè)，吸引了越來越多的留學(xué)生到我國(guó)攻讀全英文博士學(xué)位。有些高校甚至聘請(qǐng)了國(guó)際知名外籍教授擔(dān)任全職教授或兼職博導(dǎo)。這部分博士生畢業(yè)全部撰寫英文論文。采取國(guó)際化評(píng)審的方式，更符合這些師生的實(shí)際需求。
其次，眾多高校與國(guó)外高校合作建設(shè)了一大批雙學(xué)位博士生項(xiàng)目。試行博士論文國(guó)際化評(píng)審，有利于博士生的培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步與國(guó)際接軌。同時(shí)也吸引了國(guó)外優(yōu)質(zhì)留學(xué)生生源來我國(guó)攻讀雙學(xué)位項(xiàng)目。
三、國(guó)際化評(píng)審的實(shí)踐背景
此前，國(guó)內(nèi)少數(shù)高校曾進(jìn)行過博士論文國(guó)際化評(píng)審的嘗試[5]，但是并未有大范圍的實(shí)踐。國(guó)內(nèi)對(duì)博士學(xué)位論文的國(guó)際化評(píng)審方式尚處于摸索階段，尚待完善和改進(jìn)。因此，本文以上海交通大學(xué)生物學(xué)學(xué)科的博士學(xué)位論文國(guó)際化評(píng)審實(shí)踐為借鑒，通過分析和總結(jié)，試圖為今后國(guó)內(nèi)的博士論文國(guó)際化評(píng)審探索提供參考。
我校的生物學(xué)科近年發(fā)展迅速，在教育部第三次學(xué)科評(píng)估中位列第三，且博士培養(yǎng)的國(guó)際化程度較高，因此生物學(xué)科成為我校985三期試點(diǎn)國(guó)際化評(píng)審的學(xué)科之一。本文以該學(xué)科進(jìn)行的博士論文國(guó)際化評(píng)審為例，通過分析專家的評(píng)閱意見，力求從國(guó)際專家的評(píng)閱意見中總結(jié)出先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為今后提高博士培養(yǎng)質(zhì)量提供借鑒。
四、評(píng)審的側(cè)重點(diǎn)分析
參加評(píng)審的既有來自德國(guó)、英國(guó)、美國(guó)等國(guó)的歐美專家，也有來自日本、韓國(guó)、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)的亞洲專家，還有來自歐美著名大學(xué)的華裔專家，以及國(guó)內(nèi)知名大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的專家。通過對(duì)總計(jì)32份國(guó)際評(píng)審專家的評(píng)閱意見的分析，發(fā)現(xiàn)來自不同國(guó)家和地區(qū)的專家，評(píng)閱的重點(diǎn)既有相似之處，又有側(cè)重點(diǎn)的不同。
生命科學(xué)是一門研究生命活動(dòng)規(guī)律的實(shí)驗(yàn)科學(xué)，講究的是發(fā)現(xiàn)未知，各國(guó)專家都關(guān)注論文的創(chuàng)新性，以及創(chuàng)新的實(shí)用價(jià)值。不過專家們?cè)u(píng)閱關(guān)注的點(diǎn)各有不同。
（一）歐美專家
歐美專家往往會(huì)對(duì)論文的研究領(lǐng)域、研究目的、研究策略、實(shí)驗(yàn)步驟、實(shí)驗(yàn)結(jié)果逐一細(xì)致分析，指出閃光點(diǎn)。歐美專家關(guān)注作者作為獨(dú)立的研究者，選取合適的實(shí)驗(yàn)方法，并熟練運(yùn)用，使之為解決科學(xué)問題服務(wù)的能力，并同樣看重課題合作研究者對(duì)文章的貢獻(xiàn)。歐美專家不光看重論文作者作為第一作者完成的研究，也看重作者作為第二甚至第三作者，協(xié)助他人完成的相關(guān)課題。尤其重視作者是否在本領(lǐng)域內(nèi)影響因子高的SCI期刊上發(fā)表了論文。同時(shí)，歐美專家尤其關(guān)注英文的寫作，特別是摘要和前言的寫作。大到文章的結(jié)構(gòu)，語言的陳述，小到圖表圖例的格式，參考文獻(xiàn)的標(biāo)注，語法和拼寫錯(cuò)誤等，都會(huì)在評(píng)閱意見中指出。
（二）亞洲專家
亞洲專家會(huì)詳細(xì)分析作者的寫作和實(shí)驗(yàn)思路，并同樣關(guān)注作者的科研水平，包括對(duì)所研究領(lǐng)域背景知識(shí)的了解程度，以及對(duì)實(shí)驗(yàn)方法和技能的全面掌握和熟練運(yùn)用。和歐美專家相似的還有，亞洲專家同樣重視作者在影響因子高的SCI期刊上發(fā)表的論文。對(duì)論文的寫作細(xì)節(jié)的關(guān)注度也和歐美專家類似，也都提到了前言和摘要的寫作，用詞的準(zhǔn)確性，圖表圖例、參考文獻(xiàn)、語法和拼寫錯(cuò)誤等。不同的是，亞洲專家尤其關(guān)注論文的實(shí)驗(yàn)部分，設(shè)計(jì)是否合理，數(shù)據(jù)是否充分，結(jié)論是否有說服力等都是關(guān)注的重點(diǎn)。并且，亞洲專家往往會(huì)關(guān)注作者下一步的研究方向。
（三）歐美華裔專家
歐美華裔專家和亞洲專家相似的是，也會(huì)詳細(xì)分析作者的寫作和實(shí)驗(yàn)思路，并同樣重視論文的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)驗(yàn)結(jié)果的分析。作者對(duì)本研究領(lǐng)域背景知識(shí)的了解程度，也是華裔專家關(guān)注的重點(diǎn)之一。這和歐美、亞洲專家也類似。華裔專家也重視作者發(fā)表的SCI論文，但程度不及歐美和亞洲專家。雖然所有參加了國(guó)際評(píng)審的博士生都發(fā)表了較高水平的SCI論文，但是只有約三分之一的華裔專家的評(píng)閱意見中提及了SCI論文。而絕大部分歐美專家和亞洲專家都對(duì)作者發(fā)表的SCI論文有所提及，并把發(fā)表SCI論文作為博士生科研水平的重要體現(xiàn)。華裔專家特別重視的是論文的獨(dú)創(chuàng)性、工作量以及研究深度。華裔專家還重視分析問題和解決問題的能力，論文寫作細(xì)節(jié)如拼寫和語法錯(cuò)誤等也有提及。不同的是，華裔專家往往會(huì)對(duì)下一步的研究方向提出自己的建議。
（四）國(guó)內(nèi)專家
國(guó)內(nèi)專家和國(guó)外專家相似的是，關(guān)注作者分析和解決科學(xué)問題的能力，且關(guān)注論文實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和的分析，以及論文涉及的工作量和研究成果的現(xiàn)實(shí)意義。和華裔專家相似的是，國(guó)內(nèi)專家一般也會(huì)提出對(duì)下一步研究方向的建議。和國(guó)外專家明顯不同的是，評(píng)閱意見中幾乎不提及作者發(fā)表的SCI論文。國(guó)內(nèi)專家會(huì)對(duì)論文寫作上的細(xì)節(jié)有所關(guān)注，如指出圖表和圖例的標(biāo)注錯(cuò)誤，但是對(duì)英文用詞的準(zhǔn)確性，拼寫和語法錯(cuò)誤等，未有提及。
五、啟發(fā)與思考
一方面，多份海外專家的評(píng)閱意見提到論文已經(jīng)達(dá)到國(guó)外知名高校授予博士學(xué)位的水平，這表明國(guó)內(nèi)生物學(xué)科博士生的培養(yǎng)已經(jīng)達(dá)到了一定的水平。同時(shí)雖然各國(guó)專家的評(píng)閱重點(diǎn)有所區(qū)別，但是所有專家都特別重視論文的獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)性既包括獨(dú)立思考，獨(dú)立解決科學(xué)問題，又包括提出創(chuàng)新的觀點(diǎn)，使用創(chuàng)新的方法，得出新穎的結(jié)論。因此，創(chuàng)新能力的培養(yǎng)一直是博士生培養(yǎng)的重點(diǎn)。
另一方面，雖然近年來各高校都對(duì)博士畢業(yè)有發(fā)表一定水平的SCI英文論文的要求，但是，從專家的評(píng)閱意見來看，國(guó)內(nèi)博士的英語寫作能力尚待加強(qiáng)。除個(gè)別專家提到論文作者的英文流利外，其他都曾詳細(xì)地指出作者用詞、拼寫和語法的錯(cuò)誤。因此今后在博士培養(yǎng)中，撰寫英文論文的能力需要作為一個(gè)培養(yǎng)重點(diǎn)。目前我校已經(jīng)開設(shè)專門針對(duì)博士生的學(xué)術(shù)論文寫作課程，旨在提升博士生撰寫英文學(xué)術(shù)論文的能力。
綜上，博士學(xué)位論文進(jìn)行國(guó)際化評(píng)審是博士生培養(yǎng)與國(guó)際接軌的必要準(zhǔn)備。國(guó)內(nèi)博士論文雖內(nèi)容已經(jīng)達(dá)到一定水平，但與國(guó)際先進(jìn)水平尚有差距。因此，今后應(yīng)該繼續(xù)推進(jìn)和推廣博士論文國(guó)際化評(píng)審，努力學(xué)習(xí)國(guó)外培養(yǎng)博士生的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升博士生培養(yǎng)的總體水平。
參考文獻(xiàn)：
中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）14-0209-04
一、博士生創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析
1.基本概況。①博士論文“六多六少”現(xiàn)象。筆者在十幾年的博士生指導(dǎo)工作中，每年都要組織或參與若干個(gè)博士論文的答辯，逐漸認(rèn)識(shí)到，目前國(guó)內(nèi)博士生論文具有“六多六少”特點(diǎn)，即：證實(shí)國(guó)外學(xué)者觀點(diǎn)多，自己獨(dú)創(chuàng)觀點(diǎn)少；重復(fù)前人工作者多，獨(dú)辟蹊徑者少；包裝成果多，原創(chuàng)成果少；基礎(chǔ)工作數(shù)量多，巧思奇想創(chuàng)意少；名詞和概念創(chuàng)新多，系統(tǒng)的實(shí)用創(chuàng)新少；論文成果結(jié)論多，科學(xué)論證證據(jù)少。一句話，創(chuàng)新成果不多。②博士論文普遍鮮有公認(rèn)的創(chuàng)新成果。在不同單位博士論文評(píng)審或答辯時(shí)很少見到突出的創(chuàng)新認(rèn)識(shí)或創(chuàng)新成果，要么是難以找到創(chuàng)新點(diǎn)，要么是成果最多達(dá)到有新意的程度，同行們實(shí)際上很少見到真心認(rèn)可的創(chuàng)新論文。博士論文創(chuàng)新程度總體偏低。③博士論文的研究工作以量取勝，創(chuàng)新成份較少。大部分博士論文的基礎(chǔ)工作量還是比較充分的，相當(dāng)數(shù)量的博士生在論文期間要完成大量的資料收集、整理、處理分析和實(shí)驗(yàn)測(cè)試以及圖件編制等工作，大部分博士生也是比較敬業(yè)的，主要精力投入在博士論文工作中。但是可以看到，許多工作并沒有取得理想的成果，博士論文的創(chuàng)新成果十分稀少。④大部分博士生在碩士階段并未打開思路。大部分博士生在碩士階段只是學(xué)會(huì)了如何開展研究工作，極少具備創(chuàng)新素養(yǎng)。到了博士生階段才開始學(xué)習(xí)如何創(chuàng)新，博士論文創(chuàng)新度不可能很高。加上只有三年博士培養(yǎng)時(shí)間，相當(dāng)一部分博士生無法取得創(chuàng)新性成果。
2.本學(xué)科概況。“地質(zhì)資源與地質(zhì)工程”一級(jí)學(xué)科目前各培養(yǎng)單位的博士論文一般需要填寫不止一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，最多大概要填寫四個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。大部分博士生通常也能填出四項(xiàng)創(chuàng)新點(diǎn)來。但論文評(píng)閱和答辯時(shí)評(píng)委往往會(huì)對(duì)已填的創(chuàng)新點(diǎn)提出較大異議或刪減，真正得到認(rèn)可的創(chuàng)新成果較少。①大量論文創(chuàng)新點(diǎn)比較膚淺，缺乏深度。在博士論文評(píng)議中最常見的情況是許多博士論文并非毫無新意，而是只發(fā)現(xiàn)了一些問題或有意義的線索，或僅僅做出了概念上的改進(jìn)，并沒有深入追索形成系統(tǒng)的創(chuàng)新成果，就草草結(jié)束了論文工作，留下許多遺憾，造成大量浪費(fèi)。②本學(xué)科許多博士論文成果科學(xué)依據(jù)不足，可信度較差。突出現(xiàn)象就是博士論文中經(jīng)常出現(xiàn)“從結(jié)論到結(jié)論”的長(zhǎng)篇論述，翔實(shí)的科學(xué)數(shù)據(jù)或資料分析不夠，證據(jù)可信度差，讓后人難以定論。③公認(rèn)的創(chuàng)新性成果不多。較多的博士論文雖然被評(píng)議出若干創(chuàng)新點(diǎn)，但通常明顯缺乏與世界最高成果水平的對(duì)比。因此得不到同行特別是國(guó)際同行的認(rèn)可，結(jié)果必然是論文質(zhì)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界領(lǐng)先水平。
二、博士論文創(chuàng)新水平不高的根本原因
1.我國(guó)博士論文創(chuàng)新水平較低的主要原因綜述。前人關(guān)于國(guó)內(nèi)博士生培養(yǎng)質(zhì)量普遍較低的原因有廣泛的總結(jié)和討論。馬陸亭在2007年指出，造成我國(guó)博士生創(chuàng)造力不足，并影響其整體聲譽(yù)的一個(gè)主要原因是博士培養(yǎng)制度中存在一些違背博士生培養(yǎng)本質(zhì)特征的因素，包括僵化的學(xué)習(xí)期限、寬松的論文評(píng)審制度、較多的項(xiàng)目任務(wù)、越來越多的博士生數(shù)量。張德祥等（2008）總結(jié)了教學(xué)研究型大學(xué)博士生創(chuàng)新能力不高的四個(gè)主要原因，即學(xué)科點(diǎn)和學(xué)位授予點(diǎn)數(shù)量和規(guī)模限制了高質(zhì)量的博士生源、學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的水平不高與此同時(shí)特色不顯著、高水平的學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)缺乏、博士生的創(chuàng)新機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制存在不足。董澤芳（2009）認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前博士生創(chuàng)新力不強(qiáng)主要受到現(xiàn)行博士生培養(yǎng)模式的影響，具體表現(xiàn)在六個(gè)方面，即：①培養(yǎng)觀念相對(duì)滯后；②培養(yǎng)目標(biāo)存在偏頗；③培養(yǎng)主體規(guī)范不夠；④培養(yǎng)對(duì)象選淘不嚴(yán)；⑤培養(yǎng)方式缺陷甚多；⑥培養(yǎng)評(píng)價(jià)忽視創(chuàng)新。周萍等（2010）指出五個(gè)因素影響了博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，依次為受博士招生制度制約，生源質(zhì)量參差不齊、博士生導(dǎo)師指導(dǎo)不力、教學(xué)管理過程控制不足、學(xué)位論文質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)、博士研究生培養(yǎng)的學(xué)術(shù)氛圍欠缺。這五個(gè)方面影響我國(guó)當(dāng)前博士研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
2.中西方博士生培養(yǎng)模式對(duì)比的啟示。同時(shí)，國(guó)內(nèi)不少學(xué)者對(duì)比和探討了我國(guó)與西方主要國(guó)家博士生培養(yǎng)模式的差別，提出了重要的啟示：①美國(guó)博士生培養(yǎng)啟示。孫希在2007年指出，美國(guó)博士生培養(yǎng)模式一直在不斷改革和演變，有七個(gè)環(huán)節(jié)值得我們借鑒和學(xué)習(xí)，即重視綜合素質(zhì)和研究能力，改革“應(yīng)試型”選拔方式、加強(qiáng)應(yīng)用型人才培養(yǎng)，促進(jìn)學(xué)位類型多樣化、優(yōu)化課程設(shè)置、改進(jìn)課程質(zhì)量、建立導(dǎo)師組，實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)方式的多樣化、引進(jìn)“淘汰制”，保障學(xué)生質(zhì)量、加強(qiáng)科研能力鍛煉，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、加大博士生教育投資，發(fā)展多種投資的渠道。張凌云等（2009）總結(jié)了美國(guó)高校博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的深層經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為以下四個(gè)方面值得我們高度重視，包括：博士生教育根植的土壤，即理念、精神和文化、只招收最有能力的本意學(xué)習(xí)者有助于培養(yǎng)目標(biāo)的順利達(dá)成、“問題為本”的課程學(xué)習(xí)，繁重的課程任務(wù)，確保博士生真正掌握本學(xué)科堅(jiān)實(shí)寬廣的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)深入的專門知識(shí)、開放的培養(yǎng)形式能夠保證博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。李云鵬在2010年對(duì)比了我國(guó)和美國(guó)博士生課程的特點(diǎn)，明確指出我國(guó)博士生課程存在兩個(gè)嚴(yán)重的不足，其一是對(duì)博士生課程不夠重視，總學(xué)分很低，課程總量很少、其二是博士生課程不系統(tǒng)，課程結(jié)構(gòu)非常單一，缺乏系統(tǒng)性和創(chuàng)新性，專業(yè)選修課開設(shè)數(shù)量不足，沒有跨學(xué)科課程，沒有專門的方法課程，沒有跨院選課、跨校選課。②日本博士生培養(yǎng)特點(diǎn)。姜星海等（2008）專門對(duì)比了中日博士生學(xué)位論文的指導(dǎo)差別，發(fā)現(xiàn)：日本博士生論文選題的自由度高于中國(guó)博士生，文科生半數(shù)以上能夠確定博士論文的題目、超過半數(shù)的日本文理科博士生的研究題目只是導(dǎo)師課題的一部分、日本博士生與導(dǎo)師交流很頻繁，與導(dǎo)師探討頻率高于中國(guó)博士生與導(dǎo)師的情況、日本博士生對(duì)導(dǎo)師指導(dǎo)的認(rèn)可程度更高。③法國(guó)博士生培養(yǎng)啟示。王冕等（2009）探討了始于中世紀(jì)的法國(guó)博士學(xué)位培養(yǎng)特點(diǎn)，指出了法國(guó)在培養(yǎng)博士生創(chuàng)新性方面的獨(dú)到之處，即：嚴(yán)格的招生制度、階段式教育和淘汰制度、團(tuán)隊(duì)式培養(yǎng)模式、形式豐富的國(guó)際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、新型的博士教學(xué)研究團(tuán)體――“博士學(xué)?！薄?/p>
3.我國(guó)博士生創(chuàng)新能力較低的最根本原因分析。作者經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間的分析，認(rèn)為我國(guó)博士生創(chuàng)新能力較低的最根本原因是社會(huì)發(fā)展的階段問題，而不是教育本身的問題，國(guó)家博士培養(yǎng)的初級(jí)階段決定了博士質(zhì)量總體偏低。①博士生培養(yǎng)只有30年的時(shí)間，不可能達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平。我國(guó)在1980年建立新的學(xué)位制度以來，博士生教育發(fā)展迅速。我國(guó)自1978年第一批18名博士生入學(xué)，而美國(guó)在19世紀(jì)初至19世紀(jì)60年代，就已是博士生教育的萌芽時(shí)期，至今美國(guó)的博士生教育已積累了近兩百年的歷史。法國(guó)的博士學(xué)位出現(xiàn)于中世紀(jì)，至今已歷經(jīng)了8個(gè)世紀(jì)之久，在漫長(zhǎng)的歲月中，法國(guó)不斷地對(duì)其博士生教育方法和教育模式進(jìn)行改革與完善，現(xiàn)已形成了一套行之有效的培養(yǎng)體系和方法。②中國(guó)博士生培養(yǎng)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在全方位的差距。中國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量較低可以在各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)找到缺陷：在指導(dǎo)思想方面，美國(guó)博士強(qiáng)調(diào)“需要做出公認(rèn)的原創(chuàng)性知識(shí)貢獻(xiàn)和創(chuàng)造性思維”，而中國(guó)博士還停留在“掌握?qǐng)?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)”和“具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力”這種相對(duì)低層次的要求水平；在招生方面，招生制度落后，以應(yīng)試招生為主，復(fù)試把關(guān)又不夠嚴(yán)格，存在走形式的現(xiàn)象，部分被錄取生實(shí)為“高分低能”者，而一些具有較強(qiáng)科研能力的考生卻可能由于一定原因（如英語成績(jī)達(dá)不到規(guī)定分?jǐn)?shù)線等）無法通過考試選拔的關(guān)口；在培養(yǎng)時(shí)間方面，中國(guó)只有三年時(shí)間，美國(guó)是四年以上，德國(guó)則需要8年時(shí)間；在培養(yǎng)方案方面，培養(yǎng)方案本身缺乏創(chuàng)新，與碩士生沒什么差別，同時(shí)培養(yǎng)方案單一，無法實(shí)現(xiàn)個(gè)性化培養(yǎng)；在課程體系方面，課程總量太少，選修課極少，跨專業(yè)課程基本沒有，方法課極少，課堂教學(xué)本科化，實(shí)踐環(huán)節(jié)欠缺；在培養(yǎng)環(huán)節(jié)（模式）方面，淘汰率極低，無資格考試等；在論文評(píng)價(jià)體系方面，原創(chuàng)新成果查新不夠翔實(shí)，不同學(xué)科共用一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，論文評(píng)價(jià)寬松，有時(shí)論文答辯講關(guān)系講面子，而鮮講原則。③中國(guó)社會(huì)發(fā)展的初級(jí)階段決定了博士生培養(yǎng)的特色。社會(huì)不良風(fēng)氣影響學(xué)術(shù)風(fēng)氣。由于目前社會(huì)上誠(chéng)信的價(jià)值觀淡薄，會(huì)讓許多人誤以為什么東西都可以“運(yùn)作”出來，博士生入學(xué)成績(jī)可以運(yùn)作，創(chuàng)新點(diǎn)可以運(yùn)作，甚至博士論文都可以運(yùn)作。如果這樣的話，怎么能讓所有的研究生去潛心鉆研學(xué)問呢？經(jīng)濟(jì)（物質(zhì)）高速發(fā)展首先要求的是人才數(shù)量而非質(zhì)量?，F(xiàn)階段國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)均要求高速度高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展，首先需要大量的專業(yè)型研究和技術(shù)人才，首先要突出數(shù)量和規(guī)模，而且培養(yǎng)時(shí)間要短一些?，F(xiàn)有的博導(dǎo)水平有限，部分博導(dǎo)自身創(chuàng)新能力不高。更重要的是，現(xiàn)有的博導(dǎo)水平不高，無法在短期內(nèi)改變目前的現(xiàn)狀，與之有關(guān)的博士生評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的要求也難以達(dá)到很高的水平。強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)多于提倡個(gè)人創(chuàng)業(yè)，個(gè)性化培養(yǎng)基本不存在。博士生在三年時(shí)間里無法學(xué)到更多的選修課，短時(shí)間內(nèi)提出創(chuàng)新認(rèn)識(shí)也比較困難。顯然，三十年的博士培養(yǎng)經(jīng)歷無法與幾百年的培養(yǎng)積累來相提并論。那種夢(mèng)想短時(shí)間內(nèi)趕上發(fā)達(dá)國(guó)家水平的做法是不現(xiàn)實(shí)的。所謂超越式發(fā)展也只是努力去縮短這個(gè)時(shí)間罷了。
三、靈感思維培養(yǎng)實(shí)踐過程簡(jiǎn)述
1.在實(shí)際工作中體會(huì)到形式化靈感思維的重要性。從2001年指導(dǎo)博士研究生以來，作者逐漸認(rèn)識(shí)到博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的艱巨性。絕大多數(shù)博士研究生學(xué)習(xí)很刻苦，工作很投入，完成的實(shí)物工作量也比較繁重。但是從他們提交的論文初稿中往往看不出創(chuàng)新點(diǎn)來。作為博士生導(dǎo)師，有責(zé)任幫助研究生運(yùn)用創(chuàng)造性思維開展研究工作，用創(chuàng)造性思維來總結(jié)成果。筆者認(rèn)為有必要總結(jié)形成一套易于傳授的形式化靈感思維方法，便于博士生學(xué)習(xí)和掌握，從而加快創(chuàng)新成果的獲取。
2.編寫《地質(zhì)思維科學(xué)與實(shí)踐》專著。2005年作者向石油工業(yè)出版社申請(qǐng)出版《地質(zhì)思維科學(xué)與實(shí)踐》專著。很快得到了石油工業(yè)出版社的批準(zhǔn)，專著初稿于2006年底提交到出版社。2007年專著出版，在油氣勘探領(lǐng)域第一次見到關(guān)于創(chuàng)新思維方式的系統(tǒng)性論述和大量創(chuàng)新思維的實(shí)踐范例。
3.為博士研究生開設(shè)地質(zhì)思維專題課。自2006年以來，每年在中國(guó)石油大學(xué)（北京）主講專題報(bào)告《第三種思維――靈感思維科學(xué)的應(yīng)用》，獲得師生的廣泛好評(píng)。同時(shí)，也應(yīng)邀去中海石油、中石油華北油田公司等企業(yè)做學(xué)術(shù)報(bào)告，宣傳地質(zhì)靈感思維的應(yīng)用方法。2006年春，本校安排作者為博士研究生主講了《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課，共用6個(gè)學(xué)時(shí)，系統(tǒng)講解了靈感思維的方法與特點(diǎn)，并展示了典型的石油地質(zhì)應(yīng)用實(shí)例。
4.實(shí)踐效果分析。通過向博士生講授“靈感思維與石油地質(zhì)”后，不斷反饋匯總各方面的意見，得到兩個(gè)方面的重要啟示。其一，《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課讓博士生感到創(chuàng)新思維一點(diǎn)也不遙遠(yuǎn)，增強(qiáng)了自己具有創(chuàng)新思維潛質(zhì)和能力的信心，認(rèn)識(shí)到只要堅(jiān)持學(xué)習(xí)和模仿，就一定能取得創(chuàng)新成果和認(rèn)識(shí)。更重要的是，幾乎所有的聽課博士生都豁然開朗，信心倍增，普遍表現(xiàn)出高昂的興趣。其二，《靈感思維與石油地質(zhì)》專題課為博士生提供了可以模仿學(xué)習(xí)的形式化創(chuàng)新思維方法。長(zhǎng)期以來，不少博士生認(rèn)為創(chuàng)新思維需要長(zhǎng)年積累后才能具備。很少有人相信培養(yǎng)創(chuàng)新思維存在具體的方法，特別是存在形式化顯著的不同創(chuàng)新思維方式，可供大家學(xué)習(xí)和運(yùn)用。有了形式化的工具，博士生們找到可靠的方法，不再擔(dān)心做不出創(chuàng)新成果。
四、推廣的必要性
1.創(chuàng)新思維的科學(xué)方法可以傳授。①在博士生課程教學(xué)中應(yīng)該打破三個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)。誤區(qū)之一：長(zhǎng)期以來，師生普遍認(rèn)為創(chuàng)新思維需要長(zhǎng)年科研的艱苦積累后才能形成，而通過課堂教學(xué)不可能培養(yǎng)創(chuàng)新能力。這也是目前國(guó)內(nèi)博士生培養(yǎng)不重視課程學(xué)習(xí)的主要原因之一，相反西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家在博士生課程學(xué)習(xí)階段不僅學(xué)習(xí)補(bǔ)充了專業(yè)知識(shí)，同時(shí)也學(xué)到了創(chuàng)新思考的方法和經(jīng)驗(yàn)。誤區(qū)之二：許多人認(rèn)為創(chuàng)新能力與智商有關(guān)，不是每個(gè)人都可以做出創(chuàng)新成就。有的人在科研工作中遇到挫折后，自信心受到打擊，誤以為自己太笨，不適合做創(chuàng)新研究，誤認(rèn)為只有極少數(shù)天才才有可能完成創(chuàng)新研究。誤區(qū)之三：大多數(shù)人認(rèn)為靈感是來去無蹤的，產(chǎn)生靈感是隨機(jī)的，是毫無規(guī)律可尋的。因此認(rèn)為在課程學(xué)習(xí)階段是學(xué)不到靈感的。②形式化的靈感思維便于在課堂中傳授。在課堂上講解思路一直是研究生教學(xué)的基本要求。但極少有課程教學(xué)可以做得很好，通常研究生會(huì)認(rèn)為自己在課程中學(xué)到的主要是知識(shí)性的內(nèi)容，而關(guān)于思路之類的東西很少或沒有。既然在課程中主要是學(xué)習(xí)知識(shí)，那還有什么必要去上課呢，自己在網(wǎng)上就可以學(xué)到類似的知識(shí)。顯然，關(guān)于專業(yè)思維的教學(xué)光講創(chuàng)新結(jié)果即知識(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要講如何發(fā)現(xiàn)問題，如何靈巧地解決難題，如何重新認(rèn)識(shí)舊的觀點(diǎn)。進(jìn)一步的問題是，如果在課堂上只是講解創(chuàng)新體會(huì)和經(jīng)驗(yàn)，而不總結(jié)創(chuàng)新思考的方式的話，所講解的內(nèi)容會(huì)很單調(diào)，會(huì)很不系統(tǒng)，達(dá)不到理想的效果。作為教學(xué)內(nèi)容，如果把創(chuàng)新思維方式進(jìn)行形象化或形式化，教學(xué)時(shí)就會(huì)很容易講解，而且可以對(duì)不同形式化的創(chuàng)新思維進(jìn)行區(qū)分和深入分析，達(dá)到系統(tǒng)性的教學(xué)。③形式化的靈感思維便于博士生學(xué)習(xí)。研究生作為初始接觸創(chuàng)新思維科學(xué)的客體，零星的、不系統(tǒng)的、經(jīng)驗(yàn)性的創(chuàng)新方式不足以引起高度的興趣和注意，而且非形式化的創(chuàng)新思維方式不容易去模仿和學(xué)習(xí)。相反，高度形式化的靈感思維把創(chuàng)新過程形象化和簡(jiǎn)單化，便于研究生快速掌握和體驗(yàn)。
2.建議在各個(gè)學(xué)科的博士生課程體系中加強(qiáng)靈感思維的教學(xué)。作者在“地質(zhì)資源和地質(zhì)工程”一級(jí)學(xué)科博士生培養(yǎng)中探索了“地質(zhì)靈感思維科學(xué)”的教學(xué)，取得了良好的初步效果。實(shí)際上，各個(gè)學(xué)科在創(chuàng)新思維科學(xué)方面是相通的，是可以借鑒的。因此，作者建議在各個(gè)不同的學(xué)科中，把形式化的創(chuàng)新思維科學(xué)內(nèi)容加入博士生專業(yè)課程的教學(xué)體系中，增加博士生創(chuàng)新思考能力，加快創(chuàng)新成果的獲取速度。
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一、本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)
（一）語類分析
語類分析是篇章語言學(xué)重要的研究?jī)?nèi)容之一（Thompson，1999;Hyland，1999，2004a，2005a，2005b；Paltridge，Starfield，2007）。語類是為實(shí)現(xiàn)某一交際目標(biāo)，得到特定交際社團(tuán)公認(rèn)的語言交際類型（葛冬梅、楊瑞英，2005；龐繼賢、葉寧，2009）。語類分析主要在語篇層面結(jié)合功能進(jìn)行，目的是闡釋學(xué)術(shù)文體的語篇推進(jìn)結(jié)構(gòu)和語言特征，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)文體寫作的規(guī)范要求。
語類分析學(xué)說認(rèn)為，每個(gè)學(xué)科的語類都有自己的特點(diǎn)，都遵循該學(xué)科的寫作要求，都采用相似的范式和步驟安排結(jié)構(gòu)和語言形式，學(xué)術(shù)論文作者通過適當(dāng)?shù)恼Z步構(gòu)建學(xué)術(shù)空間，發(fā)出自己的聲音，并得到所在交際社團(tuán)的承認(rèn)（Swales，1990）。當(dāng)前有許多論文對(duì)期刊論文摘要的語類分析（如劉勝蓮、魏萬德，2009；余莉、梁永剛，2006等），但學(xué)位論文摘要和期刊論文摘要在語篇結(jié)構(gòu)和語言特征上不盡相同（Hyland，2005b），需要認(rèn)真研究。
（二）摘要研究述評(píng)
學(xué)位論文摘要是位于學(xué)位論文正文之前對(duì)論文整體內(nèi)容進(jìn)行概述的獨(dú)立學(xué)術(shù)語類?！禡LA格式指南與學(xué)術(shù)出版準(zhǔn)則》（1998）對(duì)論文摘要的要求是長(zhǎng)度不超過350字，內(nèi)容包括該論文的研究背景、研究問題、研究方法和結(jié)論。英語摘要，在中醫(yī)藥研究生學(xué)位論文中，除標(biāo)題外，是唯一用英語寫作的部分，其質(zhì)量直接影響著論文的整體質(zhì)量，是評(píng)判研究生論文質(zhì)量的重要指標(biāo)。
目前對(duì)學(xué)術(shù)論文體裁的研究主要集中在對(duì)論文引言的研究。普遍認(rèn)為引言的組織結(jié)構(gòu)與整個(gè)論文的結(jié)構(gòu)基本一致，即Swales的CARS語篇模式（Create a Research Space），包括導(dǎo)言（introduction）―方法（method）―結(jié)果（result）―討論（discussion）四個(gè)語步，即I-M-R-D模式（Swales，1990）。在導(dǎo)言部分，Swales（1990）有詳盡的語步分析，如下表1（改動(dòng)自黃婷婷、許明武，2003）。目前對(duì)于方法（method）、結(jié)果（result）、討論（discussion）三個(gè)語步的語步分析較少。
Swales的CARS語篇模式已經(jīng)成為學(xué)術(shù)論文體裁研究的通用分析模式，為學(xué)術(shù)界所公認(rèn)。而國(guó)內(nèi)大多數(shù)對(duì)學(xué)術(shù)論文體裁的研究，也沿襲Swales的CARS語篇模式，對(duì)論文的引言部分進(jìn)行體裁分析，而鮮有用此模式對(duì)學(xué)術(shù)論文的英文摘要進(jìn)行分析。實(shí)際上，摘要和引言屬于不同的體裁，Graetz（1985）認(rèn)為論文摘要由四語步構(gòu)成，即問題的提出（problem）―方法（method）―結(jié)果（result）―結(jié)論（conclusion）。Bhatia（1993）認(rèn)為，摘要由以下語步構(gòu)成：（1）介紹研究目的；（2）描述研究方法；（3）總結(jié)研究結(jié)果；（4）討論研究結(jié)論。因此，學(xué)術(shù)論文英語摘要區(qū)別于引言，一則在于摘要由于字?jǐn)?shù)限制，較少涉及研究領(lǐng)域的前期研究成果，側(cè)重點(diǎn)在于提出問題和介紹研究目的；而引言部分必須從文獻(xiàn)綜述入手，否則很難建立自己的研究領(lǐng)域，無法開展下一步的討論（徐有志等，2007）。二則摘要語篇較之于引言語篇，更需要有效提供研究結(jié)論，而不宜占用過多篇幅展開討論。因此，一方面，鑒于國(guó)內(nèi)對(duì)于學(xué)術(shù)論文摘要部分研究較少，而另一方面，學(xué)術(shù)論文摘要區(qū)別于引言，在第一語步和第四語步有其獨(dú)特特點(diǎn)，所以，有必要借鑒Swales（1990），Graetz（1985），Bhatia（1993）等前人研究進(jìn)行深入的探討和研究。
國(guó)際上對(duì)學(xué)位論文摘要的研究，包括對(duì)機(jī)械工程、西醫(yī)外科學(xué)、應(yīng)用語言學(xué)文、社會(huì)學(xué)的研究，當(dāng)前對(duì)中醫(yī)藥英語摘要的研究，關(guān)注的焦點(diǎn)是偏誤分析（如段平、顧維萍，2002；戈玲玲，2002；王高生，2005），沒有對(duì)碩博士學(xué)位論文摘要的研究，也沒有在更高層次上對(duì)中醫(yī)藥期刊論文摘要的語類特點(diǎn)進(jìn)行考察。
二、研究方法
本項(xiàng)研究的語料是中醫(yī)藥碩士學(xué)位論文英語摘要（500字左右）、中醫(yī)藥博士論文英語摘要（500―1000字）、中醫(yī)藥期刊論文英語摘要（50―100字）各20篇。以上論文從中國(guó)知網(wǎng)期刊論文庫和碩博士論文庫中隨機(jī)抽樣。論文上傳的時(shí)間在2009年、2010年及2011年。為了保證本項(xiàng)研究的信度和效度，結(jié)合中醫(yī)藥類學(xué)術(shù)論文實(shí)際，在對(duì)論文進(jìn)行編號(hào)后我對(duì)語料進(jìn)行預(yù)分類，分類標(biāo)準(zhǔn)如下。
（一）理論研究類
就某一時(shí)間內(nèi)，作者針對(duì)中醫(yī)藥類某一專題，對(duì)中醫(yī)理論進(jìn)行分析梳理，或者對(duì)大量前人經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、資料和主要觀點(diǎn)進(jìn)行歸納整理、分析提煉而寫成的論文，如文獻(xiàn)綜述、醫(yī)案研究、名家經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。
（二）實(shí)驗(yàn)研究類
在實(shí)驗(yàn)室中，以中醫(yī)藥理論為指導(dǎo)，進(jìn)行較為嚴(yán)格的變量控制，觀察假設(shè)中各變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系或因果關(guān)系，從中探索中醫(yī)藥作用規(guī)律的一種研究方法，受試往往為實(shí)驗(yàn)動(dòng)物。如觀察某經(jīng)典方對(duì)受試的治療效果。
（三）臨床研究類
在臨床研究中，或在臨床實(shí)際運(yùn)用中，以中醫(yī)藥理論為指導(dǎo)，進(jìn)行較為嚴(yán)格的變量控制，觀察假設(shè)中各變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系或因果關(guān)系，從中探索中醫(yī)藥作用規(guī)律的一種研究方法，受試往往為患者。如觀察某經(jīng)典方對(duì)受試的治療效果。
同時(shí)，根據(jù)Swales的CARS模式，并借鑒黃婷婷、許明武（2003）的研究方法。我對(duì)論文摘要進(jìn)行四大語步的分類：導(dǎo)言（introduction）―方法（method）―結(jié)果（result）―討論（discussion）。判斷摘要的文字的語步范圍，來自于該文字使用的關(guān)鍵詞和關(guān)鍵句型。
三、研究結(jié)果和討論
（一）語步及體裁分類
通過對(duì)語料進(jìn)行初步分類。分類結(jié)果如下：
如表2所示，中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文摘要并不完全遵循傳統(tǒng)的論文英語摘要寫作模式。首先，理論研究類是區(qū)別于其他學(xué)科領(lǐng)域論文的特有類型。由于中醫(yī)藥研究重視對(duì)傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)知識(shí)的集成和積累，因此文獻(xiàn)綜述、醫(yī)案研究、名家經(jīng)驗(yàn)總結(jié)是不可或缺的論文體裁，而其他學(xué)科領(lǐng)域中，尤其在理工科和西醫(yī)學(xué)術(shù)論文中，除期刊論文可以有文獻(xiàn)綜述的體裁，一般不允許碩士學(xué)位論文和博士論文以純理論研究的形式出現(xiàn)，因而在摘要中也不會(huì)出現(xiàn)理論研究的類型。
其次，通過實(shí)際分類發(fā)現(xiàn)，在中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文摘要中普遍存在混合研究的情況，即介紹和討論理論背景后，通過實(shí)驗(yàn)室或者臨床應(yīng)用證明理論指導(dǎo)下對(duì)受試進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，或者對(duì)患者進(jìn)行施治的情況。而期刊論文摘要由于篇幅所限，往往選擇省略對(duì)理論背景的討論，使用直接描述實(shí)驗(yàn)或者臨床應(yīng)用的寫作策略。同時(shí)，在碩博士學(xué)位論文中，也存在省略背景討論的情況，只對(duì)實(shí)驗(yàn)過程或者臨床作用進(jìn)行討論。
最后，可以發(fā)現(xiàn)，在類型分布上，碩士學(xué)位論文學(xué)位摘要的種類數(shù)量比較平均，以理論研究稍多；而博士學(xué)位論文明顯以理論研究加實(shí)驗(yàn)室研究的混合研究類較多，可以推斷，博士論文在理論深度上要求更高，博士生也更多參與實(shí)驗(yàn)室研究工作，故而此類較多。同樣，因?yàn)榇蠖鄶?shù)博士論文的摘要中會(huì)包含理論背景，臨床研究類的論文數(shù)量較少。期刊論文除不存在混合研究外，在其他三種類型中分布平均。這可能和期刊論文的篇幅有限有關(guān)，側(cè)重點(diǎn)往往只在一方面。
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（二）語步分析
1.理論研究語步分析。
通過對(duì)理論研究的基本語步進(jìn)行分析，如表2所示，可以看出理論研究類并不遵循Swales的CARS模型，往往只有導(dǎo)言部分（introduction）。另外，學(xué)位論文和期刊論文雖然長(zhǎng)度不同，均涵蓋導(dǎo)言部分的三大語步，即M1:建立研究領(lǐng)域（Establishing a territory）；M2:建立研究地位（Establishing a niche）；M3:占據(jù)研究地位（Occupying the niche）。以碩士學(xué)位論文A7每段開頭為例：
The virus pneumonia is a commonly significant disease in clinic （M1 S1） .
That the Chinese medicine treats virus pneumonia has the unique superiority and has accumulated rich experience （M2 S4）.
This paper aims to study the effects of Xuanchangfeiqi Tang on virus pneumonia and its clinical utilization rule of ventilating lung （M3 S1）.
在期刊論文全文中有相似語步，以C2為例：
Di dang Decoction， a classic prescription of promoting blood circulation to remove blood stasis，was used to treat stagnated blood syndrome in ancient times （M1 S1）.
Recently，physicians have found that interior stagnant-heat syndrome is manifested in many kinds of internal damage and miscellaneous diseases，so the prescription can treat diseases of different systems （M2 S4）.
This paper aims to review the recent clinical reports of Didang Decoction （M3 S1）.
2．實(shí)驗(yàn)研究、臨床研究語步分析。
在具體語步分析中，我們發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)研究、臨床研究語步極為相似。碩博士學(xué)位論文均采用IMRC的結(jié)構(gòu)，即introduction（objective）―method―results―conclusion的結(jié)構(gòu)。有兩點(diǎn)值得注意：（1）與表1進(jìn)行對(duì)照，論文作者在摘要的導(dǎo)言（introduction）部分只闡明研究目的（Outlining purposes），達(dá)到占據(jù)研究地位的效果（Occupying the niche）。但很少有作者提及Swales的導(dǎo)言部分的其他語步。（2）IMRC結(jié)構(gòu)與Swales（1990）的IMRD結(jié)構(gòu)略有不同，討論部分（discussion）為結(jié)論部分（conclusion）所替代，實(shí)際上印證了Graetz（1985），Bhatia（1993）的觀點(diǎn)，可見摘要語篇篇幅所限，作者往往選擇突出研究方法、步驟和結(jié)果的策略，而省略導(dǎo)言語步和討論語步。
3.混合研究語步分析。
首先，在三種英語論文摘要中，在期刊論文摘要中混合研究數(shù)量為零。我認(rèn)為，并非期刊論文的實(shí)驗(yàn)過程和臨床應(yīng)用沒有結(jié)合理論，而是在語步中理論并沒有體現(xiàn)。
同時(shí)，博士學(xué)位論文英語摘要的語步特點(diǎn)最完整，使用IMRD或IMRC的語步推進(jìn)模式，對(duì)理論研究部分的描述最全面。以博士論文B9為例，有清晰的元語篇標(biāo)記（meta-discourse）完成語步轉(zhuǎn)換：
In theoretical research， the article holds that ...（第二段第一句）
In experimental research，we reproduce the mouse model of ...（第三段第一句）
然而，并非所有的元語篇標(biāo)記在碩博士學(xué)位論文中都十分明顯。在博士論文B19中文摘要中，然而，并非所有的元語篇標(biāo)記在碩博士學(xué)位論文中都十分明顯。在博士論文B19中文摘要中，原作者在首段介紹感染性肺炎的定義和分類，提到此病“一般屬于中醫(yī)風(fēng)溫、咳嗽等范疇”。第二段的元語篇結(jié)構(gòu)為：
“本文分為理論研究和臨床研究?jī)蓚€(gè)部分。理論研究方面，運(yùn)用溫病學(xué)理論、認(rèn)識(shí)感染性肺炎的病因病機(jī)及辨證論治，重點(diǎn)探討中醫(yī)與現(xiàn)代現(xiàn)代醫(yī)學(xué)之感染性肺炎在病因、病理認(rèn)識(shí)上的契合點(diǎn)?！?/p>
第四段出現(xiàn)對(duì)應(yīng)的元語篇結(jié)構(gòu)：
“臨床研究方面，根據(jù)癥狀表現(xiàn)，對(duì)南京中醫(yī)藥大學(xué)附屬醫(yī)院，江蘇省中醫(yī)院收治的105例感染性肺炎住院患者進(jìn)行辨證分型，總結(jié)臨床用藥，結(jié)果顯示，感染性肺炎臨床常見證型為痰熱壅肺與風(fēng)熱犯肺型；最常用具有宣降肺氣以透邪的中藥屬解表、清熱、怯濕、止咳、化痰等類?！?/p>
在英文摘要中，相對(duì)應(yīng)的原作者的表述為：
Pneumonia is classified under Feng-wen，or Ke-sou （cough） category in traditional Chinese Medicine （TCM）.Literature study showed that both conventional and TCM shared similar views on causes and pathology of pneumonia.However，in terms of treatment，TCM has its rules and characteristics，which is currently still being recognized as clinically effective.
對(duì)比后可發(fā)現(xiàn)，原作者的中文摘要中用第一段中對(duì)感染性肺炎的分類代替了對(duì)本文結(jié)構(gòu)的闡述。而臨床研究部分合并縮短至理論研究之后。我檢查全文，此后的段落中，只有對(duì)研究意義的闡述，而沒有對(duì)臨床研究中更詳細(xì)的闡述，如中文摘要中涉及的患者人數(shù)、所在醫(yī)院情況，都沒有再提及。由此可以判定，原作者雖然對(duì)中文摘要的語步和元語篇功能具有有效應(yīng)用，然而該意識(shí)沒有順利轉(zhuǎn)移到英文摘要中，導(dǎo)致英文摘要內(nèi)容空泛，語步不清晰。
最后，我們發(fā)現(xiàn)，和實(shí)驗(yàn)研究、臨床研類的語步不同的是，碩博士學(xué)位論文摘要中混合研究的語步更多出現(xiàn)討論部分，或者討論和結(jié)論并存，更符合Swales（1990）的IMRD的語步推進(jìn)模式。主要原因是篇幅容量足夠進(jìn)行討論，以及論文評(píng)審的要求。
四、結(jié)論與意義
通過以上分析，我們發(fā)現(xiàn)中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文英語摘要的語類分析從兩個(gè)方面體現(xiàn)復(fù)雜性。首先，在前人研究中（Swales，1990;黃婷婷、許明武，2003），也發(fā)現(xiàn)類似的語步分析。但前人研究并沒有對(duì)論文進(jìn)行分類，中醫(yī)藥論文類型復(fù)雜，除學(xué)位論文和期刊論文長(zhǎng)度不同造成內(nèi)容取舍外，中醫(yī)藥論文本身也有理論研究、實(shí)驗(yàn)研究、臨床研究和混合研究分類，劉勝蓮、魏萬德（2010）指出，國(guó)外論文摘要的IMRD語步出現(xiàn)頻率很高，而國(guó)內(nèi)論文作者常省略方法語步，或者將方法語步和引言或結(jié)果語步并合，而我們發(fā)現(xiàn)，在中醫(yī)藥論文摘要中，理論研究甚至?xí)÷苑椒?、結(jié)果、討論等多語步，實(shí)驗(yàn)研究部分有獨(dú)立式的結(jié)論語步。此外，在論文抽樣中沒有出現(xiàn)混合研究的期刊論文摘要，原因可能是篇幅所限無法展開導(dǎo)言（introduction）部分，只能完成實(shí)驗(yàn)研究和臨床研究的語步推進(jìn)。因此，中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文英語摘要除IMRD語步推進(jìn)模式，還有I及IMRC語步推進(jìn)模式。
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本文對(duì)中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文摘要的語類進(jìn)行了探索性的分析和歸類，對(duì)中醫(yī)藥研究生英語學(xué)術(shù)論文寫作教學(xué)和研究具有借鑒意義，在教學(xué)中應(yīng)當(dāng)注意規(guī)范學(xué)生對(duì)論文寫作語篇規(guī)范和論文分類的意識(shí)。同時(shí)，由于選取的語料數(shù)量有限，抽樣樣本較小，而不能和摘要作者進(jìn)行交流，不能了解論文摘要建構(gòu)過程。最后，論文作者可能的中醫(yī)藥文化背景和教育經(jīng)歷可能對(duì)語篇建構(gòu)產(chǎn)生的影響。這些都是值得進(jìn)一步深入探討的研究思路。
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老早就知道博士論文后面有一段致謝意味的后記部分，一直在想自己到那天會(huì)是如何的激動(dòng)如何的感慨，如今真到了這一時(shí)刻，卻是相當(dāng)平靜卻也發(fā)現(xiàn)自己無從表達(dá)此刻的心情。
從大學(xué)畢業(yè)時(shí)考研找工作兩手準(zhǔn)備，到幸運(yùn)被復(fù)旦會(huì)計(jì)系錄取，再到兩年半后由碩轉(zhuǎn)為攻博，最后三年半后博士畢業(yè)，進(jìn)入不錯(cuò)的高校成為大學(xué)老師，我完成了由會(huì)計(jì)小本到會(huì)計(jì)博士，從會(huì)計(jì)學(xué)術(shù)門外漢，到成為一名可以獨(dú)立進(jìn)行會(huì)計(jì)研究的大學(xué)老師的華麗轉(zhuǎn)身，這是六年前的我絕對(duì)沒有想到的。六年的青春歲月可以在復(fù)旦度過，可以在會(huì)計(jì)系度過，我是幸福的。感謝我的導(dǎo)師呂長(zhǎng)江老師，這不是博士論文后記部分的例行感謝，是學(xué)生發(fā)自內(nèi)心的，我一直認(rèn)為如果當(dāng)時(shí)我的導(dǎo)師換了其他人，我可能都不會(huì)走到今天。是老師一步步的將我?guī)霑?huì)計(jì)學(xué)術(shù)的氛圍中，讓我yulu.cc的看到會(huì)計(jì)學(xué)術(shù)的魅力，也是老師耐心的教導(dǎo)及指引，讓我慢慢發(fā)現(xiàn)了自己適合的人生職業(yè)。感謝老師對(duì)我的學(xué)術(shù)及生活上的關(guān)心，感謝老師教我做人做事的道理，感謝老師對(duì)我有話直說、口沒遮攔的寬容。
同時(shí)還要感謝師母王克敏老師對(duì)我的點(diǎn)撥及生活上的關(guān)心；感謝會(huì)計(jì)系洪劍峭老師的關(guān)心及對(duì)博士論文解析部分的幫助；還要感謝會(huì)計(jì)系陳超老師、周紅老師、徐浩萍老師對(duì)論文提出的寶貴修改意見；感謝北京大學(xué)陸正飛老師、上海交通大學(xué)夏立軍老師、復(fù)旦大學(xué)原紅旗老師、南開大學(xué)劉志遠(yuǎn)老師、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)潘飛老師、上海交通大學(xué)張?zhí)煳骼蠋煂?duì)論文提的寶貴意見；感謝復(fù)旦會(huì)計(jì)系所有老師在六年中從各個(gè)方面的幫助與照顧。此外，還要感謝我在耶魯大學(xué)交流期間的外導(dǎo)FrankZhang，感謝張老師對(duì)我在耶魯交流期間的照顧，及對(duì)我在學(xué)術(shù)上的悉心指導(dǎo)，同時(shí)也要感謝耶魯會(huì)計(jì)系的博士生杜凱同學(xué)對(duì)我生活上的幫助及論文解析部分的指導(dǎo)；也要感謝耶魯會(huì)計(jì)系其他老師和同學(xué)對(duì)我在各方面的幫助。
我在復(fù)旦的同窗們，我不會(huì)忘記你們的：我的室友王瑞、杜琰琰、程南雁，同窗翁宵偉、李靜、武建、朱晨波、張軼凡，及劉璇、黃海杰、劉念、徐媛媛等師弟師妹們，以及管院09博的所有同學(xué)們，因?yàn)槟銈兊呐惆椋业纳畈拍苋绱素S富多彩。
最后感謝我的父母，是你們?yōu)槲姨峁┝艘粋€(gè)無憂無慮的成長(zhǎng)環(huán)境，是你們的支持可以讓我無后顧之憂的做自己想做的事情，你們的愛護(hù)是我人生最大的財(cái)富；還有我的好妹妹，你倒是像姐姐一樣照顧我，我們的姐妹情無疑是我值得驕傲自豪的地方。
所有愛我的和我愛的人，僅以此文獻(xiàn)給你們。
致謝二：
歷時(shí)一年有余，這篇博士學(xué)位論文終于即將完成?；厥渍撐牡淖珜戇^程，內(nèi)心不禁五味雜陳，感觸良多。
政府審計(jì)與民主政治關(guān)系的研究是一個(gè)非常有挑戰(zhàn)性的話題。兩年前，我的恩師，國(guó)內(nèi)政府審計(jì)領(lǐng)域的權(quán)威人士蔡春教授以他對(duì)學(xué)術(shù)前沿的高度敏感捕捉到了這一問題的研究?jī)r(jià)值，并建議我以此為博士論文的研究方向。最初思考這一選題時(shí)，我頗為惶恐。這一論題不僅要大量涉及到政治學(xué)等較為陌生的領(lǐng)域的理論知識(shí)，而且在進(jìn)行選題論證時(shí)搜集到的己有相關(guān)文獻(xiàn)成果極為有限，國(guó)外文獻(xiàn)研究幾乎為零。可以預(yù)見如果以此為題，論文的創(chuàng)作將會(huì)遇到很大的困難。與同專業(yè)的博士同學(xué)以及同門的師兄師姐討論后，他們也都認(rèn)為這一選題難度較大，這一度幾乎讓我失去信心。與導(dǎo)師蔡春教授交流以后，他給予了我極大的鼓勵(lì)和支持，幫助我分析研究思路，啟發(fā)我思考解決論文中的關(guān)鍵問題與難點(diǎn)，并提出了他獨(dú)到的見解。在蔡老師的悉心指導(dǎo)下，最后我還是決定要堅(jiān)持下來，并最終確定以政府審計(jì)推動(dòng)民主政治發(fā)展的作用這一問題作為我博士論文的選題。
選題確立后，我從2011年4月開始搜集資料，擬定論文研究大綱。寫作期間，我又再次遇到了瓶頸，民主政治細(xì)化的問題曾讓我一愁莫解。后來，我研讀了大量政治學(xué)、公共管理學(xué)、公共政策學(xué)、公共權(quán)力學(xué)的書籍與文獻(xiàn)，并多次與政治學(xué)專業(yè)的同學(xué)討論，才最終從民主政治運(yùn)行機(jī)制的角度解決了.
這一問題。其后遇到的諸多難題，如政府審計(jì)對(duì)民主政治發(fā)展作用的機(jī)理分析、實(shí)證研究中民主政治的量化、模型的構(gòu)建等，我都是一次又一次的與導(dǎo)師和同門師兄師姐討論，一次又一次的翻閱各類文獻(xiàn)，每個(gè)問題都是反反復(fù)復(fù)的琢磨直到被逐步攻克，這才最后形成了這篇博士學(xué)位論文的成果。整篇論文的撰寫過程，從選題開始到最后論文定稿，大到論文大綱框架的確立，小到一個(gè)詞語的選擇，無不凝聚著導(dǎo)師蔡春教授的心血、同門兄弟姐妹的幫助、同學(xué)和朋友的鼓勵(lì)和我自己的努力，現(xiàn)在回想起來，實(shí)屬來之不易。
在論文寫作的過程中，我深深體會(huì)到了學(xué)術(shù)研究的不易，也越發(fā)感覺到自己才疏學(xué)淺。論文雖然初步成稿，但自己也清楚的知道我的研究還是最基礎(chǔ)性的嘗試，其中許多問題思考還不夠成熟，分析還不夠深入，還有許多缺陷甚至錯(cuò)誤，希望能夠得到更多的批評(píng)指正，以幫助我更好的完善本論文并展開對(duì)這一領(lǐng)域的后續(xù)研究。
學(xué)海無涯，我將博士論文的完成看成另一個(gè)學(xué)習(xí)道路的起點(diǎn)。在今后旳日子里，我會(huì)持續(xù)關(guān)注政府審計(jì)領(lǐng)域的研究，謹(jǐn)記恩師教誨，踏踏實(shí)實(shí)的做人，勤勉嚴(yán)謹(jǐn)，不斷思考探索，不辜負(fù)恩師的栽培，不辜負(fù)同學(xué)朋友的支持和父母的期望，更不辜負(fù)自己的人生。
三年時(shí)光，如彈指一揮間。收到博士錄取通知書那一刻的欣喜仿佛還在昨日，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在提筆撰寫畢業(yè)論文的致謝詞。深夜12點(diǎn)，萬籟俱靜，回想榮春園三年的求學(xué)生涯，導(dǎo)師的栽培、同門的幫助、同學(xué)朋友的關(guān)懷，父母的支持，一幕一幕在腦海中浮現(xiàn)，感恩之情溢于言表。
衷心感謝我的恩師蔡春教授。能夠成為蔡春教授的博士生是我一生最大的榮幸。是蔡春教授帶領(lǐng)我走進(jìn)了審計(jì)學(xué)術(shù)的殿堂，他淵博的知識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、認(rèn)真細(xì)致的做事風(fēng)格、勇于創(chuàng)新的精神、對(duì)學(xué)術(shù)的不懈追求都令我十分的欽佩，這將是我受益終生的寶貴財(cái)富。三年博士階段的學(xué)習(xí)生活，蔡老師教會(huì)了我科學(xué)的思維方式、正確的研究方法、前沿的思想理念，教會(huì)了我許多待人接物與為人處世的道理。他每一次學(xué)術(shù)思想的提點(diǎn)都讓我獲益匪淺，每一次生活上的關(guān)懷都讓我這孤身在外求學(xué)的學(xué)子倍感溫暖與感動(dòng)。
特別是在博士論文的撰寫過程中蔡老師更是傾注了大量的心血，從論文的選題到資料的收集、開題、論文的撰寫、修改直至論文完稿，蔡老師一直在給我支持和幫助、信心和鼓勵(lì)。沒有蔡老師悉心的指導(dǎo)，我不可能順利的完成我的學(xué)業(yè)。師恩深似海，蔡老師的諄諄教誨我會(huì)永遠(yuǎn)銘記于心。衷心感謝我的師母包建華女士，感謝您慈母般的關(guān)懷和教誨。
衷心的感謝西南財(cái)經(jīng)大學(xué)的諸位老師。感謝彭韶兵教授、楊丹教授、羅宏教授、陳苑紅教授、葉建明教授和黃載興教授對(duì)我專業(yè)課程的教導(dǎo)。感謝樊行健教授、潘學(xué)模教授、呂先锫教授、馮建教授、馮儉教授、余海宗教授、譚洪濤教授、馬永強(qiáng)教授和唐雪松副教授對(duì)我博士學(xué)位論文所提出的中肯意見，讓我的論文得以完善。感謝方萍書記、余霞老師、楊長(zhǎng)虹老師，謝謝你們?nèi)暌詠淼年P(guān)照感謝蔡老師研究團(tuán)隊(duì)里面的所有的兄弟姐妹。感謝李江濤博士對(duì)我博士學(xué)位論文在實(shí)證模型設(shè)計(jì)等方面所給予的指導(dǎo)和幫助；感謝劉更新博士，與你六年的同窗情誼，你對(duì)我的學(xué)習(xí)和生活給予了許多的關(guān)懷與幫助，感謝你在我考博期間的支持與鼓勵(lì)，感謝你帶我進(jìn)入蔡門大家庭；感謝謝贊春博士、苗連奇博士，感謝你們一直像大哥大姐一樣照顧我，感謝你們?cè)谖腋械嚼щy的時(shí)候給予的安慰與關(guān)心；感謝孫婷博士生、饒翠華博士生、馬碩博士生，感謝你們?cè)诓┦空撐淖珜戇^程中的一路鼓勵(lì)與扶持；感謝蔡利博士生、朱榮博士生、李明博士生、劉雷博士生、謝柳芳博士生、唐繡球博士生、感謝你們兄弟姐妹一般的同門情誼，讓我倍感親切和溫暖。感謝師門的瞿旭博士、董延安博士、李海燕博士、劉學(xué)華博士、羅朝暉博士、鮮文鐸博士、張勇博士、徐榮華博士、楊曉磊博士、路偉達(dá)博士等和碩士研究生楊魯、敖金俐、林潔、劉春苗、黃婧、張倩倩、和輝、王志、祁恒慶、陳永輝、楊晶晶、何雨、何苦、鐘婷、馬可哪吶、吳征遠(yuǎn)、梁怡爽、張鵬、周思維、王瑜、陳亮、孫琳、張靜、周賢莉、李慧、羅琪、段楠、王憲振、歐琳、苗芄、蔣靜、趙曉燕等師弟師妹，恕不一一列舉，你們是我今生最大的財(cái)富。
感謝我的同班同學(xué)。感謝王偉博士生、張瑋倩博士生、張曉玲博士生、彭丁博士生、郝以雪博士生、何惕博士生、黃莉博士生、林高博士生、盧興杰博士生、王昱升博士生、向陽博士生、袁洋博士生、張媚博士生、周冰博士生、魏濤博士生、張澤南博士生、汪tn専士生、周婧博士生、侯甜甜博士生、肖光紅博士生、周明友博士生。感謝你們讓我擁有三年美好的求學(xué)時(shí)光，我會(huì)將這些記憶永遠(yuǎn)珍藏。
感謝我的碩士同學(xué)萬磊、龔建英、柳宇燕、夏冬明、易旭東、隋春蕾、周德如、陳義、夏蓓、王峰、張莉等；感謝我的本科同學(xué)徐燕、薛愛玲、王芳、仇揚(yáng)、楊珠等，謝謝你們一直以來的幫助和鼓勵(lì)。
最后，深深感謝我的父母。你們用畢生的心血養(yǎng)育教導(dǎo)女兒，女兒不孝，多年在外求學(xué)，不能承歡膝下，只能在心里感謝你們對(duì)女兒的無私的愛，感謝你們一直包容我的任性，感謝你們一直做我堅(jiān)強(qiáng)的后盾，放我去飛，放我去實(shí)現(xiàn)自己的夢(mèng)想!
感謝所有關(guān)心和支持我的朋友們!
致謝三：
光陰荏苒，轉(zhuǎn)眼間我在上海交通大學(xué)度過了豐富且有意義的四年求學(xué)生涯。這四年的博士研究生生活讓我體會(huì)到了會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)科的博大精深，同時(shí)使自己的知識(shí)水平和實(shí)踐能力有了很大提高，使自己的人生有了新的前進(jìn)方向。
首先要感謝我的導(dǎo)師張?zhí)煳鹘淌?。張老師以其淵博的專業(yè)知識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度和默默的奉獻(xiàn)精神時(shí)刻感染著我，深深地影響著我，激勵(lì)著我奮發(fā)進(jìn)取。在本文的寫作過程中，張老師對(duì)我的畢業(yè)論文始終給予了認(rèn)真和耐心的指導(dǎo)，使我順利地進(jìn)入畢業(yè)論文研究階段并成功地撰寫了畢業(yè)論文。四年來，在張老師的言傳身教下，使我能始終以一種平和的心態(tài)，協(xié)調(diào)處理好學(xué)習(xí)、工作、家庭三者的關(guān)系。尊敬的張老師，謝謝您!
他是享譽(yù)國(guó)內(nèi)外的知名教授。作為一名科研尖兵，他在國(guó)內(nèi)外率先開展了多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制方法研究并引領(lǐng)此方向開展了近20 年的研究。已經(jīng)指導(dǎo)畢業(yè)博士后、博士研究生，畢業(yè)碩士生近百人，其中1人獲得全國(guó)百篇優(yōu)秀博士論文提名獎(jiǎng)、2人獲得省優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)，3人入選教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”。張化光作為國(guó)內(nèi)外智能控制的領(lǐng)軍人物之一，2010年入選“遼寧省院士人選培養(yǎng)工程”，目前是遼寧省控制學(xué)科為數(shù)不多的幾名教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授和國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者之一。
從1991年開始，張化光在國(guó)內(nèi)外率先開展了多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制方法研究，發(fā)表了多篇學(xué)術(shù)論文。特別是提出了基于模糊-神經(jīng)辨識(shí)的廣義預(yù)測(cè)自適應(yīng)控制方法，并于1993年出版了國(guó)內(nèi)外第一本結(jié)合神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)模糊自適應(yīng)控制的學(xué)術(shù)專著《復(fù)雜系統(tǒng)的模糊辨識(shí)與模糊自適應(yīng)控制》。經(jīng)過近20年的研究，發(fā)表了一系列關(guān)于模糊-神經(jīng)辨識(shí)、建模、動(dòng)態(tài)特性分析、狀態(tài)或網(wǎng)絡(luò)傳輸時(shí)滯分析、模糊-神經(jīng)優(yōu)化、自適應(yīng)控制器設(shè)計(jì)等研究成果，在國(guó)際上引起了許多后續(xù)研究。著名國(guó)外學(xué)者R. Belohlavek、E. N. Sanchez、S. Arik等都對(duì)張化光在多變量模糊-神經(jīng)自適應(yīng)控制領(lǐng)域的開創(chuàng)性工作給予好評(píng)。同時(shí)，張化光也被推舉擔(dān)任IEEE 計(jì)算智能學(xué)會(huì)的自適應(yīng)優(yōu)化技術(shù)局主席。他的學(xué)術(shù)研究成果先后獲得2008年遼寧省自然科學(xué)一等獎(jiǎng)，2010年度教育部自然科學(xué)一等獎(jiǎng)。
近20年來，他一直堅(jiān)持扎扎實(shí)實(shí)地做本科教學(xué)和研究生教學(xué)工作。張化光不只在戰(zhàn)略方面給學(xué)生指導(dǎo)，在細(xì)節(jié)方面也從不放過。每個(gè)學(xué)生發(fā)表的論文都要經(jīng)過他的審查，從文字的推敲，表達(dá)式的演算到結(jié)構(gòu)的安排組合，他都給予充分的重視。目前張化光已經(jīng)指導(dǎo)博士后10名（6名已經(jīng)出站），畢業(yè)博士生20人（其中留學(xué)生2人），畢業(yè)碩士生60多人，很多人都已成長(zhǎng)為各單位的杰出人才。
張化光不僅在教學(xué)中注重培養(yǎng)方法，在生活上也重視對(duì)學(xué)生的人文關(guān)懷。2010年5月，他把當(dāng)選沈陽市特等勞動(dòng)模范所獲得的一萬元獎(jiǎng)金全部捐贈(zèng)給優(yōu)秀的貧困學(xué)生，幫助他們順利完成學(xué)業(yè)。
在眾多科研成果中，張化光負(fù)責(zé)開發(fā)的流體輸送管網(wǎng)的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集分析方法、高精度泄漏檢測(cè)定位技術(shù)和面向節(jié)能的復(fù)雜配電網(wǎng)監(jiān)測(cè)控制與實(shí)時(shí)故障診斷系統(tǒng)已規(guī)?；a(chǎn)，廣泛應(yīng)用于中石油和中石化公司的56個(gè)輸油子站和11個(gè)省份的86家集控子站和電廠，每年創(chuàng)造直接經(jīng)濟(jì)效益過億元，對(duì)企業(yè)自動(dòng)化水平和生產(chǎn)效率的提高及相關(guān)技術(shù)的科技進(jìn)步產(chǎn)生了積極、深遠(yuǎn)的影響，提升了我國(guó)在故障診斷、容錯(cuò)和監(jiān)測(cè)控制領(lǐng)域的技術(shù)水平和國(guó)際地位。
我國(guó)的選礦技術(shù)狀況可以概括為5個(gè)方面：一是貧、細(xì)、雜的資源特性，給礦物分選帶來難度，客觀上促進(jìn)了選礦技術(shù)進(jìn)步；二是多個(gè)領(lǐng)域的選礦理論研究達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平；三是復(fù)雜難選礦石的選礦工業(yè)實(shí)踐有了重大突破；四是選礦廠的裝備水平相對(duì)落后；五是工業(yè)化的進(jìn)程為礦業(yè)大國(guó)選礦技術(shù)的發(fā)展帶來了機(jī)遇。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。本文就這一問題做簡(jiǎn)要分析。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。
1 貧、細(xì)、雜的資源特性，加大了礦物分選難度，客觀上促進(jìn)了選礦技術(shù)進(jìn)步
我國(guó)是一個(gè)礦產(chǎn)資源大國(guó)：目前已發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)有171種；已探明儲(chǔ)量的礦產(chǎn)有158種，已探明的礦產(chǎn)資源總量約占世界12%，僅次于美國(guó)和俄羅斯，居世界第三位。
我國(guó)礦產(chǎn)資源總量豐富，但人均占有量低，資源稟賦差，先天不足，“貧、細(xì)、雜”是其主要特性。具體講，有以下特性：
（1）“小金屬”礦種資源豐富（如：鎢、錫、鉬、銻和稀土等儲(chǔ)量居世界前列），大宗礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量不足（如：富鐵礦、錳、鉻、銅、鋁等）。
（2）礦產(chǎn)資源分布不均（鐵礦主要分布在東北和西南地區(qū)；銅礦以長(zhǎng)江中下游和贛東北為主），新探明的資源大都在開發(fā)條件差的地區(qū)（如：西藏的玉龍銅礦，海拔4500米）。
（3）貧礦多、富礦少。
我國(guó)的鐵礦資源：富鐵礦儲(chǔ)量不到5%，貧鐵礦占95%以上。
我國(guó)銅礦石的平均品位只有0.87%。
我國(guó)鋁土礦資源以―水硬鋁石―高嶺石型為主。
（4）中小型礦床多，難以建設(shè)大型和超大型采選企業(yè)。
（5）單一礦種少，礦物共、半生關(guān)系復(fù)雜（如：湖南柿竹園礦的黑、白鎢礦物共生，還半生有鉍、鉬等），嵌布粒度細(xì)（如：云貴一帶蘊(yùn)藏大量的卡林型細(xì)微粒金礦，在工業(yè)上回收難度大）。
總之，我國(guó)礦產(chǎn)資源稟賦差，表現(xiàn)為“貧細(xì)雜”的特性。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。
不過事物都是一分為二的，“貧細(xì)雜”的特性一方面加大了選冶加工的難度；另一方面也促進(jìn)了中國(guó)選礦技術(shù)的發(fā)展。
幾十年來，我國(guó)的選礦技術(shù)有了長(zhǎng)足的發(fā)展：選礦理論研究處于國(guó)際先進(jìn)水平；工業(yè)實(shí)踐取得了重大突破。
2多個(gè)領(lǐng)域的選礦理論研究達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平
2.1 在浮選方面
王淀佐院士等學(xué)者，在“硫化礦浮選電化學(xué)”和“電位調(diào)控浮選”的理論研究方面，居國(guó)際領(lǐng)先水平；研究了“通過電位―PH匹配，調(diào)節(jié)和控制導(dǎo)致硫化礦表面疏水性和親水性的化學(xué)反應(yīng)，達(dá)到浮選與分離”；研究成果，在實(shí)際應(yīng)用中，也獲得突破性的進(jìn)展。
孫傳堯院士等，多年來致力于“礦物浮選晶體化學(xué)理論”的研究，借助于現(xiàn)在表面測(cè)試技術(shù)，得出了“不同浮選條件下礦物可浮性與礦物主要晶體化學(xué)特性和表面特性之間的某些相關(guān)規(guī)律”，研究成果，在電氣石除雜、鋁土礦反復(fù)選脫硅等領(lǐng)域得到了大量應(yīng)用。
2.2在重選方面
呂永信先生在“薄流膜選礦”方面，提出了“射流流膜分選新理論”，并發(fā)明了微細(xì)物料連續(xù)排礦射流離心選礦機(jī)，在長(zhǎng)坡選廠用于分選―0.074mm錫石細(xì)泥，成為世界上取代微細(xì)粒錫石浮選工藝的第一個(gè)細(xì)泥重選系統(tǒng)，取得國(guó)際領(lǐng)先水平。
近年來，磁選的理論研究，主要圍繞高梯度磁選，建立了若干數(shù)學(xué)模型。廣州有色金屬研究院向發(fā)柱，用新的數(shù)值計(jì)算方法，對(duì)“高梯度磁選數(shù)學(xué)模型”進(jìn)行了數(shù)值求解，提出了“模型參數(shù)與影響因素之間的關(guān)系表達(dá)式”，有效地解決了高梯度磁選機(jī)磁系設(shè)計(jì)中的難題。
3復(fù)雜難選礦石分選工藝有了重大突破
3.1 復(fù)雜多金屬礦石選礦
在“八五”、“九五”期間，經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)10年科技攻關(guān)，我國(guó)成功研究出了獨(dú)創(chuàng)新技術(shù)――鎢、鉍、鉬復(fù)雜多金屬礦選礦技術(shù)（又稱“柿竹園法”）。柿竹園法成功地解決了“黑白鎢礦物同步浮選、并與含鈣礦物分離”的難題，是世界選鎢技術(shù)的重大突破。
此外，還有：①湖北大冶銅綠山礦的“浮選―磁選、尾礦再磨再選、選冶聯(lián)合”工藝有效地解決了復(fù)雜難選礦石中的銅、鐵、金、銀的綜合回收問題；②廣西大廠車河、長(zhǎng)坡等選礦廠，采用的“磁、浮、重聯(lián)合流程”綜合回收鉛、銻、鋅硫化礦和錫石等技術(shù)。
3.2 紅鐵礦（貧赤鐵礦）選礦
齊大山選礦廠（遼寧鞍鋼），采用的“重選―強(qiáng)磁―陰離子反復(fù)選”新工藝，鐵精礦品位達(dá)到67.14%，鐵回收率75.68%
調(diào)軍臺(tái)選礦廠，采用“弱磁―強(qiáng)磁―陰離子反復(fù)選”工藝，鐵精礦鐵品位67.54%，鐵回收率82.30% 。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。
目前，“陰離子反復(fù)選”工藝在國(guó)內(nèi)其它一些鐵選廠相繼推廣應(yīng)用。
3.3 鋁土礦選礦
“九五”攻關(guān)期間，我國(guó)鋁土礦的正反浮選脫硅工藝獲得了突破性進(jìn)展，成功解決了“鋁土礦選礦脫硅中，粗粒鋁礦物的有效回收和微細(xì)粒硅礦物高效脫出”的技術(shù)難題。
中州鋁廠二期工程，采用“選礦―拜耳法”，與原工藝相比：流程簡(jiǎn)單，工藝投資約減少28%；生產(chǎn)能耗減少50%以上。
選廠―拜耳法處理“中低品位的―水硬鋁石型鋁土礦”，位中國(guó)氧化鋁工業(yè)發(fā)展，開辟了一條新路。
4 存在的主要問題
我國(guó)礦山選礦廠，大都在上世紀(jì)70年代以前建成，由于受到當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)思想和國(guó)內(nèi)制造業(yè)水平的限制，總體上看，裝備水平比較落后。例如，70年代以前國(guó)內(nèi)浮選廠的浮選機(jī)幾乎清一色的仿蘇聯(lián)的A型浮選機(jī)，最小的1A，單槽容積0.13m3,最大的7A，單槽容積僅5.8 m3,。80年代以后北京礦冶研究總院等研制成功KYF、JJF、BF、SF等多種系列不同規(guī)格的浮選機(jī)，裝備了大部分金屬礦選礦廠，目前生產(chǎn)中應(yīng)用的浮選機(jī)最大容積為50 m3,（用于金川6000t/d選礦廠）。而國(guó)外的大型浮選機(jī)可達(dá)150―200 m3,。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。
此外，我國(guó)選礦廠自動(dòng)化水平低，除鳳凰山選礦廠、酒鋼選礦廠、德興大山選礦廠外，基本上沒有。博士論文，工業(yè)實(shí)踐。
5 工業(yè)化的進(jìn)程為礦業(yè)大國(guó)的選礦技術(shù)帶來發(fā)展機(jī)遇
工業(yè)化過程是人類大量消耗自然資源，快速積累社會(huì)財(cái)富，迅速提高國(guó)民生活水平的過程，一些學(xué)者對(duì)世界上100多年來工業(yè)化過程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展與礦產(chǎn)資源的消耗規(guī)律進(jìn)行了研究，工業(yè)化階段礦產(chǎn)資源快速消耗大致呈“S”型曲線（如圖1）
歷史經(jīng)驗(yàn)證明，每一次金屬產(chǎn)品價(jià)格的上漲，總伴隨著一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的崛起。中國(guó)目前處于工業(yè)化中期階段，對(duì)資源的需求量顯著增加。
另外，21世紀(jì)礦產(chǎn)資源的需求涉及：一是中國(guó)、印度、印度尼西亞等約30億人口的發(fā)展中國(guó)家的快速工業(yè)化；二是先期工業(yè)化國(guó)家依然龐大的礦產(chǎn)資源消費(fèi)基數(shù)；三是近20億人口最不發(fā)達(dá)國(guó)家渴求發(fā)展對(duì)資源消費(fèi)的需求。
Sara：您很早就開始創(chuàng)業(yè)，在同學(xué)中享有“土豪”一樣的頭銜，當(dāng)時(shí)的情況是怎樣的？
黃博士：1992年我本科畢業(yè)后，分配到一家國(guó)有公司上班，單位類似“大鍋飯”。1990年代初，社會(huì)上掀起了經(jīng)商潮，我也開始邊上班邊業(yè)余創(chuàng)業(yè)。我先后做過建筑設(shè)計(jì)、工地管理、開裝飾公司。在同學(xué)當(dāng)中，我是第一個(gè)買BP機(jī)、手機(jī)和摩托車的人，也是第一個(gè)買房子的。
但是創(chuàng)業(yè)不可能一帆風(fēng)順，會(huì)遇到意想不到的困難。2001年初，我和同學(xué)聯(lián)手接了一個(gè)大的裝飾工程，辛苦干了四五個(gè)月，最后因?yàn)閷?duì)方賴賬賠進(jìn)去三四十萬元。那段日子很狼狽，每天都有要賬的材料商或工頭找上門來。不得已，我搬回父母家。我開始反思過往，思考接下來的路怎樣走。
Sara：創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷低谷，您有了哪些改變？
黃博士：父親是一名教授，他是1960年代初清華大學(xué)的研究生。上高二的時(shí)候我在日記本的扉頁上用最大的字體寫下了：“超過父親就是勝利”。
然而，我在高考中失利，上了一所普通高校。四年后考研，因好高婺遠(yuǎn)又與名校失之交臂。人生的兩次關(guān)鍵考試均敗下陣來，我對(duì)學(xué)習(xí)的前景發(fā)生了動(dòng)搖，工作之后更是把“超過父親就是勝利”放到了一邊。
在搬回家住的這段日子，母親和我深談了一次。母親勸我：“我和你爸都認(rèn)為你是塊學(xué)習(xí)的料，你不是一直想超過你爸嗎，我和你爸也在等著這一天呢?！?/p>
這次談話讓我重拾兒時(shí)的理想，自己的“豪言壯志”已經(jīng)一拖十幾年了，如果再不行動(dòng)，我此生都會(huì)愧對(duì)自己和愧對(duì)父母。我給自己鼓勁和打氣，“剛剛?cè)畾q，還是有機(jī)會(huì)的！”
留學(xué)，苦、難，但心靜
Sara：而立之年再次重拾課本，為出國(guó)留學(xué)奮力一搏，這個(gè)過程有沒有過困難？
黃博士：當(dāng)一個(gè)男人明白一個(gè)道理并付之實(shí)踐，那股闖勁是不可估量的。因?yàn)楦杏X在國(guó)內(nèi)讀碩士年紀(jì)偏大會(huì)不好意思，再加上想跳出昔日的圈子，于是我決定出國(guó)攻讀碩士。當(dāng)時(shí)大家大都去歐美，我想避免這方面的競(jìng)爭(zhēng)，就選擇新西蘭留學(xué)。
為考試我做了一年多的準(zhǔn)備，硬著頭皮，揀起近十年未看的英語，把自己一個(gè)人鎖在屋里苦讀，終于考取了新西蘭奧克蘭大學(xué)建筑學(xué)院的碩士研究生，師從國(guó)際綠色建筑權(quán)威Brenda Vale和Robert Vale夫婦。
Sara：六年碩博生涯，難忘的事情有哪些？
黃博士：我讀碩士期間最難忘的是打工經(jīng)歷。為了要掙出生活費(fèi)，我打過許多工。國(guó)外人工較貴，我就去果園打工，摘過獼猴桃，摘過蘋果，還割過草。割草我覺得特別累，毒太陽下，一直弓著背干活。
2005年，我獲得“一等優(yōu)秀碩士畢業(yè)生”稱號(hào)，同年獲得了奧克蘭大學(xué)三年的博士全獎(jiǎng)。碩士階段比較順利，我就以為讀博也不會(huì)太難，但是前半年的學(xué)習(xí)就改變了我對(duì)讀博的理解。
我原以為把碩士的課題往下做深入些，或者寬一些就好了，結(jié)果完全不是。國(guó)外對(duì)博士論文的要求是一定要有“創(chuàng)造性”，要與眾不同。我那時(shí)每天一起床就是看書，就想著不一定看到哪一本書悟出一個(gè)大道理。
最后我還真是在看書的時(shí)候悟出一個(gè)道理，就是用社會(huì)科學(xué)的方法去分析自然科學(xué)的現(xiàn)象，我的博士論文“奧克蘭地區(qū)交通規(guī)劃的生態(tài)足跡”，用了社會(huì)科學(xué)中“生態(tài)足跡”的分析方法去分析交通。這種跨界就是創(chuàng)新。
在國(guó)外，博士是一種title，就像性別、爵位等一樣，在有些國(guó)家如果你愿意，可以把博士頭銜加在身份證上。父親非常認(rèn)可我讀博士，他在電話說：“小寧，你超過我了?！蹦且豢涛液芗?dòng)。
Sara：留學(xué)的經(jīng)歷對(duì)您今天的影響和幫助有哪些？
黃博士：首先，博士學(xué)位順利讀完，給我的啟發(fā)是：人的潛能是非常大的，你不去挑戰(zhàn)就不會(huì)知道自己還有這么多可以開發(fā)的潛力。第二個(gè)收獲是，通過專業(yè)的學(xué)術(shù)鍛煉，我現(xiàn)在的組織能力和邏輯性都比以前強(qiáng)了很多。
國(guó)外留學(xué)經(jīng)歷，使我浮躁的心理得到平靜。新西蘭的自然環(huán)境和人文環(huán)境是那么干凈，讓我覺得除了追求金錢，還有很多有意義的事情值得去做。我做過一些義賣義工之類的活動(dòng)，還熱心組織一些學(xué)生團(tuán)體、聯(lián)誼會(huì)的活動(dòng)，這些讓我很充實(shí)。
Sara：留學(xué)中，您除了拿到學(xué)位還有什么大的成績(jī)嗎？
黃博士：我是做事情會(huì)盡最大努力的人，讀博期間取得了一些成績(jī)。2009年，我獲得了國(guó)家留學(xué)基金委授予的“國(guó)家優(yōu)秀自費(fèi)留學(xué)生”稱號(hào)，這在奧克蘭地區(qū)是第一次，還因此上了《神州學(xué)人》雜志；2011年，我的博士論文獲得所在學(xué)院的“最佳博士論文”，也是第一個(gè)獲此殊榮的華人學(xué)生；2012年，我受邀參加了新西蘭教育部主導(dǎo)拍攝的反映新西蘭中國(guó)留學(xué)生的記錄片《長(zhǎng)白云之鄉(xiāng)的中國(guó)蛟龍》，該片應(yīng)會(huì)陸續(xù)在國(guó)內(nèi)的電視臺(tái)播出。
回國(guó)滅霾
Sara：2010年底，您本來可以留在新西蘭工作并且移民，為什么毅然選擇了回國(guó)創(chuàng)業(yè)？
黃博士：新西蘭屬于海島文化，比較隨意和輕松，而我屬于事業(yè)型的。當(dāng)年我來新西蘭讀書，是因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)時(shí)遭遇瓶頸和困難，但是多年過去，經(jīng)歷了各種蛻變之后，創(chuàng)業(yè)基因還在，我相信自己有了更大的能量，想再去追求一種創(chuàng)業(yè)的成就感。
我的導(dǎo)師Robert Vale教授是國(guó)際綠色建筑權(quán)威，現(xiàn)代綠色建筑理論的創(chuàng)建者。他非常支持我回國(guó)創(chuàng)業(yè)，他認(rèn)為，現(xiàn)在中國(guó)可能在走一些以前發(fā)達(dá)國(guó)家走過的路，舉個(gè)例子，北京的霧霾其實(shí)就是上個(gè)世紀(jì)倫敦霧霾的重現(xiàn)。我也希望通過回國(guó)創(chuàng)業(yè)，把所學(xué)、經(jīng)歷和資源整合到一件有意義的事情上。
Sara：這件“有意義的事情”進(jìn)展如何？
黃博士：我們成立了一個(gè)公司，公司的宗旨是“低碳改善生活”。公司的業(yè)務(wù)主要分為七個(gè)部分：城市的低碳規(guī)劃；溫室氣體盤查；低碳生態(tài)規(guī)劃、小區(qū)、新城的規(guī)劃；綠色建筑的設(shè)計(jì)和評(píng)估；節(jié)能產(chǎn)品的開發(fā)和引進(jìn)；低碳行為方式的教育和宣傳；正在準(zhǔn)備做“碳交易”。
公司雖然成立不久，但在國(guó)內(nèi)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域已經(jīng)具備了一定的知名度。前年，北京市的綠色建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)編寫工作進(jìn)行全球招標(biāo)，公司作為一個(gè)剛成立的民營(yíng)企業(yè)，獲得了第二名，和中國(guó)建科院、清華大學(xué)等國(guó)內(nèi)大腕共同參與了標(biāo)準(zhǔn)的編寫。
Sara：現(xiàn)在北京霧霾氣勢(shì)洶洶，我們要怎樣降服它？每個(gè)公民對(duì)此可以做些什么？
中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3937(2012)03-0051-06
英國(guó)學(xué)者菲利普斯(Estelle M，Phillios)將博士學(xué)位定義為：教學(xué)許可證。意即獲得博士學(xué)位可以在大學(xué)里作為教師從事教學(xué)工作。該定義雖然起源于大學(xué)教師應(yīng)該成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域某一方面的權(quán)威，精通某一學(xué)科及其前沿理論。并有可能為學(xué)科的發(fā)展作出貢獻(xiàn)的概念；但是。博士學(xué)位還應(yīng)體現(xiàn)學(xué)位擁有者應(yīng)精通某一研究領(lǐng)域。并能在該領(lǐng)域中作出一定貢獻(xiàn)。博士研究生(以下簡(jiǎn)稱“博士生”)培養(yǎng)就是在研究領(lǐng)域?qū)W(xué)生培養(yǎng)成為一個(gè)訓(xùn)練有素的專業(yè)研究者哪，而不只是培養(yǎng)大學(xué)教師。杰?D?懷特(Jav D.White)教授將博士學(xué)位水平定位在根據(jù)科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，展示出他們具有廣泛的研究能力，而不僅僅為本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展作貢獻(xiàn)。
國(guó)內(nèi)通常把博士學(xué)位定義為：標(biāo)志學(xué)位擁有者的受教育程度和學(xué)術(shù)水平達(dá)到本專業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的最高學(xué)識(shí)水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)稱號(hào)。學(xué)者們的定義雖然存在一定差別。但是博士生教育代表一個(gè)國(guó)家最高水平的教育確是毫無異議的。
一、培養(yǎng)模式
中國(guó)全日制博士生修業(yè)年限通常為3年，在職培養(yǎng)的為4年。博士生課程學(xué)習(xí)時(shí)間通常為1年，一般在第一學(xué)年末進(jìn)行學(xué)位論文開題報(bào)告，有些學(xué)校會(huì)設(shè)置中期檢查，主要通過開題報(bào)告和學(xué)位考試的形式進(jìn)行。后兩年或三年的時(shí)間通常用來進(jìn)行研究和學(xué)位論文撰寫，在畢業(yè)前兩個(gè)月進(jìn)行學(xué)位論文答辯。學(xué)生可以通過必修課和選修課進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，課程學(xué)習(xí)與研究同步進(jìn)行，同時(shí)以科研為重，更加關(guān)注學(xué)生的科研及學(xué)術(shù)能力，學(xué)位授予與科研成果掛鉤。
美國(guó)博士生修業(yè)年限通常為4年，由于個(gè)人能力、學(xué)習(xí)和科研條件的差異。有人可以通過3年的學(xué)習(xí)獲得學(xué)位，有人則需7年，甚至更長(zhǎng)。第一年通常用來進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，定期檢查課程內(nèi)容與研究需要之間的相關(guān)性，并可根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣組織課程。美國(guó)博士生課程以多樣化、龐大化、競(jìng)爭(zhēng)性、非中心化為特色；第二年進(jìn)行資格考試，淘汰率也很高，未通過資格考試和平時(shí)學(xué)習(xí)課程困難是學(xué)生輟學(xué)的最普遍原因；第三年進(jìn)行研究和論文設(shè)計(jì)，人文科學(xué)的研究具有很太的綜合性，如果段有導(dǎo)師適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。僅僅進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。學(xué)生就可能花費(fèi)幾個(gè)月的時(shí)間；第四年完成論文并進(jìn)行答辯。美國(guó)的博士生必須進(jìn)行實(shí)習(xí)培訓(xùn)，注重實(shí)踐能力、創(chuàng)新精神和能力，只有通過培訓(xùn)才能進(jìn)入正規(guī)的學(xué)習(xí)和研究階段。美國(guó)很早就開始了專業(yè)博士生的培養(yǎng)，注重人才培養(yǎng)的社會(huì)需求，提高專業(yè)博士生的社會(huì)適應(yīng)能力。美國(guó)博士生教育重視綜合和交叉課程以及基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)，學(xué)生除了學(xué)習(xí)本專業(yè)的知識(shí)，還要輔修其他專業(yè)課程，為其今后研究和設(shè)計(jì)打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。同時(shí)堅(jiān)持學(xué)習(xí)與科研相結(jié)合的原則，二者同步進(jìn)行，彼此促進(jìn)。
英國(guó)博士生修業(yè)年限通常為3年。但對(duì)于已獲碩士學(xué)位的博士生可縮短為2年。學(xué)生可以半工半讀。也可以中途去工作。之后再回來完成學(xué)業(yè)。博士生課程分兩類：一類是高度專業(yè)化的課程：一類是基礎(chǔ)綜合課程。英國(guó)的博士生培養(yǎng)主要以科研為主，自然科學(xué)領(lǐng)域的研究以小組形式展開，而人文科學(xué)領(lǐng)域的研究則以個(gè)人的形式為主。博士生一入學(xué)就要選擇其感興趣的領(lǐng)域展開研究，并且制訂研究計(jì)劃。根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、調(diào)研和數(shù)據(jù)采集等，通過分析和歸納，寫成研究論文。-博士生培養(yǎng)不但強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究。而且日益強(qiáng)調(diào)適應(yīng)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求的實(shí)踐能力和專業(yè)技能資格的獲得，重視培養(yǎng)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的專業(yè)人員，教育博士、工程博士、工商管理博士等專業(yè)博士生教育得到了長(zhǎng)足發(fā)展。
法國(guó)自從2005年起實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的“LMD”學(xué)制(“358”學(xué)制)，此學(xué)制涵蓋整個(gè)高等教育階段，即獲得學(xué)士學(xué)位學(xué)制3年，獲得碩士學(xué)位學(xué)制5年(包括學(xué)士階段的3年)，獲得博士學(xué)位8年(包括學(xué)士和碩士階段的5年)。法國(guó)在實(shí)行“LIVID”新學(xué)制后，也實(shí)現(xiàn)了研究型文憑與職業(yè)型文憑的同步發(fā)展。法國(guó)博士生的培養(yǎng)分為兩個(gè)階段，即研究、學(xué)習(xí)階段和學(xué)位論文撰寫階段。博士生只有在研究學(xué)習(xí)階段合格后方可申請(qǐng)撰寫博士學(xué)位論文。第一階段期限通常為1年，在職和個(gè)別專業(yè)博士生經(jīng)校長(zhǎng)批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)至2年。此階段要經(jīng)過公共基礎(chǔ)課程。研究課程、實(shí)驗(yàn)課程的學(xué)習(xí)和考核。同時(shí)，課程難度很大，淘汰率也相當(dāng)高，平均約為40％，某些專業(yè)的淘汰率甚至高達(dá)80％。第一階段合格后即可進(jìn)入撰寫學(xué)位論文階段。撰寫學(xué)位論文是博士生培養(yǎng)的核心部分，通常在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行。期限一般為2～3年，也可延長(zhǎng)至4～5年。
二、指導(dǎo)方式
中國(guó)的博士生由單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)，也有個(gè)別接受導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。中國(guó)的博士生培養(yǎng)以導(dǎo)師負(fù)責(zé)制為主，導(dǎo)師從全方位對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)，包括課程教授與輔導(dǎo)、科研、培養(yǎng)方案、研究及學(xué)習(xí)計(jì)劃、論文、實(shí)習(xí)等，導(dǎo)師均會(huì)提出建議和指導(dǎo)。導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真指導(dǎo)和嚴(yán)格審查所指導(dǎo)的學(xué)位論文。同時(shí)，導(dǎo)師具有提出不授予學(xué)位或暫緩授予學(xué)位的建議權(quán)。導(dǎo)師可以參與畢業(yè)論文答辯，但不能參與表決。學(xué)院(系)學(xué)位評(píng)定分委會(huì)成員基本上由院系內(nèi)導(dǎo)師組成，他們具有是否授予學(xué)位的表決權(quán)。
美國(guó)的博士生由導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。每名博士生人學(xué)后由一名主要導(dǎo)師聯(lián)合其他2-3名不同專長(zhǎng)和特色的教授組成特定的導(dǎo)師組負(fù)責(zé)。通過不同學(xué)術(shù)專長(zhǎng)的相互補(bǔ)充，不斷拓展學(xué)生的視野，提高學(xué)生多方面的才能，不僅僅局限于固定的領(lǐng)域。
英國(guó)的博士生只有單一的導(dǎo)師，通常是學(xué)院安排，或者由導(dǎo)師挑選，學(xué)生沒有自。導(dǎo)師對(duì)博士生的培養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用，從論文選題到培養(yǎng)方案、實(shí)習(xí)與實(shí)驗(yàn)、學(xué)習(xí)及科研計(jì)劃等，導(dǎo)師均會(huì)給予學(xué)生一定的指導(dǎo)。方式靈活多樣，不拘一格。導(dǎo)師每天都要和學(xué)生見面，甚至在同一工作室或?qū)嶒?yàn)室進(jìn)行研究，隨時(shí)指導(dǎo)學(xué)生，并及時(shí)了解學(xué)生的科研及學(xué)習(xí)狀況：與此同時(shí)，學(xué)生每周還要和導(dǎo)師至少進(jìn)行一次討論，以便學(xué)生能夠隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)更正和找到不足。不斷提高自己。
法國(guó)的博士生培養(yǎng)實(shí)行培養(yǎng)組負(fù)責(zé)制。培養(yǎng)組負(fù)責(zé)人一名，成員若干。負(fù)責(zé)人應(yīng)具有教授職稱。由校長(zhǎng)根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會(huì)提議名單進(jìn)行挑選。培養(yǎng)組采取教學(xué)組和研究組聯(lián)合培養(yǎng)的方式，目的在于促進(jìn)培養(yǎng)組內(nèi)部的交流、合作與共享，保證學(xué)科培養(yǎng)研究的廣度和深度。避免將博士生培養(yǎng)變成狹隘的專業(yè)培訓(xùn)，以做到“博士要博”。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國(guó)十分重視對(duì)學(xué)位論文的指導(dǎo)。導(dǎo)師
制訂周密、詳細(xì)的指導(dǎo)計(jì)劃，指導(dǎo)學(xué)生確定研究課題，制訂研究及論文撰寫計(jì)劃；學(xué)生與導(dǎo)師定期見面，及時(shí)接受導(dǎo)師指導(dǎo)和幫助。博士生在導(dǎo)師和培養(yǎng)小組的指導(dǎo)與幫助下，通過開展科學(xué)研究完成博士論文。
三、學(xué)位論文
(一)開題報(bào)告
相比歐美各國(guó)，中國(guó)的學(xué)位論文的開題報(bào)告會(huì)是最正規(guī)和嚴(yán)格的。在中國(guó)，博士研究生學(xué)位論文都有專門的開題報(bào)告會(huì)，學(xué)生通常從論文選題的目的、意義，國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，研究?jī)?nèi)容和方法，可行性分析，研究進(jìn)度安排，預(yù)期成果和目前的工作進(jìn)展等方面等進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)。雖然美國(guó)一些大學(xué)也有論文開題審查，但是是由博士學(xué)位委員會(huì)審查，對(duì)學(xué)位申請(qǐng)人最終是否獲得學(xué)位不起關(guān)鍵性作用。學(xué)生通常要向教授委員會(huì)作一次開題報(bào)告，以獲得委員會(huì)對(duì)博士論文選題的認(rèn)可。英國(guó)也沒有專門的論文開題報(bào)告會(huì)，學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容往往是學(xué)生和導(dǎo)師在長(zhǎng)期共同研究中，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，根據(jù)研究的課題雙方共同商定。法國(guó)博士生只有在學(xué)習(xí)研究合格后方可進(jìn)入學(xué)位論文撰寫階段，深入研究學(xué)習(xí)文憑是學(xué)生開始學(xué)位論文寫作的前提和必要條件。同時(shí)，擁有歐洲碩士或同等學(xué)歷文憑也是其申請(qǐng)博士論文的重要條件。
(二)對(duì)學(xué)位論文的要求
在中國(guó)，衡量博士研究生教育成功與否，核心通常是學(xué)位論文的質(zhì)量。由此可見我國(guó)對(duì)學(xué)位論文的重視，博士學(xué)位論文注重創(chuàng)新和對(duì)社會(huì)的價(jià)值體現(xiàn)。美國(guó)對(duì)于研究型博士學(xué)位論文的要求很高，要求對(duì)專業(yè)領(lǐng)域理論、實(shí)踐、技術(shù)方面有重大和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，通過研究和論文，培養(yǎng)其全面學(xué)術(shù)能力和素質(zhì)。美國(guó)政府在這方面也給予大力支持。例如，美國(guó)的富布萊特博士論文海外研究獎(jiǎng)學(xué)金就是專門為在海外做關(guān)于現(xiàn)代外國(guó)語及外國(guó)區(qū)域研究的研究生設(shè)置的。同時(shí)，還有專門為從事教育科學(xué)研究的博士生準(zhǔn)備的獎(jiǎng)學(xué)金，等等。英國(guó)博士論文要求必須是學(xué)生獨(dú)立完成的學(xué)術(shù)成果，對(duì)內(nèi)容、格式、字?jǐn)?shù)等都有明確的規(guī)定，但是核心要求是論文的獨(dú)創(chuàng)性和學(xué)術(shù)價(jià)值，鼓勵(lì)學(xué)生創(chuàng)新。論文正式提交前主要由導(dǎo)師負(fù)責(zé)把關(guān)，多數(shù)學(xué)生逐章地將論文交給導(dǎo)師。導(dǎo)師會(huì)認(rèn)真審閱每個(gè)章節(jié)，提出具體指導(dǎo)和修改建議。學(xué)生根據(jù)導(dǎo)師的建議認(rèn)真修改，一般要反復(fù)修改多次才能通過導(dǎo)師的審查，合格后方可正式提交論文。在法國(guó)，審查論文以其質(zhì)量和價(jià)值為主要評(píng)估指標(biāo)。同時(shí)要具有鮮明的特色。法國(guó)的博士生入學(xué)前要和培養(yǎng)單位簽訂論文協(xié)議，以確定學(xué)生研究的主題和條件，論文以專業(yè)培養(yǎng)計(jì)劃和個(gè)人研究計(jì)劃為依托，確立明晰的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方式，以確保論文的質(zhì)量。論文至少包括如下3方面內(nèi)容：一是簡(jiǎn)要回顧研究課題，對(duì)課題的基本理論及研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述：二是介紹該課題研究實(shí)驗(yàn)的基本情況，包括實(shí)驗(yàn)方法及其理論依據(jù)；三是客觀闡述實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并從理論上進(jìn)行概括和分析，從而提出自己的觀點(diǎn)和結(jié)論。
(三)評(píng)審與答辯
在中國(guó)，學(xué)位論文評(píng)閱過程通常為1個(gè)月左右。論文要在答辯前1個(gè)月由答辯秘書送達(dá)評(píng)閱人。評(píng)閱人姓名和對(duì)論文的評(píng)審意見對(duì)申請(qǐng)人保密，博士論文實(shí)行匿名送審。博士學(xué)位論文評(píng)閱應(yīng)聘請(qǐng)校外博士生指導(dǎo)教師和專家。指導(dǎo)教師不可以做自己指導(dǎo)的學(xué)位論文的評(píng)閱人。評(píng)閱人一般為5～7人，其中校外專家至少有2人。評(píng)閱人負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)位論文寫出詳細(xì)的學(xué)術(shù)評(píng)語和具體的修改建議，并對(duì)是否同意學(xué)生進(jìn)行論文答辯明確表態(tài)。學(xué)生必須根據(jù)評(píng)閱人提出的修改建議對(duì)論文進(jìn)行修改，合格后方可進(jìn)行學(xué)位論文的答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)對(duì)學(xué)位申請(qǐng)者的資格進(jìn)行審查后，組織學(xué)位申請(qǐng)者進(jìn)行論文答辯。答辯委員會(huì)負(fù)責(zé)審查學(xué)位論文、主持答辯，并對(duì)是否建議授予博士學(xué)位作出決議。決議采取無記名投票方式，需經(jīng)答辯委員會(huì)全體成員的2／3以上同意方可通過。博士學(xué)位的論文答辯委員會(huì)通常聘請(qǐng)外單位相關(guān)學(xué)科的專家參加。
美國(guó)的論文評(píng)審和答辯由論文委員會(huì)負(fù)責(zé)，每名博士生均由一個(gè)論文委員會(huì)負(fù)責(zé)，該委員會(huì)通常由3名導(dǎo)師組成，這3名導(dǎo)師對(duì)該博士生學(xué)位論文進(jìn)行評(píng)審，只有3名導(dǎo)師一致同意，論文方可通過。論文評(píng)閱通過后。很多院校要求學(xué)生對(duì)其論文的價(jià)值、創(chuàng)新性、觀點(diǎn)、依據(jù)等進(jìn)行公開答辯，答辯通過后方可授予博士學(xué)位。
英國(guó)的博士生必須提前3個(gè)月提出提交學(xué)位論文的申請(qǐng)，同時(shí)要提交一份300～500字的論文摘要。提交論文期間，學(xué)生可以同時(shí)提交反映自己學(xué)術(shù)水平的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)成果、已等，以此進(jìn)一步證明自己的學(xué)術(shù)功底。英國(guó)學(xué)生可以獲知學(xué)位論文的評(píng)閱人員名單，論文評(píng)閱委員會(huì)通常由3人構(gòu)成，除了導(dǎo)師以外，包括1名校內(nèi)專家和1名校外專家。論文初審?fù)ㄟ^后，學(xué)生方可進(jìn)行答辯。評(píng)委將針對(duì)論文的內(nèi)容和觀點(diǎn)與學(xué)生展開辯論。若論文答辯未通過，學(xué)生可在2年內(nèi)重新答辯。
法國(guó)博士生需在答辯前3個(gè)月以上將學(xué)位論文提交給導(dǎo)師聘請(qǐng)的2名以上的教授或?qū)＜疫M(jìn)行審閱，其中至少1人為校外或國(guó)外的教授或?qū)＜?。校長(zhǎng)根據(jù)書面的評(píng)審報(bào)告，批準(zhǔn)是否進(jìn)行答辯。同時(shí)還要向教育部提交答辯申請(qǐng)，教育部通常在1個(gè)月左右批復(fù)。被批準(zhǔn)答辯的論文需裝訂成冊(cè)，提交答辯委員會(huì)各位成員提前審閱。答辯通常公開進(jìn)行，博士論文答辯委員會(huì)成員由校長(zhǎng)指定。論文摘要在答辯前在校內(nèi)張榜公布。答辯時(shí)，首先由學(xué)生進(jìn)行簡(jiǎn)要陳述，然后開始正式答辯。答辯結(jié)束后，由答辯委員會(huì)主席主持進(jìn)行討論，針對(duì)論文提出意見并進(jìn)行評(píng)定。答辯委員會(huì)通過論文及學(xué)生的陳述與答辯情況，判斷論文是否具有特色和創(chuàng)新的價(jià)值。討論后’，答辯委員會(huì)主席會(huì)撰寫評(píng)議報(bào)告，并由全體成員簽字。經(jīng)過評(píng)議，當(dāng)即宣布授予合格者博士學(xué)位，并在該文憑上注明評(píng)語和等級(jí)。評(píng)議結(jié)果除了通知博士生外，還要在頒發(fā)同一專業(yè)博士學(xué)位的其他院校公布。
四、學(xué)位授予及監(jiān)管體系
‘在中國(guó)，國(guó)務(wù)院設(shè)立學(xué)位委員會(huì)。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)學(xué)位授予工作。學(xué)位委員會(huì)設(shè)主任委員1人，副主任委員和委員若干人。國(guó)務(wù)院對(duì)主任委員、副主任委員進(jìn)行任免。博士學(xué)位由國(guó)務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)授予。國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)提出授予學(xué)位的高校和科研機(jī)構(gòu)及其可授予學(xué)位的學(xué)科名單，然后由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)公布。學(xué)位申請(qǐng)者的資格由學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)進(jìn)行審查。學(xué)位申請(qǐng)者資格審查合格后方可進(jìn)行論文答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)請(qǐng)授予學(xué)位的建議進(jìn)行審議，作出是否批準(zhǔn)的決定。學(xué)位委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有全體成員的2／3以上出席，采取無記名投票方式，全體成員過半數(shù)同意即通過。決定授予博士學(xué)位的名單，報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)備案。
美國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度和學(xué)位質(zhì)量評(píng)估源于20世紀(jì)初的高等教育認(rèn)證制度。高等教育認(rèn)證以院校自我評(píng)估和同行評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。美國(guó)高校擁有很大自治權(quán)，博士生教育只有通過本校特有的文化底蘊(yùn)和辦學(xué)宗旨，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量的不斷提升。最終獲得教育的成功。高校的學(xué)位授予權(quán)由州政府審核，聯(lián)邦政府不予干涉，州立大學(xué)等公立院校擁有博士學(xué)位授予權(quán)利。美國(guó)的博士生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)由民間組織組成的機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。美國(guó)聯(lián)邦教育部批準(zhǔn)了6大
區(qū)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和近百個(gè)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來監(jiān)管和保障各高校的辦學(xué)質(zhì)量。聯(lián)邦教育部和高等教育認(rèn)證委員會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)。保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和合法性，確保評(píng)估結(jié)果客觀、真實(shí)、有效。聯(lián)邦政府通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)高校學(xué)位的間接監(jiān)督與管理。
英國(guó)的大學(xué)除了高校自身擁有學(xué)位授予權(quán)以外，學(xué)生還可以向全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)提出申請(qǐng)，這一規(guī)定擴(kuò)大了學(xué)生在校外攻讀學(xué)位的機(jī)會(huì)，是英國(guó)學(xué)位制度的一大特色。英國(guó)大學(xué)評(píng)估機(jī)構(gòu)是高等教育質(zhì)量保障局，它對(duì)英國(guó)境內(nèi)所有高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果公布于眾。高等教育質(zhì)量保障局對(duì)英國(guó)學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控起到至關(guān)重要的作用。此外，英國(guó)還有區(qū)域性質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)及專業(yè)質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)，共同保障學(xué)生培養(yǎng)及學(xué)位授予質(zhì)量。
法國(guó)每所大學(xué)都設(shè)有行政管理委員會(huì)，該委員會(huì)既可以頒發(fā)教育部的國(guó)家文憑，也可以頒發(fā)自己大學(xué)的文憑。在法國(guó)，只有公立高等院校才能頒發(fā)國(guó)家文憑。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國(guó)博士生培養(yǎng)單位除了接受全國(guó)科學(xué)、文化和專門職業(yè)公共高等學(xué)校國(guó)家評(píng)估委員會(huì)、總督學(xué)和校內(nèi)評(píng)估委員會(huì)的評(píng)估外，高等教育評(píng)估事務(wù)所也定期對(duì)博士生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。高等教育評(píng)估事務(wù)所是民間組織，成員由研究人員、管理人員、教師和企業(yè)人員組成。評(píng)估周期為每5年一次，經(jīng)評(píng)估的全國(guó)大學(xué)排名在網(wǎng)上公布。其結(jié)果直接影響對(duì)各大學(xué)的投資經(jīng)費(fèi)。通過社會(huì)評(píng)估，用將評(píng)估結(jié)果向大眾公布的方式進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，有力地保證和促進(jìn)了法國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量。
五、討論及啟示
綜上，各國(guó)博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度各有特色(見表1)。我國(guó)可以借鑒美、英、法3國(guó)的做法，在以下幾方面完善博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度。
(一)學(xué)位質(zhì)量保障
我國(guó)應(yīng)該在堅(jiān)持宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，適度放權(quán)，形成中央與省級(jí)政府分級(jí)管理、責(zé)權(quán)明晰的學(xué)位授權(quán)審核管理機(jī)制。伴隨博士生培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可以逐步將部分博士生培養(yǎng)質(zhì)量高的地區(qū)的博士學(xué)位授權(quán)審核權(quán)限有條件地下放到省級(jí)政府，由省級(jí)政府在國(guó)家給定的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)本省實(shí)際情況對(duì)新增博士學(xué)位授予單位以及學(xué)位授權(quán)學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行自主統(tǒng)籌，從而有效提高資源配置效益，提高各學(xué)位授予單位的自我調(diào)節(jié)和適應(yīng)能力，有效地促進(jìn)博士生培養(yǎng)更好地為本地區(qū)服務(wù)。
同時(shí)，應(yīng)該引導(dǎo)社會(huì)行業(yè)組織或者第三方中介評(píng)估機(jī)構(gòu)介入高等教育評(píng)估審核工作，保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。實(shí)現(xiàn)多種評(píng)估方式的有效結(jié)合，提高學(xué)位審核的實(shí)效性。實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)定期評(píng)估制度，不斷完善各項(xiàng)評(píng)估制度和程序，打破學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的終身制。首先，通過在學(xué)位授予單位內(nèi)部建立有效的自評(píng)系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)自身的評(píng)估和督導(dǎo)，通過自我約束和提高。促進(jìn)自身的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，開展年度自評(píng)，并將評(píng)估結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)和媒體對(duì)外公布，接受社會(huì)的監(jiān)督。如無任何人對(duì)公示結(jié)果有任何異議，則可將自評(píng)結(jié)果上報(bào)上級(jí)主管部門，并向社會(huì)大眾公布教育年度報(bào)告。其次，將定期評(píng)估與學(xué)位授權(quán)審核制度相結(jié)合，加強(qiáng)日常的評(píng)估和檢查。對(duì)評(píng)估后不達(dá)標(biāo)的培養(yǎng)單位限期整改，整改后仍不達(dá)標(biāo)的則取消其繼續(xù)招生的資格。最后。要建立科學(xué)有效的評(píng)估指標(biāo)體系。針對(duì)不同的專業(yè)采取有針對(duì)性的評(píng)估指標(biāo)，應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，采用現(xiàn)代評(píng)價(jià)方法和模式，提高評(píng)價(jià)的客觀性。通過完善學(xué)位授權(quán)和評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督、社會(huì)評(píng)估和培養(yǎng)單位自評(píng)的有效結(jié)合，從而不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。
(二)鼓勵(lì)特色發(fā)展
國(guó)家應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策，鼓勵(lì)高校(尤其是一些專業(yè)性很強(qiáng)的高校)辦出特色、辦出水平。從而通過實(shí)彳亍特色辦學(xué)，逐步滿足社會(huì)對(duì)各類特殊人才的需求，有效遏制各類專業(yè)性強(qiáng)的高校跟風(fēng)向綜合院校發(fā)展。對(duì)于那些辦出水平、辦出特色的學(xué)位授予單位，應(yīng)在政策、資金、就業(yè)、人員分配等方面給與更多的傾斜，以利于其不斷發(fā)展提高。
一、公司治理與機(jī)構(gòu)投資者的概念
從公司治理相關(guān)理論和機(jī)構(gòu)投資者產(chǎn)生至今，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其概念的表述繁多，但尚未有定論。
（一）我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者的概念及種類
由于各國(guó)的歷史與現(xiàn)實(shí)制度環(huán)境的不同，機(jī)構(gòu)投資者在各國(guó)所包含的種類不盡相同：如美國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者主要包括公共和私人養(yǎng)老基金、共同基金、保險(xiǎn)公司、投資基金，以及由銀行和基金會(huì)管理的基金等（David＆Kochhar，1996）。英國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者主要由養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司、指數(shù)基金、信托投資公司組成。澳大利亞的機(jī)構(gòu)投資者主要包括養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司兩大類（Stapledon，1996）。而屬于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家的保加利亞包括了私募基金、養(yǎng)老基金（是由國(guó)有養(yǎng)老金系統(tǒng)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型養(yǎng)老金系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的結(jié)果）、外國(guó)投資基金以及進(jìn)行權(quán)益投資的銀行和保險(xiǎn)公司（Belev，2003）。目前，活躍在我國(guó)資本市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要包括：證券投資基金、保險(xiǎn)資金、社?；?、證券公司、銀行、QFII等。
（二）公司治理的概念
國(guó)內(nèi)學(xué)者吳敬璉認(rèn)為，“所謂公司治理是指由所有者、董事會(huì)和高級(jí)經(jīng)理三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。”李維安認(rèn)為，“公司治理是一個(gè)多角度多層次的概念。博士論文，證券市場(chǎng)。。博士論文，證券市場(chǎng)。。狹義的公司治理，是指所有者、主要是股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制。即通過一種制度安排，來合理地配置所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。廣義的公司治理則不局限于股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的制衡，而是涉及廣泛的利害相關(guān)者，包括股東、債權(quán)人、供應(yīng)商、雇員、政府和社區(qū)等與公司有關(guān)系的集團(tuán)。”筆者認(rèn)為，李維安的定義較為全面，本文將基于此定義對(duì)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理問題進(jìn)行論述。
二、 機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的現(xiàn)狀及產(chǎn)生原因
我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速，但參與公司治理的積極性并不高。主要案例有：2002年以證券投資基金為首的機(jī)構(gòu)投資者集體反對(duì)中興通訊發(fā)行H股事件；2002年以大鵬證券為首的機(jī)構(gòu)投資者促成天歌科技重組，并派人員進(jìn)入管理層，監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)；2003年基金聯(lián)盟反對(duì)招商銀行發(fā)行可轉(zhuǎn)債事件等等。
（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)的缺陷
我國(guó)上市公司絕大部分由國(guó)有企業(yè)改制上市，上市之初即存在流通股與非流通股之分，其中非流通股均為國(guó)有股或國(guó)有法人股。為了保證國(guó)有上市公司的實(shí)際控制權(quán)不流失，非流通股比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過流通股，而且不上市流通。在這種情形下，一方面國(guó)有股占絕對(duì)控股地位；另一方面國(guó)有股不上市流通。這樣就出現(xiàn)了國(guó)有股（包括國(guó)有法人股）“一股獨(dú)大”，股東大會(huì)形同虛設(shè)的情形。因而，當(dāng)股權(quán)分置時(shí)機(jī)構(gòu)投資者的任何積極股東行動(dòng)都難以奏效。
（二）法律制度的缺陷
由于我國(guó)證券市場(chǎng)起步較晚，目前在我國(guó)證券市場(chǎng)上相關(guān)的法律制度還不完善，尤其是對(duì)于中小投資者保護(hù)的相關(guān)法律制度還未建立。雖然，目前我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)成為證券市場(chǎng)上一支重要力量，但是其持股比例與以國(guó)有股（包括國(guó)有法人股）為代表的大股東相比還是微不足道的。在我國(guó)對(duì)中小投資者保護(hù)不力的情況下，機(jī)構(gòu)投資者試圖尋找法律依據(jù)來表達(dá)自己的意見顯得并不可行。
（三）尚未成熟的證券市場(chǎng)
雖然我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)有了參與公司治理的意識(shí)，但是大多數(shù)機(jī)構(gòu)投資者還是不成熟的，他們看重的更多是公司的短期價(jià)值和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，忽略了對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略價(jià)值的關(guān)注，這與證券市場(chǎng)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的回報(bào)有關(guān)。根據(jù)基金研究機(jī)構(gòu)理柏公布的研究報(bào)告，QFII的A股基金2007年12月上漲9.5%，全年上漲123.54%，小于國(guó)內(nèi)股票型基金137.66%的漲幅。從QFII最近兩年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)看，基本與國(guó)內(nèi)混合進(jìn)取型基金接近，但低于國(guó)內(nèi)股票型基金。博士論文，證券市場(chǎng)。。
（四）主要監(jiān)督者的力量薄弱
養(yǎng)老基金是最先參與公司治理且一直保持較高地積極性的機(jī)構(gòu)投資者。國(guó)外的機(jī)構(gòu)投資者中養(yǎng)老基金通常占整個(gè)資本市場(chǎng)資金的25%－45%。如2001年底，美國(guó)的共同基金持有的股票資產(chǎn)僅占股票總資產(chǎn)的21%，其余79%的股票資產(chǎn)被養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者和家庭擁有。而在我國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者中，證券投資基金占居首位，約占一半以上份額，社保基金、保險(xiǎn)基金、銀行、證券公司等入市時(shí)間較短，所占份額較小。因而，在我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者中主要發(fā)揮監(jiān)督作用的機(jī)構(gòu)投資者力量薄弱，有待進(jìn)一步培育。
三、機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的建議
如何消除障礙，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者成為積極的股東，應(yīng)主要采取以下三方面對(duì)策：
（一）構(gòu)建適合機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展壯大的法律制度
1．逐步削減我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者積極參與公司治理的法律障礙，完善相關(guān)法律制度。逐步增加社?；?、保險(xiǎn)資金等更適于參與公司治理的機(jī)構(gòu)投資者直接入市的資金份額。同時(shí)，適時(shí)控制證券投資基金的發(fā)展規(guī)模。
2．健立有利于機(jī)構(gòu)投資者完善其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)法律制度。尤其要規(guī)范基金管理人的投資行為，減少逆向選擇的可能性。為基金管理人代替機(jī)構(gòu)行使積極股東權(quán)力創(chuàng)造條件。博士論文，證券市場(chǎng)。。
3．完善信息披露制度，為機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)監(jiān)督提供翔實(shí)的信息披露，以便在機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)入董事會(huì)的情況下，監(jiān)督行為依舊及時(shí)可靠。
（二）創(chuàng)建各種機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)
單個(gè)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理過程中會(huì)面臨一些問題，如話語權(quán)力量不夠、理財(cái)是專家而公司治理能力有限等。為了解決這些問題，可發(fā)展一些專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)。博士論文，證券市場(chǎng)。。我國(guó)也應(yīng)創(chuàng)建類似機(jī)構(gòu)，一方面為機(jī)構(gòu)投資者們提供溝通合作的場(chǎng)所，另一方面也為機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理提供各種幫助。
（三）加快我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展
創(chuàng)造有利于機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的證券市場(chǎng)環(huán)境：
1．提高上市公司質(zhì)量，完善退市制度，加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管。
2．加快資本市場(chǎng)的開放，擴(kuò)大QDII（合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）的規(guī)模，以環(huán)節(jié)國(guó)內(nèi)證券投資資金過剩的局面。一方面，為證券市場(chǎng)降溫，另一方面，有利于減緩國(guó)內(nèi)通貨膨脹。
3．加快股指期貨等做空機(jī)制的推出。博士論文，證券市場(chǎng)。。機(jī)構(gòu)投資者長(zhǎng)期持有某一股票時(shí)最擔(dān)心整個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)單邊下跌的趨勢(shì)，即出現(xiàn)市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。防范市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)辦法就是做空機(jī)制。
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