序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

中圖分類(lèi)號(hào)：F832.31文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-4392（2011）01-0060-02

崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范是以《中國(guó)人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》為依據(jù)，參照所列縣支行的風(fēng)險(xiǎn)崗位，結(jié)合本單位工作實(shí)際明確崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取差異化防范對(duì)策，進(jìn)行分級(jí)管理和防范，形成嚴(yán)密、有效的崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控機(jī)制。其工作核心是主動(dòng)預(yù)防，超前防范，重點(diǎn)突出，推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)的差異化和精確性。崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的推行，有利于促進(jìn)干部職工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的提高，促使各項(xiàng)工作運(yùn)行更加科學(xué)、規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)防控能力大力加強(qiáng)，有效避免各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患和事故案件的發(fā)生，帶動(dòng)縣支行整體工作上水平。

一、構(gòu)建崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的防線

（一）組織籌劃階段，實(shí)現(xiàn)前期預(yù)防，筑起第一道防線

1.建立工作組織，明確工作任務(wù)。成立崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范領(lǐng)導(dǎo)組織，負(fù)責(zé)整體工作的組織實(shí)施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核。以縣支行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組為依托，增加崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的職責(zé)。具體包括，制定崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作實(shí)施方案、細(xì)則；研究解決崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作中的各種問(wèn)題；總結(jié)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作經(jīng)驗(yàn)，查找糾正不足，不斷完善崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作機(jī)制；根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時(shí)組織評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整完善防范措施；負(fù)責(zé)崗位風(fēng)險(xiǎn)防范工作的考核獎(jiǎng)懲、總結(jié)評(píng)比、責(zé)任追究等工作。

2.開(kāi)展宣傳培訓(xùn)。開(kāi)展宣傳培訓(xùn)工作主要為崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的順利推進(jìn)提供思想支持和行為保障。一方面，采取警示教育、先進(jìn)典型示范教育和優(yōu)良革命傳統(tǒng)教育，以及聘請(qǐng)專(zhuān)家、學(xué)者授課、宣講法律知識(shí)等形式，有效開(kāi)展黨紀(jì)國(guó)法教育和法制宣傳教育活動(dòng)，強(qiáng)化干部職工崗位風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，積極主動(dòng)投入到崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作中；另一方面，采取專(zhuān)題培訓(xùn)、重點(diǎn)輔導(dǎo)、交流研討等形式，加強(qiáng)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部自身的培訓(xùn)指導(dǎo)，熟悉工作內(nèi)容，重點(diǎn)掌握劃分崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原則和方法，便于崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作順利開(kāi)展。

3.確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和明確防范措施，形成前期預(yù)防的第一道防線。確立崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，依據(jù)《中國(guó)人民銀行崗位風(fēng)險(xiǎn)防范指南》的評(píng)估內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)，參考巡察、執(zhí)法監(jiān)察、舉報(bào)、內(nèi)審和業(yè)務(wù)部門(mén)的檢查結(jié)果，綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采用自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，運(yùn)用自己找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，將風(fēng)險(xiǎn)崗位確定為低、中、高三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)組織審核后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)登記匯總，并在一定范圍內(nèi)公示，公開(kāi)征求意見(jiàn)后確定。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，從思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面提出有針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到防控措施具體和可操作，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，體現(xiàn)防范措施的差異性。

（二）推進(jìn)落實(shí)階段，形成中期監(jiān)控，建立第二道防線

推進(jìn)落實(shí)階段的主要任務(wù)是按照事先確定的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防范措施，采取檢查和評(píng)價(jià)等手段推動(dòng)落實(shí)。縣支行根據(jù)本單位實(shí)際，確定時(shí)間周期和頻率，采取抽查或全面檢查的形式，通過(guò)例會(huì)分析、聽(tīng)取匯報(bào)、檢查工作記錄、問(wèn)卷調(diào)查等方式，檢查防范措施的落實(shí)情況，形成檢查記錄，提出督導(dǎo)意見(jiàn)。通過(guò)對(duì)落實(shí)情況的質(zhì)量評(píng)價(jià)，敦促各項(xiàng)防控措施的充分落實(shí)。采取定期自查評(píng)估、上級(jí)檢查和交叉檢查等方式對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范落實(shí)情況進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。質(zhì)量評(píng)價(jià)注重體現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的全程性，全面客觀反映出整體工作情況，為保障整體工作效果及開(kāi)展下一階段工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

在這一階段形成中期監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)設(shè)立舉報(bào)箱、公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話、開(kāi)設(shè)網(wǎng)上投訴專(zhuān)欄等方式，及時(shí)收集各種信息。定期匯總分析業(yè)務(wù)檢查、審計(jì)、巡視、舉報(bào)、執(zhí)法監(jiān)察等相關(guān)情況和收集的信息，對(duì)落實(shí)防范措施不到位的部門(mén)和崗位，實(shí)行跟蹤調(diào)查，防止落實(shí)防范措施出現(xiàn)空白點(diǎn)。

（三）完善提升階段，建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序，筑牢第三道防線

這一階段的主要任務(wù)是，根據(jù)前兩個(gè)階段的工作運(yùn)行情況，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范進(jìn)一步完善和提升。定期召開(kāi)分析會(huì)，匯總階段檢查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，研究討論反映集中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)，對(duì)部門(mén)和崗位存在的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，對(duì)個(gè)人存在的問(wèn)題進(jìn)行警示提醒、誡勉糾錯(cuò)。

在本階段建立風(fēng)險(xiǎn)處置程序，控制和化解風(fēng)險(xiǎn)，筑牢第三道防線?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)最關(guān)鍵：一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采用發(fā)出警示提醒通知書(shū)、進(jìn)行警示提醒談話等形式，要求預(yù)警對(duì)象時(shí)刻注意風(fēng)險(xiǎn)防范，防患于未然；二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中等的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)采取發(fā)出詢(xún)問(wèn)函、誡勉督導(dǎo)通知書(shū)和進(jìn)行誡勉督導(dǎo)談話等形式，要求相應(yīng)預(yù)警對(duì)象出現(xiàn)的苗頭問(wèn)題作出書(shū)面解釋和說(shuō)明，制定整改措施，扼住苗頭；三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取責(zé)令糾錯(cuò)通知書(shū)（談話）、行政監(jiān)察建議書(shū)和案件通報(bào)會(huì)等手段，責(zé)令相關(guān)部門(mén)限期整改，查遺補(bǔ)漏，強(qiáng)化措施、健全制度，遏制蔓延。

風(fēng)險(xiǎn)處置著眼長(zhǎng)效“化”風(fēng)險(xiǎn)：一是建立崗位風(fēng)險(xiǎn)教育制度。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照梳理教育內(nèi)容、設(shè)計(jì)崗位教案、落實(shí)教育措施要求，通過(guò)舉辦專(zhuān)題培訓(xùn)班、編寫(xiě)崗位風(fēng)險(xiǎn)教育案例、開(kāi)展崗位履職反思等多種形式，提升風(fēng)險(xiǎn)教育的針對(duì)性；二是規(guī)范崗位工作流程。圍繞崗位工作運(yùn)行制定風(fēng)險(xiǎn)流程控制圖表，明確崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的崗位，以制度予以規(guī)范，確保運(yùn)行有序；三是推進(jìn)工作創(chuàng)新。在科學(xué)設(shè)置崗位、確定職責(zé)、明晰程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化操作、有效監(jiān)控上下功夫，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的工作機(jī)制和制度體系。

二、發(fā)揮崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)防防線作用的建議

（一）增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范意識(shí)，營(yíng)造案件防控氛圍

縣支行黨組必須高度重視，認(rèn)識(shí)到位。班子成員必須正確認(rèn)識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作的必要性和重要性，形成制度至上和安全第一的工作理念，在不斷提高防控機(jī)制建設(shè)、質(zhì)量效果上下功夫，切實(shí)擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的工作職責(zé)。結(jié)合實(shí)際，經(jīng)常開(kāi)展例會(huì)分析，認(rèn)真客觀總結(jié)判斷崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范工作形勢(shì)，充分利用“大宣教”方式，有針對(duì)性地開(kāi)展黨風(fēng)黨紀(jì)教育、示范教育、警示教育、愛(ài)崗敬業(yè)教育和履職盡責(zé)教育活動(dòng)，真正形成不讓?shí)徫宦氊?zé)和工作任務(wù)在自己手中延誤，不讓規(guī)章制度在自己崗位虛設(shè)，不讓人民銀行形象在自己這里受影響的濃厚氛圍。

（二）圍繞中心，緊貼業(yè)務(wù)，增強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防范的持久性

篇（2）

一、充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來(lái)講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問(wèn)題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們?cè)谝酝ぷ髦写嬖诘囊粋€(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前預(yù)防，推動(dòng)關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

(二)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢(shì)所急。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和主動(dòng)性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營(yíng)造良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

(三)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛(ài)護(hù)黨員干部所在。保證干部成長(zhǎng)安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開(kāi)支、物資采購(gòu)等一定的權(quán)力和資源。但同時(shí)這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對(duì)不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性，可以提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督，主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開(kāi)、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時(shí)，及時(shí)予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯(cuò)，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過(guò)程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對(duì)工作中可能發(fā)生的問(wèn)題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤苗頭進(jìn)行主動(dòng)防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，是可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識(shí)，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過(guò)努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對(duì)在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問(wèn)題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;后期處置辦法對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

(一)工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對(duì)性。三是評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時(shí)限，有針對(duì)性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時(shí)修正防范措施。同時(shí)，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動(dòng)工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對(duì)象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過(guò)“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別和程序

(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi)別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對(duì)個(gè)人崗位查。查找對(duì)象對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評(píng)估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對(duì)各單位職責(zé)查。各股室、單位對(duì)照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評(píng)估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位重點(diǎn)圍繞政府采購(gòu)、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對(duì)行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過(guò)梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個(gè)單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問(wèn)題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(4)制訂措施。針對(duì)已經(jīng)查找確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對(duì)應(yīng)性要強(qiáng)。對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問(wèn)題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開(kāi)監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)、事務(wù)公開(kāi)建設(shè)，強(qiáng)化外部對(duì)單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開(kāi)，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對(duì)性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過(guò)程，也是一個(gè)教育的過(guò)程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過(guò)程，讓每一個(gè)人都自覺(jué)分析危害，啟發(fā)主觀防范意識(shí)。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（3）

一、充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

(一)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來(lái)講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問(wèn)題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們?cè)谝酝ぷ髦写嬖诘囊粋€(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前預(yù)防，推動(dòng)關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

(二)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢(shì)所急。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和主動(dòng)性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營(yíng)造良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

(三)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛(ài)護(hù)黨員干部所在。保證干部成長(zhǎng)安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開(kāi)支、物資采購(gòu)等一定的權(quán)力和資源。但同時(shí)這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對(duì)不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性，可以提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督，主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開(kāi)、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時(shí)，及時(shí)予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯(cuò)，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過(guò)程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對(duì)工作中可能發(fā)生的問(wèn)題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤苗頭進(jìn)行主動(dòng)防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，是可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識(shí)，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過(guò)努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對(duì)在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問(wèn)題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系;中期監(jiān)控機(jī)制做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;后期處置辦法對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

(一)工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對(duì)性。三是評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時(shí)限，有針對(duì)性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時(shí)修正防范措施。同時(shí)，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估?？己斯ぷ饕c領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動(dòng)工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

(二)工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對(duì)象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過(guò)“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別和程序

(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi)別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對(duì)個(gè)人崗位查。查找對(duì)象對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評(píng)估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對(duì)各單位職責(zé)查。各股室、單位對(duì)照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評(píng)估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位

重點(diǎn)圍繞政府采購(gòu)、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找;突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)關(guān)鍵步驟

(1)清權(quán)明責(zé)。對(duì)行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過(guò)梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個(gè)單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

(2)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問(wèn)題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

(3)分析評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(4)制訂措施。針對(duì)已經(jīng)查找確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對(duì)應(yīng)性要強(qiáng)。對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問(wèn)題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開(kāi)監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)、事務(wù)公開(kāi)建設(shè)，強(qiáng)化外部對(duì)單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開(kāi)，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行;既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對(duì)性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過(guò)程，也是一個(gè)教育的過(guò)程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過(guò)程，讓每一個(gè)人都自覺(jué)分析危害，啟發(fā)主觀防范意識(shí)。

四、具體要求

(一)要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室(單位)要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（4）

實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動(dòng)黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。

二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容

（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過(guò)查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開(kāi)展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專(zhuān)項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個(gè)方面。從崗位、股室、單位“三個(gè)層次”，通過(guò)自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問(wèn)題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時(shí)，嚴(yán)格對(duì)照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個(gè)滿(mǎn)意”（黨政部門(mén)滿(mǎn)意、社會(huì)各界滿(mǎn)意、服務(wù)對(duì)象滿(mǎn)意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。

三、工作部署

（一）動(dòng)員部署階段（2013年4月——5月）

1、制定方案。根據(jù)《區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見(jiàn)》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我委廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。

2、宣傳發(fā)動(dòng)。組織全局人員學(xué)習(xí)區(qū)關(guān)于開(kāi)展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹(shù)立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，召開(kāi)工作動(dòng)員大會(huì)。

3、組織機(jī)構(gòu)。在區(qū)廉能風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，成立我委廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)我委的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。

4、制定工作推進(jìn)表。根據(jù)工作進(jìn)程，細(xì)化每一階段的工作任務(wù)和工作內(nèi)容，明確每一階段的責(zé)任部門(mén)和人員。

（二）風(fēng)險(xiǎn)教育和查找廉能風(fēng)險(xiǎn)階段

1、清理崗位職權(quán)。對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對(duì)本部門(mén)本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類(lèi)別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)，對(duì)內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說(shuō)明。

2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對(duì)不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫(xiě)《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺(tái)賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。

3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可能造成的危害程度分為高級(jí)、中級(jí)和低級(jí)。

4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)和責(zé)任書(shū)，向社會(huì)公布。

5、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。各股室、單位將查找到的各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記及防范措施匯總后，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施表。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)各個(gè)層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估后，要明確每個(gè)廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任人，建立臺(tái)帳。實(shí)行集中規(guī)范管理。

6、階段工作小結(jié)。

（三）制訂防控措施階段

分析研究單位及各股室、站、隊(duì)權(quán)力配置和權(quán)重配置情況，對(duì)于存在崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整、分解或增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個(gè)工作崗位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定本單位各個(gè)崗位的《工作職責(zé)》。由各股室、站、隊(duì)對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能引發(fā)的不廉潔或違紀(jì)違法問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找原因，在此基礎(chǔ)上提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。前期主要通過(guò)政治觀、權(quán)力觀、廉潔從業(yè)方面加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過(guò)對(duì)各崗位行政行為、制度機(jī)制的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。在我委網(wǎng)站上設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)欄，公開(kāi)各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)口綜合運(yùn)用監(jiān)察手段，掌握不同時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督的作用，共同形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)體系并接受群眾監(jiān)督。后期通過(guò)對(duì)工作效能低下及有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問(wèn)題的滋生。通過(guò)設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，并在重點(diǎn)崗位公布監(jiān)督電話。對(duì)群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映、不按規(guī)定落實(shí)廉能管理規(guī)定的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。

（四）檢查防范效果階段

對(duì)廉能管理工作進(jìn)行考核。按照單位自查與上級(jí)督查相結(jié)合的方式，全面考核廉能工作的落實(shí)情況。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的一般性問(wèn)題，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理責(zé)任單位自行處置，采取批評(píng)教育、警示提醒、糾正錯(cuò)誤等方式進(jìn)行處理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)問(wèn)題，由紀(jì)檢監(jiān)察和有關(guān)部門(mén)依法依紀(jì)進(jìn)行處理。對(duì)列入防范管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行跟蹤管理和監(jiān)督，要優(yōu)化防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，要認(rèn)真及時(shí)研究，采取必要的防范措施，建立預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的問(wèn)題，要記錄在案，列入對(duì)干部年度考核的內(nèi)容。

四、工作要求

篇（5）

一、充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重大意義

（一）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是深化學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)所需。當(dāng)前，我局深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)已接近尾聲，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的一個(gè)明確要求就是要突出實(shí)踐特色。從紀(jì)檢監(jiān)察工作的角度來(lái)講，就是要認(rèn)真查找在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)中存在的不適應(yīng)、不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的問(wèn)題，并加以解決。而廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是我們?cè)谝酝ぷ髦写嬖诘囊粋€(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，主要是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動(dòng)預(yù)防，超前預(yù)防，推動(dòng)關(guān)口前移，從源頭上預(yù)防腐敗，是科學(xué)發(fā)展觀“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”要求，在反腐倡廉工作中的具體體現(xiàn)。紀(jì)檢監(jiān)察工作要始終堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，要以推進(jìn)此項(xiàng)工作為重點(diǎn)，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)發(fā)展，從而真正達(dá)到黨員干部受教育，科學(xué)發(fā)展上水平，人民群眾得實(shí)惠的目的。

（二）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是反腐倡廉客觀形勢(shì)所急。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是堅(jiān)持反腐倡廉“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”方針的內(nèi)在要求，是貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》的重要舉措，是構(gòu)建具有特色懲防體系的有效途徑。把廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作作為“懲防并舉、注重預(yù)防”的具體實(shí)踐，有利于進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的前瞻性、預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和主動(dòng)性，有利于減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，有利于為黨員干部營(yíng)造良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

（三）開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作是關(guān)心愛(ài)護(hù)黨員干部所在。保證干部成長(zhǎng)安全重于泰山。我們財(cái)政干部手中大多數(shù)都有著行政許可、行政審批、財(cái)務(wù)開(kāi)支、物資采購(gòu)等一定的權(quán)力和資源。但同時(shí)這些權(quán)力和資源也不同程度地面臨著各種各樣的誘惑和考驗(yàn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作針對(duì)不同單位、不同崗位的不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的個(gè)性和特殊性采取預(yù)防措施，增強(qiáng)了教育、制度、監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性，可以提高黨員干部自覺(jué)接受監(jiān)督，主動(dòng)參與監(jiān)督和積極化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開(kāi)、運(yùn)行規(guī)范，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一個(gè)人，職責(zé)清楚，目標(biāo)明確，便于檢查和考核，防止權(quán)力濫用。在黨員干部出現(xiàn)腐敗苗頭，未構(gòu)成違紀(jì)時(shí)，及時(shí)予以提醒、預(yù)警和處置，促使黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，以免鑄成大錯(cuò)，這也是體現(xiàn)以人為本，關(guān)心、挽救有腐敗傾向黨員干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的具體內(nèi)涵

廉政風(fēng)險(xiǎn)：是實(shí)施公共權(quán)力的主體，在行使權(quán)力過(guò)程中，發(fā)生濫用公共權(quán)力或的可能性。

預(yù)警防控：是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)針對(duì)工作中可能發(fā)生的問(wèn)題或已經(jīng)出現(xiàn)的錯(cuò)誤苗頭進(jìn)行主動(dòng)防范和監(jiān)控的一種措施。

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性揭示了任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性揭示了一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性揭示了風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，是可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，增強(qiáng)自身的自律意識(shí)，去防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或通過(guò)努力把它降到最低程度。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控工作的核心任務(wù)就是關(guān)注和遏制“發(fā)生腐敗行為的可能性”，針對(duì)在思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，在綜合運(yùn)用現(xiàn)有工作手段的基礎(chǔ)上，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制、后期處置辦法構(gòu)建了預(yù)防腐敗的“三道防線”。其中，前期預(yù)防措施解決了預(yù)防工作覆蓋面的問(wèn)題，規(guī)范了預(yù)防工作的措施體系；中期監(jiān)控機(jī)制做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；后期處置辦法對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施超前預(yù)警。

三、全面掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控的工作程序和重點(diǎn)

（一）工作程序

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作按照制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、修正完善四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。

1、制訂方案。成立局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理目標(biāo)，制訂實(shí)施方案。

2、貫徹執(zhí)行。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，制訂執(zhí)行防范措施。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合自身實(shí)際，在從上到下或自下而上清權(quán)明責(zé)的基礎(chǔ)上，查準(zhǔn)找全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是分析廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因和結(jié)果。認(rèn)真分析廉政風(fēng)險(xiǎn)存在的原因、根源及可能產(chǎn)生的后果，提高防范措施的針對(duì)性。三是評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。采用定性和定量分析相結(jié)合的方法，評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小和影響程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制訂并執(zhí)行防控措施。明確責(zé)任主體和完成時(shí)限，有針對(duì)性地提出防范措施，著力形成以崗為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面，點(diǎn)、線、面相結(jié)合，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。五是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，把握重點(diǎn)，提煉共性，及時(shí)修正防范措施。同時(shí)，逐步建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3、檢查考核。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。考核工作要與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。

4、修正完善。按照年度運(yùn)轉(zhuǎn)，周期循環(huán)的推進(jìn)方式，根據(jù)檢查考核結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正完善防控制度等，推動(dòng)工作進(jìn)入新一輪循環(huán)。

（二）工作重點(diǎn)

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是預(yù)警防控工作的重中之重。這次試點(diǎn)工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找的對(duì)象包括全局干部職工。

1、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的方法

通過(guò)“自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審”五步法，從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等業(yè)務(wù)流程方面入手，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、把握查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)別和程序

（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi)別：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)查找程序：第一步，針對(duì)個(gè)人崗位查。查找對(duì)象對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的實(shí)際，通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)“五步法”，認(rèn)真查找并分析評(píng)估自身在思想道德、崗位職責(zé)方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由各股室、單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。第二步，針對(duì)各單位職責(zé)查。各股室、單位對(duì)照“三定”方案和業(yè)務(wù)流程，查找體制機(jī)制方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找并分析評(píng)估人、財(cái)、物管理和行政審批、行政執(zhí)法等重要方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控辦公室備案。

3、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)部位

重點(diǎn)圍繞政府采購(gòu)、政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)、民生等領(lǐng)域的重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找；突出圍繞擁有行政許可、行政審批及人、財(cái)、物管理等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找。

4、把握查找風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)關(guān)鍵步驟

（1）清權(quán)明責(zé)。對(duì)行政管理權(quán)力或業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面清理和確認(rèn)，是找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)。通過(guò)梳理行政管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)工作，明確各個(gè)單位和崗位職責(zé)，并依照運(yùn)行程序繪制業(yè)務(wù)流程圖。

（2）找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)。圍繞崗位權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行核心找準(zhǔn)可能出現(xiàn)廉政問(wèn)題的點(diǎn)和環(huán)節(jié)，而不是找工作差距。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一定要在“自己找”的基礎(chǔ)上，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)提、相互幫、集中評(píng)、組織審等形式查準(zhǔn)找全。

（3）分析評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度和違法、違紀(jì)、違德等方面，進(jìn)行分析評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（4）制訂措施。針對(duì)已經(jīng)查找確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制訂教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施和相關(guān)工作程序，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。

5、把握制訂防范措施的“五強(qiáng)”原則

一是崗位措施對(duì)應(yīng)性要強(qiáng)。對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位措施要體現(xiàn)一崗雙責(zé)的要求，確?！半p安全”，即確保在勤政方面有效履職，廉政方面不出問(wèn)題。

二是防控措施銜接性要強(qiáng)。要避免單位與單位、崗位與崗位、正職與副職之間的防控措施互不銜接，防止出現(xiàn)空白點(diǎn)和斷檔。

三是公示公開(kāi)監(jiān)控性要強(qiáng)。要加強(qiáng)政務(wù)公開(kāi)、事務(wù)公開(kāi)建設(shè)，強(qiáng)化外部對(duì)單位、崗位執(zhí)行職能的監(jiān)督，做到崗位責(zé)任人的自控。要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施在局域網(wǎng)進(jìn)行公開(kāi)，提高網(wǎng)絡(luò)的監(jiān)控性，規(guī)范工作程序。

四是制度建設(shè)可操作性要強(qiáng)。制度建設(shè)既要注重制訂，又要注重執(zhí)行；既要注重實(shí)體要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建設(shè)的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重責(zé)任追究。

五是廉政教育針對(duì)性要強(qiáng)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制訂防控措施的過(guò)程，也是一個(gè)教育的過(guò)程。要與教育有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿單位措施、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)以及制度建設(shè)的全過(guò)程，讓每一個(gè)人都自覺(jué)分析危害，啟發(fā)主觀防范意識(shí)。

四、具體要求

（一）要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作在我縣尚屬試點(diǎn)，我局作為試點(diǎn)單位之一，各股室（單位）要高度重視此項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)真組織實(shí)施。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位負(fù)責(zé)人要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身、本單位和分管范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，確保防控腐敗的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

篇（6）

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2007）09-0119-01

隨著油田減員增效工作的不斷深入, 以及近年來(lái)職工內(nèi)部退養(yǎng)政策的實(shí)行, 特別是實(shí)施協(xié)議解除勞動(dòng)合同工作后, 油田企業(yè)的技術(shù)人才流失嚴(yán)重,個(gè)別單位技術(shù)人才已呈青黃不接之勢(shì), 甚至出現(xiàn)了斷層現(xiàn)象。由于經(jīng)營(yíng)管理不完善或制度上存在某種缺陷,從而存在著導(dǎo)致石油企業(yè)利益受損的可能性,這就是石油企業(yè)存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。要搞好經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范,必須抓住人的因素,只有抓住人的因素,才抓住了事件的本質(zhì)。石油企業(yè)人力資源管理是一個(gè)系統(tǒng)工程,它包括組織機(jī)構(gòu)及職能設(shè)計(jì)、人員甄選與錄用、晉升與調(diào)配、考核與任免、勞動(dòng)工資管理、教育培訓(xùn)等多個(gè)有機(jī)聯(lián)系的環(huán)節(jié)。因而,石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范,不應(yīng)放過(guò)人力資源管理的每一個(gè)環(huán)節(jié),同時(shí)緊緊抓住用人、選人、進(jìn)人這幾個(gè)重要環(huán)節(jié),有重點(diǎn)地推進(jìn)石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范工作。

1 關(guān)于用人風(fēng)險(xiǎn)的防范

用人風(fēng)險(xiǎn),主要指因領(lǐng)導(dǎo)干部任用選拔而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)干部身居高位,擁有權(quán)力,而且級(jí)別越高,崗位越重要,責(zé)任就越大,其行為的影響力也就越大。用好了,影響力是正面的；反之,影響力就成為負(fù)面的。所以對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部使用問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)當(dāng)是石油企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范的重中之重。來(lái)自領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)方面：一是思想道德風(fēng)險(xiǎn),二是工作能力風(fēng)險(xiǎn)。

(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)即由于思想道德境界和水準(zhǔn)與領(lǐng)導(dǎo)崗位的要求相比的不足和偏差而形成的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)工作能力風(fēng)險(xiǎn)。工作能力風(fēng)險(xiǎn)即由于能力的不足而形成的風(fēng)險(xiǎn)。能力的結(jié)構(gòu)可分為四個(gè)部分：①常識(shí)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)；②技術(shù)、技能和技巧；③工作經(jīng)驗(yàn)；④體能和智能。這些方面的某一點(diǎn)或幾點(diǎn)的不足都可能影響領(lǐng)導(dǎo)者的決策、判斷、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、溝通和公關(guān)能力。其中,決策能力和執(zhí)行能力的不足是需要重點(diǎn)防范的。領(lǐng)導(dǎo)干部的基本職責(zé)是決策。像油氣田這樣的石油企業(yè),一個(gè)決策的錯(cuò)誤,造成的損失往往是上千萬(wàn)甚至幾十億元。這方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),在石油工業(yè)的發(fā)展歷史上并不是沒(méi)有過(guò),其教訓(xùn)也是非常深刻的。當(dāng)然,決策的正確與否,不僅與決策者的能力有關(guān),而且與決策者的指導(dǎo)思想和動(dòng)機(jī)有關(guān)。領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行行為中往往包含著決策,單就執(zhí)行行為而言,如果決策正確而執(zhí)行不力或發(fā)生偏差,決策目標(biāo)也不能實(shí)現(xiàn),這也是一種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施：①要按照德才兼?zhèn)涞囊蠛透刹俊八幕钡臉?biāo)準(zhǔn)選拔領(lǐng)導(dǎo)干部,為此要健全、完善并嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任免制度,杜絕在用人上的不正之風(fēng),從制度上保證將那些符合條件的人選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位上來(lái)；②要強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制,依靠制度而不僅僅是依靠道德信任來(lái)保證權(quán)力的正確使用；③要建立和健全嚴(yán)格的人事考核制度,同時(shí)真正建立起“能上能下”的淘汰機(jī)制,使用人不當(dāng)和監(jiān)督不力所形成的潛在風(fēng)險(xiǎn)不至于成為現(xiàn)實(shí),并使那些與領(lǐng)導(dǎo)崗位要求不相適應(yīng)的人能夠及時(shí)得到調(diào)整。

2 關(guān)于選人風(fēng)險(xiǎn)防范

選人風(fēng)險(xiǎn)分析。選人,即根據(jù)崗位特點(diǎn)和要求,選擇合適的人,是人與事相適應(yīng)的問(wèn)題。其實(shí),任何一個(gè)崗位,如果選人不當(dāng),都有風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。我們知道,每一個(gè)崗位都有其特定的工作內(nèi)容,這些工作的職責(zé)、環(huán)境、繁重程度、復(fù)雜程度等所要求的人的素質(zhì),包括思想道德水平、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能等也是特定的。一些崗位對(duì)思想道德素質(zhì)要求更高,而另一些對(duì)專(zhuān)業(yè)工作能力的要求更高,特定的崗位有特定的要求。如果所選用的人與特定的事相適應(yīng),這個(gè)崗位所要求的工作目標(biāo)就能實(shí)現(xiàn),工作就能進(jìn)步；反之,就停滯不前,無(wú)所作為,甚至造成重大損失。石油煉化企業(yè)的很多崗位諸如易燃、易爆、壓力容器操作等,雖然不是領(lǐng)導(dǎo)崗位,但卻是重要的、關(guān)鍵的崗位,這些崗位一出問(wèn)題就是大問(wèn)題,就會(huì)造成重大的損失。

防范措施。選人是人事部門(mén)的一項(xiàng)基本工作,防范選人方面的風(fēng)險(xiǎn),就是要把人選好。①把好進(jìn)人關(guān),把我們所需要的人選進(jìn)來(lái)。②在了解事的基礎(chǔ)上了解人。了解事,就需要進(jìn)行崗位分析,進(jìn)行定崗定責(zé),并制定“職務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”(每個(gè)崗位的每項(xiàng)工作的內(nèi)容和要求) 和“職能標(biāo)準(zhǔn)”(每個(gè)崗位的工作對(duì)人的素質(zhì)要求,包括德行、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能等),這是一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)工作,而要搞集約化經(jīng)營(yíng),要講科學(xué)管理、防范風(fēng)險(xiǎn),就有必要將這項(xiàng)工作逐步細(xì)化深入。了解人就是要了解每個(gè)干部職工的德、能、勤、績(jī)狀況,特別是德和能的情況,為此要建立健全人事考核制度,重視和加強(qiáng)人事考核工作,通過(guò)科學(xué)、嚴(yán)格的考核,掌握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能和不足,并予以及時(shí)、合理的調(diào)配。③強(qiáng)化教育培訓(xùn)工作,通過(guò)針對(duì)性的培訓(xùn),解決石油企業(yè)人力資源總體素質(zhì)和個(gè)體素質(zhì)與工作和事業(yè)發(fā)展要求不相適應(yīng)的問(wèn)題。

3 關(guān)于進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)防范

進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)分析。進(jìn)人,是指人員的甄選和錄用,主要是進(jìn)什么人和進(jìn)多少人的問(wèn)題。我們知道,人力資源配置是為石油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)的,是圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),并與“財(cái)”和“物”的配置相適應(yīng)的。在特定時(shí)期內(nèi)和特定條件下,石油企業(yè)對(duì)人員需求,包括對(duì)人員結(jié)構(gòu)和人員總量的需求都是一定的。就結(jié)構(gòu)(包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)等) 來(lái)說(shuō),比如,油氣田企業(yè)目前對(duì)高級(jí)地質(zhì)勘探專(zhuān)業(yè)人才和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)符合型人才有一定需求,這些專(zhuān)業(yè)的人才進(jìn)來(lái)之后有適合于他們的崗位,而不需要的人員進(jìn)來(lái)之后可能或明或暗地閑置起來(lái),這不僅造成人力資源的浪費(fèi),也使企業(yè)人工成本上升。年齡和性別結(jié)構(gòu)的不合理產(chǎn)生的后果也是如此,而人員總量的失控導(dǎo)致的諸如人浮于事和成本上升的危害更是顯而易見(jiàn)的。

防范對(duì)策。對(duì)于進(jìn)人風(fēng)險(xiǎn)的防范,①根據(jù)企業(yè)發(fā)展的近期和中遠(yuǎn)期的需要,在崗位分析的基礎(chǔ)上科學(xué)地編制人員需求計(jì)劃,并嚴(yán)格執(zhí)行,以防止人員的失控。②準(zhǔn)確把握企業(yè)的人員結(jié)構(gòu)需求,做好考試、考察、甄選工作,把企業(yè)所需要的人選進(jìn)來(lái),把好“進(jìn)口”關(guān)。③積極創(chuàng)造條件疏通“出口”,逐步做到“能進(jìn)能出”,達(dá)到良性的動(dòng)態(tài)平衡。

篇（7）

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照市委《關(guān)于落實(shí)<建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系*年工作規(guī)劃>實(shí)施辦法》和《國(guó)家人口計(jì)生委關(guān)于在全國(guó)人口計(jì)生系統(tǒng)扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的通知》的要求，以制度建設(shè)為核心，規(guī)范決策行為、行政行為和工作行為，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，有效增強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督的針對(duì)性，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，減少不廉潔行為的發(fā)生，把懲防體系建設(shè)延伸到崗位，落實(shí)到個(gè)人，推動(dòng)全系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入開(kāi)展，為我區(qū)人口和計(jì)劃生育事業(yè)發(fā)展提供有力的政治保障。

二、工作目標(biāo)

堅(jiān)持長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合，積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)地推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，積極尋找和探索人口計(jì)生工作領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的銜接點(diǎn)、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、強(qiáng)化監(jiān)督點(diǎn)，不斷強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督管理，健全業(yè)務(wù)工作規(guī)范和監(jiān)督約束機(jī)制，使全體計(jì)生干部更加重視、支持預(yù)防腐敗工作，努力構(gòu)建覆蓋全區(qū)、重點(diǎn)防控、逐級(jí)管理、責(zé)任到位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，打造一支政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作作風(fēng)硬的高素質(zhì)干部隊(duì)伍，為我區(qū)人口計(jì)生事業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造良好的廉政環(huán)境。

三、基本原則

（一）銜接融合原則。注重工作銜接，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理融入日常工作中，認(rèn)真抓好重點(diǎn)工作、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立科學(xué)有效的權(quán)力運(yùn)行、崗位防控機(jī)制，充分發(fā)揮防范功能。

（二）險(xiǎn)點(diǎn)確準(zhǔn)原則。找準(zhǔn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)運(yùn)行中廉政和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)內(nèi)容，明確責(zé)任主體。

（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則。按照廉政和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分級(jí)監(jiān)控。

（四）預(yù)防為主原則。堅(jiān)持教育、制度、監(jiān)督三位一體，規(guī)范和制約決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的運(yùn)行和崗位責(zé)任人履職情況的監(jiān)督，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。

（五）責(zé)任追究原則。對(duì)觸犯廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任主體實(shí)施問(wèn)責(zé)處罰，達(dá)到警示教育和防范監(jiān)督的效果。

四、工作內(nèi)容

（一）進(jìn)一步梳理職權(quán)和制度。委機(jī)關(guān)根據(jù)部門(mén)工作職責(zé)，重新梳理行政職權(quán)，并繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖。同時(shí)，梳理本部門(mén)內(nèi)部各項(xiàng)工作制度和規(guī)定，對(duì)每項(xiàng)規(guī)章制度運(yùn)行情況進(jìn)行合理分析，查看規(guī)章制度是否完善、過(guò)時(shí)、缺失等，是否應(yīng)該進(jìn)一步健全完善。

（二）查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真查找各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在受理、決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中履行職責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1、查找決策環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。主任辦公會(huì)、委領(lǐng)導(dǎo)容易產(chǎn)生不廉潔行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、查找受理環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。有決定權(quán)限的街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在受理環(huán)節(jié)不履職或不盡責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、查找執(zhí)行環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位在落實(shí)決策中的信息反饋、限時(shí)辦結(jié)、辦結(jié)報(bào)告等關(guān)鍵環(huán)節(jié)不履職盡責(zé)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4、查找履行崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在服務(wù)崗位和其它崗位，思想道德、職業(yè)道德、服務(wù)質(zhì)量和工作效率等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5、查找監(jiān)督環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。監(jiān)督反饋防控和重大事項(xiàng)監(jiān)督工作報(bào)告制度等方面易發(fā)生監(jiān)督不到位或不作為、亂作為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（三）確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。圍繞查找確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)行使權(quán)力大小、與群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及因利益關(guān)系不作為或亂作為，容易滋生和產(chǎn)生腐敗可能性，將崗位定為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)別。具體分類(lèi)如下：

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生違法、違紀(jì)的行為。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生嚴(yán)重違規(guī)、違規(guī)的行為。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章的行為。

劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)的方法可采取“自下而上”與“自上而下”相結(jié)合的辦法，通過(guò)自己查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提、互相找、集體定等多種形式，逐一查找廉政“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，然后由各街道計(jì)生辦、職能科室、崗位根據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分申報(bào)表》。各街道計(jì)生辦、職能科室確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)由委辦公會(huì)審核；各崗位確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及等級(jí)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核。所有材料報(bào)區(qū)人口計(jì)生委糾風(fēng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，最終確定街道計(jì)生辦、職能科室、崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。審核材料統(tǒng)一歸檔、備案。

（四）制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

1、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育。通過(guò)開(kāi)展思想道德、職業(yè)道德、愛(ài)崗敬業(yè)、黨紀(jì)法規(guī)教育等活動(dòng)，增強(qiáng)干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容和范圍、履行崗位職責(zé)義務(wù)和責(zé)任、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警和處罰等形成工作網(wǎng)絡(luò)體系，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的作用。

3、推進(jìn)制度建設(shè)。在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作體系的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制定制度保障、程序運(yùn)行、技術(shù)監(jiān)控和考核評(píng)價(jià)四個(gè)配套體系。在此基礎(chǔ)上，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表和流程圖，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理更加嚴(yán)密有效。

4、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處罰機(jī)制。按風(fēng)險(xiǎn)大小，分紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、藍(lán)色預(yù)警，并實(shí)行分級(jí)監(jiān)控。涉及“三重一大”事項(xiàng)及其它事項(xiàng)的以及職能科室、崗位的一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)人口計(jì)生委糾風(fēng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)控，二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)控，三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)控，其職責(zé)是對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題或可能發(fā)生不作為、亂作為、不廉潔的行為，向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任主體發(fā)出預(yù)警提示，把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)。

5、實(shí)施責(zé)任追究。對(duì)觸犯廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法行為實(shí)施處罰，追究責(zé)任主體的責(zé)任。

（五）完善考核評(píng)價(jià)機(jī)制。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作納入年度目標(biāo)責(zé)任制考核范圍，考核結(jié)果將作為評(píng)價(jià)各街道計(jì)生辦、職能科室、每個(gè)人行政執(zhí)行力考核的重要依據(jù)，作為干部選拔、任用、考核的重要依據(jù)。對(duì)落實(shí)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不力的街道計(jì)生辦、職能科室、個(gè)人，予以通報(bào)批評(píng)，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處。

（六）建立動(dòng)態(tài)糾錯(cuò)制度。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)態(tài)糾錯(cuò)制度，定期或不定期地對(duì)權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)糾錯(cuò)檢查，把風(fēng)險(xiǎn)隱患化解在初始階段。

五、工作步驟

（一）學(xué)習(xí)動(dòng)員階段（今年8月中旬）

成立*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定印發(fā)《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案》，對(duì)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行動(dòng)員和部署，組織系統(tǒng)干部學(xué)習(xí)有關(guān)材料，以學(xué)代訓(xùn)統(tǒng)一思想，提高全體計(jì)生干部對(duì)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作基本內(nèi)涵和重要意義的認(rèn)識(shí)，明確目標(biāo)任務(wù)，掌握方法步驟。

（二）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定防范措施階段（今年8月下旬至9月中旬）

1、個(gè)人自查。結(jié)合崗位職責(zé)，采取自己查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審三個(gè)程序，認(rèn)真查擺和分析個(gè)人在履行職責(zé)過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2、交叉互查。由委廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織街道計(jì)生辦和委各職能科室之間開(kāi)展互查互評(píng)活動(dòng)，在實(shí)踐中進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺。

3、內(nèi)部評(píng)查。在個(gè)人自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合主任辦公會(huì)、部門(mén)職能，組織人員廣泛討論、評(píng)議，評(píng)查出切合實(shí)際的科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4、評(píng)估審查。在個(gè)人自查、部門(mén)評(píng)查、交叉互查的基礎(chǔ)上，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)會(huì)議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行最后確認(rèn)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、界定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防范措施和工作流程圖進(jìn)行最后評(píng)估、審定。

（三）公示修訂階段（今年9月下旬）

領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)各科室、計(jì)生辦報(bào)送的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施和工作流程圖進(jìn)行統(tǒng)一審定后，制作出《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施一覽表》，連同《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)各級(jí)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)及防范措施》，印發(fā)各街道計(jì)生辦和委職能科室進(jìn)行公示，廣泛征求意見(jiàn)，接受干部群眾監(jiān)督。公示期滿(mǎn)后，根據(jù)干部群眾意見(jiàn)進(jìn)行修訂，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯編成《*區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作手冊(cè)》，印發(fā)全區(qū)人口計(jì)生系統(tǒng)執(zhí)行。

六、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保各項(xiàng)工作落實(shí)，成立*區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：*

副組長(zhǎng)：*

成員：*

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在委辦公室，*兼任辦公室主任。

篇（8）

王勝俊院長(zhǎng)最近指出，要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，注重研究新情況，解決新問(wèn)題，完善工作機(jī)制，科學(xué)有效地防治腐敗，以更大的決心、更大的力度、更有針對(duì)性的措施，全面推進(jìn)人民法院反腐倡廉建設(shè)。

作為履行國(guó)家審判職能的人民法院，當(dāng)前面臨著行使審判、執(zhí)行及其他人財(cái)物管理職權(quán)的崗位及人員相對(duì)分散，廉政效能方面的風(fēng)險(xiǎn)更大、反腐倡廉形勢(shì)更加嚴(yán)峻任務(wù)更加繁重艱巨、廣大人民群眾對(duì)法院、法官公正廉潔司法的關(guān)注度和期望值更高等特點(diǎn)，為了能夠有效的遏制司法腐敗的產(chǎn)生，人民法院積極開(kāi)展和實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入反腐倡廉工作實(shí)踐，對(duì)加強(qiáng)法院審判、執(zhí)行等重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的防范工作有著重要作用和深遠(yuǎn)影響。這也是深入推進(jìn)人民法院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中的創(chuàng)新，是人民法院從源頭預(yù)防和懲治腐敗的一項(xiàng)新思路、新舉措，是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的有效途徑和重要抓手，故而為進(jìn)一步建立健全人民法院的懲治和預(yù)防腐敗體系，促進(jìn)人民法院反腐倡廉建設(shè)工作，全面推進(jìn)人民法院的風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理體系的建設(shè)就顯得尤為重要。

二、推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的要求

（一）注重廉潔從政與效能的有機(jī)統(tǒng)一

堅(jiān)持廉政與效能有機(jī)統(tǒng)一。要系統(tǒng)規(guī)劃，注重兩者的辯證統(tǒng)一、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)和相輔相成，做到統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)推進(jìn)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中，既要考核崗位廉政情況，又要考核崗位效能情況，形成既重廉又重效的良好氛圍。

（二）提高風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的操作性

通過(guò)采取經(jīng)常性學(xué)習(xí)和溫馨提示等措施，切實(shí)加強(qiáng)廉政勤政教育、司法良知教育和職業(yè)道德教育，筑牢思想道德防線；要健全完善各項(xiàng)制度，將預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查和抽查等多種手段，對(duì)廣大干警的司法行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行流程隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督，并采取述職述廉、民主生活會(huì)、明察暗訪、投訴舉報(bào)等方式和渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)予以解決；要通過(guò)定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)考核與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處。

（三）增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的針對(duì)性

當(dāng)前，法院正在深入開(kāi)展“人民法官為人民”主題實(shí)踐活動(dòng)。我們要組織廣大干警認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)王勝俊院長(zhǎng)在全國(guó)大法官研討班上的重要講話精神，使廣大干警從思想靈魂深處解決“權(quán)從何來(lái)、為誰(shuí)司法、靠誰(shuí)司法”這一根本問(wèn)題，對(duì)司法的人民性這一根本問(wèn)題切實(shí)做到理論認(rèn)同、感情認(rèn)同、實(shí)踐認(rèn)同，結(jié)合司法作風(fēng)大檢查活動(dòng)，認(rèn)真對(duì)照、查擺、分析個(gè)人在思想認(rèn)識(shí)、職業(yè)道德、履行職責(zé)、執(zhí)行制度、敬業(yè)精神、精神狀態(tài)等方面存在的問(wèn)題和不足，按照職責(zé)要求和個(gè)人廉政意識(shí)實(shí)際，認(rèn)真查找部門(mén)和個(gè)人的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施。

（四）注重法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的前瞻性

要結(jié)合《案件質(zhì)量責(zé)任追究制度》的貫徹落實(shí)，結(jié)合司法問(wèn)責(zé)制度的推行，不斷完善法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的范圍和手段，使司法改革的成果有機(jī)體現(xiàn)在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的發(fā)展和完善中。重點(diǎn)要研究建立違反法定程序過(guò)問(wèn)案件的備案登記報(bào)告制度，加大對(duì)不當(dāng)干預(yù)人民法院審判和執(zhí)行工作的紀(jì)檢監(jiān)察力度；健全舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制之間的信息溝通和相互銜接工作，全面推進(jìn)人民法院黨風(fēng)廉政建設(shè)。

三、風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理體系的建立

（一）建立風(fēng)險(xiǎn)崗位排查機(jī)制

自由裁量權(quán)的存在，使得人民法院的風(fēng)險(xiǎn)崗位無(wú)處不在，尤其是法官在行使職權(quán)的方式上相對(duì)分散，面對(duì)來(lái)自社會(huì)方方面面的誘惑更多，廉能風(fēng)險(xiǎn)顯得更加突出。建立風(fēng)險(xiǎn)崗位排查機(jī)制對(duì)廉能管理及預(yù)防司法腐敗有著重要意義。首先要做到的是理清權(quán)限，將法院的職權(quán)按照立案、審判、執(zhí)行和人財(cái)物行政管理來(lái)劃分各自的崗位職權(quán)，再根據(jù)不同的崗位職責(zé)來(lái)明確相應(yīng)的職權(quán)范圍及工作流程。其次，通過(guò)“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審”的方式，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面認(rèn)真查找個(gè)人“廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”和“效能達(dá)標(biāo)點(diǎn)”。個(gè)人簽訂《風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理防范承諾書(shū)》，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立干部職工風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督機(jī)制

針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，從個(gè)人預(yù)防、法院內(nèi)防、社會(huì)外防三個(gè)方面來(lái)建立風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位的前期防范，中期監(jiān)控，后期處置，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位的防范監(jiān)督。首先，通過(guò)全面落實(shí)法院司法六公開(kāi)制度，充分發(fā)揮各監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，讓法院干警行使的每一項(xiàng)權(quán)力均處于陽(yáng)光下。其次，加強(qiáng)違法違紀(jì)的反面警示教育，利用先進(jìn)模范人物正面示范教育，對(duì)苗頭性問(wèn)題及時(shí)制止并開(kāi)展誡勉談話教育等途徑不斷豐富廉政教育的內(nèi)容和形式，濃厚廉政文化氛圍，增強(qiáng)廉政教育的實(shí)際效果。第三，完善監(jiān)督防范體制機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)調(diào)查研究，學(xué)習(xí)借鑒有益的反腐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身實(shí)際制定有效管用的監(jiān)管機(jī)制。并加強(qiáng)科技監(jiān)督手段的運(yùn)用，盡可能地讓干警的執(zhí)法辦案過(guò)程可再現(xiàn)，可事后監(jiān)督。

（三）推廣風(fēng)險(xiǎn)崗位預(yù)警機(jī)制

通過(guò)多渠道收集預(yù)警信息，加強(qiáng)信息分析、處置，確定預(yù)警對(duì)象，按照預(yù)警分級(jí)管理辦法及時(shí)有效地采取不同預(yù)案處置辦法，將廉能風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。一是制定預(yù)警機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部廉政建設(shè)方面存在的問(wèn)題和不正之風(fēng)，重大案（事）件暴露出的體制、機(jī)制方面存在的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警。每季度至少進(jìn)行一次預(yù)警，并采取相應(yīng)措施來(lái)解決預(yù)警出現(xiàn)的新問(wèn)題。通過(guò)案件回訪、政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議等方式，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，把風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。二是實(shí)施動(dòng)態(tài)預(yù)警，以特定對(duì)象和時(shí)段為重點(diǎn)，開(kāi)展預(yù)警教育，在節(jié)日期間等敏感時(shí)期，通過(guò)發(fā)送公開(kāi)信、廉政短信息，開(kāi)展廉政談話等形式，有針對(duì)性地提醒廣大干警及其家屬?lài)?yán)把廉潔自律關(guān)。三是創(chuàng)建廉政的家庭氛圍，向家屬詳細(xì)列出干部職工在工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓家屬明確家庭成員在工作中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，延伸廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的觸覺(jué)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作深入到每一個(gè)干警家庭，形成共同抵御風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離腐敗的良好環(huán)境，筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)輔助線。

（四）完善風(fēng)險(xiǎn)崗位考核機(jī)制

主要采取單位自查、日常督查和年終檢查三種方式進(jìn)行考核。將考核結(jié)果納入日常和年度績(jī)效考核之中。注重運(yùn)用考核結(jié)果，進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)懲劣，責(zé)任追究。通過(guò)檢查考核，跟蹤督導(dǎo)，糾正問(wèn)題，不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善工作措施。首先要逐步完善、嚴(yán)肅評(píng)估考核。在落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理自查評(píng)估的基礎(chǔ)上，開(kāi)展檢查考評(píng)，通過(guò)查看資料、群眾評(píng)議、重大案件回訪、政風(fēng)行風(fēng)座談會(huì)、明察暗訪等形式開(kāi)展檢查，形成綜合評(píng)定意見(jiàn)，評(píng)估結(jié)果納入個(gè)人廉政檔案，作為評(píng)優(yōu)評(píng)先、年度考核、干部任免使用的依據(jù)。其次要落實(shí)整改。經(jīng)評(píng)估被確定為不滿(mǎn)意和不合格的，提出警告，并由相應(yīng)的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施存在的問(wèn)題，分析原因，限時(shí)落實(shí)整改。第三要鞏固循環(huán)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理年度考評(píng)結(jié)束后，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行再檢查、再評(píng)析，補(bǔ)充完善并重新劃分等級(jí)，不斷修正和優(yōu)化防范措施，總結(jié)防范管理工作經(jīng)驗(yàn)，檢查落實(shí)效果，在修正完善的基礎(chǔ)上，進(jìn)入下一年循環(huán)工作流程，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作長(zhǎng)效化和持續(xù)有效的推進(jìn)。

篇（9）

為充分發(fā)揮以點(diǎn)帶面的作用，我們重點(diǎn)選取了土地整治、征地拆遷、土地評(píng)估、測(cè)繪管理、地質(zhì)調(diào)查等職能單位，圍繞全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能梗塞點(diǎn)，著眼健全內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找試點(diǎn)工作。通過(guò)及時(shí)將試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)和成果在全局進(jìn)行宣傳推廣，統(tǒng)籌指導(dǎo)全局深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)查找主要做法

我們突出圍繞“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，從個(gè)人崗位和職權(quán)運(yùn)行流程“兩條線”入手，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作落實(shí)到“五個(gè)一”，即：一份崗位風(fēng)險(xiǎn)表格、一張業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖、一份職權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防范措施目錄、一系列風(fēng)險(xiǎn)情景案例，形成一本《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范指南》，構(gòu)筑以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的一體化風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（一）以崗為點(diǎn)，分類(lèi)確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，編制崗位風(fēng)險(xiǎn)表。突出強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作“一崗雙責(zé)”制，明確并區(qū)分三類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)，即：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。其中，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在行政執(zhí)法過(guò)程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)；效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是在政風(fēng)行風(fēng)、工作效率方面的風(fēng)險(xiǎn)；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)等。在區(qū)分三類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)崗位職責(zé)劃分，編制兩種《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》：一是領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”要求，結(jié)合主管或分管職責(zé)，從法律政策、社會(huì)環(huán)境、體制機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行、制度建設(shè)、人員管理等環(huán)節(jié)中查找出領(lǐng)導(dǎo)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行“三重一大”方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是非領(lǐng)導(dǎo)干部公職人員崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表，重點(diǎn)針對(duì)個(gè)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、社會(huì)交往以及行使自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和效能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）以程序?yàn)榫€，科學(xué)劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。我們綜合職權(quán)性質(zhì)、重要性和廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率等因素，按照風(fēng)險(xiǎn)大小，由高到低，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為a、b、c三個(gè)等級(jí)。其中，a級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：主要針對(duì)在職權(quán)運(yùn)行中可能違反法律法規(guī)或處置不當(dāng)引發(fā)社會(huì)矛盾和的廉政風(fēng)險(xiǎn)。b級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：主要針對(duì)在職權(quán)運(yùn)行中可能違的紀(jì)律規(guī)定和機(jī)關(guān)內(nèi)部管理制度要求發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。c級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：主要針對(duì)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、作風(fēng)不實(shí)和工作效率低下等情況。

在劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，依托業(yè)務(wù)流程，查找職權(quán)運(yùn)行中各環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。具體做法是：各單位對(duì)本單位的所有職權(quán)（包括行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)）進(jìn)行清查梳理，制定職權(quán)目錄，逐項(xiàng)編制職權(quán)運(yùn)行流程圖。同時(shí)，對(duì)照梳理出來(lái)的各個(gè)流程圖，評(píng)估確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在流程圖上一一標(biāo)注，從而形成一張職權(quán)運(yùn)行流程、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)“三位一體”的業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析圖。

（三）以權(quán)定責(zé)，實(shí)行層級(jí)負(fù)責(zé)制，全面深入查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過(guò)程中，我們實(shí)行一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的層級(jí)審核制。在查找方法上，采取橫向查找和縱向查找相結(jié)合，通過(guò)四個(gè)步驟，力求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)、查實(shí)、查透：一是自己找。每一個(gè)工作人員對(duì)照崗位職責(zé)，全面查找各自廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容及表現(xiàn)形式，填寫(xiě)《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)表》；二是群眾幫。各部門(mén)召開(kāi)內(nèi)部討論會(huì)，相互點(diǎn)評(píng)各自崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否查找準(zhǔn)確到位、全面細(xì)致；三是集中評(píng)。各單位中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部召開(kāi)評(píng)析會(huì)，由各部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)本部門(mén)崗位風(fēng)險(xiǎn)和工作流程風(fēng)險(xiǎn)排查情況，并在會(huì)議評(píng)析，對(duì)于一些查找不準(zhǔn)確、不深入或有遺漏的，要求限期改進(jìn)；四是組織審。各單位領(lǐng)導(dǎo)以及各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查清以后，將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總、建立臺(tái)帳，由本單位領(lǐng)導(dǎo)班子審定后，在一定范圍內(nèi)公示。通過(guò)逐級(jí)、廣泛深入的查找，7個(gè)試點(diǎn)單位共查找出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)351個(gè)。

（四）以制度為面，制定防控措施，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。進(jìn)一步對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行防范措施的落實(shí)，力求從點(diǎn)到面、從橫向到縱向，實(shí)行承諾制、情景案例教育制等，全方位強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。一是簽署一份崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表。針對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，分析原因，提出對(duì)策，組織每一個(gè)工作人員簽署崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾表，提出崗位廉政行為規(guī)范，提升廣大干部職工的廉政意識(shí)和防控觀念。二是要求各單位編制一份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防范措施目錄。通過(guò)確定職權(quán)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其等級(jí)，明確責(zé)任人，分析現(xiàn)有制度漏洞，制定和完善預(yù)防各類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和制度，統(tǒng)計(jì)編制《職權(quán)運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及預(yù)警防范措施目錄》，固定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施。三是編寫(xiě)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)情景案例。要求各單位崗位風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人，針對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取自編自學(xué)的方式，編寫(xiě)崗位廉政情景案例。試點(diǎn)單位共編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)情景案例112個(gè)。同時(shí)，召開(kāi)案例點(diǎn)評(píng)會(huì)，每個(gè)人說(shuō)明和演示自己所編撰的情景案例，并對(duì)別人編寫(xiě)的案例找漏洞、提建議，從而進(jìn)一步完善和充實(shí)案例。四是組織測(cè)試，以案說(shuō)法。將案例匯編成冊(cè)，從中選取典型案例，結(jié)合《廉政準(zhǔn)則》，編制試題，組織干部職工進(jìn)行測(cè)試，并將情景案例教育運(yùn)用于日常會(huì)議、學(xué)習(xí)活動(dòng)中。五是編制一本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南。以處室、科室為單位，將本處（科）室的職責(zé)、所有的職權(quán)目錄、業(yè)務(wù)流程表、各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及相對(duì)應(yīng)的防范措施和責(zé)任人，等等，形成融“職責(zé)、職權(quán)、廉政風(fēng)險(xiǎn)及其防控措施”為一體的《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范指南》。

二、工作體會(huì)

此次開(kāi)展“兩整治一改革”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，我們按照部里和省、市的要求，把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查工作融入到具體業(yè)務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作與行政執(zhí)法、依法行政有機(jī)結(jié)合。在具體工作開(kāi)展過(guò)程中，我們有四點(diǎn)切身體會(huì)：

一是要注重領(lǐng)導(dǎo)垂范、帶頭指導(dǎo)。我們將“兩整治一改革”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的落實(shí)納入廉政責(zé)任，

局長(zhǎng)帶領(lǐng)局領(lǐng)導(dǎo)班子成員與派駐紀(jì)檢組簽訂廉政承諾書(shū)（開(kāi)創(chuàng)了我市直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子從自覺(jué)接受監(jiān)督到主動(dòng)要求接受監(jiān)督的先例），與各位分管副局長(zhǎng)簽訂廉政責(zé)任書(shū)；各副局長(zhǎng)與其分管的機(jī)關(guān)處室、局屬單位負(fù)責(zé)人簽訂廉政責(zé)任書(shū)。通過(guò)簽訂層級(jí)廉政責(zé)任書(shū)，一層抓一層，督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶頭推進(jìn)工作、切實(shí)履行責(zé)任。局領(lǐng)導(dǎo)帶頭開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找，從分管工作的高度，查擺和分析行政管理、業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)性和共性問(wèn)題，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)梳理框架，強(qiáng)化全程指導(dǎo)督促。同時(shí)，我局研究出臺(tái)了《加強(qiáng)效能建設(shè)增強(qiáng)執(zhí)行力提高服務(wù)能力的內(nèi)部問(wèn)責(zé)規(guī)定（試行）》，推動(dòng)全局系統(tǒng)以準(zhǔn)確、規(guī)范、高效、負(fù)責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和改革創(chuàng)新的精神大力開(kāi)展“兩整治一改革”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。二是要注重全員參與、全程互動(dòng)?！叭珕T參與”是指：全員參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析梳理、工作流程圖制作、情景案例編寫(xiě)、案例討論交流?！叭袒?dòng)”是指：工作流程圖制定過(guò)程中的互動(dòng)式征求意見(jiàn)，案例編寫(xiě)過(guò)程中的互動(dòng)式相互啟發(fā)，案例修改過(guò)程中的互動(dòng)式問(wèn)題聚焦，領(lǐng)導(dǎo)審議的互動(dòng)式集體討論。通過(guò)一系列的全員參與、全程互動(dòng)，真正做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、教育落到崗、責(zé)任落到人”。

篇（10）

隨著商業(yè)銀行改革的不斷深化，我國(guó)商業(yè)銀行會(huì)計(jì)也處于重大變化時(shí)期?？v觀國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)，銀行業(yè)正面臨前所未有的風(fēng)險(xiǎn)，兼并、倒閉現(xiàn)象日益增加。從風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)來(lái)看，原因是多方面的，但大多數(shù)與會(huì)計(jì)行為違規(guī)緊密相關(guān)。面對(duì)如此風(fēng)險(xiǎn)壓力，加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)行為的規(guī)范和約束，已是當(dāng)務(wù)之急。會(huì)計(jì)如何通過(guò)其自身的職能去防范與抵御風(fēng)險(xiǎn)，是商業(yè)銀行會(huì)計(jì)面臨的重要課題。本文在分析商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,提出了一些防范商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

一、商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及防范的意義

商業(yè)銀行的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，就是在商業(yè)銀行內(nèi)部會(huì)計(jì)工作組織領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)和基層行會(huì)計(jì)部門(mén)所進(jìn)行的各項(xiàng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)中，由于受到來(lái)自?xún)?nèi)、外部多種因素的影響，使得會(huì)計(jì)信息存在重大的失誤或偏差，從而使商業(yè)銀行的資金、財(cái)產(chǎn)、信譽(yù)等蒙受損失的可能性或不確定性。加強(qiáng)商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范，有利于提高商業(yè)銀行會(huì)計(jì)信息質(zhì)量；有利于規(guī)范商業(yè)銀行會(huì)計(jì)工作；有利于增強(qiáng)商業(yè)銀行會(huì)計(jì)人員的責(zé)任感。

二、商業(yè)銀行會(huì)計(jì)存在的風(fēng)險(xiǎn)

銀行會(huì)計(jì)自始至終貫穿于銀行業(yè)務(wù)處理的全過(guò)程，每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。可將商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部控制制度不嚴(yán)密，會(huì)計(jì)工作人員素質(zhì)不高，出納業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)，支付結(jié)算過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和會(huì)計(jì)手段落后的風(fēng)險(xiǎn)。

三、商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1.建立嚴(yán)密的商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制體系

(1)要進(jìn)一步建立健全會(huì)計(jì)內(nèi)控制度，需要從以下幾個(gè)方面著手：①要盡快形成一套全面、完整、系統(tǒng)、環(huán)環(huán)相扣的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。②針對(duì)業(yè)務(wù)等外掛系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)盡快完善其管理制度和管理規(guī)定，并落實(shí)業(yè)務(wù)核算的管理部門(mén)，做到新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的推出與會(huì)計(jì)核算規(guī)定和操作流程同步進(jìn)行。③各級(jí)會(huì)計(jì)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)崗位進(jìn)行合理有效的分工，明確各崗位的職責(zé)，制定出內(nèi)控嚴(yán)密、切合實(shí)際、具有可操作性的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。④做好內(nèi)控檔案管理制度的建設(shè)，建立責(zé)任檔案?jìng)洳橹贫取?/p>

(2)建立對(duì)會(huì)計(jì)行為的再監(jiān)督機(jī)制。在內(nèi)部建立一個(gè)自上而下的會(huì)計(jì)行為再監(jiān)督機(jī)制，圍繞會(huì)計(jì)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整等內(nèi)容，引導(dǎo)會(huì)計(jì)行為規(guī)范化，使會(huì)計(jì)工作有法必依，有章必循。

(3)嚴(yán)格的責(zé)任追究制度。風(fēng)險(xiǎn)最重要的防范是責(zé)任防范，只要責(zé)任到位，制度到位，漏洞隱患就會(huì)無(wú)處可存。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違章行為要進(jìn)行責(zé)任追究，對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰或者紀(jì)律處分。

(4)建立集中統(tǒng)一的稽核系統(tǒng)。目前，商業(yè)銀行會(huì)計(jì)事后稽核是由在相應(yīng)會(huì)計(jì)柜臺(tái)設(shè)一名事后稽核員完成，事后稽核缺乏獨(dú)立性，會(huì)計(jì)監(jiān)督職能不能很好發(fā)揮。應(yīng)建立集中統(tǒng)一的稽核系統(tǒng)。

2.提高會(huì)計(jì)工作人員的素質(zhì)

要加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的法紀(jì)政紀(jì)、反腐倡廉、革命傳統(tǒng)和職業(yè)道德等方面的思想政治教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，抵制各種不正之風(fēng)的侵蝕。針對(duì)會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)層次的不同，應(yīng)進(jìn)行分層次定位和培養(yǎng)。同時(shí)，要大力倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防范文化，使其深入人心，使全體員工真正樹(shù)立“內(nèi)控先行”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的思想，并切實(shí)落實(shí)到行動(dòng)中。加強(qiáng)教育培訓(xùn)，使每位員工熟悉自身崗位職責(zé)要求，理解和掌握業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)滲透到每位員工思想深處，使風(fēng)險(xiǎn)控制成為每位員工的自覺(jué)行為，加快塑造和培育健康的風(fēng)險(xiǎn)防范文化。

3.全面有效的會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督系統(tǒng)

商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督系統(tǒng)主要包括事前、事中和事后監(jiān)督三個(gè)部分。（1）事前監(jiān)督，主要是制定商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。（2）事中監(jiān)督，主要是對(duì)商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)地監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)規(guī)避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。（3）事后監(jiān)督，是指通過(guò)對(duì)原始憑證、記賬憑證、賬簿和各種報(bào)表的檢查分析，對(duì)商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)審檢查，考核各單位有關(guān)控制金融風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任指標(biāo)的執(zhí)行情況，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出整改建議與措施，以進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)?！?.完善商業(yè)銀行客戶(hù)身份證明制度

在商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理中為了確認(rèn)客戶(hù)的身份，規(guī)定了相關(guān)的身份確認(rèn)依據(jù)，比如：?jiǎn)挝蛔C明、單位財(cái)務(wù)公章、個(gè)人身份證件、支付密碼等。在個(gè)人業(yè)務(wù)中使用最多的是身份證，但近年來(lái)，偽造身份證騙取銀行資金的案件頻頻上升，造成銀行風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。隨著網(wǎng)絡(luò)銀行和虛擬銀行的逐漸普及，個(gè)人業(yè)務(wù)量會(huì)逐漸增多，客戶(hù)身份確認(rèn)將成為商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)，商業(yè)銀行必須根據(jù)會(huì)計(jì)處理手段和會(huì)計(jì)處理環(huán)節(jié)，適時(shí)開(kāi)發(fā)和不斷完善銀行客戶(hù)身份證明制度。