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第二條縣級以上人民政府安全生產監督管理部門對生產經營單位及其有關人員在生產經營活動中違反有關安全生產的法律、行政法規、部門規章、國家標準、行業標準和規程的違法行為（以下簡稱安全生產違法行為）實施行政處罰，適用本辦法。
煤礦安全監察機構依照本辦法和煤礦安全監察行政處罰辦法，對煤礦及其有關人員的安全生產違法行為實施行政處罰。
有關法律、行政法規對行政處罰的決定機關另有規定的，依照其規定。
第三條對安全生產違法行為實施行政處罰，遵循公正、公開的原則。
安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構實施行政處罰，必須以事實為依據。行政處罰應與安全生產違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。
第四條生產經營單位及其有關人員對安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構給予的行政處罰，享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
生產經營單位及其有關人員因安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求。
第二章行政處罰的種類、管轄
第五條安全生產違法行為行政處罰的種類：
（一）警告；
（二）罰款；
（三）沒收違法所得；
（四）責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；
（五）責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設；
（六）拘留；
（七）關閉；
（八）吊銷有關證照；
（九）安全生產法律、行政法規規定的其他行政處罰。
第六條警告、罰款、沒收違法所得、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為、責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設的行政處罰，由安全生產違法行為發生地的縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構決定。
給予關閉的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構報請縣級以上人民政府按照**規定的權限決定。
給予拘留的行政處罰，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構建議公安機關依照治安管理處罰條例的規定決定。
第七條兩個以上安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構因行政處罰管轄權發生爭議的，由其共同的上一級人民政府安全生產監督管理部門或者上一級煤礦安全監察機構指定管轄。
第八條對報告或者舉報的安全生產違法行為，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當受理；發現不屬于自己管轄的，應當及時移送有管轄權的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構或者其他有關部門。
受移送的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級安全生產監督管理部門或者上一級煤礦安全監察機構指定管轄。
第九條安全生產違法行為構成犯罪的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當將案件移送司法機關，依法追究刑事責任。
第十條上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構可以直接查處下級人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄。
下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構可以將重大、疑難案件報請上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構管轄。
第十一條上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構有權對下級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構違法或者不適當的行政處罰予以糾正或者撤銷。
第三章行政處罰的程序
第十二條安全生產監督檢查人員（以下簡稱安全生產監察員）在執行公務時，必須出示國家安全生產監督管理局或者國家煤礦安全監察局統一制作的安全生產監察員或者煤礦安全監察員證件。
第十三條安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構在作出行政處罰前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據，以及當事人依法享有的權利。
第十四條當事人有權進行陳述和申辯。安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構必須充分聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據成立的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當采納。
安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構不得因當事人陳述或者申辯而加重處罰。
第十五條對安全生產違法行為實施行政處罰，應當符合法定程序，制作行政執法文書。
第一節簡易程序
第十六條違法事實確鑿并有法定依據，對個人處以五十元以下罰款、對生產經營單位處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產監察員可以當場作出行政處罰決定。
安全生產監察員當場作出行政處罰決定的，事后應當及時報告，最遲在五日內報所屬安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構備案。
第十七條安全生產監察員當場作出行政處罰決定，應當填寫統一制作的行政處罰決定書并當場交付當事人。
第二節一般程序
第十八條除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構發現生產經營單位及其有關人員應當給予行政處罰的行為的，應當予以立案，填寫統一的立案審批表，并全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據。
第十九條進行立案調查時，安全生產監察員不得少于兩人。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。詢問或者檢查應當制作筆錄。
第二十條有下列情形之一的，安全生產監察員應當回避：
（一）本人是本案的當事人或是其他當事人的近親屬的；
（二）本人或其近親屬與本案有利害關系的：
（三）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。
安全生產監察員的回避，由其派出進行調查的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人決定。派出進行調查的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人的回避，由該部門的負責人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，具體承辦案件的安全生產監察員不得擅自停止對案件的調查。
第二十一條案件調查終結后，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人應當及時對有關案件材料、當事人的陳述和申辯材料、聽證會筆錄等調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：
（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；
（四）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。
對重大違法行為給予責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照、較大數額罰款和沒收違法所得折合人民幣三萬元以上的行政處罰的，應由安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的負責人集體討論決定。
第二十二條安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構依照本辦法第二十一條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址或者住址；
（二）違法行為的事實和證據；
（三）行政處罰的種類和依據；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的名稱和作出決定的日期。
行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的印章。
第二十三條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當在七日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。當事人在收到行政處罰決定書后，應在行政處罰決定書送達回執上注明收到日期、簽名或者蓋章。
第二十四條安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構送達行政處罰文書，應當符合下列規定：
（一）當事人是生產經營單位的，交其收發部門簽收；當事人是個人或者個體工商戶的，交其本人簽收。當事人拒絕簽收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達回執上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發部門或者住所，即視為送達；
（二）當事人不在場，交其同住的成年親屬簽收，并且在行政處罰決定書送達回執的備注欄內寫明與當事人的關系；
（三）當事人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；
（四）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構代為送達；
（五）無法采取以上方式送達的，可以公告，自公告之日起經過六十日，即視為送達。
第二十五條案件自立案之日起，一般應當在三十日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人同意，可以延長，但不得超過九十日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構批準，可延長至一百八十日。
第三節聽證程序
第二十六條安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構作出責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關證照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。
前款所稱較大數額罰款，為省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府規定的數額；沒有規定數額的，其數額對個人罰款為一萬元以上，對生產經營單位罰款為三萬元以上。
第二十七條當事人要求聽證的，應當依照本辦法第十三條的規定在安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構告知后三日內以書面方式提出。
第二十八條當事人提出聽證要求后，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當在舉行聽證會的七日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
當事人應當按期參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，經組織聽證的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人批準可以延期一次；當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。
第二十九條聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托人、書記員組成。
聽證主持人、聽證員、書記員應當由組織聽證的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人指定的法制工作機構工作人員或其他有關人員等非本案調查人員擔任。
當事人可以委托一至二名人參加聽證，并提交委托書。
第三十條除涉及國家秘密、商業秘密或個人隱私外，聽證應當公開舉行。
第三十一條當事人在聽證中的權利和義務：
（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；
（二）有權對案件調查人員提出的證據質證并提出新的證據；
（三）如實回答主持人的提問；
（四）遵守聽證會場紀律，服從聽證主持人指揮。
第三十二條聽證按下列程序進行：
（一）聽證書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人名單，宣布聽證開始；
（二）案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據，說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據；
（三）當事人或其委托人對案件的事實、證據、適用的法律等進行陳述和申辯，可以向聽證會提交新的證據；
（四）聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問；
（五）案件調查人員、當事人或其委托人相互辯論；
（六）當事人或其委托人作最后陳述；
（七）聽證主持人宣布聽證結束。
聽證筆錄應當場交當事人審校無誤后簽字或者蓋章。
第三十三條聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，制作聽證會報告書，提出處理意見并附聽證筆錄報安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人審查。安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構依照本辦法第二十一條的規定作出決定。
第四章行政處罰的適用
第三十四條生產經營單位及其有關人員的安全生產違法行為，由縣級以上人民政府安全生產監督管理部門實施行政處罰。其中對煤礦及其有關人員的安全生產違法行為，由煤礦安全監察機構實施行政處罰。
有關法律、行政法規對行政處罰的適用另有規定的，依照其規定。
第三十五條生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依照規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。
個人經營的投資人有前款違法行為，導致發生生產安全事故，尚不夠刑事處罰的，按照下列規定處以罰款：
（一）發生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬元以上五萬元以下罰款；
（二）發生三至九人死亡事故的，處五萬元以上十萬元以下罰款；
（三）發生十人以上死亡事故的，處十萬元以上二十萬元以下罰款。
第三十六條生產經營單位的主要負責人有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：
（一）未建立、健全本單位安全生產責任制的；
（二）未組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程的；
（三）未保證本單位安全生產投入有效實施的；
（四）未督促、檢查本單位安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患的；
（五）未組織制定并實施本單位生產安全事故應急救援預案的。
生產經營單位的主要負責人有本條第一款違法行為，導致發生生產安全事故尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者按照下列規定處以罰款：
（一）發生重傷事故或一至二人死亡事故的，處二萬元以上五萬元以下罰款；
（二）發生三至九人死亡事故的，處五萬元以上十萬元以下罰款；
（三）發生十人以上死亡事故的，處十萬元以上二十萬元以下罰款。
第三十七條生產經營單位主要負責人或者其他主管人員有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款：
（一）違章指揮工人或者強令工人違章、冒險作業的；
（二）對工人屢次違章作業熟視無睹，不加制止的；
（三）對重大事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的；
（四）拒不執行安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全生產監察員的安全監察指令的；
（五）偽造、故意破壞事故現場的；
（六）阻礙、干涉事故調查工作，拒絕接受調查取證、提供有關情況和資料的。
第三十八條生產經營單位有下列行為之一的，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款：
（一）拒絕、阻礙安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全監察員監督檢查的；
（二）提供虛假情況的；
（三）隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；
（四）拒不執行安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其安全生產監察員的安全監察指令的；
（五）對查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；
（六）偽造、故意破壞事故現場的；
（七）阻礙、干涉事故調查工作，拒絕接受調查取證、提供有關情況和資料的。
第三十九條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：
（一）未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的；
（二）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的；
（三）未按照規定對從業人員進行安全生產教育和培訓的；
（四）未按照規定如實向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的；
（五）特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，擅自上崗作業的。
第四十條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款：
（一）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的；
（二）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；
（三）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的；
（四）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的；
（五）安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的；
（六）未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的；
（七）未為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品的；
（八）特種設備以及危險物品的容器、運輸工具未經取得專業資質的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的；
（九）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。
第四十一條生產經營單位未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，并按照下列規定處以罰款：
（一）違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
（二）沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款。
第四十二條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款：
（一）生產、經營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監督管理的；
（二）對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的；
（三）進行爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場安全管理的。
第四十三條生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的，責令限期改正，沒收違法所得，并按照下列規定處以罰款：
（一）違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
（二）沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款。
第四十四條生產經營單位與承包單位、承租單位之間有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓：
（一）未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議的；
（二）未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產管理職責的；
（三）未對承包單位、承租單位的安全生產統一協調、管理的。
第四十五條兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行可能危及對方安全生產的生產經營活動，未簽訂安全生產管理協議或者未指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業。
第四十六條生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓：
（一）生產、經營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求的；
（二）生產經營場所和員工宿舍未設有符合緊急疏散需要、標志明顯、保持暢通的出口，或者封閉、堵塞生產經營場所或者員工宿舍出口的。
第四十七條危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位有下列行為之一的，責令改正，可以并處一萬元以下的罰款：
（一）未建立應急救組織的；
（二）未配備必要的應急救援器材、設備，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的。
第四十八條生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。
第四十九條生產經營單位不具備法律、行政法規和國家標準或者行業標準規定的安全生產條件，經停產停業整頓仍不具備安全生產條件的，予以關閉；有關部門應當依法吊銷其有關證照。
第五十條礦山企業的機電設備、安全儀器，未按照下列規定操作、檢查、維修和建立檔案的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款：
（一）未定期對機電設備及其防護裝置、安全檢測儀器檢查、維修和建立技術檔案的；
（二）非負責設備運行人員操作設備的；
（三）非值班電氣人員進行電氣作業的；
（四）操作電氣設備的人員，沒有可靠的絕緣保護和檢修電氣設備帶電作業的。
第五十一條礦山企業作業場所空氣中的有毒有害物質濃度，未按照下列規定檢測的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款：
（一）粉塵作業點，每月檢測少于二次的；
（二）三硝基甲苯作業點，每月檢測少于一次的；
（三）放射性物質作業點，每月檢測少于三次的；
（四）其他有毒有害物質作業點，井下每月檢測少于1次的。
第五十二條礦山企業井下采掘作業，未按照作業規程的規定管理頂幫；通過地質破碎帶或者其他頂幫破碎地點時，未加強支護；露天采剝作業，未按照設計規定，控制采剝工作面的階段高度、寬度、邊坡角和最終邊坡角；采剝作業和排土作業，對深部或者鄰近井巷造成危害的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款。
第五十三條礦山企業井下采掘作業遇下列情形之一，未采取探水前進的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款：
（一）接近承壓含水層或者含水的斷層、流砂層、礫石層、溶洞、陷落柱的；
（二）接近與地表水體相通的地質破碎帶或者接近連通承壓層的未封孔的；
（三）接近積水的老窯、舊巷或者灌過泥漿的采空區的；
（四）發現有出水征兆的；
（五）掘開隔離礦柱或者巖柱放水的。
第五十四條開采放射性物質的礦山企業有下列行為之一的，責令改正，可以并處二萬元以下的罰款：
（一）未及時封閉采空區和已經報廢或者暫時不用的井巷的；
（二）用留礦法作業的采場未采用下行通風的；
（三）未嚴格管理井下污水的。
第五十五條未經審查批準，危險化學品生產、儲存單位擅自改建、擴建，或者危險化學品單位生產、經營、使用國家明令禁止的危險化學品或者使用劇毒化學品生產滅鼠藥以及其他可能進入人民日常生活的化學產品和日用化學品的，予以關閉或者責令停產停業整頓，責令無害化銷毀國家明令禁止生產、經營、使用的危險化學品或者用劇毒化學品生產的滅鼠藥以及其他可能進入人民日常生活的化學產品和日用化學品；有違法所得的，沒收違法所得；違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下的罰款。
第五十六條危險化學品單位未根據危險化學品的種類、特性，在車間、庫房等作業場所設置相應的監測、通風、防曬、調溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護圍堤或者隔離操作等安全設施、設備的，責令立即或者限期改正，并處二萬元以上十萬元以下的罰款。
第五十七條未經定點，擅自生產危險化學品包裝物、容器，或者使用非定點企業生產的包裝物、容器包裝、盛裝、運輸危險化學品的，責令立即或者限期改正，并處二萬元以上二十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓。
第五十八條危險化學品單位有下列行為之一的，責令立即或者限期改正，并處一萬元以上五萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令停產停業整頓：
（一）危險化學品生產企業未在危險化學品包裝內附有與危險化學品完全一致的化學品安全技術說明書，或者未在包裝（包括外包裝件）上加貼、拴掛與包裝內危險化學品完全一致的化學品安全標簽的；
（二）危險化學品生產企業發現危險化學品有新的危害特性時，不立即公告并及時修訂其安全技術說明書和安全標簽的；
（三）危險化學品經營企業銷售沒有化學品安全技術說明書和安全標簽的危險化學品的。
第五十九條危險化學品單位有下列行為之一的，責令立即或者限期改正，并處一萬元以上五萬元以下的罰款；逾期不改正的，由原發證機關吊銷危險化學品生產許可證、經營許可證和營業執照：
（一）未對其生產、儲存裝置進行定期安全評價，并報所在地設區的市級人民政府安全監督管理部門備案，或者對安全評價中發現的存在現實危險的生產、儲存裝置不立即停止使用，予以更換或者修復，并采取相應的安全措施的；
（二）未在生產、儲存和使用危險化學品場所設置通訊、報警裝置，并保持正常適用狀態的
（三）危險化學品未儲存在專用倉庫內或者未設專人管理的；
（四）危險化學品出入庫未進行核查登記或者入庫后未定期檢查的；
（五）危險化學品專用倉庫不符合國家標準對安全的要求，未設置明顯標志，或者未對專用倉庫的儲存設備和安全設施定期檢測的；
（六）危險化學品經銷商店存放非民用小包裝的危險化學品或者危險化學品民用小包裝的存放量超過國家規定限量的；
（七）劇毒化學品以及構成重大危險源的其他危險化學品未在專用倉庫內單獨存放，或者未實行雙人收發、雙人保管，或者未將儲存劇毒化學品以及構成重大危險源的其他危險化學品的數量、地點以及管理人員的情況，報當地安全監督管理部門備案的；
（八）危險化學品生產單位不如實記錄劇毒化學品的產量、流向、儲存量和用途，或者未采取必要的保安措施防止劇毒化學品被盜、丟失、誤售、誤用的；
（九）危險化學品經營企業不記錄劇毒化學品購買單位的名稱、地址，購買人員的姓名、身份證號碼及所購劇毒化學品的品名、數量、用途，或者不每天核對劇毒化學品的銷售情況的。
第六十條危險化學品單位在轉產、停產、停業或者解散時，未采取有效措施，處置危險化學品生產、儲存設備、庫存產品及生產原料的，責令改正，并處二萬元以上十萬元以下的罰款。
第六十一條承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明，尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款。
對有前款違法行為的機構，由原發證機構依法撤銷其相應資格。
第六十二條生產經營單位及其有關人員觸犯不同的法律規定，有兩個以上應當給予行政處罰的安全生產違法行為的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當適用不同的法律規定，分別裁量，合并處罰。
第六十三條對生產經營單位及其有關人員的同一個安全生產違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。
第六十四條生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫有安全生產違法行為的；
（三）配合安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構查處安全生產違法行為有立功表現的；
（四）其他依法應予從輕或者減輕行政處罰的。
安全生產違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
第五章行政處罰的執行和備案
第六十五條行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內，予以履行。
第六十六條當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。
第六十七條安全生產監察員當場收繳罰款的，應當出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據。當場收繳的罰款，安全生產監察員應當自收繳罰款之日起兩日內，交至其所屬的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構；安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構應當在兩日內將罰款繳付指定的銀行。
第六十八條當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款；
（二）根據法律規定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；
（三）申請人民法院強制執行。
第六十九條當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構批準，可以暫緩或者分期繳納。
第七十條除依法應當予以銷毀的物品外，需將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣抵繳罰款的，根據法律或者國家有關規定處理。銷毀物品，按照國家有關規定處理；沒有規定的，經縣級以上安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人批準，由兩名以上安全生產監察員監督銷毀，并制作銷毀記錄。處理物品，應當制作清單。
第七十一條罰款、沒收違法所得的款項，必須按照有關規定上繳，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。
第七十二條縣級人民政府安全生產監督管理部門處以五千元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓的行政處罰的，應當自作出行政處罰之日起七日內報市（地）級人民政府安全生產監督管理部門備案。
第七十三條市（地）級人民政府安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察辦事處處以一萬元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓的行政處罰的，應當自作出行政處罰之日起七日內報省級人民政府安全生產監督管理部門或者省級煤礦安全監察局備案。
第七十四條省級人民政府安全生產監督管理部門或者省級煤礦安全監察局處以十萬元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓的行政處罰的，應當自作出行政處罰之日起七日內報國家安全生產監督管理局或者國家煤礦安全監察局備案。
對上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構交辦案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構自作出行政處罰之日起七日內報上級安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構備案。
第七十五條行政處罰執行完畢后，案件材料應按一案一卷單獨立卷歸檔。
第七十六條案卷立案歸檔后，任何單位和個人不得擅自增加、抽取、涂改和銷毀案卷材料。未經安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構負責人批準，任何單位和個人不得借閱案卷。
主要問題
基層安全監管部門安全生產監督檢查人員執法過程中反映出的主要問題有：
一是超越職權實施行政執法。基層安全監管部門實施監督檢查和執法監察過程中，有的對發生安全事故的醫院、學校、公共設施管理單位，甚至拆建自建房的村民合伙組織或村民實施處罰；有的將礦山企業采礦許可證過期仍進行生產的行為作為存在重大事故隱患實施處罰；有的地方煤礦安全監察部門未經政府授權，依照《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》對存在違法行為和重大事故隱患的煤礦企業實施處罰；甚至有的對運輸車輛超員、超載、超速等違法違章行為實施處罰。
二是對非法、違法和違規行為辨別不清。將非法經營的加油站按正常經營的生產經營單位實施處罰；將煙花爆竹企業改造提升或礦山企業改擴建期間組織生產定性為非法生產；將企業主要負責人未取得安全資格證書進行生產定性為非法生產；將非法、違法建設的工程項目列入政府重點建設項目來推進；對邊建設邊使用或邊技改邊生產的礦山企業視而不見，甚至還下達生產任務。
三是不能正確適用法律法規依據。對有法律法規明確規定的違法行為及其處罰措施，卻依照部門規章規定實施處罰。如對非法經營成品油、煙花爆竹等危險物品行為，本應依照新《安全生產法》第九十七條規定實施處罰，卻以員工未按規定配備勞動防護用品為違法行為，依照《勞動防護用品監督管理規定》處以5 000元罰款；對發生道路交通事故的運輸經營單位，應以安全教育培訓不到位、安全管理人員未取得資格證書違反《安全生產法》的規定處罰，卻依據《生產安全事故報告和調查處理條例》有關規定處罰。
四是存在違法執法現象。首先是發現安全生產違法行為，就直接實施經濟處罰，違反了《安全生產法》等法律法規首先責令改正或責令限期改正的程序；其次是實施執法過程中，在生產經營單位提出經濟困難的情況下，在法律法規所規定的處罰幅度之外，任意降低處罰數額實施處罰；再次是對發生一般生產安全事故的單位，未經事故調查處理程序，或事故調查報告未經人民政府批復同意就實施了行政處罰。
五是行政執法程序不閉合。對安全監督檢查、執法監察或檢查督查中發現的問題和重大事故隱患，停留在知道和告知環節，未依法及時責令治理整改；對發現屬于其他有關部門處理的違法案件未及時依法移送；對應經部門領導班子集體研究的重大處罰事項，未經集體研究就作出處罰決定；對應申請司法機關強制執行的案件，未依法及時向人民法院提出強制執行申請。
六是存在縱容違法現象。有的地方實施安全生產行政執法仍以罰款為目的，并對安全生產執法監察機構及其執法人員下達罰款任務指標。特別是對嚴重非法、違法行為，不是依法責令其停止非法、違法行為或予以取締關閉，而是對其實施罰款后任其繼續從事非法、違法活動；甚至有的地方對長期存在的非法、違法行為，安全生產執法機構及其執法人員只是定期收繳罰款，沒有依法糾正非法、違法行為，形成了以罰代管、罰而不管的惡劣現象。
七是基層行政執法難。對存在嚴重非法、違法行為和重大事故隱患的生產經營單位實施行政處罰時，常受到有關強勢部門及其人員干預；向有關人民法院申請強制執行時，常遭遇不能立案或不予受理現象；需相關部門聯合執法、綜合治理時，由于協調不動，導致各自為戰，甚至推諉扯皮，致使不少非法、違法行為得不到及時糾正。如一些地方非法經營的加油站，少則幾十個，多則幾百個。而多數省轄市、縣（市、區）執法車輛難以保障，包括想方設法爭取來的執法車輛，也因安全監管部門未列入執法執勤用車配備序列而被沒收，嚴重制約基層安全生產行政執法工作的正常開展。
八是涉嫌失職瀆職犯罪增多。如對非法加油站的監督檢查和執法監察方面，在并未造成人員重大傷亡、財產重大損失、嚴重政治影響和惡劣社會影響等嚴重后果情況下，有的基層司法機關對適用法律不當或違法實施處罰的安全生產監督檢查人員立案追究刑事責任。在有關煙花爆竹燃放、鍋爐爆炸、火災、交通運輸等事故事件處理中，對并不具有法定監管職責的安全生產監督檢查人員也以涉嫌罪追究刑事責任。
原因分析
綜合分析上述問題，其主要原因如下：
一是《安全生產法》《生產安全事故報告和調查處理條例》等法律法規未將生產經營活動、生產經營單位和生產安全事故等基本概念，用法律條款作出明確的可操作性解釋，致使安全生產及其監管職責邊界不明確。
二是現行法律法規關于非法、違法和違規的法律規定較混亂，有的執法人員將未取得任何證照，或未取得工商營業執照而從事相關活動的行為認定為非法；有的將證照不全或未取得某一項許可證照，或主要負責人未取得資格證書而從事相關活動的行為認定為非法。
三是安全監管部門及其執法監察機構組建時間較短，新進人員多，安全生產執法業務培訓跟不上，加上有些執法人員對法律法規學習領悟不夠，依法行政意識不強，致使違法執法、以罰代管和執法程序不閉合等問題仍然存在。
四是省轄市、縣（市、區）安全監管部門所屬執法監察機構中，不少仍屬于自收自支性質的事業單位，甚至有的安全監管局仍屬事業單位，或其自收自支編制的人員比例較大，工資收入主要依賴罰款解決，致使有些部門及其執法機構不得不將罰款作為執法的重要任務，造成有的執法人員為能經常罰到款而對違法行為視而不見，客觀上為以罰代管、罰而不管創造了條件。
五是由于法律法規間不銜接和不統一，行政執法部門間不協調，行政執法和司法執法協調溝通機制未真正建立起來等因素，加上有些機關和執法人員不作為或不負責任，導致基層安全監管執法難。
六是基層司法機關辦理失職瀆職案件中，存在有上級機關對其下達內部任務或人員指標的情況，導致基層司法機關為完成上級下達的考核任務或指標，對一些本屬于啟動行政執法監督程序實施糾正和追究的適用法律不當、采取措施失當、違法實施處罰等行為，按照構成失職瀆職犯罪立案追究刑事責任。
對策措施
盡快明確并統一法律法規的基本概念
一是制定《實施條例》等配套法規時，首先應將生產經營活動、生產經營單位、生產安全事故的概念，以法律法規條款作出可操作性的解釋。二是在修訂與安全生產相關的法律法規時，應將交通（包括道路交通、鐵路交通、水上交通）、火災、電力、特種設備等事故等級劃分與《生產安全事故報告和調查處理條例》關于生產安全事故等級的劃分保持一致，并將不屬于生產安全事故的交通、火災、特種設備等事故與生產安全事故統計、考核和調查處理區別開；司法機關辦理瀆職侵權案件關于重大傷亡、重大損失的標準，也需與相關法律法規規定統一起來。三是統一法律法規對非法、違法、違規行為的認定，對無視法律法規規定、未取得任何證照擅自從事相關活動的違法行為定性為非法行為；對證照不全或違反法律、法規和規章規定的行為認定為違法行為；對沒有違反法律、法規和規章規定而不落實政策、命令和規程的行為認定為違規行為。
盡快完善安全生產主要法律法規制度
建議即將出臺的《實施條例》對《安全生產法》下列條款作出進一步具體解釋：即第二十二條中的“（五）檢查本單位的安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安全生產管理的建議”是指“監督檢查本單位的安全生產工作，組織、參與并指導、監督本單位各業務部門、車間（分廠、分公司、區隊、坑廠）排查治理生產安全事故隱患，組織治理重大事故隱患”；第四十三條中的“生產經營單位的安全生產管理人員應當根據本單位的生產經營特點，對安全生產狀況進行經常性檢查”是指“生產經營單位應當根據本單位的生產經營特點，對安全生產狀況進行經常性檢查；生產經營單位的各業務部門、車間（分廠、分公司、區隊、坑廠）的各類管理人員、工程技術人員和崗位作業人員應當按照定期檢查、專項檢查和班組巡查等的規定，及時進行安全檢查”。這樣規定，進一步厘清了企業安全生產“誰主管、誰負責”原則。還有，第四十三條中的“生產經營單位的安全生產管理人員在檢查中發現重大事故隱患，依照前款規定向本單位有關負責人報告，有關負責人不及時處理的，安全生產管理人員可以向主管的負有安全生產監督管理職責的部門報告，接到報告的部門應當依法及時處理”是指“生產經營單位的安全生產管理人員對存在或者發現的重大事故隱患，按照有關規定向本單位有關負責人報告，有關負責人不及時處理的，安全生產管理人員可以向主管的負有安全生產監督管理職責的部門報告，接到報告的部門應當依法及時督促生產經營單位作出處理”。此外，對第六十六條應增加一款解釋，即是指“負有安全生產監督管理職責的部門向有關部門移送安全生產違法案件，或者向司法機關申請強制執行，有關部門和司法機關應當及時受理或者立案，并按照有關規定在限期內辦結和反饋”。這樣補充解釋，可實現解決重大事故隱患各環節的無障礙對接。另外建議，將《危險化學品安全管理條例》第三十七條中的“危險化學品經營企業不得向未經許可從事危險化學品生產、經營活動的企業采購危險化學品”修改為“危險化學品經營企業不得向未經許可從事危險化學品生產、經營活動的企業采購、供應危險化學品”，并在法律責任上明確處理處罰規定，實現從危險化學品供應源頭遏制非法經營行為。
加強安全生產監督檢查人員業務培訓
嚴格安全生產監督檢查人員執法資格培訓考核，對經過培訓而考核不合格的不予頒證；實行執法業務輪訓制度，加大基層安全生產執法人員執法業務輪訓力度。在執法業務培訓和考核中，應注重并強化案例教學和業務指導。通過培訓考核，確保執法人員掌握相關工作準則：一是從執法依據及其效力上，要做到有法律規定的依照法律規定執法；無法律而有法規規定的依照法規規定執法；規章包括行政執法自由裁量標準只作為參照依據，無法律法規規定的依照規章規定執法。二是從準確適用法律依據上，要確保認定的違法事實符合法律法規和規章規定的情形，適用所規定的處罰類型。三是須在法律法規規定幅度范圍內，在不違反法律法規的前提下，參照規章或行政執法自由裁量標準作出決定。四是加強執法業務考核，實施錯案責任追究，對違法執法、罰而不糾等情況嚴格問責。
解決安全生產監督管理機構設置問題
從中央和國家有關部委，至少應從省級編制管理機構和安全監管部門的層面上，拿出關于基層安全監管機構設置的方案和指導意見，并加強督導檢查，督促市、縣（市、區）黨委政府將安全監管機構設置為政府工作部門或直屬行政機構，將基層安全監管部門所屬執法監察機構設置為參照公務員管理的事業單位或公益一類事業單位，切實解決安全監管部門及其執法監察機構經費不能保障、執法人員工資福利依賴罰款的問題，從根本上避免和糾正以罰代管、罰而不管甚至縱容違法等問題。
盡快建立有效促進問題解決的工作機制
牽頭科室
抽查 對象
檢查 對象
抽查比例及頻次
檢查時間
檢查任務
配合或協同科室（單位）
1
建設管理科
公路建設市場監督檢查
重點公路建設項目從業單位和從業人員
每年3次，每次2個項目
3月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
6月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
9月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
2
建設管理科
水運建設市場監督檢查
重點水運建設項目從業單位和從業人員
每年3次，每次2個項目
3月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
港航和鐵路管理科、市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
6月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
9月
有關法律、法規、規章及強制性標準、技術規范、規程要求等執行情況；合同履約、質量管理、安全生產、環境保護、農民工工資保障等情況，信用評價情況，以及其他相關工作情況。
3
建設管理科
地方鐵路建設市場監督檢查
重點地方鐵路建設項目從業單位和從業人員
每年3次，每次2個項目
2021年無相關建設項目。
港航和鐵路管理科、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
4
建設管理科
公路水運工程試驗檢測監督檢查
重點公路水運建設項目的試驗檢測機構和工地實驗室
每年3次，每次2個公路工程建設項目，或2個水運工程建設項目
3月份
對試驗檢測機構和工地實驗室標準規范執行、工作規范性、內部運行管理等情況進行檢查
市交通運輸綜合行政執法支隊；區縣交通運輸局
6月份
對試驗檢測機構和工地實驗室標準規范執行、工作規范性、內部運行管理等情況進行檢查
9月份
對試驗檢測機構和工地實驗室標準規范執行、工作規范性、內部運行管理等情況進行檢查
5
公路管理科
涉路工程建設監督檢查
市級許可的涉路工程建設單位
全年抽查比例不低于10%，每年不低于5次
根據許可決定書的時間，在涉路工程施工期間進行檢查
1.涉路工程施工位置、施工方案、技術指標等是否與許可的內容一致；
2.因涉路工程施工造成公路及附屬設施損壞的，是否按標準及時修復；
3.交通安全設施設置是否規范、完好；
4.是否符合保障公路及附屬設施質量和安全的要求。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心
6
公路管理科
非公路標志設置監督檢查
市級許可的利用跨越公路設施及在公路用地范圍內設置的非公路標志所有人
全年抽查比例不低于10%，每年不低于2次
根據許可決定書的時間，在非公路標志施工期間進行檢查
1.非公路標志施工位置、施工方案、技術指標等是否與許可的內容一致；
2.因施工造成公路及附屬設施損壞的，是否按標準及時修復；
3.交通安全設施設置是否規范、完好；
4.是否符合保障公路及附屬設施質量和安全的要求。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
7
運輸管理科
省際、市際、縣際（除毗鄰縣行政區域間外）道路客運（班車客運、包車客運、旅游客運）及班線運輸監督檢查
市級許可的道路客運（班車客運、包車客運、旅游客運）及班線運輸企業
全年抽查比例不低于80%，每年不低于 5次，每次不低于2家客運企業。
2月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
3月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
4月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
5月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
6月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
7月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
8月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
9月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
10月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
11月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
12月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
8
城市交通科
城市公共汽電車客運（含線路經營）監督檢查
市級許可的城市公共汽電車客運經營企業（含線路經營）
全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次
3月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務是情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
9月
投入運營車輛是否與許可一致、與其經營業務相適應并經檢測合格；駕駛人員是否符合規定條件，是否遵守道路運輸安全生產制度和操作規程；運營線路是否符合規定；安全生產、運營服務是情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
9
城市交通科
巡游出租汽車客運監督檢查
市級許可的巡游出租汽車客運經營企業
全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次
3月
投入運營資金、車輛及配套設施、設備是否符合許可條件；駕駛人員是否符合許可條件；運營區域是否符合要求；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
9月
投入運營資金、車輛及配套設施、設備是否符合許可條件；駕駛人員是否符合許可條件；運營區域是否符合要求；安全生產、運營服務情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
10
運輸管理科
道路危險貨物運輸監督檢查
市級許可的道路危險貨物運輸經營企業
全年抽查比例不低于30%，每年不低于5次，其中1次聯合相關部門實施；每次不少于2家企業；7月份為聯合執法。
2月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局；（聯合執法：市市場監管局）
3月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
4月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
5月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
6月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
7月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
8月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
9月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
10月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
11月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
12月
專用車輛及設備、停車場地、從業人員和安全管理人員等是否符合許可條件；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況。
11
港航和鐵路管理科
水路運輸市場監督檢查
市級許可的水路運輸經營企業
全年抽查比例不低于30%，每年不低于2次
4月份
是否在依法取得許可的經營范圍內從事水路運輸經營；水路運輸企業自有船舶運力配備情況，是否滿通運輸部相關規定；經營水路旅客班輪運輸業務企業是否有可行的航線營運計劃；是否按照要求配備海務、機務管理人員；與企業直接訂立勞動合同的高級船員占全部船員的比例是否符合交通運輸部相關規定；安全生產情況；法律、行政法規規定的其他要求落實情況等。
市交通運輸綜合行政執法支隊、市交通運輸事業服務中心；區縣交通運輸局
(一)一些行政許可事項審批登記程序不明確，引發爭議多，執行困難。目前，法律、行政法規或國務院決定規定的行政許可項目中，究竟有多少項屬于企業登記前置，沒有人搞得清楚。2004年以來，為貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》，推進依法行政，規范企業登記管理工作，國家工商總局積極推進企業登記前置行政許可事項的清理、確認工作，多次向國務院行政審批制度改革工作部門提出編制、公布企業登記前置行政許可項目目錄建議。但上述建議因種種原因，一直未能予以采納。各省市工商部門迫于工作需要，雖然自行編制了執行目錄，但因理解上的差異，其目錄中涉及的企業登記前置行政許可事項差異較大，導致在實際操作中爭議時常發生。這中間，既有工商系統或者行業管理部門內部產生的爭議，也有工商系統與行業管理部門之間產生的爭議，還有工商系統或者行業管理部門與司法部門之間產生的爭議。例如。軍品、煙草等特定產品的出口經營許可、美術品進出口經營活動審批、黃金及其制品進出口審批等項目，一種意見認為，這些進出口項目的登記和審批，是作為能否出關放行的依據，不應作為企業登記前置行政許可。另一種意見則認為，這些進出口項目的登記和審批，直接涉及企業經營范圍能否予以登記，有的直接影響外交工作，應作為企業登記前置行政許可。由于認識不同，工商部門及其登記人員時常處于兩難境地。
(二)法律、行政法規有明確的審批登記程序規定，但企業登記機關與有關行業主管部門之間仍有意見分歧，造成核準登記障礙。主要有以下兩種情況：一是企業登記機關認為屬于法律、行政法規明確的企業登記前置許可項目，但行業主管部門不認同。比如，關于出版單位許可問題。根據《出版管理條例》，出版單位既包括各類出版社，也包括報社、期刊社，出版單位應持出版許可證向工商部門登記。工商部門將其納入企業登記前置行政許可事項范圍。但在具體執行中，新聞出版總署只對出版社核發出版許可證，對報社、期刊社不核發出版許可證。二是企業登記機關依規定認為不屬于或者不再屬于企業登記前置的許可項目。但行業主管部門仍持須為登記前置的意見。比如，關于報廢汽車回收審批問題。鑒于國務院已取消報廢汽車回收拆解企業資格認證，工商部門未將其納入企業登記前置行政許可事項范圍。商務部則認為，《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》取消的只是中央層面的審批，地方各級商務部門的審批職能并未取消。
(三)一些企業登記前置行政許可項目設定不合理。主要體現在非限制性行業、衛生許可等方面。一是一些行政許可事項設定的審批登記程序規定不合理。比如設立餐飲企業，依據有關法律規定，必須先取得衛生行政部門發放的衛生許可證，方可向工商部門申請登記。一般而言。衛生行政部門在向餐飲企業發放衛生許可證前。需要檢查其消毒設備等衛生設施是否齊備完好，后廚操作間、餐具衛生狀況以及餐飲從業人員的健康狀況等是否符合要求。但實際上該類企業在申請設立登記前，衛生行政部門所要檢查的上述情況并不具備。二是一些行政許可事項設定的許可實施機關設置不合理，獲得審批難。有些許可項目的審批機關僅在設區的市級政府甚至省級政府轄區內設置，區縣政府轄區內并無相應設置，從事相應的許可項目生產經營的企業很難獲得審批。三是一個項目同時需要辦理多個企業登記前置行政許可手續，程序繁復，企業負擔重。比如設立煤礦企業。依據有關法律、行政法規規定，必須先取得國土資源部門發放的采礦許可證。煤炭管理部門發放的煤炭生產許可證，安全生產監管部門發放的安全生產許可證后，方可向工商部門申請登記。許多登記前置行政許可手續需要從縣里到市里。再到省里，甚至要上報國務院有關部門逐級報批。實際工作中。企業登記機關經常遇到一些企業因登記前置行政許可涉及部門多而超過規定期限，只能重新辦理相關登記前置許可手續的情況。
(四)一些法律、行政法規設定的企業登記前置行政許可事項中，存在不符合法定的設定行政許可之原則。《中華人民共和國行政許可法》規定，通過公民、法人或者其他組織能夠自主決定的：市場競爭機制能夠有效調節的：行業組織或者中介機構能夠自律管理的：行政機關采用事后監管等其他管理方式能夠解決的，可以不設行政許可。但現行的一些法律、行政法規或者國務院決定設定的屬于上述類型的事項，不僅仍然作為行政許可項目予以保留，而且還劃歸企業登記前置行政許可。例如認證培訓、認證咨詢服務機構設立審批，人才中介服務機構設立審批，職業介紹資格審批等。
(五)一些地方將與登記無關的行政許可，作為企業登記前置，引起相關公眾的疑惑。比如利用外資建設殯葬設施審批、建設公墓、殯儀服務站、骨灰堂審批等，屬于建設立項審批。又如互聯網域名注冊服務機構設立審批、單采血漿許可、計劃生育技術服務機構設立審批、建立社會公證計量行(站)審批、開辦視頻點播業務審批、網上傳播視聽節目許可等，實際上與企業登記并無關聯。相關公眾對此甚為疑惑。
(六)一些地方突破法律規定，自行設定企業登記前置行政許可。按照《中華人民共和國行政許可法》規定，企業登記前置行政許可項目必須是法律、行政法規或者國務院決定設定的。但仍有一些地方通過地方性法規自行設定，比如，企業登記機構設立審批是國務院第二批取消的行政許可項目。但目前仍有一些地方堅持許可登記制度，規定設立企業登記機構。必須具備若干個登記人取得經由行業組織培訓后頒發的企業登記證，方可到企業登記機關申請登記。有的地方甚至把流動人口的計劃生育證明材料規定為登記前置，相關公眾對此極其不理解。
(七)企業登記前置行政許可項
目涉及范圍廣、調整快、把握難度大，企業登記機關及登記工作人員感到無所適從。由于企業登記前置行政許可規定散見于較多的法律、行政法規以及國務院決定之中。目前基層登記機關普遍使用、作為企業登記前置許可項目依據的。還是2004年國家工商總局企業注冊局為貫徹落實《中華人民共和國行政許可法》，清理編制，提供企業登記工作會議代表研究但并未下發執行的《企業登記前置許可參考目錄》。一方面。該目錄中的許多項目作為企業登記前置的依據不足；另一方面，該目錄距今已有五年的時間。幾年來，隨著相關法律、行政法規的制定、修改，以及政府機構的調整，目錄中的許多許可項目，特別是實施機關等情況發生了較大變化。有些涉及國家安全、公共安全、人民生命財產安全、金融安全、有限資源開發利用、公共資源配置和直接關系公共利益等特定行業的市場準入，以及其他需要國家進行宏觀管理和調控的屬于企業登記前置的行政許可事項沒有收錄。實際上，該目錄已經失去了參考價值，企業登記機關以及登記工作人員目前感到無所適從。
二、企業登記前置行政許可事項存在問題的原因
(一)現行的企業登記法律、行政法規不夠完善?，F行的企業登記法律、行政法規設定的行政許可事項沒有明確審批登記程序，是導致企業登記前置行政許可情況難以確定，執行困難的根本原因。目前，現行的企業登記法律、行政法規和國務院決定設定的行政許可項目中很多未明確審批登記程序。如文物拍賣許可、林木種子、農作物種子生產許可、民用槍支彈藥許可、食鹽、碘鹽批發業務審批等。對這些行政許可事項。相關法律、行政法規只規定從事相關活動要經過有關行業主管部門許可或審批。但這些許可或審批。是否屬于工商部門登記前置，未作程序上的規定，這是導致在實際工作中發生爭議的根本原因。
(二)規范管理企業登記前置行政許可事項的工作制度不夠健全。改革開放以來。國家出臺了很多法律、行政法規。設定了很多行政許可事項。但審批與登記程序環節沒有真正引起立法部門和有關行業主管部門的重視。設定的行政許可(包括企業登記前置行政許可)事項是否合理，審批登記程序是否明確，現行法律、行政法規或國務院決定設定了多少項行政許可，企業登記前置行政許可項目以及因審批登記程序引發分歧如何處理問題等。都沒有建立相應的管理機構。
(三)行政許可事項規范工作行動較為遲緩。《中華人民共和國行政許可法》規定，設定和實施行政許可，應當依照法定的權限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正的原則。但是目前特別是《中華人民共和國行政許可法》頒布實施前由國務院部門規章或規范性文件設定的，通過國務院第412號令公布予以保留的500項行政許可項目，均沒有按照法定原則進行規范。在目前審批與登記程序不明確的行政許可事項中，很多事項屬于該500項當中。
(四)國務院部門之間的溝通、協作不夠。立法過程中，特別是在對涉及設定行政許可的立法過程中，立法部門、行業主管部門和工商部門之間缺少必要的溝通。立法過程中相關部門之間加強溝通與協作。許多分歧可以避免。部門之間在執行過程中出現意見分歧后，如果能及時溝通，有些問題是可以及時解決的。
三、規范企業登記前置行政許可事項的建議
(一)盡快完善有關法律、行政法規。特別是對國務院第412號令公布予以保留的500項行政許可項目，國務院各有關部門應當依照《中華人民共和國行政許可法》關于設定和實施行政許可的原則，抓緊研究，推進立法工作。通過制定和完善相關法律、行政法規，進一步明確行政許可的法定權限、范圍、條件和審批登記程序。
(二)盡快完善管理體制，建立規范管理企業登記前置行政許可事項的長效機制。專設或指定一個部門作為國家規范管理行政許可和企業登記前置行政許可事項的機構，負責協調、管理行政許可以及企業登記前置行政許可工作，公布行政許可項目和企業登記前置行政許可項目目錄。糾正非法設定企業登記前置行政許可事項的行為。
一、充分認識對安全生產違法行為實施經濟處罰的意義
依法加強對安全生產違法行為實施經濟處罰，是適應社會主義市場經濟發展的需要；是全面貫徹落實《安全生產法》及有關法律、行政法規，
強化監督執法工作的重要手段；有利于促進各級安全生產監管部門和煤礦安全監管察機構依法行政，提高執法水平。
依法加強對安全生產違法行為實施經濟處罰，追究安全生產違法者的經濟責任，能夠促使生產經營單位主要負責人及有關人員進一步落實
安全生產責任，加強安全生產管理，保證安全生產所必須的資金投入，改善安全生產狀況，提高安全生產管理水平。
依法加強對安全生產違法行為實施經濟處罰，是落實生產安全事故責任追究制度的需要，對于全面制裁事故責任者、吸取事故教訓、遏制生產安全事故的發生都具有重要意義。
各級安全生產監管部門和煤礦安全監察機構的負責人和安全生產監督監察人員要進一步提高對安全生產違法行為實施經濟處罰重要性的認識，高度重視經濟處罰在安全生產監管和煤礦安全監察工作中的重要作用。要認真學習、熟悉掌握并正確運用有關法律、法規、規章有關對安全生產違法行為實施經濟處罰的規定，法律、法規、規章規定的幅度內依法從重實施經濟處罰，真正做到責必罰、罰則有劇。
二、實施經濟處罰的重點
依法對安全生產違法行為實施經濟處罰，是各級安全生產監管部門和煤礦安全監察機構行政執法的一項重要手段和法定職責。當前，實施經濟處罰的重點主要有：
一是不履行安全生產職責的生產經營單位的主要負責人和個人經營的投資人。要嚴格依照《安全生產法》及有關法律、法規的規定，對不認真履行法定安全生產職責的生產經營單位的主要負責人依法予以罰款。特別對那些要錢不要命、不重視安全生產投入或者根本沒有安全投入、不具備基本安全生產條件、無證非法生產經營的生產經營單位及個人經營的投資人，應按照罰款數額的上限處以罰款。
二是重大、特大事故的責任者。對那些違法生產經營導致發生重大、特大事故的生產經營單位及其主要負責人，要按法定罰款的最高額予以處罰，不得隨意降低罰款額。
三是結合典型安全生產違法案件實施，對那些嚴重違法、抗拒執法、屢次屢犯的生產經營單位及其主要負責人和個人經營的投資人，必須依法從重罰款，要查實一個，處罰一個。
四是結合安全生產專項整治工作，對礦山、危險物品生產經營、建筑施工、煙花爆竹等行業或領域事故多發單位存在的重大事故隱患、經整改仍不具備安全生產條件等嚴重違法行為，該罰款必須依法從重處罰。
三、實施經濟處罰應當注意的幾個問題
一是要準確界定違法者應當承擔的經濟責任。凡是法律、法規規定應當罰款的，要堅決處罰，不能以刑事處罰、行政處分代替經濟處罰。
二是要敢于依法實施處罰。各級安全生產監管部門、煤礦安全監察機構要認真學習、貫徹執行《安全生產違法行為行政處罰辦法》（以國家局令第1號），按照有磁法律、法規和國家局第1號令的規定及時實施經濟處罰，依法做出經濟處罰決定。有關法律、法規規定應由其他有關部門實施經濟處罰的，安全生產監管部門、煤礦安全監察機構要及時提出處罰意見。
第二條安全評價機構、安全評價人員從事法定安全評價活動以及安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構實施安全評價資質監督管理，適用本規定。
第三條國家對安全評價機構和安全評價人員實行資質許可制度。安全評價機構應當取得相應的安全評價資質證書(以下統稱資質證書)，并在資質證書確定的業務范圍內從事安全評價活動。安全評價人員應當取得相應的資格，方可執業。
未取得資質證書的安全評價機構及其安全評價人員，不得從事安全評價活動。
第四條資質證書分為甲、乙兩級，并根據安全評價機構的專業特長、資質條件確定其業務范圍。
取得甲級資質證書的安全評價機構，可以根據資質證書確定的業務范圍在全國范圍內從事安全評價活動；取得乙級資質證書的安全評價機構，可以根據資質證書確定的業務范圍在所在的省、自治區、直轄市范圍內從事安全評價活動。
甲級資質證書由國家安全生產監督管理局（國家煤礦安全監察局）（以下統稱國家局）審批、頒發；乙級資質證書由省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門審批、頒發。
設立煤礦安全監察機構的省、自治區、直轄市，由省級煤礦安全監察機構負責其所轄行政區域內從事煤礦企業安全評價活動的安全評價機構乙級資質證書的審批、頒發；未設立煤礦安全監察機構的，由省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門負責其所轄行政區域內從事煤礦企業安全評價活動的安全評價機構乙級資質證書的審批、頒發。
甲級、乙級安全評價機構從事安全評價的項目或者企業的規模由國家局另行規定。
第五條安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其工作人員應當依法履行安全評價資質監督管理職責。
任何單位和個人對安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其工作人員的違法違紀行為，有權向上級安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構或者監察機關檢舉和控告。
第二章取得資質證書的條件和程序
第六條安全評價機構申請甲級資質證書，應當具備下列條件：
（一）具有獨立法人資格；
（二）有與其申請業務相適應的固定場所和辦公設施；
（三）注冊資金或者開辦費300萬元以上；
（四）有健全的機構章程、管理制度、工作規則和質量管理體系；
（五）有12名以上取得安全評價人員資格的專職安全評價人員，其中至少有5名具有高級專業技術職稱或者注冊安全工程師資格、并且從事安全工作3年以上；
有與其申報從事安全評價業務范圍相適應的基礎專業的評價人員；
（六）安全評價機構的法定代表人應當通過相關安全生產培訓、考試，并且從事安全工作3年以上；
（七）安全評價機構專職技術負責人有安全評價人員資格，具有工程類高級專業技術職稱和安全評價工作經歷、并且從事安全工作5年以上；
（八）法律、行政法規規定的其他條件。
第七條安全評價機構申請乙級資質證書，應當具備下列條件：
（一）具有獨立法人資格；
（二）有與其申請業務相適應的固定場所和辦公設施；
（三）注冊資金或者開辦費100萬元以上；
（四）有健全的機構章程、管理制度、工作規則和質量管理體系；
（五）有8名以上取得安全評價人員資格的專職安全評價人員，其中至少有2名具有高級專業技術職稱或者注冊安全工程師資格、并且從事安全工作2年以上；
有與其申報從事安全評價業務范圍相適應的基礎專業的評價人員；
（六）安全評價機構的法定代表人應當通過相關安全生產培訓、考試，并且從事安全工作2年以上；
（七）安全評價機構專職技術負責人有安全評價人員資格，具有工程類高級專業技術職稱和安全評價工作經歷、并且從事安全工作3年以上；
（八）法律、行政法規規定的其他條件。
第八條申請甲級資質證書，按照下列程序辦理：
（一）具備資質條件的申請人將安全評價資質申請表和本規定第六條規定的材料報國家局；
（二）國家局自受理申請之日起20日內完成審查工作。經審查合格的，頒發資質證書；不合格的，不予頒發資質證書，并書面說明理由。
第九條申請乙級資質證書，按照下列程序辦理：
（一）具備資質條件的申請人將安全評價資質申請表和本規定第七條規定的材料報所在地區的省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門或者省級煤礦安全監察機構；
（二）省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門或者省級煤礦安全監察機構自受理申請之日起20日內完成審查工作。經審查合格的，頒發資質證書，并報國家局備案；不合格的，不予頒發資質證書，并書面說明理由。
第十條具備下列條件之一的，可以申請參加安全評價人員的資格考試：
（一）取得安全工程專業大專學歷，從事安全生產相關工作5年以上；其他專業大專學歷，從事安全生產相關工作7年以上；
（二）取得安全工程專業本科學歷，從事安全生產相關工作3年以上；其他專業本科學歷，從事安全生產相關工作5年以上；
（三）取得安全工程專業研究生以上學歷，從事安全生產相關工作1年以上；其他專業研究生以上學歷，從事安全生產相關工作2年以上。
第十一條安全評價人員應當公正、公道、正派，熟悉安全生產法律、行政法規、標準和有關規定，具有相應的安全評價知識，經考試合格，取得相應的資格證書。安全評價人員考試管理辦法由國家局另行規定。
第十二條安全評價機構不得偽造、轉讓或出借資質證書。
資質證書遺失的，安全評價機構應當及時申明，并向原資質證書頒發機關申請補發。
安全評價機構不得轉包安全評價項目。
第十三條甲級、乙級資質證書的有效期均為3年。資質證書有效期滿需要延期的，安全評價機構應當于期滿前3個月向原資質證書頒發機關申請辦理延期手續。
第十四條安全評價機構有下列情形之一的，應當向原資質證書頒發機關申請辦理變更手續：
（一）機構分立或者合并的；
（二）停業、破產或有其他原因終止業務的；
（三）法定代表人變更的。
第十五條甲級、乙級資質證書由國家局制定統一式樣。
第三章安全評價機構
第十六條安全評價機構應當依照法律、行政法規、標準的規定，遵守執業準則，依法獨立開展安全評價工作，如實反映所評價的安全事項，并對其安全評價結果承擔法律責任。
第十七條安全評價機構承擔安全評價項目時，應當依法與委托方簽訂安全評價合同，明確雙方的權利、義務。
第十八條安全評價機構從事安全評價工作的收費，應當符合法律、行政法規的規定。法律、行政法規沒有規定的，應當按照行業自律標準或者指導性標準收費。
第十九條安全評價機構及其安全評價人員在從事安全評價活動時，應當恪守職業道德，遵循誠實守信的原則，不得泄露被評價單位的技術和商業秘密。
第二十條安全評價機構及其安全評價人員應當接受安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構的監督，不得拒絕安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構及其工作人員依法進行的監督。
第二十一條安全評價機構及其安全評價人員應當每年填寫安全評價機構工作業績記錄表和安全評價人員工作業績記錄表，分別報國家局和省、自治區、直轄市安全生產監督管理部門或者省級煤礦安全監察機構備案。
安全評價機構工作業績記錄表和安全評價人員工作業績記錄表是安全評價機構考核的重要內容。
第四章監督管理
第二十二條安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其工作人員應當堅持公開、公平、公正的原則，嚴格按照法律、行政法規和本規定，審查、頒發資質證書。
對已經取得資質（資格）證書的安全評價機構和安全評價人員及其安全評價活動，安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構應當進行監督檢查。
國家局定期向社會公布取得資質（資格）證書的安全評價機構和安全評價人員的名單，接受社會監督。
第二十三條安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其工作人員不得指定生產經營單位接受特定的安全評價機構開展安全評價工作，不得以任何形式實行地區保護，不得干預安全評價機構的正?；顒樱坏靡匀魏卫碛苫蛘叻绞较虬踩u價機構收取費用或者變相收取費用，不得向安全評價機構攤派，不得在安全評價機構報銷任何費用。
第二十四條監察機關依照《行政監察法》的規定，對安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構及其工作人員履行安全評價資質監督管理職責實施監察。
第五章罰則
第二十五條安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構工作人員、、的，依照有關規定給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十六條安全評價機構未取得相應資質證書擅自從事安全評價活動的，給予警告，并處30000元以下的罰款。
第二十七條安全評價機構的資質證書有效期滿未辦理延期手續或者應當辦理變更手續而未辦理、繼續從事安全評價活動的，責令停止工作，限期補辦延期或者變更手續，并處10000元以下的罰款；逾期仍不補辦延期或者變更手續、繼續從事安全評價活動的，依照本規定第二十六條的規定處罰。
第二十八條安全評價機構有下列情形之一的，給予警告，并處10000元以下的罰款；情節嚴重的，處30000元以下的罰款：
（一）轉讓或者出借資質證書的；
（二）轉包安全評價項目的；
（三）超出業務范圍從事安全評價活動的；
（四）評價內容與實際情況不符合的；
（五）弄虛作假騙取資質證書的；
（六）泄露被評價單位的技術和商業秘密的。
第二十九條安全評價機構出具虛假證明，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在5000元以上的，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，單處或者并處5000元以上20000元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5000元以上50000元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產經營單位承擔帶賠償責任。
對有前款違法行為的機構，撤銷其相應的資質證書。
第三十條安全評價人員有下列情形之一的，給予警告；情節嚴重的，撤銷其資格，并處5000元以下的罰款：
（一）資格條件變化，不再具備從業資格的；
（二）弄虛作假騙取資質證書的；
礦山地質環境治理恢復保證金，是由企業按照“企業所有、政府監管、專戶儲存、專款專用”的原則提取并在財政部門指定的銀行專戶存儲的，用于其礦山環境治理和生態恢復的專項資金。為保護礦山地質環境，減少礦產資源勘查開采活動造成的礦山地質環境破壞，保護人民生命和財產安全，促進礦產資源的合理開發利用和經濟社會、資源環境的協調發展，逐步建立礦山環境治理和生態恢復責任機制，國土資源部了《礦山地質環境保護規定》（國土資源部令第44號）。其中第十八條規定，采礦權人應當依照國家有關規定，繳存礦山地質環境治理恢復保證金。礦山地質環境治理恢復保證金的繳存標準和繳存辦法，按照省、自治區、直轄市的規定執行。目前礦山企業基本都按照規定提取并繳存礦山地質環境治理恢復保證金，而關于礦山地質環境治理恢復保證金如何進行會計處理和稅務處理，我國現行企業會計準則及稅收相關法律還尚未明確規定。
一、礦山地質環境治理恢復保證金的會計處理
根據財政部、國土資源部、國家環?？偩帧蛾P于逐步建立礦山環境治理和生態恢復責任機制的指導意見》（財建〔2006〕215號）第二條規定，由礦山企業分年預提礦山環境治理恢復保證金，并列入成本。即根據該文件規定，礦山企業應分年預提礦山環境治理恢復保證金，借記成本費用科目，但對應科目記入哪個會計科目，該文件并沒有詳細規定。此外，關于企業履行礦山地質環境恢復義務時發生相關支出的相關會計處理，該文件也未進行說明。
根據中國證券監督管理委員會2009年2月16日對《關于轄區煤炭行業上市公司有關財務核算問題的請示函》的復函（會計部函〔2009〕第46號）第一條內容，按規定計提的礦山環境恢復治理保證金，用途屬于固定資產棄置費用的部分應按照棄置費用核算，不屬于固定資產棄置費用的應按照煤炭安全生產費進行會計處理。
根據財政部2009年6月11日下發的《企業會計準則解釋第3號》第三條規定，高危行業企業按照國家規定提取的安全生產費，應當計入相關產品的成本或當期損益，同時記入“4301專項儲備”科目。企業提取的維簡費和其他具有類似性質的費用，比照上述規定處理。筆者認為礦山地質環境治理恢復保證金是企業根據財政部、國土資源部、環保總局相關規定提取的用于礦山環境治理和生態恢復的專項資金，其會計核算，可按照該規定，比照安全生產費用的規定進行會計處理。但對于提取的礦山地質環境治理恢復保證金用于固定資產棄置支出的會計處理，是按照《企業會計準則第4號——固定資產》規定執行，還是一并按照《企業會計準則解釋第3號》規定執行，企業會計準則并未明確說明，目前仍存在一定的爭議。
考慮到固定資產棄置費用的金額不能可靠計量，還需要考慮資金時間價值，且已于固定資產達到可使用狀態時計入固定資產初始成本，而礦山地質環境治理恢復保證金是企業在生產經營中以產量、產能、銷售收入等為基數提取的專項資金，筆者認為，生產經營中按相應標準提取礦山地質環境治理恢復保證金，不管今后是用于固定資產棄置支出還是其他方面，都按照《企業會計準則解釋第3號》規定執行比較合適。具體會計處理可以分以下七種情形：
1.按規定標準提取礦山地質環境治理恢復保證金
借：制造費用
貸：專項儲備
2.將提取的礦山地質環境治理恢復保證金繳存至保證金專戶
借：其他貨幣資金
貸：銀行存款
3.礦山地質環境治理恢復保證金專戶結息
借：其他貨幣資金
貸：財務費用
4.按照礦山地質環境保護與治理恢復方案的要求履行礦山地質環境治理恢復義務。
借：專項儲備
貸：銀行存款等
5.履行礦山地質環境治理恢復義務后，經有關國土資源行政主管部門組織驗收合格的，取得按義務履行情況返還相應額度的礦山地質環境治理恢復保證金及利息。
借：銀行存款
貸：其他貨幣資金
6.礦山地質環境恢復治理經有關國土資源行政主管部門組織驗收不合格的，企業限期履行礦山地質環境治理恢復義務。
借：專項儲備
貸：銀行存款等
限期治理通過驗收后，取得按義務履行情況返還相應額度的礦山地質環境治理恢復保證金及利息的會計處理同第5種情形。
7.終止經營或關閉并實行清算的礦山企業，在完成礦山地質環境治理恢復義務，并經國土資源行政主管部門驗收合格后，取得結余的礦山地質環境治理恢復保證金。
借：銀行存款
貸：其他貨幣資金
二、礦山地質環境治理恢復保證金的稅務處理
《中華人民共和國企業所得稅實施條例》第四十五條規定，企業依照法律、行政法規有關規定提取的用于環境保護、生態恢復等方面的專項資金，準予扣除。上述專項資金提取后改變用途的，不得扣除。
根據上述規定，部分省、自治區、直轄市制定礦山地質環境治理恢復保證金實施細則時，規定企業提取的礦山地質環境治理恢復保證金準予在稅前扣除。比如《河南省礦山環境治理恢復保證金管理暫行辦法實施細則》（豫財辦建〔2009〕162號）第十二條規定，河南省境內所有礦山開采企業（采礦權人），根據噸原礦石量提取標準，按月計提礦山環境治理恢復保證金并計入成本，在所得稅前列支?！渡轿魇〉V山環境恢復治理保證金提取使用管理辦法（試行）》（晉政發〔2007〕41號）第九條規定，礦山環境恢復治理保證金計入煤炭開采企業生產成本，在所得稅前列支。
目前大部分礦山企業也依據《中華人民共和國企業所得稅實施條例》第四十五條規定，在所得稅匯算清繳時，將提取的礦山地質環境治理恢復保證金予以扣除，未作納稅調整，這將給這些礦山企業埋下一定的稅務風險。因為《中華人民共和國企業所得稅實施條例》第四十五條規定，企業依照法律、行政法規有關規定提取的用于環境保護、生態恢復等方面的專項資金，準予扣除。但根據法律、行政法規的定義，法律是國家制定或認可的，由國家強制力保證實施的，以規定當事人權利和義務為內容的具有普遍約束力的社會規范。行政法規是國務院為領導和管理國家各項行政工作，根據憲法和法律，并且按照《行政法規制定程序條例》的規定而制定的政治、經濟、教育、科技、文化、外事等各類法規的總稱。目前企業提取礦山地質環境治理保證金所依據的《關于逐步建立礦山環境治理和生態恢復責任機制的指導意見》（財建〔2006〕215號）、《礦山地質環境保護規定》（國土資源部令第44號）以及地方政府規定，均為部門規章或地方規章，而非法律、行政法規，即目前企業提取的礦山地質環境治理恢復保證金并不符合《中華人民共和國企業所得稅實施條例》第四十五條規定，不能稅前扣除。該條規定現在還形同于空中樓閣，企業難以真正享受到。
根據《國家稅務總局關于煤礦企業維簡費和高危行業企業安全生產費用企業所得稅稅前扣除問題的公告》（國家稅務總局公告2011第26號）規定，煤礦企業實際發生的維簡費支出和高危行業企業實際發生的安全生產費用支出，屬于收益性支出的可直接作為當期費用在稅前扣除，屬于資本性支出的應計入有關資產成本，并按企業所得稅法規定計提折舊或攤銷費用在稅前扣除。企業按照有關規定預提的維簡費和安全生產費用，不得在稅前扣除。筆者認為，企業提取的礦山地質環境治理恢復保證金，在國家稅務總局沒有下發具體的扣除規定之前，可參照國家稅務總局公告2011第26號規定進行處理：一是企業自行提取的礦山地質環境治理恢復保證金不得在企業所得稅稅前扣除；二是對實際用于環境保護、生態恢復的礦山生態環境恢復治理費用支出，據實在計征企業所得稅前扣除。
案例：某礦山企業2012年提取礦山地質環境治理恢復保證金3 000萬元，并全部繳存專戶，當年實際用于環境保護、生態恢復的治理支出1 000萬元，全部用銀行存款支付。礦山地質環境治理恢復已通過國土資源部門驗收，并取得返還相應額度的保證金。假定該企業2012年利潤總額為5 000萬元，年初礦山地質環境治理恢復保證金余額為零，期末為2 000萬元，適用的企業所得稅稅率為25%，不考慮其他調整因素。該企業礦山地質環境治理恢復保證金的相關賬務處理如下：
1.計提礦山地質環境治理恢復保證金
借：制造費用 3 000
貸：專項儲備 3 000
2.繳存礦山地質環境治理恢復保證金
借：其他貨幣資金 3 000
貸：銀行存款 3 000
3.履行礦山地質環境治理恢復義務
借：專項儲備 1 000
貸：銀行存款 1 000
4.取得返還的礦山地質環境治理恢復保證金
借：銀行存款 1 000
貸：其他貨幣資金 1 000
5.計提當期應交企業所得稅
借：所得稅費用 1 750（7 000×25%）
貸：應交稅費＼企業所得稅 1 750
6.確認與礦山地質環境治理恢復保證金相關的遞延所得稅
借：遞延所得稅資產 500（2 000×25%）
貸：所得稅費用 500
【關鍵詞】 強制 責任保險 政府干預
一、 強制責任保險概述
在對強制責任保險法律制度進行研究前，我們必須明確強制責任保險的法律內涵，以及是對誰強制、如何強制；強制責任保險的特點和與一般保險的區別；強制責任保險的基本種類等問題。
通觀我國相關立法和論文專著，我國學術界尚未對強制責任保險達成統一的定義。首先可以明確的是，我國《保險法》第49條第2款對強制責任保險的上位概念作出了規定，強制保險則又稱為法定保險，是由法律規定的股和條件的當事人必須參加的保險，其最主要特征是強制性。其次，在一些具體險種上規定了強制責任保險。我國《機動車交通事故責任強制保險條例》第3條規定了交強險，在被保險機動車發生道路交通事故造成受害人（不包括本車人員和被保險人）的人身傷亡和財產損失時，保險公司在責任限額內對受害人予以賠償。[1]
由此可以歸納出強制責任保險的定義：強制責任保險是指法律法規規定的，在某些特殊的群體或行業對其可能承擔的風險責任,不管當事人愿意與否,都必須參加的責任保險。在我國，強制責任保險主要有機動車交通事故責任強制保險、環境責任強制保險、雇主責任強制保險和旅游業
二、國強制責任保險制度的現狀
（一）我國強制責任保險制度的立法現狀
雖然我國責任保險起步較晚，但國家隊責任保險的發展還是較為重視。尤其是在近十幾年，除《消費者權益保護法》之外，1995年國務院辦公廳（1995）11號文件，公安部《公共娛樂長多消防安全管理規定》中都已明確規定，“重要企業、易燃易爆危險品場所和大型商場、游樂園、賓館、飯店、影劇院、歌舞廳、娛樂休閑等公共場所都必須參加火災和公眾責任保險”。 但是，由于中國長期受計劃經濟的影響，社會不重視保險，以致中國的強制保險在立法、覆蓋范圍、險種開發、監管制度等方面相對較為落后。依據中國保險法規定，只有法律、行政法規有權規定強制保險。
（二）我國強制責任保險的立法缺陷
法律是責任保險來意存在的基礎，如果沒有法律規定和約束，責任保險所承保的法律責任就無從談起。從法律環境來看，目前我國責任保險發展滯后的重要原因在與國家保護民事責任受害方合法權益的法律制度還不夠完善，特別是對民事賠償責任的法律界定也有待進一步完善。
1、立法數量少，規則不夠細化
我國的強制責任保險在社會生活的很多領域還沒有相應的法律法規，造成實際生活中許多損害責任認定不清，責任保險的開展尚不具備必要的法制條件。責任保險保障的是被保險人由于自身的疏忽、過失行為而導致他人人身傷亡或財產損失，根據法律應成安的經濟賠償責任。而在我國，截至目前為止有關強制責任保險的法律法規相當有限，已有法律法規涉及的責任保險覆蓋面窄，從投保到監管都缺乏可操作的條款[2]。因此對企業和公民來說，當法律么有明確界定什么樣的情況下應該承擔多大責任時，當然不會向保險公司需求尋求責任風險的轉嫁，也不可能產生對責任保險的需求。[3]盡管我國《保險法》第五十、五十一、九十二條從法律層面上給責任保險提供了法律框架，但是其他的法律中，對強制責任保險的界定仍不夠清晰、充分，內容也多為籠統性規定，，未對具體操作進行進一步闡述。[4]
2、立法覆蓋面窄，危害大、涉及面廣的領域未納入強制責任保險范圍
如雇主責任強制保險僅適用于井下作業的煤礦工人，而未將同樣屬于高危行業的勞動者考慮在內，這明顯是不合理的；同時，涉及各行業的相關行業法律法規也還很不完善，雖然有些行業通過立法部門本部了航路也的法律法規，但其處罰力度和執法水平相當地下；一些傷亡重大、易損害巨大公共利益的事故如公共場所的火災事故也危納入強制責任保險范疇；在國外受到普遍強烈重視的醫療責任保險未在我國得到有效開展和普及，“看病難”已成為關系我國民生的重大問題，建立醫療責任強制保險有利于緩解醫療糾紛、解決看病難問題，有助于社會和諧，應得到足夠重視。[5]
3、上下位立法存在沖突
我國《保險法》第11條第2款規定：“除法律行政法規規定必須保險的以外，保險公司和其他單位不得強制他人訂立保險合同”。這一規定限制了強制責任保險的立法主體即只能是法律和行政法規才可以制定強制責任保險的有關法律。但存在著地方政府根據當地特點出臺相應的地方法規或振幅規章 指定強制責任保險種類的情況，雖然對強制責任保險的推廣和實施具有積極作用，但因違反上位法《保險法》第11條的規定而無效?！侗ｋU法》第11條的規定使大部分關于強制責任保險的規則失去法律依據，限制了它的發展，擾亂了它的立法。
二、強制責任保險法律制度之完善
（一）放寬立法限制
保險法第11條第2款規定，除法律、行政法規規定必須保險的以外，保險公司和其他單位不得強制他人訂立保險合同。這一規定明確了只有法律、行政法規有權確定強制保險。該規定出臺的背景是，當時中國經濟市場化程度不高，全國保險業只有3家公司，沒有形成市場競爭格局，保險公司不注重市場營銷和提高服務質量，而是通過公關和利益分配，由政府部門和地方政府發文以行政手段推銷商業保險，以至于有些地方將保險列為變相亂攤派、亂收費的一種，予以清理。正是針對這種現象，保險法嚴格限制了強制保險的權限，這對抑制利用行政手段推銷商業保險起到了十分重要的作用。
但是，隨著中國改革開放的不斷深化，保險業發生了巨大變化，現有中外資保險公司約100家，保險市場競爭激烈，特別是隨著保險在處理突發事件、穩定社會和促進構建和諧社會作用越來越突出，僅法律、行政法規有權確定強制保險顯得過于嚴格，而且在具體的運作中已經被突破。鑒于中國目前各地和各行業發展不平衡的實際情況，可以考慮把確定強制保險權授予保險監管部門和地方政府或政府部門聯合規章。[6]
（二）理順監管體制
由于一些法規沒有得到及時修改，社會對有的強制保險存在一定的疑慮，有的甚至引起行政訴訟。如目前仍在執行的鐵路旅客意外傷害強制保險，火車票中含有 2%的強制保險費，其依據是1951年4月24日政務院財經委的《鐵路旅客意外傷害強制保險條例》，保險金額為2萬元。依據保險法規定，只有行政法規有權確定強制保險，強制保險的條款和費率由保險監管部門審批。據鐵道部介紹，由于人身損害賠償標準的提高，2萬元的保險金額已遠遠達不到受害人的賠償要求，這一強制保險的條款、費率、保險金額等應盡快作全面修改。此外，有的地方法規和政府規章越權規定了強制保險，有的是在辦事程序中通過必須出具保險憑證，形成了事實上的強制保險。對此，應加強研究分析，及時清理和修改。
（三）加強監管
加強對強制保險條款和費率的審批。中國保險法規定，保險監管機構在審批強制保險時，應遵循保護社會公眾利益和防止不正當競爭原則。因此，在審批強制保險條款和費率時，應當特別注重條款的公正性，非盈利性，保護被保險人的合法權益。因為在強制保險中，投保人和被保險人處于被動地位，對條款的公正、費率的高低等均無選擇權和談判權，特別是強制保險中的被保險人往往是不特定的第三人，在保險事故發生前，沒有特定的利益主體關心被保險人的權益。20__年3月國務院的《機動車交通事故責任強制保險條例》規定，保監會按照總體不盈利、不虧本的原則審批保險費率。
這一規定為以后審批強制保險費率樹立了典范。推動強制保險的目的，是利用保險的市場手段幫助政府處理事故和突發事件，維護社會穩定，從而服務構建和諧社會，而并非幫助保險公司擴大業務范圍或盈利。因此，在審批費率時，應當扣除盈利因素和部分展業成本，要特別注意程序公開，原則上開聽證會，聘請有關專家參加，將精算數據公開，支持媒體報道，來年再對強制保險業務情況進行核查，用程序的公正保證實體的公正.
參考文獻：
1. 鄒海林著：《責任保險論》，法律出版社1999年版。
2. 喬衛兵、陳光著：《高危行業安全生產責任保險研究》，中國財經經濟出版社20__年版。
3、郭鋒、胡曉珂：《強制責任保險研究》，《法學》20__年第5期。
4、張卉芳：《 強制責任保險制度法律問題研究》，河北大學，20__年學位論文。
5、/view/38324.htm 強制保險
[1] /view/38324.htm，2013年4月3日訪問。
[2] 郭鋒、胡曉珂：《強制責任保險研究》，《法學》20__年第5期。
遼寧省應急管理廳2021年度安全生產隨機抽查事項清單
序號
主體
事項
類別
檢查依據
備注
1
省應急廳
對安全評價機構、檢測檢驗機構的監督檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（中華人民共和國主席令第十三號 2014年8月31修正）第五十九條第二款 安全生產監督管理部門應當按照分類分級監督管理的要求，制定安全生產年度監督檢查計劃，并按照年度監督檢查計劃進行監督檢查，發現事故隱患，應當及時處理。
【規章】《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》（中華人民共和國應急管理部令第1號）第三條 第二款 省級人民政府應急管理部門、煤礦安全生產監督管理部門（以下統稱資質認可機關）按照各自的職責，分別負責安全評價檢測檢驗機構資質認可和監督管理工作。
【規章】《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》（中華人民共和國應急管理部令第1號）第二十四條 資質認可機關應當將其認可的安全評價檢測檢驗機構納入年度安全生產監督檢查計劃范圍。按照國務院有關“雙隨機、一公開”的規定實施監督檢查，并確保每三年至少覆蓋一次。…… 【規章】《安全評價檢測檢驗機構管理辦法》（中華人民共和國應急管理部令第1號）第二十五條 資質認可機關及其下級部門、煤礦安全監察機構、事故調查組在安全生產行政許可、建設項目安全設施“三同時”審查、監督檢查和事故調查中，發現生產經營單位和安全評價檢測檢驗機構在安全評價、檢測檢驗活動中有違法違規行為的，應當依法實施行政處罰。……
2
省應急廳
對安全培訓機構開展安全培訓活動的情況進行監督檢查
市場監管執法類
【規章】《安全生產培訓管理辦法》（國家安全生產監督管理總局令第44號公布，國家安全生產監督管理總局第80號令修改）第四條第五款 縣級以上地方各級人民政府安全生產監督管理部門依法對本行政區域內的安全培訓工作實施監督管理。 第二十九條 安全生產監督管理部門和煤礦安全培訓監管機構應當對安全培訓機構開展安全培訓活動的情況進行監督檢查，檢查內容包括：
（一）具備從事安全培訓工作所需要的條件的情況；
（二）建立培訓管理制度和教師配備的情況；
（三）執行培訓大綱、建立培訓檔案和培訓保障的情況；
（四）培訓收費的情況；
（五）法律法規規定的其他內容。
3
省應急廳
對安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員情況，危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位主要負責人和安全管理人員考核合格情況的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第二十一條 礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。
前款規定以外的其他生產經營單位，從業人員超過一百人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員;從業人員在一百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員。
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第二十四條 生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。
危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由主管的負有安全生產監督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。
4
省應急廳
如實告知從業人員安全生產事項、將事故隱患排查治理情況如實記錄以及向從業人員通報的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第三十八條 生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。 【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正） 第四十一條 生產經營單位應當教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操作規程;并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。
5
省應急廳
應急救援預案制定及應急演練情況的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正） 第七十八條 生產經營單位應當制定本單位生產安全事故應急救援預案，與所在地縣級以上地方人民政府組織制定的生產安全事故應急救援預案相銜接，并定期組織演練。
【規章】《生產安全事故應急預案管理辦法》（應急管理部2號令）第十條 編制應急預案前，編制單位應當進行事故風險辨識、評估和應急資源調查。
【規章】《生產安全事故應急預案管理辦法》（應急管理部2號令）第二十一條 礦山、金屬冶煉企業和易燃易爆物品、危險化學品的生產、經營（帶儲存設施的，下同）、儲存、運輸企業，以及使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業和中型規模以上的其他生產經營單位，應當對本單位編制的應急預案進行評審，并形成書面評審紀要。 【規章】《生產安全事故應急預案管理辦法》（應急管理部2號令）第二十四條生產經營單位的應急預案經評審或者論證后，由本單位主要負責人簽署，向本單位從業人員公布，并及時發放到本單位有關部門、崗位和相關應急救援隊伍。
事故風險可能影響周邊其他單位、人員的，生產經營單位應當將有關事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊的其他單位和人員。
6
省應急廳
特種作業人員持證及特種作業人員檔案的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第二十七條 生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得相應資格，方可上崗作業。 【規章】《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第30號）第五條 特種作業人員必須經專門的安全技術培訓并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業操作證》（以下簡稱特種作業操作證）后，方可上崗作業。 【規章】《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》（國家安全生產監督管理總局令第30號） 第三十四條 生產經營單位應當加強對本單位特種作業人員的管理，建立健全特種作業人員培訓、復審檔案，做好申報、培訓、考核、復審的組織工作和日常的檢查工作。
7
省應急廳
對勞動防護用品購置、配備和使用情況的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第六十二條第一款第二項 安全生產監督管理部門和其他負有安全生產監督管理職責的部門依法開展安全生產行政執法工作，對生產經營單位執行有關安全生產的法律、法規和國家標準或者行業標準的情況進行監督檢查，行使以下職權：（二）對檢查中發現的安全生產違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關法律、行政法規的規定作出行政處罰決定；
【地方性法規】《遼寧省安全生產條例》（2017年3月1日起實施）第四十三條第一款第九項 安全生產監督檢查包括下列重點事項：（九）勞動防護用品購置、配備和使用情況；
8
省應急廳
對礦山、金屬冶煉和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目安全設施“三同時”的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第二十八條 生產經營單位新建、改建、擴建工程項目(以下統稱建設項目)的安全設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算。
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第二十九條 礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目，應當按照國家有關規定進行安全評價。
【法律】《安全生產法》（2014年8月31修正）第三十一條 礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的施工單位必須按照批準的安全設施設計施工，并對安全設施的工程質量負責。
礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，應當由建設單位負責組織對安全設施進行驗收;驗收合格后，方可投入生產和使用。安全生產監督管理部門應當加強對建設單位驗收活動和驗收結果的監督核查。
9
省應急廳
對生產經營單位執行有關安全生產的法律、法規和國家標準或者行業標準的情況的檢查
市場監管執法類
【法律】《安全生產法》（中華人民共和國主席令第十三號 2014年8月31修正）第六十二條 安全生產監督管理部門和其他負有安全生產監督管理職責的部門依法開展安全生產行政執法工作，對生產經營單位執行有關安全生產的法律、法規和國家標準或者行業標準的情況進行監督檢查，行使以下職權：（一）進入生產經營單位進行檢查，調閱有關資料，向有關單位和人員了解情況；（二）對檢查中發現的安全生產違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關法律、行政法規的規定作出行政處罰決定；（三）對檢查中發現的事故隱患，應當責令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區域內撤出作業人員，責令暫時停產停業或者停止使用相關設施、設備；重大事故隱患排除后，經審查同意，方可恢復生產經營和使用；（四）對有根據認為不符合保障安全生產的國家標準或者行業標準的設施、設備、器材以及違法生產、儲存、使用、經營、運輸的危險物品予以查封或者扣押，對違法生產、儲存、使用、經營危險物品的作業場所予以查封，并依法作出處理決定。監督檢查不得影響被檢查單位的正常生產經營活動。
【地方性法規】《遼寧省安全生產條例》（2017年3月1日起實施）第四十二條 負有安全生產監督管理職責的部門，應當依照各自職責和分類分級監督管理的要求，制定年度安全生產監督檢查計劃和工作方案，重點對以下生產經營單位和場所進行監督檢查： （一）危險物品生產、經營、儲存、使用單位以及礦山、建筑施工、金屬冶煉、船舶修造、機械制造、交通運輸等生產經營單位......
【行政法規】《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號，2011年2月16日修訂；國務院令第645號2013年12月7日起實施）第七條 負有危險化學品安全監督管理職責的部門依法進行監督檢查，可以采取下列措施：（一）進入危險化學品作業場所實施現場檢查，向有關單位和人員了解情況，查閱、復制有關文件、資料等......
【規章】《尾礦庫安全監督管理規定》（國家安全監管總局令第38號，2015年3月23日修正，2015年7月1日實行）第三十五條 安全生產監督管理部門應當加強對尾礦庫生產經營單位安全生產的監督檢查，對檢查中發現的事故隱患和違法違規生產行為，依法作出處理。
【規章】《工貿企業有限空間作業安全管理與監督暫行規定》（國家安全監管總局令第59號，2015年5月29日國家安監總局80號令修正）第二十四條 安全生產監督管理部門應當加強對工貿企業有限空間作業的監督檢查，將檢查納入年度執法工作計劃。對發現的事故隱患和違法行為，依法作出處理。第二十五條 安全生產監督管理部門對工貿企業有限空間作業實施監督檢查時，應當重點抽查有限空間作業安全管理制度、有限空間管理臺賬、檢測記錄、勞動防護用品配備、應急救援演練、專項安全培訓等情況。第二十七條 安全生產監督管理部門及其行政執法人員發現有限空間作業存在重大事故隱患的，應當責令立即或者限期整改；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令暫時停止作業，撤出作業人員；重大事故隱患排除后，經審查同意，方可恢復作業。
10
省應急廳
對非藥品類易制毒化學品的生產、經營活動的檢查
市場監管執法類
【行政法規】《易制毒化學品管理條例》（國務院令第445號，2005年11月1日施行）第三十二條 縣級以上人民政府公安機關、食品藥品監督管理部門、安全生產監督管理部門、商務主管部門、衛生主管部門、價格主管部門、鐵路主管部門、交通主管部門、工商行政管理部門、環境保護主管部門和海關，應當依照本條例和有關法律、行政法規的規定，在各自的職責范圍內，加強對易制毒化學品生產、經營、購買、運輸、價格以及進口、出口的監督檢查；對非法生產、經營、購買、運輸易制毒化學品，或者走私易制毒化學品的行為，依法予以查處。
前款規定的行政主管部門在進行易制毒化學品監督檢查時，可以依法查看現場、查閱和復制有關資料、記錄有關情況、扣押相關的證據材料和違法物品；必要時，可以臨時查封有關場所。
被檢查的單位或者個人應當如實提供有關情況和材料、物品，不得拒絕或者隱匿。
【規章】《非藥品類易制毒化學品生產、經營許可辦法》（國家安全監管總局令第5號，2006年4月15日施行）第二十五條 縣級以上人民政府安全生產監督管理部門應當加強非藥品類易制毒化學品生產、經營的監督檢查工作。
縣級以上人民政府安全生產監督管理部門對非藥品類易制毒化學品的生產、經營活動進行監督檢查時，可以查看現場、查閱和復制有關資料、記錄有關情況、扣押相關的證據材料和違法物品；必要時，可以臨時查封有關場所。
被檢查的單位或者個人應當如實提供有關情況和資料、物品，不得拒絕或者隱匿。
11
省應急廳
對生產經營單位安全培訓情況的檢查
市場監管執法類
【法律】第二十五條 生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。
生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。
生產經營單位接收中等職業學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。
生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。
【地方性法規】《遼寧省安全生產條例》（2017年1月10日修訂）第四十三條 安全生產監督檢查包括下列重點事項：......（五）有關人員的安全生產教育和培訓、考核及檔案管理情況......
12
省應急廳
對安全生產事故隱患排查治理管理
第二條縣級以上人民政府安全生產監督管理部門對生產經營單位及其有關人員在生產經營活動中違反有關安全生產的法律、行政法規、部門規章、國家標準、行業標準和規程的違法行為（以下統稱安全生產違法行為）實施行政處罰，適用本辦法。
煤礦安全監察機構依照本辦法和煤礦安全監察行政處罰辦法，對煤礦、煤礦安全生產中介機構等生產經營單位及其有關人員的安全生產違法行為實施行政處罰。
有關法律、行政法規對安全生產違法行為行政處罰的種類、幅度或者決定機關另有規定的，依照其規定。
第三條對安全生產違法行為實施行政處罰，應當遵循公平、公正、公開的原則。
安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構（以下統稱安全監管監察部門）及其行政執法人員實施行政處罰，必須以事實為依據。行政處罰應當與安全生產違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。
第四條生產經營單位及其有關人員對安全監管監察部門給予的行政處罰，依法享有陳述權、申辯權和聽證權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；因違法給予行政處罰受到損害的，有權依法申請國家賠償。
第二章行政處罰的種類、管轄
第五條安全生產違法行為行政處罰的種類：
（一）警告；
（二）罰款；
（三）責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；
（四）沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品、采掘設備；
（五）責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設、責令停止施工；
（六）暫扣或者吊銷有關許可證，暫停或者撤銷有關執業資格、崗位證書；
（七）關閉；
（八）拘留；
（九）安全生產法律、行政法規規定的其他行政處罰。
法律、行政法規將前款的責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為規定為現場處理措施的除外。
第六條縣級以上安全監管監察部門應當按照本章的規定，在各自的職責范圍內對安全生產違法行為行政處罰行使管轄權。
安全生產違法行為的行政處罰，由安全生產違法行為發生地的縣級以上安全監管監察部門管轄。中央企業及其所屬企業、有關人員的安全生產違法行為的行政處罰，由安全生產違法行為發生地的設區的市級以上安全監管監察部門管轄。
暫扣、吊銷有關許可證和暫停、撤銷有關執業資格、崗位證書的行政處罰，由發證機關決定。其中，暫扣有關許可證和暫停有關執業資格、崗位證書的期限一般不得超過6個月；法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
給予關閉的行政處罰，由縣級以上安全監管監察部門報請縣級以上人民政府按照國務院規定的權限決定。
給予拘留的行政處罰，由縣級以上安全監管監察部門建議公安機關依照治安管理處罰法的規定決定。
第七條兩個以上安全監管監察部門因行政處罰管轄權發生爭議的，由其共同的上一級安全監管監察部門指定管轄。
第八條對報告或者舉報的安全生產違法行為，安全監管監察部門應當受理；發現不屬于自己管轄的，應當及時移送有管轄權的部門。
受移送的安全監管監察部門對管轄權有異議的，應當報請共同的上一級安全監管監察部門指定管轄。
第九條安全生產違法行為構成犯罪的，安全監管監察部門應當將案件移送司法機關，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰但依法應當給予行政處罰的，由安全監管監察部門管轄。
第十條上級安全監管監察部門可以直接查處下級安全監管監察部門管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全監管監察部門管轄。
下級安全監管監察部門可以將重大、疑難案件報請上級安全監管監察部門管轄。
第十一條上級安全監管監察部門有權對下級安全監管監察部門違法或者不適當的行政處罰予以糾正或者撤銷。
第十二條安全監管監察部門根據需要，可以在其法定職權范圍內委托符合行政處罰法第十九條規定條件的組織或者鄉鎮人民政府、城市街道辦事處設立的安全生產監督管理機構實施行政處罰。受委托的單位在委托范圍內，以委托的安全監管監察部門名義實施行政處罰。
委托的安全監管監察部門應當監督檢查受委托的單位實施行政處罰，并對其實施行政處罰的后果承擔法律責任。
第三章行政處罰的程序
第十三條安全生產行政執法人員在執行公務時，必須出示省級以上安全生產監督管理部門或者縣級以上地方人民政府統一制作的有效行政執法證件。其中對煤礦進行安全監察，必須出示國家安全生產監督管理總局統一制作的煤礦安全監察員證。
第十四條安全監管監察部門及其行政執法人員在監督檢查時發現生產經營單位存在事故隱患的，應當按照下列規定采取現場處理措施：
（一）能夠立即排除的，應當責令立即排除；
（二）重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區域撤出作業人員，并責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用，限期排除隱患。
隱患排除后，經安全監管監察部門審查同意，方可恢復生產經營和使用。
本條第一款第（二）項規定的責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用的期限一般不超過6個月；法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第十五條對有根據認為不符合安全生產的國家標準或者行業標準的在用設施、設備、器材，安全監管監察部門應當依法予以查封或者扣押，并在15日內按照下列規定作出處理決定：
（一）能夠修理、更換的，責令予以修理、更換；不能修理、更換的，不準使用；
（二）依法采取其他行政強制措施或者現場處理措施；
（三）依法給予行政處罰；
（四）經核查予以查封或者扣押的設備、設施、器材符合國家標準或者行業標準的，解除查封或者扣押。
實施查封、扣押，應當當場下達查封、扣押決定書和被查封、扣押的財物清單。在交通不便地區，或者不及時查封、扣押可能影響案件查處，或者存在事故隱患可能導致生產安全事故的，可以先行實施查封、扣押，并在48小時內補辦查封、扣押決定書，送達當事人。
第十六條生產經營單位被責令限期改正或者限期進行隱患排除治理的，應當在規定限期內完成。因不可抗力無法在規定限期內完成的，應當在進行整改或者治理的同時，于限期屆滿前10日內提出書面延期申請，安全監管監察部門應當在收到申請之日起5日內書面答復是否準予延期。
生產經營單位提出復查申請或者整改、治理限期屆滿的，安全監管監察部門應當自申請或者限期屆滿之日起10日內進行復查，填寫復查意見書，由被復查單位和安全監管監察部門復查人員簽名后存檔。逾期未整改、未治理或者整改、治理不合格的，安全監管監察部門應當依法給予行政處罰。
第十七條安全監管監察部門在作出行政處罰決定前，應當填寫行政處罰告知書，告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據，以及當事人依法享有的權利，并送達當事人。當事人應當在收到行政處罰告知書之日起3日內進行陳述、申辯，或者依法提出聽證要求，逾期視為放棄上述權利。
第十八條安全監管監察部門應當充分聽取當事人的陳述和申辯，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由和證據成立的，安全監管監察部門應當采納。
安全監管監察部門不得因當事人陳述或者申辯而加重處罰。
第十九條安全監管監察部門對安全生產違法行為實施行政處罰，應當符合法定程序，制作行政執法文書。
第一節簡易程序
第二十條違法事實確鑿并有法定依據，對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產行政執法人員可以當場作出行政處罰決定。
第二十一條安全生產行政執法人員當場作出行政處罰決定，應當填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當場交付當事人。
安全生產行政執法人員當場作出行政處罰決定后應當及時報告，并在5日內報所屬安全監管監察部門備案。
第二節一般程序
第二十二條除依照簡易程序當場作出的行政處罰外，安全監管監察部門發現生產經營單位及其有關人員有應當給予行政處罰的行為的，應當予以立案，填寫立案審批表，并全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據。對確需立即查處的安全生產違法行為，可以先行調查取證，并在5日內補辦立案手續。
第二十三條對已經立案的案件，由立案審批人指定兩名或者兩名以上安全生產行政執法人員進行調查。
有下列情形之一的，承辦案件的安全生產行政執法人員應當回避：
（一）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；
（二）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；
（三）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。
安全生產行政執法人員的回避，由派出其進行調查的安全監管監察部門的負責人決定。進行調查的安全監管監察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定?；乇軟Q定作出之前，承辦案件的安全生產行政執法人員不得擅自停止對案件的調查。
第二十四條進行案件調查時，安全生產行政執法人員不得少于兩名。當事人或者有關人員應當如實回答安全生產行政執法人員的詢問，并協助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者提供虛假情況。
詢問或者檢查應當制作筆錄。筆錄應當記載時間、地點、詢問和檢查情況，并由被詢問人、被檢查單位和安全生產行政執法人員簽名或者蓋章；被詢問人、被檢查單位要求補正的，應當允許。被詢問人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生產行政執法人員應當在筆錄上注明原因并簽名。
第二十五條安全生產行政執法人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據。調取原始憑證確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據的人員簽名或者單位蓋章。
第二十六條安全生產行政執法人員在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法；在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經本單位負責人批準，可以先行登記保存，并應當在7日內作出處理決定：
（一）違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；
（二）違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。
第二十七條安全生產行政執法人員對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查時，應當通知當事人到場，制作勘驗筆錄，并由當事人核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕到場的，可以邀請在場的其他人員作證，并在勘驗筆錄中注明；也可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。
第二十八條案件調查終結后，負責承辦案件的安全生產行政執法人員應當填寫案件處理呈批表，連同有關證據材料一并報本部門負責人審批。
安全監管監察部門負責人應當及時對案件調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出以下決定：
（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立，不得給予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
對嚴重安全生產違法行為給予責令停產停業整頓、責令停產停業、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關執業資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值3萬元以上的行政處罰的，應當由安全監管監察部門的負責人集體討論決定。
第二十九條安全監管監察部門依照本辦法第二十八條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址或者住址；
（二）違法事實和證據；
（三）行政處罰的種類和依據；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的安全監管監察部門的名稱和作出決定的日期。
行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的安全監管監察部門的印章。
第三十條行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，安全監管監察部門應當在7日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：
（一）送達必須有送達回執，由受送達人在送達回執上注明收到日期，簽名或者蓋章；
（二）送達應當直接送交受送達人。受送達人是個人的，本人不在交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執的備注欄內注明與受送達人的關系；
（三）受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；
（四）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；
（五）直接送達確有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地安全監管監察部門代為送達，代為送達的安全監管監察部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；
（六）當事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達回執上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發部門或者住所，即視為送達；
（七）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經過。
安全監管監察部門送達其他行政處罰執法文書，按照前款規定辦理。
第三十一條行政處罰案件應當自立案之日起30日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全監管監察部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全監管監察部門批準，可延長至180日。
第三節聽證程序
第三十二條安全監管監察部門作出責令停產停業整頓、責令停產停業、吊銷有關許可證、撤銷有關執業資格、崗位證書或者較大數額罰款的行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，安全監管監察部門應當組織聽證，不得向當事人收取聽證費用。
前款所稱較大數額罰款，為省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府規定的數額；沒有規定數額的，其數額對個人罰款為1萬元以上，對生產經營單位罰款為3萬元以上。
第三十三條當事人要求聽證的，應當在安全監管監察部門依照本辦法第十七條規定告知后3日內以書面方式提出。
第三十四條當事人提出聽證要求后，安全監管監察部門應當在舉行聽證會的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
當事人應當按期參加聽證。當事人有正當理由要求延期的，經組織聽證的安全監管監察部門負責人批準可以延期1次；當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。
第三十五條聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其委托人、書記員組成。
聽證主持人、聽證員、書記員應當由組織聽證的安全監管監察部門負責人指定的非本案調查人員擔任。
當事人可以委托1至2名人參加聽證，并提交委托書。
第三十六條除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證應當公開舉行。
第三十七條當事人在聽證中的權利和義務：
（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；
（二）有權對案件調查人員提出的證據質證并提出新的證據；
（三）如實回答主持人的提問；
（四）遵守聽證會場紀律，服從聽證主持人指揮。
第三十八條聽證按照下列程序進行：
（一）書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人名單，宣布聽證開始；
（二）案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據，說明擬作出的行政處罰的內容及法律依據；
（三）當事人或者其委托人對案件的事實、證據、適用的法律等進行陳述和申辯，提交新的證據材料；
（四）聽證主持人就案件的有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問；
（五）案件調查人員、當事人或者其委托人相互辯論；
（六）當事人或者其委托人作最后陳述；
（七）聽證主持人宣布聽證結束。
聽證筆錄應當當場交當事人核對無誤后簽名或者蓋章。
第三十九條有下列情形之一的，應當中止聽證：
（一）需要重新調查取證的；
（二）需要通知新證人到場作證的；
（三）因不可抗力無法繼續進行聽證的。
第四十條有下列情形之一的，應當終止聽證：
（一）當事人撤回聽證要求的；
（二）當事人無正當理由不按時參加聽證的；
（三）擬作出的行政處罰決定已經變更，不適用聽證程序的。
第四十一條聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，填寫聽證會報告書，提出處理意見并附聽證筆錄報安全監管監察部門負責人審查。安全監管監察部門依照本辦法第二十八條的規定作出決定。
第四章行政處罰的適用
第四十二條生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人（包括實際控制人，下同）未依法保證下列安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處5千元以上1萬元以下罰款；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：
（一）未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的；
（二）未按規定足額提取和使用安全生產費用的；
（三）國家規定的其他安全生產所必須的資金投入。
生產經營單位主要負責人、個人經營的投資人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定給予處罰。
第四十三條生產經營單位的主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致生產安全事故發生的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定給予處罰。
第四十四條生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：
（一）違反操作規程或者安全管理規定作業的；
（二）違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的；
（三）發現從業人員違章作業不加制止的；
（四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的；
（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；
（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；
（七）對事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的；
（八）拒絕、阻礙安全生產行政執法人員監督檢查的；
（九）拒絕、阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的；
（十）拒不執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的。
第四十五條危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）未建立應急救援組織或者未按規定簽訂救護協議的；
（二）未配備必要的應急救援器材、設備，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的。
第四十六條生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人按照下列規定處以罰款：
（一）在協議中減輕因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；
（二）在協議中免除因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。
第四十七條生產經營單位不具備法律、行政法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件，經責令停產停業整頓仍不具備安全生產條件的，安全監管監察部門應當提請有管轄權的人民政府予以關閉；人民政府決定關閉的，安全監管監察部門應當依法吊銷其有關許可證。
第四十八條生產經營單位轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，吊銷安全生產許可證，并按照下列規定處以罰款：
（一）接受轉讓的單位和個人未發生生產安全事故的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；
（二）接受轉讓的單位和個人發生生產安全事故但沒有造成人員死亡的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；
（三）接受轉讓的單位和個人發生人員死亡生產安全事故的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。
第四十九條知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行為，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款。
第五十條生產經營單位及其有關人員弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的，撤銷許可及批準文件，并按照下列規定處以罰款：
（一）生產經營單位有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；
（二）對有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款。
有前款規定違法行為的生產經營單位及其有關人員在3年內不得再次申請該行政許可。
生產經營單位及其有關人員未依法辦理安全生產許可證書變更手續的，責令限期改正，并對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下的罰款，對有關人員處1千元以上5千元以下的罰款。
第五十一條未取得相應資格、資質證書的機構及其有關人員從事安全評價、認證、檢測、檢驗工作，責令停止違法行為，并按照下列規定處以罰款：
（一）機構有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；
（二）有關人員處5千元以上1萬元以下的罰款。
第五十二條生產經營單位及其有關人員觸犯不同的法律規定，有兩個以上應當給予行政處罰的安全生產違法行為的，安全監管監察部門應當適用不同的法律規定，分別裁量，合并處罰。
第五十三條對同一生產經營單位及其有關人員的同一安全生產違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。
第五十四條生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當從重處罰：
（一）危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；
（二）一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；
（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續狀態的；
（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的。
第五十五條生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫實施安全生產違法行為的；
（三）配合安全監管監察部門查處安全生產違法行為有立功表現的；
（四）其他依法應予從輕或者減輕行政處罰的。
安全生產違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
第五章行政處罰的執行和備案
第五十六條安全監管監察部門實施行政處罰時，應當同時責令生產經營單位及其有關人員停止、改正或者限期改正違法行為。
第五十七條本辦法所稱的違法所得，按照下列規定計算：
（一）生產、加工產品的，以生產、加工產品的銷售收入作為違法所得；
（二）銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；
（三）提供安全生產中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得；
（四）銷售收入無法計算的，按當地同類同等規模的生產經營單位的平均銷售收入計算；
（五）服務收入、報酬無法計算的，按照當地同行業同種服務的平均收入或者報酬計算。
第五十八條行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內，予以履行；當事人逾期不履的，作出行政處罰決定的安全監管監察部門可以采取下列措施：
（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款；
（二）根據法律規定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；
（三）申請人民法院強制執行。
當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。
第五十九條安全生產行政執法人員當場收繳罰款的，應當出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據；當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起2日內，交至所屬安全監管監察部門；安全監管監察部門應當在2日內將罰款繳付指定的銀行。
第六十條除依法應當予以銷毀的物品外，需要將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣抵繳罰款的，依照法律或者國家有關規定處理。銷毀物品，依照國家有關規定處理；沒有規定的，經縣級以上安全監管監察部門負責人批準，由兩名以上安全生產行政執法人員監督銷毀，并制作銷毀記錄。處理物品，應當制作清單。
第六十一條罰款、沒收違法所得的款項和沒收非法開采的煤炭產品、采掘設備，必須按照有關規定上繳，任何單位和個人不得截留、私分或者變相私分。
第六十二條縣級安全生產監督管理部門處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值2萬元以上、責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報設區的市級安全生產監督管理部門備案。
第六十三條設區的市級安全生產監督管理部門、煤礦安全監察分局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上、責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報省級安全監管監察部門備案。
第六十四條省級安全監管監察部門處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值10萬元以上、責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報國家安全生產監督管理總局或者國家煤礦安全監察局備案。
