序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇科研課題申請流程范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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需求是系統開發的基礎，系統的開發過程都是以獲取需求為目的的活動，即理解用戶根本需求和目標。準確獲取用戶的需求是系統成功的開端。

通過需求描述，完成需求分析的最終目的，即建立系統的需求模型。

1.現狀調研與分析

通過走訪和調研高職院校科研處參加課題項目的教師和主管，了解到通常的課題的管理流程如下：省級課題主管單位（下發科研課題指導文件、選題目錄等材料）校級課題管理人員及教師（校級課題管理人員組織教師進行選題并申請課題）校級學術委員會（對申請的課題進行審查，并提出意見）校級課題管理人員（根據學術委員會的意見對課題進行推薦）省級課題主管單位（組織專家對課題進行研究審查，決定其可行性，進行意見反饋，對可行的課題下達課題研究任務書，并批準立項）校級課題管理人員（提示反饋省級課題主管單位的意見）各課題負責人（①根據課題任務書要求進行開題和課題的研究，并審查課題參與人員上報的階段成果。②根據研究成果及開題計劃，提出結題申請、申請課題延期或撤消課題。③提交結題材料或課題延期、撤消申請。）校級課題管理人員（①對各課題的階段成果進行監督、檢查、指導②對課題負責人提出的各種申請進行審查并上報③結題時檢查結題材料并上報）省級課題主管單位（①動態監管各學校各課題研究情況。②對上報的結題材料，組織專家進行評審，根據專家意見對結題申請進行批示，并下達結題證明。③對延期或撤消課題的申請進行審查，并進行批示，反饋意見）校級課題管理人員（提示傳達課題主管的批示）各課題負責人（根據批示，進行一下步工作，如同意結題，表示此課題的研究周期結束，自動轉移到結題成果匯總；如果同意延期則重復課題的研究過程；如果撤消，則此課題取消。）

2.系統功能總體目標需求

在開發設計本系統時要滿足三個方面的要求。第一是要便于管理，這種管理包含兩個方面，一是通過輸入、輸出、查詢等功能的實現對各系部科研課題工作的進行管理、監督和服務支持。二是利用信息化的工作方式來減少科研主管部門繁重、復雜的手工科研管理；第二是系統要進行安全性設計。科研工作是高校工作的重要組成部分，是教師心血的結晶，為此系統通過進行加密算法設計，以保證系統數據的安全性，以及系統在網絡環境安全運行。第三要可擴展性，即系統開發完成后，不僅僅只能滿足現階段的科研工作需求，還能滿足未來一段時間內，信息處理對工作量、系統的響應時間和處理能力的需求。

從系統功能角度分析，待開發的科研課題管理系統應達到以下幾點：

（1）待開發科研課題管理系統既要有利于科研處的監督管理又要有利于協調各個部門系辦的科研工作。

（2）科研課題管理工作涉及到對院校科研處管理員、校學術委員會專家、科研課題參與人員等人員和工作的管理，也涉及到科研成果獎勵信息、科研課題項目信息的管理。

（3）對科研項目課題要及時進行申報、立項、研究、結題的各個環節的管理和監控，并督促教職工將各種科研成果信息及時錄入到系統，以便于統計查詢各個職工的科研工作情況、各部門的科研工作情況；查詢統計全校的科研工作情況。

（4）教職工根據學校的科研計劃，積極申報各級各類科研項目課題，課題申請人進行立項申請，每個部門負責審核，并把符合條件通過審核的課題，提交到校科研處審核。學校科研處組織學術委員會專家對已經申請的科研項目課題進行審批，對審批通過的項目課題進行立項。

（5）對已經完成的科研項目課題應組織相關的學術委員會專家進行成果鑒定，并及時收錄到系統中，實現成果共享。各項成果可作為學校評定科研人員的工作情況依據之一。

3.系統功能性需求分析

根據目前的流程和高職院校的實際情況，因此本課題管理系統功能應主要體現在以下幾個方面：信息管理、課題項目管理、科研成果管理、系統管理等。

3.1信息管理。由院校科研課題負責人，采用內容管理的形式，對需要進行通知和公告的信息進行及時，方便相關人員了解信息和情況。也可以修改、刪除相關錯誤和過時的信息，并進行分類和整理。并根據管理者和使用者權限，設置功能和權限。

3.2課題項目管理。課題項目管理是科研課題管理的重點內容。課題項目從申請、審核、專家評審、立項、中期管理、結題等各環節完全借助本系統來管理，根據流程和用戶決定對應的功能模塊。課題有其生存周期和各個階段。根據課題管理要求和通常流程，課題管理需要課題信息管理、課題申報管理、課題評審管理、課題研究管理、結題管理。

3.3科研成果管理。各個課題研究參與人員可以進行個人科研成果信息的錄入、修改和刪除，以及成果的統計，部門科研負責人可以對各個成員的成果信息進行審核，查詢和匯總。對于審核通過的成果不能修改和刪除。院校、部門科研負責人可以審核全校或本部門所有人員的成果信息，并可以進行匯總統計。

3.4系統管理。進行系統信息、系統參數、系統初始化等信息錄入和設置。由于使用本系統的人員比較多，所以應該根據各自的人員和角色，決定各自的功能和模塊。如用戶管理、權限管理、系統信息設置、系統信息初始化、數據庫管理等。

4.系統非功能性需求

非功能需求源于用戶的限制，包括預算上的約束、機構政策、與其他軟硬件系統間的互操作性，還包括安全規章、隱私權保護的立法等外部因素。如，性能要求、可靠性要求、安全性要求等，具有以下：

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2系統需求分析

2.1系統功能需求

實現課題申報、立項評審、任務書提交、項目審核、結題申請、結題驗收全過程系統化、信息化、項目化管理。實現項目申請立項、結題驗收專家網上評審功能,由系統自動進行計算排名。申請人提交立項或者結題申請材料后,由科技秘書對項目進行匯總分類,按照項目內容進行分組,安排評審專家。課題評審專家接到任務后,在系統設置的規定時間內,只需一臺可以上網的計算機和相關附屬設備(鍵盤、鼠標等)即可登錄系統開展評審工作,時間靈活度高,同時也節約了紙張的大量使用,節約學院辦公經費,提高評審效率。項目立項申請流程如圖1:建立項目補錄模塊。把學院歷史立項的所有項目和院外申報項目進行電子系統進檔,建立項目數據庫,使科研管理工作規范化、科學化和信息化;實現科研項目綜合查詢與統計功能。對相關類別科研項目數據實現圖形化統計,生成水晶數據報表;實現科研課題項目化管理。

2.2用戶功能需求

系統的用戶角色有:普通教師、二級部門管理者、科研處管理人員、評審專家、系統管理員。各用戶角色功能如下。普通教師:普通教師即課題的申報者,訪問系統具有的權限主要有:瀏覽、錄入個人信息、查詢個人信息;填寫、上傳課題立項申請、任務書、結題驗收的材料;查詢項目評審情況;查詢科研課題進展;科研檔案輸出打印、項目補錄等。二級部門管理者:在系統中設置學校二級管理部門的管理者,主要是對屬于本部門科研課題的立項申請、合同任務書和項目結題驗收申請作基本的審核,查詢本部門科研情況。科研處管理人員:主要是科技秘書,主要權限是查詢項目立項申請、驗收申請情況,對項目進行形式審核、分類,安排評審專家,填寫科研處、校學術委員會意見;補錄歷史項目和院外項目;同時,對優秀項目進行成果推廣。

2.3系統架構

高職院校科研管理系統的開發過程中,是以MVC三層架構為依托,并在其基礎上進行了改造,增加了管理權限層,使其更符合本系統開發的需要,增加的全新權限層,能更好的控制權限管理,使其可實現到對每一底層按鈕的控制。

3系統主要功能模塊開發

3.1系統時間段設置模塊的實現

通過對系統時間段的設置來限制系統使用者對系統的操作權限,同時也為規范科研處對科研項目的管理起到一定輔助作用。主要有立項申報開始、結束時間,任務書提交開始、結束時間,中期審查開始、結束時間,驗收申請開始、結束時間等4個時間段(點)的設置。并提供了新增時間段和修改已設置時間段的功能。

3.2科研項目管理模塊的實現

項目申報模塊:主要頁面元素有:列表窗控件、按鈕、下拉菜單等等。通過該頁面可以完成項目申請立項書的錄入和保存;項目修改導出模塊主要提供了在查詢、修改、輸出打印和刪除申報書的功能。項目任務書管理模塊:提供了項目任務書的錄入和輸出打印功能。對已超出系統規定的立項申請時間和已通過科研處審核的項目進行操作將出現相應報錯提示。項目驗收申請管理模塊:提供了項目驗收申請信息錄入和結題驗收申請表的輸出打印。對輸入數據格式不正確和已通過科研處審核的項目操作顯示報錯提示。項目主持人可以查看立項評審、驗收評審的評審專家打分情況和評審意見。

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中圖分類號： R82文獻標識碼： A 文章編號：1009-8631（2010）06-0021-02

科技計劃項目是政府為支持科技事業發展而設立的專項計劃。是根據科技和經濟、社會發展需要，以政府財政的科技經費支持或以科技進步、科技創新等意見協調、引導，由政府和科技主管部門制定并組織實施的科技研究開發及相關的科技活動。其目的:是通過科研項目來解決經濟社會發展中的熱點、難點和重大工程中的重要技術問題，推動經濟建設的快速發展。

一、科學選題在項目申報中的作用

科研選題是一項創造性的思維過程，是科研活動的基礎和關鍵。科研選題本身就是一個具有創新性的課題。是科學發現與技術發明的起點；又是一項創造性的思維過程；是科研活動的基礎和關鍵；是科研人員實施課題研究前瞻性計劃的依據；是監督和保證課題質量的重要措施。因為提出新的問題，要從不同角度來論證它的可行性，從創新的角度去處理舊問題，都需要有創造性的想象力，需要新技術來實現，這本身就標志著科學的真正進步。申請科研課題，是廣大科研人員從事科研活動所必需進行的重要工作。許多的科學研究項目，都是通過對各類研究課題進行申請，從而獲得項目經費資助，進行深入研究。所以科學選題是爭取項目立項、申請科研課題獲得經費資助與否的重要環節，它的依據是每年國家和地方項目申請指南，找準支持方向，結合自己的工作實際情況，制定研究方向，擬定研究題目。因為擬定題目是科研工作的起點，也是指導設計科研工作的主線，題目選擇的好壞，直接影響科研工作的成敗，只有找準申請課題的切入點，科學選題才能獲得經費支持，這就是科學選題的作用所在。

二、國家科技計劃項目管理

面向國家重大戰略需求的科技計劃研究領域，是重大項目實現；重大科學研究計劃等方面的工作通過研究專項來實施，研究專項由若干重大項目組成。通常采用課題制管理方式，以課題組為基本單位，實行課題責任人負責制，允許跨部門、跨單位擇優聘用課題組成人員，最好是以產學研結合形式來承擔科研課題。在立項過程中，采取專家評審遴選項目和按項目任務審核經費相結合，在專家評審保證項目研究工作的科學性與可行性的同時，加強了預算編報和審核。

自第十個五年計劃開始，即從2001年起，國家的科研經費采取項目招標的方式進行投入，以推動科研機構參與競爭，在競爭中取得活力和動力，從此科研經費的主要來源渠道是項目，而項目的取得靠申請，科研機構必須通過申請，來獲得政府支持和市場支持，作為科研工作者必須清楚國家科研項目管理體系以及申報程序，認真作好每個環節的申報工作。

在經濟社會發展的不同時期，科技計劃有著不同的側重。隨著全球競爭的不斷加劇，近年來政府對科技的發展越來越重視，對于科技計劃的投入經費也在大幅增長。隨著政府投入的不斷加大，科技計劃在推動科技進步、促進經濟發展與滿足社會公共需求等方面發揮著日益顯著的作用。

三、國家科技計劃體系

國家的科技計劃主要包括：基礎研究計劃、國家科技支撐計劃、高技術研究發展計劃、科技基礎條件平臺建設、政策引導類計劃等。

1. 基礎研究計劃包括國家自然科學基金和國家重點基礎研究發展計劃（973計劃），國家自然科學基金主要支持自由探索性基礎研究，973計劃是以國家重大需求為導向，對我國未來發展和科學技術進步具有戰略性、前瞻性、全局性和帶動性的基礎研究發展計劃，主要支持面向國家重大戰略需求的基礎研究領域和重大科學研究計劃。

2. 國家科技支撐計劃：以重大公益技術及產業共性技術研究開發與應用示范為重點，結合重大工程建設和重大裝備開發，加強集成創新和引進消化吸收再創新，重點解決涉及全局性、跨行業、跨地區的重大技術問題，著力攻克一批關鍵技術，突破瓶頸制約，提升產業競爭力，為我國經濟社會協調發展提供支撐。如陜西省2007新一代鐵路編組自動化項目；陜西省主導產業科技情報服務平臺項目。

3. 高技術研究發展計劃，（863計劃）致力于解決事關國家長遠發展和國家安全的戰略性、前沿性和前瞻性高技術問題，發展具有自主知識產權的高技術，統籌高技術的集成和應用，引領未來新興產業發展。如：由西安煤礦機械有限公司與中國礦業大學共同承擔的國家863計劃重點項目課題“采煤機遠程控制技術及監測系統”通過了國家科技部相關部門的專家驗收。

4. 科技基礎條件平臺建設是對科技基礎條件資源進行的戰略重組和系統優化，促進全社會科技資源高效配置和綜合利用，提高科技創新能力項目。如陜西省科技文獻共享平臺項目，陜西省大型儀器共享服務平臺項目。

5. 政策引導類計劃通過積極營造政策環境，增強自主創新能力，推動企業成為技術創新主體，促進產學研結合，推進科技成果的應用示范、輻射推廣和產業化發展，加速高新技術產業化，營造促進地方和區域可持續發展的政策環境，包括星火計劃、火炬計劃等。

四、選題原則

1. 需要性原則：科技計劃項目實施的根本任務，就是國家經濟建設和社會發展的需要，國家每年出臺的科技計劃項目指南和各省項目指南，都是按照國家與地方經濟和科技發展需要而制定的。如：陜西省2010年科技計劃項目申報指南。重大專項其中農業生產關鍵技術研究與集成示范支持范圍，（1）小麥、玉米超高產栽培關鍵技術研究；（2）蘋果、獼猴桃主要病害發生規律與防治技術研究；（3）設施蔬菜標準化生產關鍵技術研究與示范；（4）陜北紅棗防裂增效技術研究與開發；（5）陜北山地經濟林旱作豐產技術研究與示范，（6）陜北白絨山羊新品系選育及高效養殖技術示范等。均是陜西省農業生產重點支持范圍，是農業技術發展需求。準確選題必須了解掌握“項目指南”等相關文件，力求符合《項目申報指南》所列的選題范圍。

2. 創新性原則：申報課題時必須堅持內容和方法的創新。立項盡量以前人或他人未曾研究過，或有研究尚未解決，或出現新問題需要解決，或原有技術的不能滿足新需求要進一步提高為前提，研究的結果也應該是前人所不曾獲得過的成就，這樣，才能體現出研究的創新性，研究出的成果也才會產生較好的社會效益和經濟效益，才能推動經濟和社會的發展[1]。

3. 先進性原則：申請科研課題要求起點高、選題新、方法先進、技術現代化。在這四點的基礎上，要瞄準世界先進或世界領先水平，力爭在科學研究中處于國際領先地位。目的在于試圖發現新的現象，探討新的規律，通過科學研究能提出新的學術觀點和新的理論，在技術領域是具有先進性的，所獲得的研究成果是國內空白，國際領先。

4. 科學性原則：以事實為依據，不要主觀臆想；要有獨特見解，一般不能與科學規律相矛盾，具有實用性；具體反映申報者科研思路的清晰度和深刻性，所選課題要突出研究工作的重點，明確主攻方向和研究目標，研究內容不能過于分散。另外題目不宜過大，內容不宜過多，在有限的資助強度和資助期限內要能達到預期研究目標。如：陜西省科學技術信息研究所2008年申報《陜西省主導產業科技情報服務平臺建設（陜西省“13115”科技創新工程重大科技項目：項目編號：2008ZDKG-33）》建設項目，申報很合理，已按時完成。

5. 可行性原則：每一類研究課題都有一定的研究周期，在選題時必須考慮到研究周期要符合要求，按期結題。有的課題研究周期太長，選題太大，就失去了研究的意義和先進性。因此選題必須具備一定的研究工作基礎，有多年積累研究工作經驗和知識沉淀，有近年研究結果和經驗。其次需結合本人在研究工作中遇到的問題和所掌握的國內外在該研究領域的進展程度，認真構思和選擇具有重要科學意義和可行性的課題。

五、熟悉科研項目類型

1. 基礎研究：是為獲得關于現象和可以觀察事實基本理論的新知識而進行的實驗性或理論性的研究。特點：未知因素多，探索性強，研究周期長，對研究手段要求比較高。其成果以科學論文為主要形式，常成為普遍的原則、理論和定律。

2. 應用研究：是為確定基礎研究成果可能的用途而采取新方法的研究，即把基礎技術理論知識物化為生產技術的可能。特點：研究周期一般較基礎研究短，成功率比較高。其成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發明專利為主。

3. 開發研究：是利用從基礎研究、應用研究和實際經驗所獲得的現有知識，為產生新的產品、材料和裝置，建立新的工藝、設計、流程和系統而進行的創造性活動方面的研究。特點：研究所需經費較多，并受生產或試用條件的制約。成果形式是專利、專有技術、原始樣機等。

只有了解科研項目的類型，選題才有方向和目標，才能做到科學選題，課題申報命中率才能相對較高。

六、科研項目申報工作注意事項

科研院所,高等院校歷來重視科研項目的申請，項目獲資助的情況常被上級管理部門視為衡量一所高校綜合實力、科學研究水平和科研管理水平的重要標志。但在項目申報工作中要注意以下幾點：

1. 項目選題、論證要體現“新"字

課題選題、論證是科研項目申報中的最為關鍵的一步。選題、論證的過程，就是調查研究、判明情況、研究本課題有關因素及其相互關系的過程。選題、論證的成功與否，直接關系到能否立項。因此，選題、論證時必須花費大力氣，立爭以新內容、新觀念贏人。

2. 使用材料要新

每一位申請者都需要對項目研究方向上的知識有一定的知識積累和深入研究，要準確地把握該研究方向的前沿動態。在選題、論證過程中保證所參考和引用的觀點、資料必須是最新的，在國際國內都是處于領先水平的。

3. 選擇題目要新

研究人員要在參考研究觀點和材料的基礎之上，構思一個好的題目。項目的題目是項目的點睛之筆，是項目的靈魂、核心、主題，是項目研究的出發點和歸宿。一個好的項目題目，應該是項目研究主要內容及價值意義的集中體現。因此，申請者在擬定題目時，要簡明扼要、用詞準確、易于理解。

4. 規范申報書填寫

項目申報時必須填寫項目申報書，項目申報書是作為項目申報者與評審專家之間溝通的依據，要準確、全面地反映申報者的申報信息以及申報者對該項目基本內容和大體框架的理解．

5. 項目申請經費預算合理、詳細

目前，以國家自然科學基金項目為代表的一系列項目資助計劃在申報過程中，都要求項目申報者對項目申請經費中支出的各項條款有明確的用途說明，并且在項目執行過程中要嚴格按照項目申報書經費的支出比例花銷。因此，在項目申報時，一是要注意項目主管部門能給予的經費支持強度，申請金額不可過高；二是準確計算項目進行所需的各項費用，注意比例的劃分，保證支出時不超過預算的15％為宜。

6. 及時上報

現在科研項目是在線申報。如2010年陜西省科技計劃申報工作采用“陜西省科技管理信息系統”，項目單位按照擬申報項目類別，在陜西省科技廳網站下載相應的申報說明、項目申請書、申報表和申報軟件。實現在線申報。

結束語：一項科研課題的選題是建立在研究者對相關學科或領域研究歷史和現狀的深刻了解和理解的基礎上對未來研究的展望,要求研究者了解和掌握相關研究技術最新水平。[4]而更為重要的一點是在一個特定研究領域,研究者對一個普遍期望尚待解決的科學問題的提出、研究方案的構建和預期科研成果的展現。要求科研行為達到設計的科學性、科研方法或技術的先進性、科研實施的可行性、科研結果和結論的可靠性，科研選題的準確性。應該說科學選題是一個具體科學研究的目標、方向、展望和靈魂體現。

參考文獻：

[1] 趙醒村.科學選題是獲得科研課題資助的重要環節[J].醫學信息，2010（2）：318-319.

[2] 焦向煒.淺談科研選題在項目申報中的重要性[J].中國科技信息，2009（3）：161-163.

[3] 李幼玲，劉中國.淺談醫學科研選題及項目申報的方法[J].護理研究，2006（1）：267-268.

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工作流（Workflow）管理技術起源于20世紀70年代的生產組織和辦公自動化領域，提出的目的是通過將工作分解成定義良好的任務、角色，按照一定的規則和過程來執行這些任務并對它們進行監控，達到提高工作效率、降低生產成本、提高企業生產經營管理水平和企業競爭力的目標。

1.2工作流引擎

工作流引擎驅動工作流實例執行并提供運行環境。對過程定義進行解釋；控制過程實例的創建、激活、掛起、終止，負責過程實例狀態的轉換；控制活動實例間的轉換，對工作流的執行進行導航；控制、管理和監督工作流過程實例和活動實例的執行；維護工作流相關數據和控制數據；調用外部應用程序。

2科研管理系統需求分析

高職學院科研管理主要包括科研課題、論文、著作、專利、獲獎和對外技術服務等內容，這些內容都以科研課題為基本載體，在研究的過程中會、編寫著作、申請專利，研究成果進行技術轉化，并且獲得獎勵等。因此一個科研項目有豐富的研究內容，也會產生大量的研究成果，加上高職學院的科研項目數量多，轉化快的特點，人工進行科研項目管理已經無法滿足科研管理適時性的需求。科研課題的研究是一個復雜的過程，其生命周期要經過申請、審核、立項、開題、研究、中期檢查、結題和成果鑒定等一系列過程，其中還包括科研經費、調研、交流、出版等內容，流程十分復雜。

3系統設計與實現

3.1開發平臺選擇

系統的開發基于Windows2003Server操作系統，以SQLServer2005作為公用的數據庫，以2005為軟件開發工具，采用B/S和C/S混合構架，運用工作流技術，開發高效、實用的科研管理系統。4.2數據庫設計基于工作流的科研管理系統數據庫部分主要包含組織機構方面的表和流程方面的表。組織機構主要設計的表有：部門表、職工基本情況表、著作信息表、論文信息表、項目申請表、項目合同表、進度檢查表、項目鑒定表、經費來源表、經費使用計劃表、科技獎勵情況表、成果應用情況表、角色表、用戶所屬角色表、權限代碼表等。

3.3工作流設計

系統工作流引擎采用HFBPM，HFBPM采用微軟.NET平臺開發，與項目采用的開發環境保持一致。HFBPM具有支持多啟動節點、支持共享任務的處理、任務節點少，配置簡單，卻能支持任意復雜的流轉等特點，符合科研管理系統對工作流引擎的要求。

3.4系統實現與測試

①數據訪問基礎類設計。為了提高編碼效率，針對數據庫的訪問編寫了基礎類DB-Helper，專門負責對數據庫的訪問。②業務邏輯實現。業務邏輯層將用戶對系統的操作與數據庫的訪問隔離，并將它們聯系起來，實現內容與表現的分離。業務邏輯層實現了系統所提供的業務處理過程，根據科研管理信息的結構，業務邏輯層也劃分為科研項目管理、科研成果管理和系統管理三個命名空間。用戶通過表示層（Web頁面）提交訪問請求和參數，經過表示層的處理然后傳給業務邏輯層，業務邏輯層根據所定義的業務處理過程對數據進行加工，將加工后需要存儲的數據傳遞給數據訪問層，數據訪問層采用存儲過程的方式對數據庫進行訪問和操作。數據訪問層將用戶所需要的數據以內存實體對象的方式傳給業務邏輯層，業務邏輯層對數據進行重組之后返回給表示層，表示層再以Web的頁面的方式展現在用戶面前。

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1引言

近年來，隨著信息技術的不斷發展，數據的存儲與管理成為了一個重要課題。在高校和很多企事業單位里，科研項目相關信息量的積累越來越多，科研項目管理軟件和信息管理平臺開始進入了一個全面改善和應用的階段。本文闡述了一個功能齊全、簡單易用的科研綜合管理系統分析與設計的過程，它能有效的幫助管理人員減少繁重瑣碎的工作量，并做到數據更準確，大大提高工作效率。

2系統需求分析

在我國有眾多的科研院所及科研企業以及高等院校等單位，他們一方面承擔著國家與地方科技計劃等科研課題，另一方面也自主研發新技術、新產品、專利、論文、產生新成果等，這些工作任務繁重，但科研項目的研發管理工作目前大多停留在紙質辦公階段。那么，研發出科研綜合管理系統就能大力推進精細的科研管理，強化對科研項目的全過程控制，把精細管理全面落實到不同研究層次、不同研究單元，并貫穿于研究工作全過程，實現項目管理信息化和無紙化辦公。

3系統設計

3.1系統開發技術

本系統采用JAVA語言開發，遵循J2EE標準，可跨WINDOWS系列、UNIX、LINUX等多種平臺運行，真正的B/S三層架構，支持遠程辦公和異地操作，數據集中存放管理，支持SQLSERVER、ORACLE、DB2、SYBASE、MYSQL等多種主流數據庫，基于面向對象動態建模技術，可使用戶進行流程、功能、界面、權限、審批等自定義操作。三級緩存技術及數據壓縮技術的運用，大大提高系統的運行效率。

3.2系統功能模塊詳細設計

科研綜合管理系統核心是對科研課題進行生命周期的管理，科研項目的生命周期劃分為“孕育”“申請”“立項”“執行”“結題”等幾個階段，根據這幾個不同階段，系統為領導提供項目審批與統計功能，為研發部提供項目全程管理與監控功能，為項目負責人提供項目計劃與調度管理，為任務負責人提供課題執行與成果管理，為財務人員提供經費與合同管理，為檔案人員提供專利與成果庫管理。以下對系統的各個功能模塊進行闡述。

（1）立項管理。立項是學術研究時針對具體研究課題進行項目、資金、人員、研究方法、操作過程、完成標準等進行設置，是論證的第一道程序，一般都是有以下的步驟：闡述自己需要申請的項目、科研方向、技術方法、成果預測、項目預算、科研組成員等。此模塊功能包括課題上報、瀏覽課題、形式審查、課題審核、外部課題導入、立項信息查詢。

（2）合同管理。科研項目合同書一般包含以下內容：課題技術要求及成果形式、履行合同的計劃、進度、期限、地點與方式、項目驗收的標準、方式與期限、委托（或合作甲）方與承擔（或合作乙）方的權利與義務等。此模塊功能包括合同生成、合同管理、合同瀏覽。

（3）經費管理。科研經費泛指各種用于發展科學技術事業而支出的費用。科研經費通常由政府，企業，民間組織，基金會等通過委托方式或者對申請報告的篩選來分配，用于解決特定的科學和技術問題。此模塊功能包括撥款計劃、經費撥付、課題經費劃撥查詢、撥款情況查詢。

（4）過程管理。此模塊是整個系統最主要的功能模塊，從課題的申報開始管理，申報課題，也就是設計研究方案，是如何進行課題研究的具體設想，是開始進行課題研究的工作框架，是如何進行研究的基本思路，是保證研究順利進行的必要措施，是研究具體化的中心環節，是研究成果質量的重要保證，有利于檢查和自我檢查，有利于協作研究。一般上級部門開展的課題研究都附有課題申報表。課題申報人可以登錄系統進行瀏覽申報的結果，上傳材料，申請在課題開發的過程中產生的費用等。此模塊功能包括課題執行申報、執行申報瀏覽、過程文檔上傳、經費申報、經費申報瀏覽、課題執行管理、院經費上報管理、合同狀態控制。

（5）變更管理。在課題的研究過程中，可能會因為各種因素需要對課題進行變更，課題可變更事項有：變換課題負責人、變更課題承擔單位、改變預期成果形式、變更課題名稱、調整研究內容、延期一年、延期兩年、申請撤項、調整經費預算、變更課題組成員、其他。課題變更需要填寫“課題重要變更申請審批表”。此模塊功能包括合同變更申報、合同變更瀏覽、合同變更管理、合同計劃經費修改。

（6）驗收管理。課題驗收首先要填寫“課題驗收申請表”還要提交相應的材料，比如：“課題經費決算表”“課題經費財務審計報告”“取得專利、軟件等知識產權證書或受理文件”“技術標準備案文件”“材料、產品檢驗或測試報告”“成果評價證書、科技成果登記表”“發表專著、論文清單”“技術轉讓證明文件”“用戶意見書”“課題任務書”等，此模塊功能包括課題驗收申報、課題驗收申報瀏覽、課題驗收管理。

（7）成果管理。成果管理在科研管理中占有很重要的地位，它包括制訂科研成果管理條例和有關的規章制度，并組織實施。組織對科研成果的評價鑒定，對成果的科學價值、經濟價值、社會價值、應用可能性等進行審查評議，作出恰當的評價或鑒定意見。組織科研成果的交流，促進推廣應用，使應用性的科技成果盡快地發揮作用。組織科研成果的考核，對優秀成果進行鼓勵和獎勵。登記、匯總和上報科研成果材料，并協助有關部門建立科研成果檔案。貫徹執行科學技術保密規定，保護國家科技財富等。此模塊功能包括標準管理、專利管理、論文管理、專著文獻管理。

篇（6）

關鍵詞: 高職院校;青年教師;教科研能力;培養途徑

Key words: higher vocational colleges;young teachers;educating and scientific research ability;training methods

中圖分類號:G71文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)22-0178-02

0引言

高職院校的青年教師是教師隊伍中最年輕、最有朝氣的新生力量,也是高職院校科研隊伍中最積極、最活躍、最重要的生力軍,是高職院校可持續發展的基礎。正如我國著名科學家錢偉長院士所說:“你不教課,就不是教師;你不搞科研,就不是好教師。[1]教學沒有科研作為底蘊,就是一種沒有觀點的教育,沒有靈魂的教育。因此高職院校要重視對青年教師教科研能力的培養,使青年教師不僅要能教書育人,還要―邊教書一邊搞科研,真正做到教學、科研兩個拳頭都要硬。

1高職院校青年教師應具備的教科研能力

教師的教科研能力代表著教師從事教學科學研究工作所必備的各種素養的質的要求。目前,對教師應具備的教科研能力尚沒有形成一個統一的界定,但是從各高職院校對教師教學科研能力考核評價指標體系出發,作為高職院校的青年教師,其教科研能力構成可歸納為以下三方面。

1.1 申報課題的能力課題申報是教科研活動的起點,也是教科研的基礎。課題申報成功與否在一定程度上是青年教師個人教科研能力積累的佐證。該能力集中體現在選題和組織材料的能力上,其直觀的表現形式就是課題項目申請書填報的好壞。一個好的課題項目申請應該有新穎的選題、全面的知識背景、實在的研究內容、合理的技術方案、新穎的創新點、強大的研究隊伍、可靠的研究基礎、恰當的經費預算及恰當的成果形式等。

1.2 組織實施課題的能力課題的組織實施是指課題立項后由主持人按照研究計劃進行分工協作實施課題研究的過程,其中,主持人作用發揮的大小、強弱直接關系到教科研課題完成的質量。在此過程中,課題主持人的組織協調能力很重要。青年教師在擔此重任時往往更具挑戰性,除思索如何做好科研外,如何運用各種可能的手段充分調動課題組其他成員的積極性,如何協調好方方面面的關系,也是對青年教師教科研能力的一種提升和鍛煉。

1.3 撰寫論文的能力課題研究成果一般是以論文的形式表現出來的。因此,論文寫作是青年教師進行教學科學研究的重要手段,其撰寫論文質量的優劣是青年教師創新能力、掌握和運用知識能力、邏輯思維能力以及文字表達能力的綜合體現,而通過論文的撰寫也可提高青年教師在教學過程中發現問題、分析問題和解決問題的能力。

2高職院校青年教師教科研能力現狀分析

當前高職院校的教科研人員數量普遍不足,尤其是青年教師的教科研數量相對較低,由青年教師擔任完成的課題更是聊聊無幾,這種現象表明青年教師科研成果的數量與質量還不盡如人意。總的說來,高職院校的青年教師教科研能力存在以下幾方面的問題。

2.1 科研意識薄弱、功利思想嚴重高職院校大多數青年教師教科研意識薄弱,認為自己只要把書教好即可,教科研工作搞不搞不重要。據統計有65%以上的青年教師對教科研的概念比較模糊,對教科研工作感到十分陌生和遙遠[2]。有70%以上的教師認為教學任務繁重,無暇搞教研及科研,認為教科研工作費時、耗力,與自身綜合素質的提升關系不大。[2]還有相當一部分的青年教師只是到了評職稱、定骨干教師、申報教學成果獎及精品課程等方面需要教科研成果作為學術支撐時,才意識到教科研工作的重要性,對教科研工作抱有嚴重的急功近利想法。

2.2 申報經驗不足、畏難情緒嚴重當前有些年教師雖然萌發了一定的教科研意識,也已經認識到教科研工作的重要性,想要在教科研方面有所建樹。但是,由于有些青年教師從參加工作以來,從未申報或參與過課題研究。因此,青年教師申報課題時對申報科研課題的選題、申報、評審、組織實施、驗收等環節不了解,不知道如何運作,缺乏相應的課題申報經驗,致使申報教科研課題時無從下手,對課題申報常有力不從心的感覺,從而容易產生畏難情緒。

2.3 合作意識不強、組織實施能力差目前高職院校青年教師在教科研活動中單打獨斗、單兵作戰的現象十分普遍,合作也只是為了申報課題而進行的名義上組合。主要原因在于目前評價制度更多傾向于對教師個人的定量考核,弱化了團隊考核,從而加大了教師個體的競爭,忽略了團隊攻關意識與合作精神;使得項目的研究因缺乏多學科知識的融合與擴展、缺乏個體思想的交流與互動而具有很大的局限性。另外,青年教師在承擔科研項目后,在負責項目時由于教科研經驗的缺乏,使其在項目的總體設計、規劃,分工安排等方面能力缺失,容易導致立項的教科研項目難以如期完成。

2.4 缺乏教科研能力、研究層次較低高職院校一些青年教師由于平時上課忙,缺乏對文獻檢索和信息處理的學習,不會利用數字期刊。如陜西工業職業學院圖書館專門給教師們購進了中國知網數據資源庫,但是平時在線檢索的教師數量不是很多。另外,青年教師的科研論文的撰寫大都停留在教育教學的經驗總結上,研究層次和水平較低,很少能有創新性的研究成果,而對專業領域的研究涉及的則更少。據統計有近80%的青年教師從未參與過課題研究,有90%上的青年教師沒有主持過市級以上的教科研課題。

3高職院校在培養青年教師教科研能力方面的有效途徑

高職院校青年教師的科研現狀很大程度上也代表了學校的教科研狀況,并預示著學院以后的教科研發展趨勢,面對現狀,情況不容樂觀,下大力氣盡快提高現有青年教師隊伍的教科研水平切實可行,也勢在必行。

3.1 組織學術沙龍,培養青年教師的教科研意識為了培養青年教師的教科研意識,學院應每學期組織一些治學嚴謹、教學水平高、科研能力強的專家、學者舉辦學術沙龍,傳授青年教師如何圍繞高職院校的現實問題開展研究,對學院的辦學定位、人才培養模式與人才培養規格進行探討;對課程設置、教學方法、教學手段改革以及自己所從事的專業方面進行理論聯系實際的探索;同時,鼓勵青年教師要把教科研工作當作終生的事業來對待,避免急功近利,做好長期規劃。通過學術沙龍,最終使青年教師了解和掌握科學研究的常用方法,提高青年教師對教科研工作的認識、培養其教科研興趣和意識。

3.2 舉辦教科研培訓講座,提高青年教師的教科研能力學院的相關部門如科研處應定期舉辦教科研培訓講座,向青年教師詳細介紹各級各類科研項目申報、管理、檢查、鑒定、結題的具體要求,各級各類的教科研成果的評獎、出版資助的具體程序、學院教科研管理系統的使用方法、中國知網數字化期刊群的使用方法以及科研處管理工作的具體流程等方面的內容,幫助青年教師揭開科研工作的“神秘”面紗,消除其對教科研課題項目申報的畏難情緒,提高青年教師科研能力。

3.3 建立教科研導師制度,激發教師青年的教科研熱情在高職院校中建立教科研導師制度,充分發揮教師們的特長,形成教科研能力強的教師帶年輕教師;教科研經驗豐富的教師帶經驗欠缺教師的局面,從而保證青年教師教科研工作的順利開展。具體做法如下:以學科帶頭人為核心,成立研究小組,共同申請課題,通過這種方法來帶動各二級學院的青年教師從事教科研工作。學科帶頭人要負責申請課題,設計研究方案和研究思路,推動研究的進行。從細節上指導青年教師如何做科研,包括研究具體方案的制定;數據的搜集、處理;論文的寫作和修改等,并推薦。而研究小組中經驗豐富的教師則幫助缺乏教科研能力的青年教師在從事科學研究的過程中逐步學會研究的方法和程序。期望通過一兩項課題研究能提高青年教師們的教科研能力,以期能培養出一批教科研能力較強的骨干。

3.4 加強團隊建設,發揮青年教師的組織協作能力依靠團隊的共同奮斗求得教科研持久、突破性發展,是教科研人員取得成功最為重要的條件保障。在團隊合作的過程中,人們之間的心靈溝通、智慧火花的碰撞,會進一步增強信息化的交流。在達到資源共享的同時,可擴大視野、開拓思路,在互動中及時掌握學術前沿的發展動態,搶占學術制高點。在團隊中相互支持、真誠合作、共同研究,還有利于青年教師充分發揮其主觀能動性,重新創造自我,實現以往未能做到的事以及擴展創造未來的能量。因此,要鼓勵青年教師確立協同攻關的觀念積極加入到團隊中去。另外,青年教師在承擔教科研項目后,不僅要負責項目的總體設計、規劃、分工安排,還負責項目研究的組織協調工作。因此,在教科研工作中不僅能加強他們的團隊精神,還能鍛煉其組織協調能力,從而保證項目的實施完成。

3.5 實施教科研激勵機制,建立青年教科研人才隊伍有效的激勵機制是激發青年教師參與教科研活動的關鍵。教科研管理工作要根據教師對利益追求的層次和內容的不同,制定出適合的激勵機制,在物質與精神層面制定一些相關的政策,能有效的提高青年教師積極參與和開展各類教科研活動的積極性,對參加不同層次課題研究的青年教師和取得研究成果的課題組成員,按照教科研工作進展情況和完成情況、成果開發程度和成果大小,在評聘職稱、晉升、進修培訓、獎金等方面給予獎勵,以激勵青年教師在教科研工作中的創新意識和創新精神,最終建立一只優秀的青年教科研人才隊伍。

4結語

總之,青年教師是高職院校可持續發展的有生力量。因此,高職院校培養青年教師教科研能力的工作不是一蹴而就的,必須當作一項長期的重要的工作來抓。只有這樣,才能激勵青年教師從事教科研工作的積極性,使高職院校的教科研活動成為帶動高等職業教育教學不斷前進的火車頭,適應社會發展的需要,迎接新的挑戰。

篇（7）

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2013）35-0230-02

提高學生綜合素質和科研創新能力是高校培養目標的重要組成部分，是大多數高校實施創新型人才培養的重要舉措。為了更好地營造良好科研氛圍，提高醫學本科生的創新能力與實踐能力，我校做了很多嘗試，開展了許多探索性的教學改革，本文對我校近年來開展的開放實驗室教學進行總結與淺析，借此可以給與我校教學、科研條件相似的醫學院校特別是西部欠發達地區醫學院校提供一些借鑒。

一、開放實驗室的背景

經過多年努力，我校實驗室建設取得了快速的發展，目前形成了以2個省部共建重點實驗室和8個廣西醫學重點實驗室為核心，以7個二級學院實驗中心為骨干，以20多個醫學相關的教學實驗室為基礎，涵蓋了從前沿醫學研究到一般教學需要的實驗室體系。長期以來，我校重點實驗室及二級學院實驗中心主要是為專業科研人員和碩、博研究生提供科研服務，在本科教學中沒有起到應有的作用。因此，如何充分利用現有實驗室條件，更多地為醫學本科生提供科研實踐機會，以此提高他們的動手能力和科研創新能力，一直是我校探討本科教學改革的重要內容。

二、開放實驗室的形式

在學校教務處的統籌協調下，根據不同層次學生的知識結構，由淺入深地推行了多種形式的實驗室開放教學，主要的形式有：

1.重點實驗室普及型參觀和學術講座。對于剛入高校的低年級本科生，由于他們掌握的專業基礎知識有限，我們一般在第一學年末安排他們到重點實驗室參觀，給他們介紹實驗室的一般情況。同時，由重點實驗室專職教師舉辦1～2次學術講座，重點介紹每個實驗室的研究方向，以及相關的科技前沿研究。這種教學形式，可以讓學生感性地了解我校當前的科研水平，使他們開闊視野，增長見識，為他們以后更好地把所學知識運用到實驗研究中打下基礎。

2.延伸常規實驗課，開設探索性實驗。探索性實驗一般是在本科第2學年下半年到第3學年上半年期間開展，學生此時只是初步了解相關基礎醫學學科知識，實驗設計、操作仍不規范。因此，我們事先要對學生進行一些常規培訓，如給學生觀看示范性實驗教學錄像、多媒體課件等。在學生基本掌握實驗的基本技能，并通過考核后，就可以讓學生開展探索性實驗，其流程主要包括：（1）由帶教老師講解探索性實驗設計的基本知識，包括如何選題、可行性分析、申請書撰寫等；（2）每個課題組一般由4～6名學生組成，同時要求有課題負責人以方便聯系；（3）學生根據自己的興趣，并結合實驗室的實際條件，通過查閱文獻或借鑒前人的研究成果，選出合適的題目，并按要求寫出規范的設計方案；（4）帶教老師從創新性、科學性和可行性等方面綜合評價實驗方案，確定入選課題；（5）學生獨立完成實驗操作并進行結果處理，老師只是給予一些技術上的指導；（6）學生撰寫論文并參加答辯；（7）老師給予學生相應的綜合評分。

3.參與到現有的科研課題中，培養實驗操作技能和團隊精神。由于醫學本科學生自身條件和學校教學條件的限制，加上學生掌握的專業知識面較窄，學生很難獨自開展一個系統的課題研究。為了讓學生較全面地了解一個完整的科研課題的全程，我校重點實驗室每年都開放一些科研項目，吸引本科生參與進來。這種教學形式一般分為三個階段，首先，老師給學生詳細介紹課題的基本情況，包括研究背景、技術路線、實驗方案等，經過一段時間的培訓后，才可以讓學生獨立承擔科研課題的部分研究。其次，學生完成階段性實驗后，老師定期指導其對實驗現象和結果進行統計分析，允許學生采用某一部分實驗結果撰寫論文，并投稿。最后，老師鼓勵學生積極撰寫申報書，申請各類大學生課外科研項目或參加挑戰杯。這種教學形式可以快速地提高學生學習、動手的能力，培養他們團結合作的團隊精神。

4.設置“未來學術之星”基金課題，鼓勵學生自由申請。為進一步推動我校大學生課外科技創新活動的開展，引導大學生廣泛參與科技活動、學術研究和社會實踐，我校從2008年開始開展了“未來學術之星”大學生課外科研課題項目申報活動。其申請的流程為：（1）每年的6月中旬～9月初為課題申報階段，在這期間，學生要查閱文獻，并按照申報每年的申報指南撰寫申報書；（2）9月下旬為課題評估、立項階段，教務處聘請校內副教授以上專家按照立論新穎、論據充分、研究目標明確、內容具體、技術路線可行、經費預算合理的總體要求進行初審，提出是否立項和立項級別的初審意見；（3）各分團委將允許立項的課題申報書及其初審意見一式三份上報至校團委，由校團委提請學校大學生課外科技學術活動指導委員會組織相關領域專家進行復核，確定予以立項的課題及其級別；（4）10月～次年3月初為課題實施階段，學校對獲得立項的課題給予一定的資金資助，采取課題負責人形式開展課題研究；（5）次年3月中、下旬為課題結題階段，要求有結題報告。最后，教務處組織專家嚴格審查課題考核指標是否完成，并給予不合格、合格、優秀等評價，如果課題組能超額完成，并發表較高水平的學術論文，則考慮在下一年度給予滾動資助，特別優秀的成果還將被推薦代表我校參加廣西區、全國“挑戰杯”競賽。總而言之，“未來學術之星”大學生課外科研活動為同學們提供了“早期接觸科研”的重要平臺，可以有效促進學生接觸和了解所學專業的發展動向。

三、教學取得的成效

為了打造“教學科研型”醫科大學，我校近年來比以往更加注重醫學本科生科研能力的培養，采取了多種教改措施，其中，針對本科生開放實驗室就是一種重要的教學形式。幾年來的實踐證明，開放實驗室極大地促進了醫學本科教學和科研的有機結合，拓寬了學生的知識面和科研能力，取得了較好的成效。

1.促進了教學與科研的結合，提高了大學生參與科研的興趣。以我校臨床重點實驗室為例，該實驗室消化內科課題組面對我校本科生開放了“胃腸病循證醫學”項目，先后招收了10多名本科“助理研究員”。在教師指導下，這些同學參與了整個科研過程。這種教學模式給他們提供了大量實際鍛煉的機會，大大提高了學生們理論聯系實際的能力，取得了非常好的效果。例如，2004級本碩班吳留成，2005級本科生劉莉丹、廖明、黃小麗，2006級本科生蘇婷、潘曉芬、尹芳、黃萍、賓瓊、李靖等同學在老師的指導下以第一作者分別在SCI期刊Endoscopy、European Journal of Cancer、Cancer Chemotherapy and Pharmacology、Pancreas、Colorectal Disease、Breast Journal、Dermatitis等發表了多篇高水平論文。

2.強化和提高了專業基礎知識的水平，提高了學生的創新能力。依托開放實驗室特別是重點實驗，校團委主持開展了本科生“探索性實驗”、“未來學術之星”等大學生科研培養項目。這種創新型教學模式極大地提高了學生的創新意識和實踐能力。2012年，我校本科生發表原創性研究論文多篇，代表性的有2009級本碩班葉方慧、張冰、黃路路，2009級本科生楊銘、陸艷梅、劉常遠，2008級本碩班陳陽、王潔、楊延龍等同學分別在SCI期刊Genes and Immunity、PloS ONE、Immunogenetics上發表相關學術論文。

四、存在的問題

1.開放實驗室不像計劃內的教學一樣有固定的學時數和明確的工作量，如何計算教師的工作量，以提高教師參與教學的積極性是一個非常重要的方面。另外，學生參與課題研究，如何認定其學分，以此認可他們的學習成績也是要考慮的問題。我校在這些方面是做了一些探索，但仍不夠完善。

2.“探索性實驗”和“未來學術之星”項目指南尚須改進完善，以適應醫學高速發展的需要。另外，“未來學術之星”單個項目資助的力度太小，多數課題是在老師課題經費的額外資助下才能按計劃順利開展實施，從某種程度上抑制了老師帶教的熱情。

綜上所述，多層次開放實驗室促進了教學與科研的融合，為學生早期接觸科學研究提供了可能，培養了學生獨立分析、解決問題的能力和創新意識，激發了他們參與科研、從事科研的熱情和愿望。這種教學模式是深化實驗教學改革，由被動教育到主動教育，由應試教育到素質教育，全面提高實驗教學水平的有效方法，是培養創新人才的有效途徑。

參考文獻：

篇（8）

1.經費預算不科學。有些單位在申請課題時，為了爭取到更多的經費，往往對課題研究工作中的經費支出情況不能客觀地予以分析和估算，而是盡量增加申請經費支出類別和數額。如國家火炬計劃環境建設項目，不需要進行試驗，卻出現了試驗費等;當項目立項后，科研部門不按照申請數量下撥經費，致使預算經費與下撥項目經費差距較大，出現許多不合理的開支類別或不符合實際情況的支出。

2.項目資金被挪用。很多科研經費立項審批后，有責任感的課題承擔單位，上級批多少錢干多少事，責任感差的課題承擔單位，課題經費一到，就用于補充單位經費不足、人員開支、購置固定資產、改善辦公條件等與課題無關的支出。

3.財務管理不嚴格。對爭取來的科研課題，資金管理上存在沒有專賬核算，資金來源渠道分不開，與其它資金有混合，有的課題經費在多個銀行開戶，白條開支、大額現金支付等，無計劃列支管理費現象，財務發票把關不嚴等現象。

4.項目管理不到位。表現為：一是科技部門未與實施單位簽訂項目合同書。二是個別科研項目申報材料不完整，手續不完備。三是個別科研項目中期監管不到位。四是部分科研項目既未按時結題，也未通過驗收。

二、產生問題的原因

1.科研項目預算不同于工程項目預算，工程項目國家有一套成熟的計算方法和規范，科研項目不確定性和沒有成熟的可以參照的數據藍本，給編制準確預算帶來了較大困難。

2.一些課題承擔部門的領導法制觀念淡薄，對財經法律法規知識學習了解少。在管理和使用本單位承擔的課題經費方面隨心所欲，容易滋生腐敗現象和違規違紀行為。

3.現存的監管體系不健全，對課題經費的管理和使用規范作用不強。由于受時間、人力、物力、財力等各種因素的限制，并非是每發生一筆科研經費都能夠對其進行“跟蹤問效”。

4.項目管理責任和風險認識不足。部分單位領導對課題依托單位的監管責任以及單位項目管理責任和風險認識不足。部分課題承擔單位的領導片面認為課題組長負責制，就是課題組長全面責任，而忽略課題依托單位對課題執行的日常監督管理職責，對課題經費及項目管理工作重視不夠。

三、對策與建議

1.加強科研經費預算管理。編制項目預算時，科研和財政部門應協助項目負責人共同編制預算，使預算既適應研究工作的需要，又符合財務的各項規章制度，保證了預算的嚴肅性，增加了可操作性。在項目申請階段，合理制定支出預算，細化預算編制，做到預算不合理、不科學的項目，一律不予立項;項目立項后，項目負責人要與科研部門簽定協議書，嚴格按預算支出經費，從源頭和過程兩個方面嚴格把關，確保有限的經費發揮最優的經濟效益。

2.建立科研經費支出績效評價制度。目前我國主要注重的是科研結果的評價，而對科研投入與產出的對比關系、科研支出目標的實現程度，很少有人將其納入其中進行評價。對于那些不太明確是否必要的項目支出缺乏科學的決策依據，而對于確實必要的支出往往又缺乏事后的評價制度，難以判定支出的效果。因此，我國可以在借鑒國外先進的科研評價制度的基礎上，探索一條適合我國國情的科研經費評價體系和相關制度。

篇（9）

近年來，隨著國家實力的增強，各級政府均不斷加大對科研課題的投入，企業間橫向課題規模也不斷增加。為了保證科研資金使用的安全與高效，一系列規章制度相繼出臺，以規范科研經費支出。如：2006年財政部、科技部共同了《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》、《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》等，并不斷加以修訂完善。同時，承擔科研課題的企事業單位，為了確保專項資金的高效使用，結合自身實際情況，制定了針對性頗強的內部控制制度。但是，在實踐過程中，尤其是近幾年的結題審計與其他專項審計，揭示出科研經費支出存在揮霍、擠占等重大問題。本文結合科技型企業的現狀，探討經費管理問題的成因并且提出針對性建議，具有積極的現實意義。

一、課題管理中存在的重要問題

1.在科研經費申請環節，存在課題預算與課題執行存在脫節現象，預算合理性準確性有待加強。如沈婕、張躍明等人所指出，“目前課題經費在立項階段編制的預算往往與科研課題實際執行內容存在較大偏差”，“不能正確地反映專項課題所需資金數目。”[1]究其緣由，多為下述原因：

（1）一些企業為了更高效的申請到課題經費，成立了專門的課題申請部門，這就導致預算編制人員與課題實際執行人員不同，且彼此之間欠缺交流，為后期的預算執行埋下了隱患；

（2）課題申報人員欠缺財務知識，在編制預算時，因不熟悉稅收、會計政策，造成數據偏差。如曾有科研人員因不了解國撥經費購買的固定資產不得抵扣增值稅進項稅，而在預算中少計了設備支出金額，再如，一些預算編制人員，對人員經費理解不夠深刻，在預計勞務費及專家咨詢費時，往往脫離實際或預計了不應該計入的支出。

（3）而最主要的原因，則是“（一些單位）編出的預算僅是為滿足爭取科研項目的需要，不能全面、真實地反映科研實際所需成本， 造成預算編制與結題結算不匹配。”[2]為了便于通過課題預算評審，編制人員往往傾向于加大設備經費預算，而不考慮部分項目負責人“同時承擔著多個科研項目，并且這些項目之間存在著一定關聯時，會出現儀器共用、資料共享的情況，進一步延伸出部分經費無需支付的情況。”[3]

2.在經費支出環節，一方面經費支出管控不嚴，違規違紀時有發生；另一方面則是實物資產監管不力，浪費現象屢見不鮮。所以近年來，“科研經費的發放也漸漸成為腐敗高發區。”[4]

（1）財務報銷方面。審計人員總結了“目前侵占科研經費主要有四種慣用手法 --發票套取、收受回扣、虛假合同騙取、財務人員順手牽羊”等[4]。另外值得注意的是，科技型企業因為本身主要承擔生產經營任務，期間會發生制作費、差旅費、會議費、人員經費、設備材料購置等成本費用，這些成本費用支出與研發經費支出在實踐中并不易于區分，而且承擔課題項目的負責人往往也是生產部門的負責人，掌握著報銷簽字權；同時財務人員對課題的具體情況、每一階段需要對應的支出也了解較少，報銷審核時往往僅形式驗證票據的真實性，無法確認是否應該發生此類活動，這就客觀上為項目負責人“掛羊頭賣狗肉”，以生產支出擠占課題經費創造了便利條件。

（2）財務制度建設方面。科技型企業的人員往往同時承擔著生產、科研任務，而場地、水電等也通常共用，大多數企業未針對這種情況，制定合理的分攤標準，并將之制度化；甚至于個別企業尚未做到按單個課題進行對收支進行單獨核算。

（3）實物資產管理方面，由于前述在科研經費申請環節存在的種種弊端，造成課題經費購買的實物資產存在大量浪費或閑置。另外一方面，雖然財務制度要求對達到標準金額以上的實物資產作為固定資產進行管理，但是課題試制設備支出有其特殊性，大量試制材料的投入往往被消耗，無法形成資產。對此項支出，財務人員出于謹慎性原則考慮，一般會在購入時一次性記入課題成本。而課題組人員因為不熟悉財務制度等原因，通常也不會主動告知財務試制設備是否成功，是否應予以資本化。這可能造成課題結題后，賬外資產無人管理。

3.課題決算階段。該階段需進行成果驗收及經費決算，但往往存在課題整體支出不足、支出細項超支或不合規等問題。為了順利通過審計驗收，此階段財務人員在壓力之下經常盲目調賬，課題負責人則突擊花錢。一方面牽涉了企業大量人力精力，甚至影響到正常生產經營，另一方面課題成本反映失真。

二、改進科研經費管理的建議

1.完善相關制度建設，營造良好內控環境。為了保證科研資金的高效合規使用，企業應建立符合自身特點與科研規律的管理制度，如主管領導負責制、激勵機制，并落實到責任人。

（1）主管領導負責制。科研項目負責人雖然有一定的支配資金使用權力，但是能夠調用的資源往往局限于承擔課題內部，無法從企業整體的高度為課題提供有力支撐。這就需要企業管理層加強對科研工作的重視，至少一個高層管理人員（如院長級）主管科研工作，以便于各部門溝通協調，為科學研究提供理想的工作環境。

（2）薪酬激勵機制。毋庸諱言，科技型企業中，主要從事生產的員工與主要從事科研工作的員工存在薪酬待遇上的差別，科研人員的薪酬水平與其勞動投入是不成比例的，因此普遍存在重生產輕科研的現象。因此，完善企業內部收入分配體系，適當提取研發基金，以獎勵優秀科研人員；創造更多的進修機會，以提高人員科研能力，這些措施都將極大的提高科研人員的研究熱情，并在一定程度上改善挪用、擠占科研資金的情況。

2.加強科研預算控制，從源頭上杜絕經費濫用。

（1）預算編制工作既是科研項目管理的起點，也是科研經費支出的依據，因此，編制一份切合項目研究實際的預算，具有重要意義，研究人員、財務人員、管理人員都應參與預算編制工作，并從各自專業角度提出意見，保證預算編制的準確、合規。當然，此種跨部門的合作，須在主管領導的主持下，方能達成。

（2）預算執行中應建立反饋預警機制。財務部門應有專人負責科研課題的核算，并依據實際情況定期編制項目預算與實際執行情況對比明細表，以書面形式提交項目負責人及主管科研的領導查閱，方便相關人員掌握項目經費支出進度。對經費支出的異常項目，財務人員應予以警示，要求項目負責人說明原因，必要時可以拒絕報銷。

（3）必要的預算調整可以提高經費使用效率。原則上經費支出應嚴格按照預算進行，但實際與預算出現重大差異，確實需要調整的，應重新制定預算，并按要求及時申報審批。

3.完善財務核算體系，加強實物資產管理。

（1）科研經費財務管理，除應按不同課題分別核算經費支出外，還應注重以下幾點：一是財務人員在審核時除一般票據真實性核查外，應關注支出的合理性，以杜絕項目人員以無關支出擠占科研經費；二是制定合理的內部結算價格。多數科技型企業本身就具備做相關測試實驗的條件與資質，可以滿足科研項目測試化驗加工的需求。因此制定一個合理公開透明的內部結算價格，能夠有效節約項目成本，提高儀器設備使用效率。在實際處理時，財務人員還應注意手續的完備性，檢查是否簽訂了內部協議，是否能夠提供發票等事項。

（2）做好實物資產登記手續，定期盤點實物資產。這里所指的實物資產，不止包括購置的固定資產還包括購買的材料、低值易耗品等。這些實物資產均應按照企業內部控制制度的要求，規范申報、審批、購買、驗收入庫、登記入賬、簽字領用、定期盤點各流程，避免浪費與濫用。

4.內部審計與外部審計相結合，完善經費監督機制。

篇（10）

Abstract: the army colleges and universities engaged in research work, in order to better serve the teaching and the construction of the army modernization, to strengthen the construction of subject, improve the quality of teaching has a positive role in promoting. But the army colleges' scientific research management problems, restricted military scientific work function. With the state and the military construction project management in the continuous development and application of scientific research in military academies, the project management is in ceaseless development, scientific research management should gradually refined, and the project management is a scientific work to fine is one of the important ways.

Key words: military academies; project management

[中圖分類號] G642.0 [文獻標識碼]A[文章編號]

一、軍隊院校科研管理的特點

軍隊院校科研項目與一般科研項目相比，除具備目標性、一次性、唯一性、壽命周期性、相互依賴性外，還表現出的不確定性更大，風險更高，更為復雜，突發性與沖突性更為強烈等特點，并具有不同級別的保密性。以軍隊院校的組織機構的內外部關系為基礎，結合軍隊院校科研管理工作實踐，分析出軍隊院校科研管理工作主要有如下特點:

（1）復合型項目多，協調難度大

因國防科研試驗任務和武器裝備建設發展的客觀需要，軍隊科研項目的涉及面非常廣，而且許多課題的研究需要多專業協調進行，呈現出復合型項目多，持續時間長、差別大，課題在科研進行中遇到的不確定因素多，時間節點和研究經費控制難等特點，這就要求科研管理者對不同專業領域的研究人員進行部署和協調，工作難度很大。

（2）科研人員任務分散，控制力度小

同研究所或研究院等專門科研部門的管理相比，院校的科研管理最大的不同點是:院校科研人員的工作不僅僅是科學研究，還擔負著教學與訓練等任務；機關對科研人員往往不具有行政所屬關系，對科研人員在時間、精力投入等方面的控制力度較小。

（3）管理人員少任務重，保障要求高

軍隊院校精簡整編后，機關人員少，工作量大而課題研究的質量要求高，尤其是有時要出一些咨詢性的研究報告，難度大，準確性要求高，機關組織協調的難度大，保障要求高。而科研課題較多、成果比較多、學術交流頻繁、管理任務重，科研保障常常需要協調的比較多，這就給科研管理者提出了很高要求。

二、傳統的軍隊院校科研管理模式的弊端

1．重“管”輕“理”

軍隊院校科研管理是一項探索性、創造性都比較強的工作，起著計劃、組織、協調和控制等作用，需要處理好“管”與“理”的關系。但是軍隊院校科研傳統管理長期以來存在著重“管”輕“理”的現象。人們頭腦中形成了一種思維定式，認為“管理”就是“管”，對“理”不夠重視，不愿意認真、細致的去做“理”的工作。“管”與“理”是科研活動管理模式中的兩個重要方面，既要“管”又要“理”，二者缺一不可，要改變傳統科研管理的重“管”輕“理”意識，強化服務意識。因為“管”不是目的，只是手段。軍隊院校科研項目管理的主要目的在于通過“管”和“理”去調動科研人員的工作積極性，從而提高科研人員的科研水平，產出更多更好的科研成果，圓滿完成科研項目。

2．重“量”輕“質”

縱觀近些年來軍隊院校科研管理狀況，發現科研成果數量不少且逐漸增加，但高質量的學術論文、高級別的課題立項及成果獲國家級別的獲獎數卻增加不多，一些軍隊院校在具體的科研項目管理上，由于利益的驅動，存在著盲目立項，重立項申請，不重研究過程，導致研究的成果不高。這說明軍隊院校科研項目管理工作必須強化質量意識。在管理上，既要做“大”，也要做“強”，要從以前注重科研量的擴張向質量并舉、以質為主轉變。在科研課題立項方面，軍隊院校要力爭有一定數量的國家自然科學基金和社會科學基金課題，努力承擔一些高級別的科研課題。在科研成果方面，成果獲獎尤其是高質量獎勵既是軍隊院校創建名牌工程的需要，也是軍隊院校辦學水平得到社會認可的重要途徑之一，更是為國防和軍隊建設作貢獻的實際體現。對一些可能產生高質量成果并獲得大獎的研究課題，科研管理部門應積極創造條件，以確保課題高質量完成。

3．重“閉門造車”輕“開放策劃”

軍隊院校科研傳統管理過程中，“閉門造車”的傾向普遍存在，很長一段時間軍隊院校大門的封閉，也導致了信息的閉塞，軍校與軍校之間，軍校與地方大學之間缺乏必要的交流和溝通，在一些科研項目立項之后，一些研究人員視野狹窄，知識結構單一，只知道立足于本單位的信息資源，不愿走出去，請進來，單干，蠻干的現象較為突出。軍校科研項目管理大多習慣于自上而下的垂直計劃管理模式，其特點是：在管理方法上，采取從外向內，自上而下的方式進行集權管理，且科研的指令多來自于外部的計劃，在管理過程中，局限于立項后至成果鑒定這一階段，即局限于項目的實施階段，忽視科研成果的轉化和應用等。可以說，軍隊院校科研傳統管理模式是計劃經濟體制的產物，必須進行改革，必須改變從前那種“閉門造車”式的課題申報、立項、研究方式，代之以“開放策劃”式的方式。

總之，軍隊院校科研傳統管理模式，已經不利于軍事科研的長遠、協調、可持續發展。軍隊院校科研項目管理工作不能因循守舊，要與時俱進，就必須在管理觀念、體制等方面進行創新。因此，引進先進的項目化管理模式勢在必行。

三、軍隊院校科研實行項目管理的理論分析

軍隊院校科研項目管理的理論，必須建立在對軍事科研項目的生命周期及階段的科學劃分上，必須基于軍事科研項目的生命周期及階段進行周密的工作分解上，解決應該進行那些工作和不進行那些工作的問題，同時還要建立軍隊院校科研項目的三級管理體系，進行科學的責任界定和工作分配，以解決每項工作由誰來做的問題。

1．軍隊院校科研項目生命周期及階段

從科研項目管理的現狀來看，軍隊院校科研項目管理分為前期、中期和后期，前期和后期管理指標比較明顯，提高科研項目申報立項成功率，使科研項目獲得各種獎勵往往是科研人員追求的目標，效益也是十分明顯，有一套固定的管理程序。由于科研人員本身既是軍人又是院校教員，不只是從事科研工作，還要從事日常教學和管理，實際上造成科研項目中期管理比較復雜。所以中期也是科研項目管理中的難點和重點。雖然目前對科研項目按階段進行管理，但在項目實施階段的管理力度不夠，沒有真正從科研項目生命周期考慮項目的全過程。科研項目生命周期是一個完整的相互聯系、相互影響的過程，僅靠加強某一個過程的管理是不能有效完成項目的目標。

2．軍隊院校科研項目工作結構分解

根據軍隊院校科研項目的階段劃分以及科研項目全生命周期管理流程，制作軍隊院校科研項目管理工作分解結構（WBS），如圖1 所示。

圖1 軍隊院校科研項目管理WBS

（1）科研項目方向規劃管理

科研項目方向規劃管理是項目孕育階段的管理，即根據軍隊發展的要求和需要，結合院校自身優勢，收集有關科研信息，提煉和篩選重點科研方向，項目選題指南，并對征集的選題進行評審，選擇重點方向列入立項計劃。

（2）科研項目立項管理

科研項目的立項管理是項目管理的關鍵，主要包括三個方面：即項目申請，項目可行性論證和項目審批。以裝備指揮技術學院試驗技術項目立項為例，立項程序一般是：先由申請人填寫申請書，再由申請人所在單位審查，然后統一由專家初審，再經系批準后上報學院科研管理部門，最后經學院統一審查后上報到上一級科研項目管理機構，由上一級科研項目管理機構批準項目，項目才能確立。

（3）項目實施管理

科研項目實施階段主要是指科研項目立項后，組織實施直至科研成果驗收前這一階段，該階段是項目控制的核心。科研項目實施階段管理包含兩方面的含義：一是對以科研過程為核心的各個階段一般性的管理；二是對科研項目過程各要素(進度、質量、成本等要素)及其相互作用關系的管理。

（4）項目驗收管理

科研項目的成果產出是委托方、項目承擔者、項目管理者共同關心的問題，如何合理科學地衡量項目的產出和績效是驗收管理的焦點。科研項目的驗收管理有利于決策者今后對項目的管理，也有利于今后資源的分配。

3.建立軍隊院校科研項目的三級管理體系

軍隊院校科研項目管理涉及到院校級科研管理部門、系(部)或者二級學院(以下簡稱系)級研管理部門和項目組，按照項目流程控制的思想，需要對相關部門進行相應的責、權、利分配，以一定的組織形式固定下來，并制定相應的崗位規范和管理制度。軍隊院校科研項目的實施主體是各個具體項目組，對科研項目的管理主體是系級科研管理部門，決策主體是院校級科研管理部門。建立軍隊院校科研項目管理相應的流程、制度、崗位等是科研項目管理的基礎條件。

軍隊院校科研工作實行院校、系（部）、項目組三級管理，院校主管科研的領導和院校級科研管理部門構成一級(層)管理，主要負責科研方向戰略規劃；系(部)級科研管理部門構成二級(層)管理，主要負責科研服務與管理；項目組構成三級管理，主要負責具體項目實施和協調，如圖2所示。

圖2 軍隊院校科研工作實行院校、系（部）、項目組三級管理

軍隊院校科研工作實行院校、系（部）、項目組三級管理是一種使院校原有的以科研職能部門（如科研部）為主體的管理模式轉變為以系（部）和項目組管理為主體的管理模式，這種模式使軍隊院校能夠主動適應軍隊改革和形勢發展的需要，調整院校職能部門與系（部）之間的責權利關系，使軍隊院校科研管理工作更加科學化，從而提高科研管理水平與效益。

參考文獻