序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇科研管理論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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1.1課題申請書的評審課題申請書的評審包括業務單元的內部評審和企業發展部的初審。內部評審是指業務單元對行業需求迫切、符合公司業務發展要求的課題進行篩選，擇優按公司要求編寫課題申請書；課題申請書的初審是指企業發展部根據公司發展規劃、課題申請書的內容編制要求進行審查，提出修改意見，并反饋課題申請人。

1.2課題的可行性論證課題可行性論證是指對于通過企業發展部初審的課題，由企業發展部組織院科技委員會的同行專家、財務專家等召開課題可行性論證會。由課題組講解課題內容，并對專家提問進行答辯；專家對課題的可行性進行評定，同時需給出有益于課題研究的建設性意見和建議。

1.3課題任務書的簽訂課題任務書的簽訂是指課題經公司決策層審批通過后，由公司領導、科技主管領導、企業發展部、業務主管領導、課題負責人聯合會簽的課題計劃任務書。計劃任務書是對課題申請書的精要內容的摘錄，以及課題研究工藝路線、經費支出、采購計劃、課題進度安排、課題組人員分工、驗收要求的細化與約定。計劃任務書類似項目合同，是對課題研究進度、質量、費用進行約束和管理的關鍵環節，一旦完成會簽，除特殊情況外不允許變更，企業發展部將按計劃任務書實施日常監管與考核。

2課題的實施

課題的實施是研發的具體過程，是指課題立項后由業務部門組織實施直至科研成果驗收前的過程。此階段是課題管理的重點和核心，主要是對課題研究的正常開展進行監督和控制，建立全過程、全方位的跟蹤、反饋、監督、檢查、溝通機制，了解課題進展情況，及時發現、反饋問題，尋求解決辦法，確保課題按計劃任務書約定的進度、質量、費用進行。

2.1課題工作計劃表題工作計劃表是指課題組在課題研究實施期間，于每月初根據課題計劃任務書和當前進展情況對每月工作任務的細化，主要包括當月課題研究任務計劃、任務分配、經費需求計劃、采購計劃等內容，由各項具體任務執行人員和課題組長簽字確認后，提交企業發展部。企業發展部對填報內容參照計劃任務書進行對照審核，并根據課題組提出的人力、物力、財力等資源需求進行溝通與協調，確保課題按預定進度計劃穩步實施。

2.2課題執行情況表課題執行情況表是課題組對當月課題工作計劃執行情況的自評，由各項任務執行負責人填寫任務完成情況，課題負責人進行匯總與自評，總結相關經驗教訓，并提交企業發展部。企業發展部根據課題完成情況，會同科技主管領導對課題實施監督、考評、現場檢查等，并根據情況約談課題組或會同院科技委員會專家召開課題討論會，確保課題按預定計劃進行。

2.3課題階段性總結課題階段性總結是指課題在劃分的每一個里程碑處（控制節點），課題組對前期工作進行小結，評價階段性目標的完成情況，并以階段性總結報告的形式提交企業發展部。企業發展部會同科技主管領導對階段性總結進行評價，對于課題出現階段性任務未完成、經費超標、目標不符合要求的，視情況進行約談或組織科技委員會召開討論會，協助解決課題研究過程中存在的問題，并共同制定下一階段補救措施和研究計劃。

2.4課題計劃的變更課題計劃的變更是指課題在實施過程中由于內外部環境發生變化，導致課題研究內容、進度計劃、經費計劃等所發生的變更。對于課題計劃的變更，需由課題組向企業發展部提交課題計劃變更申請，詳細說明變更的原因，以及采取的應對措施。經企業發展部初步審核后，組織科技委員會對課題計劃的變更進行論證，分析是否有必要變更、是否可以采用其他變更方式、當前應對措施是否合理等，并匯總形成專家意見，提交公司管理層決策。

3課題的驗收

課題的驗收是指根據課題的歸檔資料、實施內容及計劃任務書中確定的有關目標，對研究任務的完成情況進行總結和評價。主要包括驗收申請、驗收評審和驗收結果3方面的內容。鑒于科研課題的特征，課題目標無法完全用量化的方式進行評價，只能通過定性與定量的方式進行。我院課題驗收評價采用課題評審組對課題完成情況進行量化考評和定性判斷的方式，進行綜合評價。

3.1驗收申請課題組根據課題驗收要求，填寫《項目驗收申請書》及其他相關材料，主要包括項目技術工作總結報告、項目經費決算報告、項目完成人員名單、原始試驗記錄、產品檢驗報告、經濟效益證明等，提交企業發展部組織驗收。企業發展部根據提交的驗收材料進行驗收初審，初評課題是否按預定計劃按時、保質、保量完成預定研究目標，并給出初評意見。

3.2驗收評審驗收評審由企業發展部組織科技委員會組成課題驗收評審組對通過初審的課題進行驗收審查，驗收方式可采取現場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。驗收評審主要從主要技術質量指標完成情況、項目經費使用情況、項目取得的知識產權情況（標準、技術規范、專利、論文等）、項目成果產生的經濟效益和社會效益情況、實施工程化和產業化的可能性、技術資料歸檔情況等進行審查。

3.3驗收結果企業發展部匯總課題驗收評審組專家意見，形成課題驗收結果，包括通過、終止、重新審議和不通過4種情況：驗收通過：按期完成、達到技術指標、經費使用合理的，可以通過驗收；驗收終止：完成了任務書規定的主要目標、而其他目標無法繼續完成的，視為終止；重新審議：資料不全面難以判斷，目標任務完成不夠，文件及資料整理歸檔不完全等導致驗收結論爭議較大的，視為需要重新審議；驗收不通過：未達到任務書規定的主要技術、經濟指標的不通過驗收。

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二、科研項目審計存在的問題

（一）審計滯后，未充分發揮監督職能

目前，科研項目審計以事后審計為主，即在項目結題驗收時，對經費的預算執行情況進行決算審計，基本不參與項目過程監管。由于介入滯后，審計沒有充分發揮“事前控制”、“事中監督”的職能和風險防范作用，無法及時發現科研項目管理和經費使用中存在的風險和漏洞，提出相應的解決辦法，保證科研經費的合規高效使用。有些問題已形成既定事實，造成了無法挽回的損失和浪費。

（二）審計范圍狹窄，審計方式單一

在審計范圍上，科研項目審計側重經費財務收支審計，主要審查經費支出的真實性和合規性，不重視科研管理的內部控制評價和經費使用效益監督。在審計方式上，主要采用賬項基礎的審計模式，對項目申報、預算編制、項目實施等環節監督不到位，對經費支出的相關性、合理性關注度不夠。由于審計范圍狹窄，不夠全面，面對科研項目運行中遇到的新情況、新問題，審計部門在監管方式和監管手段上存在薄弱環節，審計監督職能弱化。

（三）審計深度不夠，審計流于形式

科研機構的審計人員主要來自財務、審計等專業，知識結構相對單一，缺乏科研項目相關專業知識，對科研管理的專業判斷不足，影響了科研項目審計的權威性。審計深度不夠，主要還是停留在經費收支層面的檢查，發現的問題主要集中在經費支出合規性、會計核算規范性等政策性、技術性層面，在管理層面對科研管理中存在的問題和風險分析不夠，難以形成針對性強的管理建議書，難以通過審計推動科研管理上層次、上水平。

三、科研項目審計新模式

（一）推進審計轉型，提升審計層次

內部審計是單位管理與控制的關鍵環節，在職能上應該兼具管理和服務的雙重屬性，是兩者的統一體。推進審計轉型，就是要在開展科研經費財務收支審計的基礎上開展管理審計，從傳統的“查錯防弊”轉向為內部管理服務，從內部檢查和監督向分析和評價方面轉變，把審計與服務融為一體，寓審計于服務之中。提升審計層次，就是要在審計工作模式上將審計關口前移，推動審計范圍由事后向事前、事中延伸，構建事前預防、事中管控和事后監督相結合的全過程跟蹤審計模式。

（二）創新審計工作，優化審計程序

管理審計是現代審計一種新的審計類別，是對經濟管理行為進行監督、檢查及評價并深入剖析的一種活動。就科研項目審計而言，創新審計工作，重點是要落實管理審計理念，運用審計調查、審計分析、業務核對、控制測試、內控評價和風險評估等技術提高審計效能，通過審計監督與管理評價促使科研項目管理沿著健康和增加價值的方向運行。優化審計程序就是要分階段有序開展管理審計：在審前調查階段，認真研究梳理現行科研管理制度，分類總結歸納，繪制管理業務流程圖，綜合考慮科研項目管理控制關鍵點編制審計方案；在審計實施階段，注重加強過程把控，采取與科研人員訪談和審計調查相結合的方式，重點檢查科研管理流程執行情況及管理部門的履責情況，對科研業務總體管理水平進行客觀評價；在審計報告階段，全面復核審計結果，嚴把質量關，切實做到內容完整、事實清楚、定性準確、評價恰當、建議可行。

（三）推動內控完善，發揮監督服務新職能

內部控制是科研機構內部約束機制的主要內容，對于保障運轉、防范風險、提高效益具有重要意義。內部控制體系不應一成不變，應隨著社會的發展和控制環境的變化而與時俱進地改變，應隨著人們對內部控制規律的深入了解而不斷完善。在科研項目管理開展之初開展科研項目管理審計，有助于構建必要的內部控制體系；此后堅持開展科研項目管理審計，對現有內部控制進行評價，有助于及時發現問題并加以改進，使其趨于健全有效。因此，內部審計部門要積極主動將審計監督融入科研管理體系，以防范管理風險為目的，以完善內部控制為抓手，對科研管理內部控制設計與運行的有效性進行審查和評價，從完善規章制度、優化業務流程、堵塞管理漏洞等角度，提出切實可行的改進措施及優化建議。

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由上面會計核算可知，要想得知某一課題的收入與支出情況，在用友系統下，財會人員要查詢收入科目、支出科目及相應的輔助核算，至少要操作五步，才能得知該課題的基本情況。基本流程如圖1所示。

如果需查詢縱向課題的二十七個費用明細項需到管理會計的項目管理中才可查詢，而且每年的數據在當年的賬套中，其工作量之大可想而知。

為了解決用友系統在科研課題核算、管理中存在的上述問題，實時查詢各課題的收入、支出、結余情況及其他相關情況，必須將涉及科研課題核算的科目、輔助核算項目、代碼通過接口系統導出到“科研課題管理系統”，通過重新計算、分類匯總、多重關聯等功能，實現科研課題的集中核算與管理。

二、科研課題管理系統的構建原則

（一）從各系統接口導出、導入的數據正確可靠

系統基礎數據來自用友系統，收入科目是按部門核算的，支出科目是按項目、部門核算的，兩者唯一的共同點是收入科目與支出項目中的課題號相同。由于用友系統對會計數據的采集、編輯、加工都是通過編碼進行的，只要編碼不同就可視為不同的科目、不同的項目，實際操作中難免出現同一課題號重復出現的情況。為此在系統的設計過程中，應保證數據的正確性、完整性。

（二）確保系統穩定運行

系統的數據通過導出、導入、建立關聯、進行分析計算等過程，最后導入憑證庫，每個細節緊密相連，環環相扣，若有一步出錯，可能導致整個過程失敗，出現數據錯誤，需要重新開始。這就要求系統設計盡可能穩定可靠，保證多次的數據導入、導出不發生錯誤。

（三）操作簡單、減少人工干預

在用友系統眾多復雜核算的基礎上利用基礎數據構建滿足我院要求的科研課題管理系統。這就要求操作簡單、方便、直觀，避免操作人員對數據的修改，減少人工干預，保證數據的正確性和有效性。

（四）多向交流功能

財務信息的傳遞和交流是一種雙向、甚至多向交流模式，系統的報表數據應能夠生成不同類型的數據格式，根據使用者的不同分別生成SQL、VFP、ACCESS、EXCEL等數據格式，以滿足不同用戶的需求。

（五）系統的可擴充性良好

系統的設計應層次分明，具有良好的可擴充性，以適應業務迅速發展、系統功能不斷擴展的要求。

三、科研課題管理系統的構建

作為研究院會計信息系統中不可缺少的輔助核算系統，實行主輔系統相結合的方式和構架，既能適應日常會計核算的需要，又能滿足管理者對各科研課題管理信息的需求，全面反映科研課題的收入、支出基本情況。系統基本流程如圖2所示。

（一）數據導出

從用友系統將數據導出為所需的格式文件，有三個收入科目、三個支出科目、三個項目目錄，由于各科目的設置格式、核算方式不同，分別導出到不同的表中。數據導出流程圖見圖3。各種報表格式見表1、表2、表3（以橫向課題為例）。

（二）數據導入

將各個表中的數據按一定的格式導入該系統。

首次數據導入：由于從用友系統中導出的數據，各字段長度過于長且復雜，數值型字段長度20位，小數位數5位，字符型字段都比需要的長度要長，有的字段是不需要的。因此要將數據通過接口系統轉換為已制定好的標準格式，減少數據冗余度。

二次數據導入：將各部門填制的結算表，輸入或自動導入各對應字段，與前面數據表合并，產生新的數據表。

（三）統計計算

分科目、項目、部門按課題號進行關聯計算，統計出每個課題的收入、支出、結余數據。為保證數據的唯一性、正確性，克服用友系統中課題號重復不提示，部門不對應不提示等弊端，分別采用計數法、正負數相抵法、以收入部門為主與支出部門相比較法，及時提示會計人員查找原因并作相應處理。

（四）輸出報表

隨時可按部門、科目性質輸出各課題收支余情況表，并轉換為EXCEL表格形式，提供給各部門。報表的形式有：打印紙質、E-mail、導出至載體見表4。

（五）按比例計算

年底除正常運算外，按一定比例再計算出各課題成本、留存、結余等，數據全部正確后，按部門、科目性質生成各標準數據模板，以備生成憑證需用。

（六）導入憑證

導入成本：將生成的標準數據模板，通過實現編碼內外核算的貫通，由數據接口系統分科目、項目、部門等導入數據，自動生成記賬憑證見表5。

結轉成本：各課題成本全部進入用友總賬系統后，系統登賬生成全年數據，將數據導出為標準模板格式，通過接口軟件沖銷成本、抵銷收入、自動得出結余，生成所有科目的記賬憑證數據見表6。

（七）輸出憑證

全部數據導入完畢，憑證已自動生成。進入用友系統，按憑證號輸出各個憑證。

（八）歷史數據

將各課題收入、支出科目的所有發生數據及各課題二十七個專屬要素按部門、科目性質等規律追加到歷史數據庫，形成歷史數據。

（九）數據綜合利用

對歷史數據、當年數據通過整合，實現對數據不同方式的利用，滿足各個時期、各種用戶對信息的不同需求。

四、應用效果

（一）數據清晰、直觀，所見即所得

憑證數據經過組合、分解、再組合等過程將數據融合在一張表格中，隨時查詢、輸出科研課題經費使用情況，特別是年終結算所需大量數據按部門、課題名稱、課題編號、管理費等多項數據排列，滿足各種用戶對信息的不同需求。集核算、管理、憑證生成多種功能于一體，各系統間的數據傳遞實現無縫連接。

（二）年底結算，工作效率成倍提高

應用本系統使科研課題年底結算、成本結轉、制作憑證，由8～10天縮短為2～3天，工作效率大大提高。2007年三大類課題共計779個課題，每個課題有8個成本項，結算后有數據5530個，結轉成本數據2230個，沖減收入數據779個，再加上輔助數據，總共數據9500多個。在年底結算、決算，時間緊、任務重的情況下，若一筆一筆錄入數據，其工作量是非常之大的（每筆憑證都要輸入部門、項目輔助核算）。

（三）主輔系統結合，搭建科研課題管理平臺

用友系統搭建了一個科目、項目、多功能輔助核算齊全的核算、管理平臺，其基礎數據豐富、多樣，科目編碼多級設置，是一個多層面的核算體系，但是只靠商業軟件提供的核算，即使再精細也很難滿足個性化的需求。只有靠主輔核算互補、編碼內外結合，才能滿足不同使用者對會計信息的不同需求。該系統的建立為科研課題管理搭建了一個良好的平臺，使科研課題管理由分散型到集中型、粗放型到精細型，全面覆蓋各個課題。

（四）動態設置，系統操作靈活方便

通過配置參數、修改公式，即可計算出各課題對應的成本項及其他各項數據。數據達到最大限度共享，做到一次輸入多次應用，盡量減少人工干預，為各部門及時提供每個課題經費使用情況，加強資金核算工作。

五、結語

本系統以基礎數據為起點，經過數據的多次應用、組合等流程，得到必需的數據，可以隨時獲取大量動態信息，滿足了科研課題管理的需求，解決和彌補了用友系統在科研課題核算、管理方面的諸多不足。它集管理、結算、憑證生成于一體，將眾多課題的收入、成本直接寫入用友系統憑證表及其他相關表中，極大地提高了財會人員的工作效率，使每一個課題的相關數據不受年度限制及時、準確地轉存到“歷史數據庫”，便于數據的查詢、分析、利用。本系統的開發和成功應用對提高科研課題的管理水平有較大的現實意義，把科研課題管理水平推上一個新臺階。

【參考文獻】

[1]李薇.我國會計電算化全通用理論淺析[J].會計之友，2007，（6）：60.

[2]侯志軍.淺析銀行中間業務系統的設計與實現[J].科技情報開發與經濟，2007，17（6）：200-201.

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科研檔案是人們在從事科學活動中形成的，并經過一定整理的，具有保存價值的文字、圖表、數據、聲像等各種形式和載體的歷史記錄。科研檔案管理工作是高校科研活動的基礎和真實記載，直接反映著一個高校的學術水平，是一所高校實力的憑證，對學校的教學和科研工作的可持續性發展起著重大作用。尤其是在高校體制改革和現代技術高速發展的今天，科技檔案在整個高校檔案中所占的比例也顯著增加，在學校科學管理中所處的地位也越來越重要。但是對于高校的科研檔案,能夠完整認識到它的作用的論述并不多。多年來,受到傳統觀點的影響,一般檔案工作者認為只有學校管理性的文件才能作為檔案管理,而對教師,尤其是個人自由獨立形成的學術著作、手稿等不夠重視,往往把它們排斥在檔案管理之外,致使高校的科研檔案比較蒼白、貧乏,這是目前高校檔案管理工作的一個薄弱環節。這顯然是與信息化時代對信息資料的大量需求相違背的。因此,國家科學技術委員會、國家檔案局1987年頒發了《科學技術研究檔案管理暫行規定》,對科研檔案的歸檔與管理進行了有效的規范。如何加強科研檔案的管理是擺在科研檔案管理工作者面前的重要課題，本文就高校科研綜合交稿日期：檔案的管理進行思考和探討。

一、高校科研檔案歸檔范圍需要重新界定

界定科研檔案的歸檔范圍之前,首先需要確定高校學術檔案歸檔范圍的原則。筆者認為應堅持成果性和記錄性并舉。科研檔案工作主要利用科學技術研究檔案的成果,“有利用價值”是保存它的重要原因和主要依據。因此,必須堅持科研檔案的成果性。而科研檔案的記錄性強調其完整性、憑證性,有些科研檔案或許沒有成果性和利用價值,但是它反映了學校科學技術研究發展的現狀和歷史,這些檔案也應當妥善保存。因此,在確定學術檔案的歸檔范圍時,一定要兩者兼顧,堅持雙重性質并舉。科研檔案的具體歸檔范圍應包括以下內容:

（一）科研項目檔案

科研項目材料檔案是探索科研規律的實踐活動的直接記錄。主要包括：科研準備階段中科研課題申請書、審批文件、任務書、項目計劃書、委托書、開題報告、調研報告、方案論證和協議等材料；研究實驗階段中的各種載體的重要原始記錄、實驗報告、項目進展報告、計算材料、專利申請的有關文件材料；總結鑒定驗收階段中的工作總結、科研報告、論文、專著、參加人員名單、技術鑒定材料、科研投資情況、成果和獎勵申報中的成果和獎勵申報材料及審批材料，這部分檔案是科研檔案存檔的主體。

（二）科研文書檔案

科研文書檔案是科研管理活動的直接記錄，包括科研發展、總結、學校制定和上級管理部門下發的科研管理文件和課題管理、成果管理等專項管理活動中形成的管理性科研文件材料。這部分檔案是進行科學決策、計劃、組織、控制等基本管理職能和有計劃、有目的、有條不紊進行項目申報、成果評獎及科研管理經驗總結的依據，也是科研檔案的重要部分，對科研管理工作起到很好的指導作用。

（三）科研成果檔案

主要包括科研年度統計表、教師公開發表的學術論文和編寫的學術著作、獲獎成果和證書、專利和技術轉讓資料等。科研成果的多少是高校科研實力大小的依據之一，因此，科研成果檔案的管理在科研管理中也占有重要位置。

二、高校科研檔案管理工作存在的問題及原因

（一）高校科研檔案收集不齊全。原因是：多數科研人員在科研過程中，重視科學研究實踐活動，重視科研成果的與獲獎，輕視科研檔案資料的平時累積工作，認為這是檔案部門的事，與己無關。

（二）高校科研人員檔案意識缺乏。他們認為自己的科研成果為什么一定要歸檔，放到檔案室不如放在自己身邊使用起來方便，于是以關鍵技術資料保密為借口，在科研過程中或科技成果獎勵后應歸檔的資料不愿上交或找理由不主動上交。

（三）高校科研檔案制度不健全。科研檔案的歸檔工作缺乏系統、完整的制度保證，不能做到上、下集中統一管理。高校檔案管理沒有真正實行“三納入”、“四同步”制度，在科研檔案管理工作方面缺乏行之有效的制約手段，致使高校科研歸檔管理工作處于失控狀態。

（四）高校科研檔案重心偏離。在高校科研檔案中，紙質材料多、電子檔案少，傳統簡易設備多，現代化管理工具少，不能有效地開發和利用高校科研檔案材料。

鑒于此，高校科研檔案中出現了“四多四少”現象，即一般性技術材料多，關鍵性技術材料少；鑒定、審批性材料多，工藝技術性材料少；文字材料多，光盤、磁盤、圖表、照片、錄像材料少；復印件多，原件少。這些問題嚴重影響了高校科研檔案的收集和管理工作以及高校科研檔案自身價值的發展和信息資源的開發利用。

三、對加強高校科研檔案管理工作的幾點見解

（一）建立科學管理制度，理順科研檔案歸檔程序。科研檔案是科研課題科技成果研究的全過程的反映，但又不僅僅局限于某一項科研課題、某一項成果，它是課題及成果之間、學科之間的綜合反映，因而就形成了科研檔案的四個特點：專業性、系統性、集體性、和階段性。為了規范科研檔案管理工作，就必須遵循國務院的《科學技術檔案工作條例》規定的“完整、明確、系統、安全和有效利用要求”歸檔。避免可能造成大量科研檔案材料零散在外現象的出現。為此，必須把科研檔案工作與計劃管理、課題管理、成果管理等工作緊密結合起來，走實現科研工作與科研建檔工作兩者協調發展的道路，建立合理的歸檔程序，掌握科研檔案管理工作的規律，保證高校科研檔案的準確、完整、系統，最終使高校科研檔案工作走上科學化、規范化的軌道，達到提高科研檔案歸檔的質量和效率。（二）加強重點、重大科研項目的檔案管理。重大、重點項目及高級別獲獎成果最能反映一所高校的科研能力。重點、重大科研項目的研究時間較長，往往有一些階段性成果，每一階段中肯定有技術進步和新的成果，這些檔案材料既是學校的歷史見證，又是新技術、新創新的基礎。因此對重點、重大科研項目應從立項起就實行課題組預立卷歸檔，然后每個階段產生的技術進步、最新成果、新立項的子課題份年度補倉到科研檔案中去，以免遺漏，這對項目研究人員、學校和國家都有重大意義。

（三）提高高校科研人員的科研檔案歸檔意識。科研人員是科研檔案形成的主體，科研人員檔案意識的提高，將會使高校科研檔案的管理走上規范化、科學化的良性循環軌道，將會使高校科研檔案管理工作邁上一個新的臺階。

（四）推廣科研檔案的開發利用。美國檔案學家謝倫伯格認為:“檔案部門進行各種努力的目的,就是把有價值的文件保存下來,并使它可供利用。”因此,科研檔案管理的工作要考慮其開發利用問題。“檔案的開發利用是企事業單位管理水平的一面鏡子。”目前的檔案查閱仍停留在傳統的手工層面上,游離于先進的信息技術之外,主要是靠手工翻閱檔案目錄,查閱起來既耽誤時間,又浪費人力。盡管目前多數高校科研檔案已開始使用計算機等信息設備,但使用范圍仍局限于文檔目錄著入,檔案利用的無紙化、電子化、網絡化程度不高。這種檔案管理工作的滯后,嚴重影響了科研檔案的利用效率。因此,要充分利用和發揮檔案網站的作用,使相關網站成為有效開發利用科研檔案的窗口。

同時,高校的科研檔案保管的是一批學者和科研人員的學術成果,它是體力和腦力勞動的結晶,包含著一定的知識產權。這就決定了高校科研檔案開發利用的特殊性,在對高校科研檔案的利用中,一定要注意尊重別人的勞動與知識產權,學會正確地利用科研檔案,以避免有意或無意地造成侵權的后果。

為在實際利用中避免侵犯作者的知識產權,可進行這樣幾項工作:

(1)對科研檔案中享有著作權的作品,在卷內目錄上打上明顯的著作權目錄標記,以提醒利用者注意。

(2)對科研檔案中有著作權的作品應限制在合理的范圍之內利用。

(3)在利用有著作權保護的學術檔案時,使用者如不是在合理的范圍之內利用,應與著作權所有者簽訂著作權許可使用證,或征得本人的同意。

總之，要通過多渠道，采取各種方法加大科研檔案工作的宣傳力度，增強高校科技人員的檔案意識，做好高校科研檔案的平時收集、整理、開發利用等檔案管理工作，提高高校科研檔案的現代化管理水平，讓高校科研檔案為高校科研工作再出成果發揮應用的積極作用。

參考文獻：

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一、中小學教師在做科研的過程中出現的主要問題

對廣大中小學教師來說，教學是沒什么問題的，但做科研卻是件非常困難的事，尤其是把科研和自己的教學結合起來更是讓他們措手不及。所以，中小學教師在做科研時會遇到很多困難，同時也不可避免地會出現一些問題：

第一，很多教師不知道中小學教育科研的特點，大多數教師都認為做科研就是像一些理論型專家一樣研究一些教育理論問題，所以就把做科研和自己的教學割裂開來了。

第二，很多教師不會運用一定的教育研究方法，尤其是不知怎樣運用質的和量的研究方法。近年來，國內學者對質的研究(qualitativeresearch)方法介紹比較多，所以許多中小學教師也開始運用一些這樣的方法，如敘事研究、案例研究等，但他們對到底什么是敘事研究和案例研究還不能真正理解，只是一味追求形式。相反，對量的研究(quanfitafiveresearch)方法的介紹卻不如20世紀80、90年代那樣多了，而且出現了反對量化的趨勢。這也促成了許多中小學教師不知該怎樣做，“到底要不要量化?”“哪些需要量化?”等問題都給廣大教師帶來不少煩惱。

第三，很多教師不會寫論文，往往把學術論文寫成普通的作文，很難將自己的科研成果展現給大家，等等。

筆者認為，這些問題中最主要的就是中小學教師怎樣運用研究方法的問題。因為這一過程是教育科研最重要的一步，研究方法的選擇和運用是否得當，對教育科研的成敗起決定性的作用。所以，本文主要從如何運用質的和量的研究方法的角度，來談中小學教師怎樣做科研。

當然，對中小學教育科研的特點的了解也是必不可少的，只有在理解中小學教育科研的特點的基礎上才能恰當選擇和運用一定的研究方法來做科研。

二、中小學教育科研的特點

中小學教育科研指的是在中小學校里進行的，以一定的研究方法和手段探索學校里的教育教學規律以及同外部相關現象的關系的認識活動。中小學教育科研不同于一般的科研，主要有這樣一些特點：

第一，中小學教育科研以應用研究為主，因為中小學教育科研主要是為了解決教育教學中的實際問題進行的，是為了提高學校的教育質量和學生的身心發展進行的。

第二，中小學教育科研以微觀研究為主，因為中小學教育科研通常都是校長和教師圍繞某個具體實際問題展開的，如語文課堂教學模式、校本課程、教育方法、研究性學習課程等研究，多是范圍比較小而且具體靈活的研究。

第三，中小學教育科研以行動研究為主。因為行動研究強調在教育教學過程中進行研究，強調理論為實踐服務，實際工作者和研究者合作研究，為解決實際問題尋找答案。中小學教育科研就是根據實際教育教學I．口]題展開的，實際工作者和研究者應是同一個人或一個共同體，這正是行動研究所要求的。

這些特點決定了教師是教育科研的主體，因為中小學教育科研主要是在教育教學過程中進行的，而教育教學過程中起主要作用的就是教師。所以，筆者認為，教師必須了解這些特點，并在此基礎上學會選擇和運用一定的教育研究方法來進行教育科研。

三、中小學教師怎樣做科研——如何運用質的和量的研究方法

中小學教師做科研是離不開選擇和運用一定的研究方法的，而現在最普遍的教育研究方法就是質的和量的研究方法。國內許多學者已經對質的和量的研究方法的歷史發展、理論基礎、研究過程、研究方法、研究目的及發展趨勢等進行了詳細的論述，本文不再贅述，只從二者適用的范圍及結合的角度，談談中小學教師在教育科研中應怎樣選擇和運用它們。

筆者認為，中小學教師做科研時，要恰當運用這兩種研究方法，首先就要根據兩者的適用范圍來選擇和運用。

(一)質的和量的研究方法的適用范圍

本文所采用的“質的研究”和“量的研究”的定義主要是參考了陳向明教授的觀點，即“質的研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情景下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究，采用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動。Ⅵu“量的研究(又稱定量研究、量化研究)是對一種事物可以量化的部分進行測量和分析，以檢驗研究者自己關于該事物的某些理論假設的研究方法。’

通過對不同著作和期刊關于這兩種研究方法的論述的學習，筆者認為，質的研究和量的研究在理論基礎、研究過程、研究方法、研究目的等方面都有很大區別，正因為二者的研究目的、研究過程是不同的，所以二者的適用范圍也有所不同。

首先，從這兩種研究方法的內在含義來看，它們的適用范圍是不同的。

量的研究主要是對事物可以量化的部分進行測量和分析，所以它比較適合對一些數量關系比較明顯的教育現象進行研究，如對“教育結構與教育投資、學生的身體狀況”等的研究。

質的研究則是對事物全面整體的理解，不限于量化的部分，所以它比較適合運用到一些很難量化或者不能量化的教育現象中，如對“教師的職業道德狀況、教育教學方法改革、教育教學過程中的師生關系、教師對教材的使用、不同學科課程的實施情況、教師的信念、學生的學習方法、學生焦慮心理”等的研究。

其次，從這兩種研究方法操作過程的具體要求來看，它們也適用于不同的范圍。

量的研究不強調研究者對研究過程和結果的影響，只重視操作工具的科學性和規范性，所以它比較適合對研究者不太熟悉的或較大樣本的對象進行研免在教育科研中的典型例子就是對各種相關因素的分析，如對“學生成績及其影響因素、學生性別與自我評價的關系、師資學歷與職稱的關系”等的研究。

質的研究則強調研究者對研究過程和結果的影響，研究者在與被研究者的互動關系中，通過歸納分析各方面的資料，對被研究者的行為進行解釋和意義建構，探討的核心是過程而不是結果，所以它比較適合對研究者比較熟悉或者比較小樣本的、具體的對象進行研究，在教育研究中的典型例子有對“學生個案分析、學生檔案袋評價、教學案例分析”等的研究。

以上是根據這兩種研究方法的含義和操作過程的要求，來分析它們的適用范圍的，教師在做科研時應據此選擇和運用質的或量的研究方法，但并不意味著將這兩種研究方法完全對立、相互分離，教師可以結合使用這兩種研究方法。因為在具體的教育科研中，教師對某一問題的研究往往會從不同的角度對同一問題進行分析和描述，只用一種單一的研究方法是不能對這個問題獲得全面細致的了解和認識的，所以中小學教師做科研時，要恰當地運用這兩種研究方法，此外，還可將二者結合使用。

(二)教師如何結合使用質的和量的研究方法

在中小學教育科研中教師應如何結合使用這兩種研究方法呢?這是一個非常關鍵而且困難的問題。國內學者對這方面的研究也是比較少的。筆者認為，司以從以下幾個方面人手：

首先，教師要根據自己所研究的問題的特點來決定怎樣選擇研究方法。

教師可以從不同的研究視角來看待所研究的問題，從而根據問題不同側面的性質來選擇適宜的研究方法。例如，“教師評價的研究”，就可以對教師的教學質量評價進行量的研究，而對教師的職業道德評價則進行質的研究。

教師也可以對同一問題的同一側面混合使用這兩種研究方法，如在研究設計上把量的研究和質的研究完整地結合在一起，采用馬克斯威爾(MaXwell，J．1995)提出的結合方式：

(1)順序設計，指的是兩種研究方法的使用存在先后順序，先用量的研究或質的研究，再用質的研究或量的研究。例如，“校本課程的研究”中對“學生需求的分析”，就可以先對較大樣本的學生做一個統計調查，然后根據研究問題的重點選擇一部分學生、家長、教師進行座談、訪談，這樣就可以幫助我們深入地分析他們在問卷中的回答。

(2)平行設計，指在同一項研究中同時使用這兩種研究方法，并進行相互驗證與補充。例如，“小學生輟學的研究”，就可以一邊對學生、教師、家長進行抽樣調查，一邊對學校、家庭的環境和學生的活動進行參與性觀察和深度訪談，然后對從不同方法得出的結果進行相關檢驗和相互補充。

(3)交叉設計，指在研究開始的時候使用一種研究方法，然后隨著研究的進行，在繼續使用這種方法的同時結合使用另一種方法。這種結合方式實際上就是前兩種方式的混合，可以使兩種方法相互補充。例如，“學生學習方法的研究”，可以先對學生做一下觀察，然后在對學生進行問卷調查及統計分析同時，也對學生進行的深度訪談，最后對將各種研究結果加以綜合。

其次，教師要根據自己所研究的對象的特點來選擇研究方法。

也就是說，教師在進行研究時，要對研究對象的特點有所了解，并在此基礎上選擇研究方法。例如，“小學生自我評價的研究”，教師就不能只用調查的方式來進行，而應根據其年齡、身體、心理發展等特點，通過訪談等方式加深對小學生的理解，然后采用上面的任何一種結合方式來進行研究都可以。

第三，教師還要根據研究的環境特點來決定怎樣運用研究方法。

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2.科研團隊與科研人員的特點。在科研團隊內，由于專業和分工不同，所承擔的工作任務的工作量、工作難度以及任務本身的價值也存在很大的差異，因此團隊成員在科研項目中的相對貢獻大小很難量化和界定；其次，科研團隊的成員普遍具有高學歷、高智商和高收入的特點，自我意識強，注重自我實現與價值體現，對績效管理的合理性、嚴謹性與公正性有很高的要求。

二、科研團隊績效管理的現狀

1.在績效管理角色定位上出現偏差。科研團隊的管理者多為技術出身，很多團隊的管理者重技術、輕管理，缺乏績效管理的意識，視績效管理為人力資源部的工作而不予以配合，將自己和整個團隊放在了績效管理的對立面，導致績效管理無法落到實處，流于形式。另外，人力資源部的績效管理人員缺乏研發經驗，對科研工作各方面都缺乏了解，因而很難針對科研工作的特點設計出一套合理有效的績效管理體系。

2.混淆了績效管理與績效考核。很多科研團隊的績效管理只有績效考核的環節，忽視了績效管理其他的環節，沒有績效目標的設定與溝通，沒有及時的進行績效輔導，也沒有績效考核后的績效溝通和績效改進的過程，只給員工留下了“秋后算賬”、“變著法子扣錢”等負面的印象，從而導致員工對績效管理心生抵制，反而削弱了員工的積極性。

3.科研團隊管理者缺乏必要的績效管理技能。有些科研團隊的管理者缺乏有效的績效管理的培訓，在績效目標設置、績效溝通和績效考核的技能上比較薄弱，導致考核的結果受管理者主觀影響較大，不能公正的反應團隊成員的實際績效，進而導致員工對績效管理工作的抵制。

4.績效指標設計不合理。一是考核對象的選擇有很大局限性，有的企業只對項目團隊進行考核，對團隊成員的個人價值沒有進行衡量，導致“大鍋飯”、“平均主義”和“搭便車”的情況，不利于團隊成員個人積極性和創造性的發揮；有的企業只對個人進行考核，同樣也會導致員工的“個人主義”，對團隊的協作和互助造成了不小的障礙，增加了部門內部的矛盾。二是考核維度設置的局限性，很多團隊的考核指標都是執行力、積極性、創新性等定性指標，無法對團隊的戰略進行有效支撐，也無法體現員工和團隊的實際工作價值。三是績效指標都是短期經濟目標，忽視了長期的發展性和戰略性指標，導致績效管理與團隊戰略缺乏相關性，同時也導致團隊管理者和員工的短視行為，不利于團隊的可持續發展。

5.績效考核結果沒有得到有效的應用。很多團隊的考核結果只是用來做員工的階段性或者年度排序，沒有將考核的結果運用到團隊的運營質量分析，也沒有與團隊成員的薪酬、培訓、晉升以及職業發展相關聯，從而失去了績效管理的價值。

三、科研企業在績效管理中的策略分析

1.樹立先進的績效管理理念。績效問題的最終目的是為了解決問題，提升效率，而不是單純的獎懲。團隊的戰略目標，必須通過員工的工作成果來實現，管理者的管理目標，也必須通過員工的行為來達成，所以必須把團隊戰略目標與員工的業績目標統一到績效管理上來。在這個過程中，團隊管理者必須將團隊的戰略目標進行分解，通過與員工的溝通與達成共識，落實到每個員工的任務目標上，制定員工的績效目標；在績效目標制定之后，管理者還要緊密關注工作過程，及時溝通，鼓勵員工的績優表現，對工作的偏差及時的調整，對員工提供有效的支撐和輔導，幫助員工達成績效目標；在員工工作的過程中，管理者還需通過各種形式，對員工工作的關鍵行為進行記錄，為真實的反映員工績效保留依據；績效考核完成之后，管理者還必須進行績效面談和績效反饋，通過坦誠的溝通，指出員工在考核周期內的成績與不足，共同制定下一個周期的績效目標與績效提升方案。因此作為科研團隊的管理者，應該主導團隊的績效管理活動，并在績效管理的過程中承擔目標溝通、績效輔導與記錄、績效考核與反饋的重任。

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二、藝術院校科研管理的策略與手段

就藝術院校的科研而言，其個性化特征尤為明顯，這與藝術學科性質的模糊與涉及的內容龐雜有關。雖然整體上藝術學科屬于人文學科的范疇，但因其“技藝”的學科屬性，又使得其兼具“文理”的特征。另外，門類的藝術學科包括了5個一級學科，涉及音樂與舞蹈學、戲劇與影視學、美術學、設計學及藝術學理論等眾多領域，藝術學科的科研也將涉及這5個一級學科的相關研究。藝術學科的學科性質還將這一研究分設為兩大類型，即理論研究與創作實踐。由此可以看出，藝術院校科研管理工作的復雜性與艱巨性。基于學科建設與發展需要，藝術院校的科研管理工作有以下策略與手段：

（一）圍繞重點學科，規劃研究目標與方向無論是哪一級重點學科，都有清晰的學科建設目標與規劃。那么處于本學科之下的科學研究就一定要規劃好研究目標與方向。按理說，這是重點學科首席專家的核心工作，科研管理不可越俎代庖。但事實上，科研管理的策略正在于如果通過管理的細化來配合首席專家工作思路的實現，甚至做好幫手提醒與修正模糊的目標與方向。科研管理工作者具有更為寬廣的管理視野，其更清楚同類學科的高校目前的狀態、研究推進的力度、所達到的高度。管理工作的優勢在于通過各種量化指標的搜集、整理，為首席專家提供分析材料。從某種意義上說，首席專家了解更多的是學科前沿的研究與本學科團隊的研究實力，而科研管理者則更清晰本學科國內外同行的整體狀態、占有更為全面的數據。或者說，前者了解的是結果，偏于靜態；而后者掌握的是過程，處于動態之中。科研管理正是重點學科建設不可缺少的得力幫手。

（二）立足基地，推進科研的實效基地的獲取和建立本身就說明我們在某個學科領域已經顯示出一定的研究實力，通過基地建設可以進一步推動本學科的發展。那么，就基地而言，科研管理工作需要思考哪些問題，展開哪些工作才能真正服務于學科建設呢？基地是科學研究的一個實施平臺，每年度都有會一定量的資金支撐相關研究。這些資金既有縱向的，也有橫向的，大多以課題經費形式進行校內外課題與招標。科研管理工作就是要利用好這種形式，借助基地平臺服務于本校學科建設。作為管理部門，我們首先要為基地首席專家做好信息服務，其中包括相關領域國內外研究專家隊伍、研究成果的統計、研究動態等；其次要參與課題前的遴選工作，確保所公布的招標課題的學術性和前沿性，在課題設計方面要使其研究和成果符合學校學科建設的整體思路，有益于學科發展的總體目標；再次，做好研究過程中的過程管理工作，努力使研究成果有序推進，保證質量；最后，做好基地研究動態和科研成果的與宣傳工作，在輿論層面輔助學科建設的推進。

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2高校科研管理平臺集成策略

在高校的信息化建設歷程中，已經形成一些固有的集成策略可供科研管理平臺使用，具體介紹如下。

2．1數據層集成———數據交互與同步當前已經建設數字化校園的高校，基本建立了公共數據庫，保證業務系統的數據交互與同步通過公共數據庫進行流轉。而科研管理平臺涉及到的數據交互和同步主要包括兩方面內容:一方面科研管理平臺需要從公共數據庫中讀取組織機構和人員基本信息;另一方面，科研管理平臺需向公共數據庫開放科研項目、科研經費、科研成果和學術活動等業務數據視圖，以便于公共數據庫從系統中讀取科研業務數據［6］。設計原則為科研共享數據進入公共數據庫后，其業務數據的管理仍在業務系統中，其它部門通過公共數據庫提供的數據服務獲取科研管理平臺共享的數據。而進入到公共數據庫中的科研數據，作為其它業務系統共享使用科研數據的基礎，同時對外提供基于科研數據信息的查詢服務。數據層集成的實現方式主要有以下三種。

2．1．1以開放數據視圖方式實現的數據定時同步此方式實現科研管理平臺數據的同步主要有4個步驟。步驟1:數字化校園公共數據庫及科研管理平臺按數據需求對應數據信息字典。步驟2:科研管理平臺提供相應的數據庫連接方式，在業務數據庫中為公共數據庫建立數據庫的只讀用戶，并建立相應只讀性質的數據庫表、視圖(此表、視圖對公共數據庫來說是只讀的，在權限控制上有一定的保證)。當科研管理平臺需要向公共數據庫中提供共享數據時，科研管理平臺將共享數據信息寫入到數據庫表、視圖中。步驟3:公共數據庫訪問科研管理平臺數據庫表、視圖獲取科研數據，經校驗無誤后導入公共數據庫的數據庫中。步驟4:由公共數據庫提供服務接口，供科研管理平臺定時抽取自身系統需要的業務數據。此方式的優點是直接讀取數據庫，執行的效率較高。缺點是必須保證在網絡拓撲上能夠直接獲取科研管理平臺的數據庫連接。當科研管理平臺的數據結構發生變化時，必須更改科研管理平臺中的相應視圖［7］。

2．1．2以WebServices方式實現的數據定時同步此方式實現主要有3個步驟。步驟1:科研管理平臺按數據要求準備相應數據信息字典，并按照學校數字化校園要求的接口技術規范提供接口，并通過WebServices實現相應接口。步驟2:公共數據庫通過科研管理平臺提供的服務接口獲得科研共享數據信息。步驟3:由公共數據庫提供服務接口，供科研管理平臺定時抽取自身系統需要的業務數據。此方式優點是在定時同步的基礎上，保證了所有對公共數據庫的訪問能夠受到嚴格的權限控制，對共享數據實現動態的、可視的控制，并且只是提供相關的數據內容，對外屏蔽了數據庫連接信息，安全上能得到保障。由于采用通用的接口作為服務，當科研管理平臺數據結構發生變化時，改動配置信息可使共享數據實現交換傳輸。當科研管理平臺數據庫連接發生變化時，需要對公共數據庫進行改動，擴展性較好［8］。缺點是數字化校園需要定義通用的服務接口，同時需要定義并規范服務技術接品規范，同時科研管理平臺需要定制開發服務接口。

2．1．3數據導入導出如果以上集成方案在時間上不能保證的話，可以考慮采用手工的形式進行數據導入、導出，從而實現數據的交互。步驟1:按照數據結構要求，科研管理機構對需要提供給公共數據庫的共享數據信息進行整理，包括格式和內容。步驟2:利用數字化校園公共數據庫ETL工具或數據庫工具將數據導入到公共數據庫中。手工處理的方式，增加了一定的人工工作量，也增加了出錯的可能，當數據出現差異性變化時，需要及時將變化后的數據導入到公共數據庫中，否則業務數據的更新延遲會給其它業務帶來不便。

2．2應用層集成———單點登錄用戶登錄是科研管理平臺必須解決的問題之一，科研管理平臺需要和高校自身建立的統一認證即單點登錄系統做集成，單點登錄不僅能夠提高科研管理平臺的安全性，更便于用戶訪問，無須記住多個系統登錄賬號和密碼。以用戶服務和認證服務為基礎的統一用戶管理、授權管理和身份認證體系，將組織信息、用戶信息統一存儲，進行分級授權和集中身份認證，規范應用系統的用戶認證方式。提高應用系統的安全性和用戶使用的方便性，實現全部應用的單點登錄。即用戶經門戶登錄后，從一個功能進入到另一個功能時，系統平臺依據用戶的角色與權限，完成對用戶的一次性身份認證，提供該用戶相應的活動“場所”、信息資源和基于其權限的功能模塊和工具。為達到支持不同部署方式系統的集成，統一認證需要支持以下兩種部署結構:一種是部署在統一應用服務器(Weblogic、Websphere、Tomcat)下的單點登錄，部署在不同應用服務器下的業務系統登錄;另一種是部署結構一般采用加密傳遞登陸信息的方式實現SSO。在科研管理平臺中導入集成方提供的包文件和配置文件，其中導入內容包括集成方提供的過濾器及驗證用戶登錄信息的遠程URL地址。用戶提交登錄信息后，系統中的過濾器將用戶的登錄信息發送到配置文件中所配置的URL地址進行驗證，驗證成功后，遠程服務器返回一個約定的類型的數據，保存在Session中，科研系統的認證類從Session中獲取返回的數據，根據這個數據加載用戶，從而登錄到科研系統。總結來說，單點登錄主要功能是將用戶的登錄信息和用戶信息庫相比較，對用戶進行登錄認證，認證成功后，認證系統應該生成統一的認證標志(ti-cket)，返還給用戶。用戶只需從門戶登錄一次，即可通過單點登錄系統(eTrueSSO)訪問科研管理平臺甚至多個應用系統，無需重新輸入用戶名和密碼。

2．3表示層集成———門戶集成科研管理平臺在表示層進行的集成主要是和數字化校園平臺中的門戶(包括移動門戶)進行的功能集成。一般通過以下三種方式實現。菜單生成顯示:科研系統菜單顯示按照權限和菜單模塊，通過從門戶中傳遞用戶ID和模塊ID生成門戶操作菜單，門戶使用HTTP方式獲取用戶操作菜單并顯示門戶中。開發portlet:基于共享數據庫從科研系統中抽取的數據開發portlet，將結果顯示于門戶中。IFrame集成:使用方式為配置一個集成地址www．的欄目。將科研系統的頁面直接嵌入門戶中。

3高校科研管理平臺集成實現

各個高校在建設科研管理平臺時需要根據高校自身的情況來實現系統間的集成。大連理工大學科研管理平臺主要完成以下的多系統集成:與學校公共數據庫的數據集成;與學校統一身份認證的單點登錄集成;與學校綜合服務門戶頁面的集成;與學校財務管理系統的集成，如圖2所示。為把科研管理平臺納入到學校信息化建設的統一規劃設計中，科研管理平臺與學校的三大基礎平臺進行了整合:通過數據交換工具把科研項目管理數據和公共數據庫中來源于人事業務系統、組織部門業務系統的數據進行了定時的交換和同步;通過CAS統一身份認證平臺來完成科研管理平臺的認證登錄;通過IFrame頁面嵌入的方式，把科研管理平臺中重要的信息展示到校園綜合服務門戶中。因學校財務系統使用專網運行管理，當前并沒有納入到學校統一的信息化建設體系中，所以科研管理平臺與財務管理系統在集成的時候選擇了一個權宜的方式，既采用離線文件方式進行數據同步。主要是通過Web頁面導出、導入功能，通過離線文件方式把各自需要的數據手工同步到各自系統中。在未來的規劃中將采用中轉服務器的方式實現在線的數據同步集成。

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團隊和科研管理隊伍科研水平有待進一步提高，突出表現在缺乏高水平的研究成果。科技資源優勢不突出，缺乏承擔重大科研項目和工程項目的能力。科技創新團隊建設工作有待加強。科技工作的快速發展，以及學科（實驗室）建設水平的不斷提高，需要有一支人員齊全、高素質、高水平的科研管理隊伍，就學校目前的狀況來看不能適應快速發展的要求。

1.2科研投入不足，難以形成濃厚的科研氛圍

由于科研投入及經費短缺，學校還沒有相應的科學研究中試基地，這阻礙了科技成果的轉化，并已經成為制約學校科技持續發展的一個“瓶頸”。科研氛圍不濃，部分教師對參加科研工作的必要性和重要性認識不足。校內科研學術報告偏少，缺乏積極從事科研工作，努力追求學術發展的氛圍。

1.3科研發展失衡，導致強者越強，弱者越弱

科技發展不均衡，科研經費及成果主要集中在少數幾個有特色的專業上。產學研工作沒有真正落在實處，重點實驗室和工程中心作用還沒有得到很好地發揮。

1.4國際合作與交流環節薄弱

在科學研究前沿領域，學校參與的國際合作和交流，大多僅僅停留在一般性人員交流和學術互訪，特別是與世界發達國家一流大學的合作沒有取得實質性進展，不利于學校科研人員及時把握國際高水平科學研究的最新動態。

1.5高端人才和領軍人物嚴重短缺

學校缺乏頂尖人才和關鍵領域的領軍人物，爭取并承擔國家重大科研項目的競爭能力較差，高顯示度的標志性科學研究成果不多，基礎研究和高技術前沿領域原始性創新能力薄弱，與國內一流大學或高水平的研究型大學相比，差距較為明顯。

2完善學校科研管理體制的對策及建議

當前，學校正處在“十二五”發展的關鍵時期，科技工作的發展至關重要。從總體上看，加速科技發展所面臨的機遇與挑戰并存，希望與困難同在。這就需要我們科研處的干部隊伍要立足崗位服務、主動上門服務、優化公共服務、推進陽光服務。要樹立正確的干部作風、工作作風，把心思用在干事業上，把精力用在抓落實上，把功夫用在促發展上，為順利完成學校“十二五”規劃任務貢獻力量。通過“黨的群眾路線教育實踐”活動，在聽取了學校教職員工對科研管理政策、科研管理制度提出的意見與建議的基礎上進行總結歸納，并針對制約學校科技發展的瓶頸問題提出如下建議：

2.1統一思想，提高認識，加速學校科技發展

著力提高自主創新能力，以科學發展觀為指導，準確把握我國經濟和社會發展現狀、世界科技發展趨勢，著眼于全面推進中國特色社會主義事業而做出的重大戰略部署。學校在建設創新型國家中具有不可替代的作用，是國家和地方創新體系的重要組成部分，承擔著科技興校和人才強校的雙重使命。因此學校要進一步統一思想，提高認識，認真貫徹落實在“十”和“十八屆三中全會”上的講話精神，緊緊圍繞增強自主創新能力這個核心，抓住機遇，乘勢而上，努力開創學校科技發展的新局面。

2.2加大科研經費投入，積極培養優秀科技人才及重點學科建設

“十二五”期間除各類科研課題經費之外，學校還要爭取多渠道、多形式籌集經費支持科技創新，設立科研專項基金，建立健全有效的激勵機制和競爭機制，鼓勵中青年教師積極參與科學研究工作，支持具有良好發展前景的高新技術研究項目，特別是要增加對科技平臺的投入。對國家級、省級“縱向”研究課題給予配套支持，加大對被國際三大檢索系統收錄的學術論文的獎勵力度，對各級政府獎勵表彰的科研成果予以配套獎勵，努力為人才培養和學科建設提供強有力的保障。

2.3創新科技管理體制與運行機制

積極承擔國家和省內的重大科技任務，積極探索新的科研組織形式，對科研項目實行分類管理，對基礎性研究和應用開發性研究實行不同的管理辦法和激勵機制，通過強化科研基地建設，實行課題組長負責制等措施，整合科研資源和力量，建立創新團隊，促進學科間的交叉融合，增強自主創新能力和服務經濟社會發展能力。立足行業項目，擴大橫向項目，爭取省級項目，積極攻關國家項目。同時要充分發揮學校人力資源和學科的綜合優勢，克服力量比較分散的弊端，組織專家圍繞國家和遼寧省的重大目標有效地進行科技攻關和前沿領域研究，大力加強重大項目的培育和組織管理，不斷取得高水平研究成果和高級別科研獎勵，使科研整體實力和水平大幅度提升。

2.4突出科研項目在職稱評審中的導向作用

堅持項目與職稱評定掛鉤的原則，推行以科研項目為主線的職稱評審辦法，把承擔科研項目作為職稱評審的必要條件，引導科技工作者積極承擔更多更大的科研項目，努力提高科技創新能力和科研水平。

2.5堅持產學研合作，加快科技成果轉化

圍繞省、市老工業基地振興，開展有針對性的科技創新活動，推進科技成果的轉化和推廣。積極參與以企業為主體，學校和科研機構共同參與的技術創新體系。“十二五”期間，力爭在現有基礎上，再建3～5個產學研基地，年均科技成果轉化率達到20%。堅持面向經濟建設主戰場，通過聯合、共建、融合等方式，加強與企業和科研院所的多種形式合作，廣泛開展人員交流，合作研發，合辦科技創新機構、人員培訓機構等。增強為地方經濟服務的意識，注重開放，促進與行業、企業、地方政府之間的聯合與合作，通過共建研究開發基地、技術中心、承接研究項目、共同申請國家和地方政府的科技計劃項目等形式，形成產學研結合的有效機制，把學科特色轉化為競爭優勢，加速推動高新技術成果的轉化和產業化。

2.6加強科研基地建設，創造良好的科研條件

籌備好國家級重點實驗室和工程技術研究中心的申報工作，建設好省級重點實驗室和工程技術研究中心、省級高校重點實驗室和工程技術研究中心，通過調整現有人員結構和布局，開拓研究方向，增強研究實力，努力創建具有學校特色的國家、省、校三級重點實驗室和工程技術中心。

2.7采取走出去，請進來等方式

加強科學研究的國際交流與合作。隨著科學技術的全球化和經濟的一體化，高等教育國際化是21世紀高等教育發展的必然趨勢。因此，我們要創造條件，爭取開展與國外大學、國際知名企業的交流和合作，提高學校的人才培養和科學研究水平。充分利用國家有利政策，鼓勵學術帶頭人出國參加國際學術會議，邀請國外同行講學。有計劃地選派青年學科帶頭人和學術骨干到國外著名大學做訪問研究，了解學術前沿，認清本學科的地位和差距，選準主攻方向，形成研究特色，提升學術水平。要進一步了解和疏通渠道，爭取國際組織、國外知名企業資助，開展國際合作研究。

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大部分的科研管理部門工作人員相對較少，工作量大、工作繁復，各種原因大致如下：①科研管理部門編制少、人員配備速度遠遠落后于實際科研工作量的飛速增長。②上級領導部門的標準化管理、全程化監管增大了高校科研管理實際工作量；③科研部門內部工作分配機制問題。④單位對科研工作不夠重視，許多管理人員只停留在上傳下達的工作狀態。用管理行政的方式管理學術人員，服務觀念不強。⑤科研管理人員本身素質不高，在申報立項時，不能夠很好的指導科研人員進項項目選題，導致項目申報中標率很低。

1.2科研人員

由于質檢單位對科研能力的考核不太嚴格，而且許多檢驗項目屬于法定檢驗，不用去爭奪市場。其次，科研獎勵機制不能落實。這就導致許多人安于現狀，不愿意創新，不愿參與到科研活動中。只有迫于職稱評定或領導壓力時，才不得已為之。另外由于單位本身的科研管理制度基本是集權式管理模式，這就導致項目在申請立項時呈現一窩蜂往前上，立項后，基本無人問津，快結題時，實際工作只有一兩個人負責。大部分的項目參與人員只是名義上參加，所以這樣就會對項目實際負責人員造成壓力。由于不是專門的科研機構，這些科研工作對于大部分的科研人員來說，無疑增大了工作量。同時由于人際關系壓力，很多青年骨干對項目的付出和獲得的成績是不成正比的，這也就導致許多青年骨干力量不愿意去干。

1.3管理制度

對于并非專門科研機構的事業單位來說，科研管理監督意識不強，許多相關制度只是依據上級制定，不符合根據本單位的實際情況，執行起來也有難度。比如缺乏一套完整的經費審核監督機制，而且審核尺度較為寬松，使得科研經費管理混亂。另外項目專項經費不能由項目負責人合理支配，科研經費不能及時到位等因素，影響項目的實施進度。在項目驗收環節，缺少一整套完善的驗收制度，不利于驗收工作的順利進行。獎勵機制更是滯后，雖然已經頒布了科研項目管理辦法，但是相應的獎勵辦法卻一直處于難產之中。這勢必成為抑制科研水平發展的重要原因。

2現代科研管理的思考

2.1更新科研管理觀念

管理要擺脫傳統的“管”的思想，強化管理與服務并重，以服務為主的觀念。與時俱進。科研管理并不僅僅是上傳下達，還包括為項目提供一定的信息平臺，監督項目的實施、結題驗收等一系列工作，培養青年人才。以服務項目、服務科研人員為目標，促進科研的順利進行。作為質檢系統，大部分工作人員都要參與到一線從事檢驗，要完成檢驗任務。所以從事科學研究的時間少之又少。作為科研管理工作者，科研管理就要激發科研人員的積極性和創造性，為研究人員能夠釋放出更大的潛能，能夠更好地進行科研活動，實現科研目標，創造條件，提供服務。管理就是服務，科研管理工作要盡可能地為科研活動提供便利和保證，確立質量第一的觀念。

2.2管理應該是積極和主動的

這是現代科研管理的時代要求。管理不能停留在按上級通知要求項目提交資料或匯報進度。管理要主動出擊。要在符合政策的前提下，對項目的立項、實施、進展的提出合理的建議，監督和促進課題的順利執行和完成。管理還要走出去，例如多舉辦或參加一些全國性的科研活動，向兄弟單位學習先進的管理經驗、科研發展思路等，可以讓科管人員了解本單位的問題、需求和變化。2012年8月，河北省鍋爐壓力容器監督檢驗院就承辦了“第一屆壓力管道元件產業發展技術交流論壇”。此次論壇吸引了眾多檢驗機構、生產制造企業以及高校的領導和業內知名專家。通過此次論壇，該院更加了解其它單位的情況以及上級部門科研信息，知己知彼。同時也提高了該院的知名度。

2.3建立健全科研管理制度

科研管理要打破原有的傳統的管理制度，建立新型的、符合自身實際情況的管理制度。制度不是一成不變的，要隨時間、環境、人員的變化適時調整。例如創建合理的獎酬分配機制和公平環境。通過經濟杠桿來激勵科研人員。科研基金也要用來對科研成果和進行獎勵。對按計劃完成科研項目、經過成果鑒定者，要根據不同評價結論，發獎勵。激勵他們在完成本職工作的同時積極投身于科研中。這樣將有利于科研成果和質量和數量的提高，繼而提高單位的知名度和學術影響力。

2.4增大經費投入，培養青年人才

增加經費投入是保證。對科研工作人力、物力和財力的必要投入，是科研工作正常開展的必要保證。重視科研工作的一項指標就是經費的投入；同時鼓勵科研人員積極爭取國家及其他有關部門的科研課題的立項，多渠道爭取科研經費，保證配套經費足額到位，專項使用。科研經費不但可以購買供科研用的設備、資料，確保科研信息的獲取，還包括提供各種機會讓青年人才走出去參加研討、交流等科研活動，開闊視野。為了激勵科研熱情，該院鼓勵青年人才尤其是學歷較高者積極參加特種設備科技協作平臺組織的科技活動周的征文活動。