序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇宏觀經(jīng)濟(jì)思想史范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、研究背景

自MM理論開始,有關(guān)公司資本結(jié)構(gòu)決定因素的分析就逐漸成為了公司理財(cái)學(xué)研究的一個(gè)非常重要的研究課題.盡管國內(nèi)關(guān)于公司資本結(jié)構(gòu)影響因素的研究已經(jīng)取得了不少進(jìn)展,但大多數(shù)都是集中于公司自身的微觀因素的分析上.實(shí)際上,宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的影響是很大的.自美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融風(fēng)暴以來,許多企業(yè)因?yàn)榛I資環(huán)境發(fā)生重大變化,不得不對(duì)資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整.張維迎也認(rèn)為,宏觀經(jīng)濟(jì)因素在企業(yè)資本結(jié)構(gòu)分析中是不可缺少的.但是目前對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響研究,尤其是對(duì)某一特定行業(yè)的實(shí)證研究較少.農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)部門,關(guān)系到人民生活的基本保障,一直以來國家對(duì)農(nóng)業(yè)的發(fā)展高度重視.本文將以農(nóng)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)選擇來實(shí)證分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)其資本結(jié)構(gòu)的選擇是否有影響,以及影響背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因。

二、模型的構(gòu)建及理論含義分析

1.研究對(duì)象的選擇與界定

顯然,企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)是與其所在行業(yè)有很大關(guān)系的,本文選擇農(nóng)業(yè)類的企業(yè)進(jìn)行研究。由于上市公司能夠在公開的年報(bào)中搜集數(shù)據(jù).但是不同企業(yè)上市年限不一樣,考慮到年限較短的企業(yè)數(shù)據(jù)不利于統(tǒng)計(jì),本文選取的研究對(duì)象界定為在深交所和上交所掛牌交易A股的典型的16家農(nóng)業(yè)上市企業(yè)。

必須指出的是,農(nóng)業(yè)企業(yè)的界定是個(gè)復(fù)雜的問題,主要有以下一些原因:一是現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)上市企業(yè)存在不同程度的背農(nóng)投資現(xiàn)象;二是同時(shí)廣義的農(nóng)業(yè)包含農(nóng)林牧魚各類;三是行業(yè)縱向分上中下游,這些都使得農(nóng)業(yè)企業(yè)得界定比較困難.本文根據(jù)證券之星網(wǎng)站分類作為參考選定。

2.模型參數(shù)的選取和分析

(1)被解釋變量的選取

所謂資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)各種長期資金籌集來源的構(gòu)成和比例關(guān)系.現(xiàn)有的通行研究方法中,權(quán)益負(fù)債率或資產(chǎn)負(fù)債率常常被作為衡量資本結(jié)構(gòu)的主要指標(biāo),本文采用資產(chǎn)負(fù)債率代表上市公司的資本結(jié)構(gòu).由于我們所獲取的上市公司數(shù)據(jù)都是來自于它們的各年年報(bào),所以本文中的資產(chǎn)負(fù)債率都是以年度數(shù)據(jù)計(jì)算的.現(xiàn)在對(duì)資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究的主要研究方法是:根據(jù)資本結(jié)構(gòu)理論,分離出影響資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)變量,以此為基礎(chǔ)建模進(jìn)行分析。

(2)解釋變量的選取和理論分析

在宏觀經(jīng)濟(jì)變量中,可作為上市公司資本結(jié)構(gòu)解釋變量的有很多.本文初步選取了通貨膨脹率、實(shí)際貸款利率、實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率以及狹義貨幣中(M1―MO)的實(shí)際增長率幾個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)因素作為解釋變量.

①通貨膨脹率。長期以來,通貨膨脹始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)研究的一個(gè)重點(diǎn).對(duì)于上市公司而言,持續(xù)、穩(wěn)定的通貨膨脹將導(dǎo)致公司的實(shí)際財(cái)富從債權(quán)人手中向股東轉(zhuǎn)移.通貨膨脹率或者說價(jià)格波動(dòng)率對(duì)其資本結(jié)構(gòu)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:首先,價(jià)格波動(dòng)提高了公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).價(jià)格波動(dòng)使得公司的銷售量、產(chǎn)品價(jià)格和成本結(jié)構(gòu)的波動(dòng)性加大,導(dǎo)致公司收入的波動(dòng)性加大,從而提高了企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn).公司在決定自己合適的資本結(jié)構(gòu)時(shí),企業(yè)現(xiàn)金流量與同債券相聯(lián)系的固定費(fèi)用的比例大小和穩(wěn)定性是必須考慮的重要因素.其次,價(jià)格波動(dòng)在提高公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也提高了企業(yè)喪失稅省利益的可能性.在一個(gè)不確定的環(huán)境下,當(dāng)債務(wù)融資超過了一定的界限,于債務(wù)使用相聯(lián)系的稅省利益就會(huì)變得高度的不確定.稅省利益的喪失減少了股東從債務(wù)融資中獲得的好處,股東因而會(huì)傾向于降低財(cái)務(wù)杠桿比率.最后,價(jià)格波動(dòng)使得公司從投資項(xiàng)目中獲得的預(yù)期現(xiàn)金流量變得不確定,迫使公司在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估時(shí)使用更高的折現(xiàn)率,這往往會(huì)導(dǎo)致只有很少的項(xiàng)目被采用,企業(yè)的成長性因此而受到損害;這對(duì)資本結(jié)構(gòu)也會(huì)產(chǎn)生間接的影響。

②實(shí)際貸款利率。除了通貨膨脹率外,實(shí)際貸款利率是影響企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的另一個(gè)重要的因素.因?yàn)槠髽I(yè)的外部融資渠道有兩個(gè):一個(gè)是股權(quán)融資,另一個(gè)是債權(quán)融資.這兩種融資方式在很大程度上具有可替代性.企業(yè)使用哪一種融資方式要考慮到很多因素.其中最主要的是獲取的難易程度和融資成本的大小.對(duì)于中國的上市公司來說,更多的是考慮融資成本的大小.發(fā)行股票的融資成本有多種度量指標(biāo),例如股東權(quán)益收益率(ROE).而債務(wù)融資的成本主要是取決于貸款的利率,盡管考慮債務(wù)帶來的稅省收益也會(huì)得出同樣結(jié)論,因?yàn)閭鶆?wù)本息的支付在稅收之前.考慮到通貨膨脹的因素,這里的貸款利率指的是實(shí)際貸款利率,按照通常的方法,實(shí)際貸款利率二名義貸款利率一通貨膨脹率.因此可以認(rèn)為,當(dāng)實(shí)際貸款利率上升時(shí),意味著貸款(債權(quán)融資)的成本上升,企業(yè)此時(shí)會(huì)更多地采用股權(quán)融資和較低地采用財(cái)務(wù)杠桿比率.本文以銀行三年期貸款利率與通貨膨脹率的差作為衡量實(shí)際貸款利率水平的指標(biāo).另外由于目前我國還沒有實(shí)現(xiàn)利率市場(chǎng)化,利率的調(diào)整并不頻繁,企業(yè)在確定自己的融資成本時(shí)通常以目前的利率水平為標(biāo)準(zhǔn).因此在假定企業(yè)的財(cái)務(wù)政策是在年初決定的條件下,本文選擇以上一年末銀行基準(zhǔn)利率為指標(biāo)。

③國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的實(shí)際增長率。一國GDP的增長率是反映該國整體宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的最具概括性的指標(biāo).GDP增長率的波動(dòng)在一定程度上反映了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的情況.當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長率較高時(shí),經(jīng)濟(jì)處于高漲、繁榮時(shí)期,企業(yè)的盈利水平較高且有良好的預(yù)期.這時(shí)企業(yè)會(huì)更傾向于債權(quán)融資,財(cái)務(wù)杠桿應(yīng)較大.相反,當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長減緩時(shí),企業(yè)盈利的實(shí)際水平與預(yù)期水平都會(huì)降低,債權(quán)融資的優(yōu)勢(shì)減弱,企業(yè)更傾向于股權(quán)融資方式、財(cái)務(wù)杠桿相應(yīng)減小.因此,理論上講,企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿的變化應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長率的變化成同向關(guān)系。

④狹義貨幣中M1一M0的增長率。按照中國現(xiàn)行的對(duì)M1的定義,M1=流通中現(xiàn)金流量(M0)+企業(yè)單位活期存款+農(nóng)村存款+機(jī)關(guān)團(tuán)體部隊(duì)存款.從M1中扣除掉M0后,剩余的部分中有相當(dāng)大的比重是企業(yè)的存款.商業(yè)銀行給企業(yè)的貸款也包括在其中.長期以來,不管是在理論上還是在實(shí)踐中,M1一M0增長速度的快慢都反映了國家貨幣政策的取向.M1一M0增長較快,則說明國家的貨幣政策較為寬松,企業(yè)獲得銀行貸款相對(duì)容易;M1一M0增長速度放緩則表示國家正在緊縮銀根,企業(yè)獲得貸款的難度加大.因此貨幣政策的取向應(yīng)當(dāng)會(huì)對(duì)企業(yè)選擇融資方式產(chǎn)生作用,進(jìn)而會(huì)影響到企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)。

(3)樣本數(shù)據(jù)的選擇和分析

本文研究的重點(diǎn)對(duì)象是農(nóng)業(yè)的上市公司,為了保證數(shù)據(jù)的完整性和可靠性,我們把其所發(fā)行股票被“ST”和“PT”以及被摘牌的公司從樣本中剔除.二是確定時(shí)間跨度.由于我們采用的是年度數(shù)據(jù),所以即便從滬深兩個(gè)證券交易所成立之日算起,到現(xiàn)在也不過10多年時(shí)間.這里就出現(xiàn)了一個(gè)矛盾,如果把時(shí)間區(qū)間的起點(diǎn)定得過早,那么由于當(dāng)時(shí)的上司公司很少,樣本過小,這樣得出的研究結(jié)果會(huì)缺乏一般性;但如果時(shí)間跨度太小,則時(shí)間序列數(shù)據(jù)的量會(huì)過小,因而會(huì)看不出長期趨勢(shì).因此,我們的樣本選擇時(shí)間跨度為1999年到2007年在滬深兩市A股市場(chǎng)交易且未被特殊處理過的16家農(nóng)業(yè)上市公司.資本結(jié)構(gòu)使用資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)平均值來度量。

3.模型的構(gòu)建和分析

(1)模型建立

本文采用多元線性回歸模型來探討個(gè)宏觀因素對(duì)農(nóng)業(yè)上市公司資本結(jié)構(gòu)的影響,因?yàn)槟芊浅Ｖ庇^和有效的回答我們所要驗(yàn)證的問題。所建立的模型具體形式如下:

(1)

其中,

AD表示資產(chǎn)負(fù)債率,P表示通貨膨脹率,R表示利率,M表示M1-M0的實(shí)際增長率,GDP表示國內(nèi)生產(chǎn)總值即經(jīng)濟(jì)增長率。參數(shù)表示各自參數(shù)。 表示誤差項(xiàng)。

變量的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)如下:

(2)模型結(jié)果和檢驗(yàn)

采用統(tǒng)計(jì)軟件根據(jù)收集的數(shù)據(jù)對(duì)(1)式進(jìn)行估計(jì),回歸結(jié)果見表2。

此時(shí)可決系數(shù)R2=0.884,F=9.533(sig.=0.015),模型解釋較好,但是膨脹和貨幣供應(yīng)量指標(biāo)的顯著性最差,去掉這兩個(gè)指標(biāo),再進(jìn)行模型估計(jì)。

這樣可決系數(shù)R2=0.834,F=23.92(sig.=0.001),模型顯著性極強(qiáng),利率系數(shù)顯著性有所提升,但是仍然通不過較高置信度的檢驗(yàn),且顯著性與經(jīng)濟(jì)增長相比相差極大。因此R指標(biāo)也可以去掉,再對(duì)經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)進(jìn)行模型估計(jì)。

這時(shí),R2=0.834,F=40.312(sig.=0)通過模型顯著性檢驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)增長的系數(shù)極其顯著,常數(shù)項(xiàng)通過顯著性檢驗(yàn)的置信度在接近95%,具有實(shí)際的意義。因此可以得到回歸模型

三、分析和結(jié)論

從上面估計(jì)的模型不難看出,在我國農(nóng)業(yè)上市企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的影響因素中,通貨膨脹和貨幣供應(yīng)量增長對(duì)其解釋性很差,具有較弱的影響能力。但是,經(jīng)濟(jì)增長和利率水平對(duì)我國農(nóng)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)的解釋性要明顯大于通貨膨脹和貨幣供應(yīng)量增長。尤其是經(jīng)濟(jì)增長,其對(duì)農(nóng)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)的解釋性又遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他三個(gè)指標(biāo),幾乎可以對(duì)資本結(jié)構(gòu)做出全部的解釋。這意味著,我國的農(nóng)業(yè)企業(yè)在選擇資本結(jié)構(gòu)的時(shí)候更加關(guān)心宏觀經(jīng)濟(jì)的增長。同時(shí),實(shí)際的貸款利率對(duì)我國農(nóng)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)的影響也較大。但通貨膨脹和貨幣供應(yīng)量對(duì)我國農(nóng)業(yè)上市公司的資本結(jié)構(gòu)影響能力卻十分有限。

參考文獻(xiàn):

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篇（2）

關(guān)鍵詞： 宏觀經(jīng)濟(jì)政策；房地產(chǎn)業(yè)；資本結(jié)構(gòu)

Key words: macroeconomic policy；the real estate industry；the capital structure

中圖分類號(hào)：F293.33

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2014）23-0005-04

0引言

房地產(chǎn)行業(yè)作為我國整個(gè)經(jīng)濟(jì)命脈中最為重要的支柱產(chǎn)業(yè)，一直以來成為我國政府重點(diǎn)調(diào)控和大力支持的對(duì)象。在過去的這十年中，政府由1997年拉動(dòng)內(nèi)需開始，到后面房價(jià)惡性上漲，從政府出臺(tái)的一系列的宏觀調(diào)控政策中，我們不難看出政府對(duì)這個(gè)行業(yè)的重視程度，而在2013年出臺(tái)的“國五條”中針對(duì)二手房交易征稅的規(guī)定所引發(fā)的社會(huì)熱議，這一系列的熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無不一次次地把焦點(diǎn)集中到這樣一個(gè)在國家經(jīng)濟(jì)命脈起到舉足輕重的行業(yè)。

對(duì)于房地產(chǎn)這樣一個(gè)資金密集型行業(yè)，任何的宏觀政策的調(diào)控必然會(huì)給其帶來沖擊，而資本結(jié)構(gòu)又是個(gè)經(jīng)典的論題，由于宏觀環(huán)境因素的可控性，當(dāng)前對(duì)于微觀層面上因素影響的研究已是相當(dāng)成熟，Harris和Raviv（1991），陸正飛（1998）通過實(shí)證研究了資產(chǎn)負(fù)債率與公司內(nèi)部因素之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在規(guī)模、長期資產(chǎn)比重、成長性以及負(fù)債稅盾效應(yīng)方面呈現(xiàn)同向變化；而在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品特色、營銷支出上呈現(xiàn)反向變化。也對(duì)相似的領(lǐng)域進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)獲利能力強(qiáng)的公司往往有較高的資產(chǎn)負(fù)債率，但該研究在規(guī)模、成長性等其他方面并沒有證明出有顯著關(guān)系。在針對(duì)宏觀因素的研究文獻(xiàn)中，學(xué)者們又主要以研究單個(gè)因素影響為主。Graham（1999）在通過對(duì)1000多家上市公司的12年數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，高M(jìn)TR的公司為了利息避稅更偏向于發(fā)行債券。王素榮、張新民（2006）研究了我國上市公司4年的數(shù)據(jù)，實(shí)證結(jié)果表明資本結(jié)構(gòu)與所得稅之間呈現(xiàn)出正向變動(dòng)。KorajCZyk and Levy（2003）第一次系統(tǒng)地從宏觀經(jīng)濟(jì)因素出發(fā)，選取宏觀經(jīng)濟(jì)變量為解釋變量，證實(shí)了宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)資本結(jié)構(gòu)存在顯著的解釋力，但由于行業(yè)的差異性，對(duì)于不同公司影響力上存在差異，故本文選擇房地產(chǎn)這樣一個(gè)代表性行業(yè)，在前人研究基礎(chǔ)上，探究宏觀經(jīng)濟(jì)政策與資本結(jié)構(gòu)間的變化影響。

1理論分析與研究假設(shè)

資本結(jié)構(gòu)的問題首先是融資方式選擇的問題，融資環(huán)境的變動(dòng)會(huì)對(duì)企業(yè)融資方式的選擇產(chǎn)生較大的影響。而對(duì)融資環(huán)境的考慮一方面要考慮的是宏觀經(jīng)濟(jì)變動(dòng)和資本市場(chǎng)的情況，薩繆爾森根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)情況將經(jīng)濟(jì)周期分為經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張期和經(jīng)濟(jì)收縮期。胡佐，胡琨（2009）也指出對(duì)宏觀要素能有說服力的變量莫過于通貨膨脹率和國內(nèi)收入增長率。另一方面要考慮的是宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)，可以區(qū)分為貨幣政策和財(cái)政政策兩方面。

1.1 宏觀經(jīng)濟(jì)方面

1.1.1 通貨膨脹率

在一個(gè)高通貨膨脹的環(huán)境下，作為經(jīng)營者，在成本增長的情況下會(huì)面臨較高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和較難的債務(wù)融資環(huán)境；而作為投資者，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)保值的目的下，投資會(huì)更加偏好于股權(quán)投資，因此企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿會(huì)降低,由此提出假設(shè)：

H1：通貨膨脹率與上市公司資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)相關(guān)。

1.1.2國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長率

權(quán)衡理論認(rèn)為，資本結(jié)構(gòu)具有順周期性特性，即經(jīng)濟(jì)繁榮GDP 上升，企業(yè)有更強(qiáng)的意愿通過債權(quán)融資；而經(jīng)濟(jì)蕭條GDP下降，企業(yè)的負(fù)債比也呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。企業(yè)在融資過程中，會(huì)率先考慮經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此在經(jīng)濟(jì)收縮期，企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提高，會(huì)選擇避免債務(wù)融資，降低債務(wù)比率。由此提出假設(shè)：

H2：國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率與上市公司資產(chǎn)負(fù)債率正

相關(guān)。

1.2 資本市場(chǎng)方面

作為房地產(chǎn)這樣一個(gè)資金密集型行業(yè)，資本市場(chǎng)狀況的好壞，與其融資決策的制定是緊密相關(guān)的。股票市場(chǎng)作為一個(gè)非理性市場(chǎng)，由于非理性投資者的存在，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值往往會(huì)存在被高估或者是被低估的可能性。而投資者又存在過度的投資熱情，因此在企業(yè)價(jià)值被高估時(shí)，經(jīng)營者會(huì)利用這樣的投機(jī)心理，增發(fā)股票，吸收更多資金；而在企業(yè)價(jià)值被低估時(shí)，回購股票，偏向債務(wù)融資。

市盈率作為反映企業(yè)價(jià)值的市場(chǎng)評(píng)估指標(biāo)，由此提出假設(shè)：

H3：市盈率與上市公司資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)相關(guān)。

1.3 財(cái)政政策方面

財(cái)政政策是通過政府稅收和支出的變動(dòng)來影響總需求的政策。政府支出的增減對(duì)企業(yè)獲得發(fā)展機(jī)會(huì)的多少有直接關(guān)系。與債務(wù)融資相比，通過權(quán)益融資，企業(yè)可以在短期內(nèi)獲取大量的資金，而相比債務(wù)融資的利息支付壓力，權(quán)益融資還可以避免由于高財(cái)務(wù)杠桿所帶來的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此在政府實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策時(shí)，為獲取更多投資

機(jī)會(huì)，企業(yè)會(huì)多選擇權(quán)益融資，降低財(cái)務(wù)杠桿。由此提出

假設(shè)：

H4：財(cái)政支出增長率與上市公司資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)相關(guān)。

1.4 貨幣政策方面

貨幣政策是央行利用調(diào)整流通中貨幣量和基準(zhǔn)利率的手段來調(diào)控社會(huì)需求的一種方式。根據(jù)其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響又可以區(qū)分為消極的和積極的貨幣政策。在消極的貨幣政策下，政府通過抑制貨幣供應(yīng)的增長，從而降低總需求，通常伴隨著高利息率，企業(yè)由于貸款利率的調(diào)高，出于融資成本的考慮會(huì)避免債務(wù)融資；在積極的貨幣政策下，政府通過促進(jìn)貨幣供應(yīng)的增長，從而刺激總需求，通常伴隨低利息率，因此企業(yè)會(huì)偏向債務(wù)融資，提高負(fù)債率。

1.4.1 實(shí)際貸款利率

利率政策是貨幣政策的核心內(nèi)容之一，利率的增減變動(dòng)首先直接影響到融資成本的高低，企業(yè)為了降低成本的考慮，往往會(huì)對(duì)融資決策進(jìn)行調(diào)整。唐穎（2012）通過探究利率對(duì)上市房地產(chǎn)公司資本結(jié)構(gòu)影響，表明這兩者之間確實(shí)存在著顯著的相關(guān)性，但利率的正負(fù)變動(dòng)對(duì)于資產(chǎn)負(fù)債率而言影響是不同的。張?zhí)x赤，高芳（2007）通過對(duì)235家上市公司10年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)利率與資本結(jié)構(gòu)間有顯著關(guān)系，短期利率正向變動(dòng)，長期利率則逆向變動(dòng)。由此提出假設(shè)：

H5：利率與上市公司的資產(chǎn)負(fù)債率正相關(guān)。

1.4.2 貨幣供給量

貨幣政策的松緊從貨幣供給量的增減變化上可以獲得最為直觀的體現(xiàn)。在寬松的貨幣政策下,由于市場(chǎng)上貨幣量供應(yīng)的充足，企業(yè)更易于通過負(fù)債來獲得資本；而在緊縮的貨幣政策下，市場(chǎng)貨幣量供應(yīng)不足，企業(yè)妄想通過債務(wù)融資來獲得其發(fā)展所需資本的難度會(huì)大大地增加，因此會(huì)偏向股權(quán)融資，降低負(fù)債率。顧駿華（2012）研究存款準(zhǔn)備金率政策的效用時(shí)也表示貨幣供應(yīng)量的減少會(huì)帶來整體社會(huì)支出的削弱，致使貸款增長速度將會(huì)放緩，從而使得企業(yè)減少債務(wù)融資。由此提出假設(shè)：

H6:貨幣供給量與上市公司資產(chǎn)負(fù)債率正相關(guān)。

2變量設(shè)計(jì)及樣本選取

2.1 變量選擇

2.1.1 解釋變量

對(duì)于解釋變量的選取，根據(jù)屈宏志（2012）、張煒（2011）、

胡佐（2009）的研究，本文選擇了以下6個(gè)變量作為解釋

變量。

①GDP增長率（GDP）。衡量經(jīng)濟(jì)的增長性最為合適。

②通貨膨脹率（CPI）。通貨膨脹率通過對(duì)物價(jià)增減的衡量，反映了經(jīng)濟(jì)冷熱狀況，采用商品零售價(jià)格指數(shù)進(jìn)行衡量。

③財(cái)政支出（G）。選擇年度財(cái)政支出增長率（G）來代表財(cái)政政策的取向。

④利率（I）。選擇央行當(dāng)年一年期的貸款利率作為利率的衡量工具。

⑤貨幣供給量（M）。M0表示流通中的貨幣量，從M1中將其扣除后，保留下來的主要是企業(yè)的借款，也包含向商業(yè)銀行獲得的貸款。選擇（M1-M0）的增速表示貨幣供給量的變化。

⑥市盈率（PE）。為了研究資本市場(chǎng)狀況對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響，選取市盈率作為衡量指標(biāo)。

2.1.2 被解釋變量

針對(duì)資本結(jié)構(gòu)的研究課題,對(duì)于資本結(jié)構(gòu)變量進(jìn)行度量時(shí)，一般會(huì)采用以下三種指標(biāo)來做研究，即資產(chǎn)負(fù)債率、產(chǎn)權(quán)比率和長期資產(chǎn)負(fù)債率。國外學(xué)者傾向于狹義資本結(jié)構(gòu)即長期資產(chǎn)負(fù)債率,而韓傳模（2006）提到基于我國資本結(jié)構(gòu)具有“負(fù)債籌資中短期負(fù)債水平偏高”的基本特征，我國學(xué)者們?cè)谘芯繒r(shí)普遍采用了廣義資本結(jié)構(gòu)，因而在本文研究中將選擇資產(chǎn)負(fù)債率作為資本結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。

2.1.3 控制變量

①公司的規(guī)模：公司規(guī)模的大小一定程度上體現(xiàn)了公司進(jìn)行多元化融資能力的高低。

②公司的償債能力：股東與債權(quán)人之間存在著一定的利益沖突，股東為了獲得較高的回報(bào)，可能會(huì)利用債權(quán)人的資金從事高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。

③公司的運(yùn)營能力：運(yùn)營能力越強(qiáng)，企業(yè)更傾向于擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，尋求更大的發(fā)展。

④公司的盈利能力：盈利性大小則決定了盈余留存量的多少，一般來言，盈余較多的公司，可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資金周轉(zhuǎn)，則較少地采用債務(wù)融資。

⑤公司的成長性:成長性較好的公司，往往企業(yè)的未來期望值較高，為滿足其快速發(fā)展的目標(biāo)，對(duì)資金的需求量也較大，因此會(huì)較其他公司更偏向債務(wù)融資。（表1）

[指標(biāo)類別

被解釋變量

解釋變量

控制變量][變量名

資產(chǎn)負(fù)債率

通貨膨脹率

GDP 增長率

實(shí)際貸款利率

政府支出增長率

市盈率

M1- M0 增長率

Ln資產(chǎn)

流動(dòng)比例

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

凈資產(chǎn)收益率

資產(chǎn)增長率][符號(hào)

LEV

CPI

GDP

I

G

PE

M

LESSET

ROC

TAR

ROE

GROWTH][定義

期末債務(wù)總額/期末總資產(chǎn)

用商品零售價(jià)格指數(shù)計(jì)算

(現(xiàn)期GDP-上期GDP)/上期GDP

銀行一年期銀行貸款利率

(現(xiàn)期政府支出-上期支出)/上期支出

每股市價(jià)/每股收益

(現(xiàn)期M1-M0-上期M1-M0 )/上期M1-M0

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)值

流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

銷售收入/總資產(chǎn)

凈利潤/凈資產(chǎn)

本年總資產(chǎn)-上年總資產(chǎn)/上年總資產(chǎn)][表1變量定義]

2.2 樣本的選取和數(shù)據(jù)來源

選取了2008-2011年深滬兩市中上市的房地產(chǎn)公司作為研究樣本，為了保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，對(duì)樣本進(jìn)行了初步的篩選，剔出了其中的ST類公司，刪除了一些數(shù)據(jù)不完整和存在異常數(shù)據(jù)的公司，最終整理得到88家上市房地產(chǎn)公司的332個(gè)樣本數(shù)據(jù)。

2.3 實(shí)證模型的構(gòu)建

LEV=β0+β1GDP+β2CPI+β3I+β4PE+β5G+β6M+β7 LESSET+β8ROC+β9TAR+β10ROE+β11GROWTH+ε

3實(shí)證分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

[

資產(chǎn)負(fù)債率

通貨膨脹率

GDP增長率

實(shí)際貸款利率

政府支出增長率

M1-M0增長率

市盈率

Ln資產(chǎn)

流動(dòng)比例

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

凈資產(chǎn)收益率

資產(chǎn)增長率][變量符號(hào)

D

CPI

GDP

R

G

M

PE

LESSET

ROC

TAR

ROE

GROWTH][樣本容量

332

332

332

332

332

332

332

332

332

332

332

332][極小值

0.0145

-0.0070

0.0921

0.0531

0.0328

0.1732

4.0611

19.2256

0.7826

0.0007

0.0009

-0.4469][極大值

0.9554

0.0590

0.1045

0.0656

0.1662

0.2758

1015.0000

26.4143

53.4501

2.5903

8.3960

4.9548][均值

0.6089

0.0348

0.0965

0.0575

0.0976

0.2060

56.1251

22.4854

2.4200

0.2666

0.1416

0.2185][標(biāo)準(zhǔn)差

0.1614

0.0260

0.0049

0.0051

0.0581

0.0414

112.5129

1.2024

3.3923

0.2048

0.4632

0.4021]

表2中報(bào)告了88家上市房地產(chǎn)公司4年的資本結(jié)構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)變量以及內(nèi)生變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表2

中可以看出，我國上市房地產(chǎn)行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率極大值為0.9554，極小值為0.0145，由于不同上市房地產(chǎn)公司規(guī)模性，經(jīng)營狀況等內(nèi)生變量的差異，資本結(jié)構(gòu)的極差上相差甚遠(yuǎn)，體現(xiàn)出各公司對(duì)融資途徑的選擇偏好有明顯差異。通過觀察資產(chǎn)負(fù)債率的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，房地產(chǎn)企業(yè)總體上的負(fù)債率平均水平達(dá)到了60.89%，也體現(xiàn)出這樣一個(gè)資金密集型行業(yè)偏好通過負(fù)債融資經(jīng)營，具有高財(cái)務(wù)杠桿的特性。通貨膨脹率上負(fù)值代表通貨緊縮，正值表示通貨膨脹，2008年到2011年間極大值為0.0590，極小值為-0.0070，通貨膨脹率的正負(fù)變動(dòng)對(duì)于研究經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響是很有意義的。GDP增長率、政府支出增長率和貨幣供應(yīng)增長率均為正值，市盈率的極差變化顯著，體現(xiàn)出資本市場(chǎng)對(duì)企業(yè)估值的非理性，根據(jù)市場(chǎng)擇時(shí)理論，股價(jià)很有被高估和低估的可能。宏觀變量的變化性為研究其變動(dòng)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響提供了有效的基礎(chǔ)。

3.2 相關(guān)性分析

變量之間大部分是存在顯著的相關(guān)性（表3），部分變量間存在顯著性關(guān)系，通貨膨脹率與M1-M0增長率，實(shí)際貸款利率與政府支出增長率之間的簡單相關(guān)系數(shù)超過0.8，可能存在共線性問題，變量間存在多重共線性的可能性較高。在回歸過程中政府支出增長率和M1-M0增長率由于與其他變量間存在多重共線性，被迫自動(dòng)剔除。實(shí)證模型調(diào)整為：D=β0+β1GDP+β2π+β3R+β4PE+β5X1+β6X2+β7X3+β8X4+β9X5+ε

變更后的模型線性回歸分析的結(jié)果如表4中所示。

表4線性回歸分析結(jié)果

[

(常量)

通貨膨脹率

GDP增長率

實(shí)際貸款利率

市盈率

Ln資產(chǎn)

流動(dòng)比例

總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

凈資產(chǎn)收益率

資產(chǎn)增長率

估計(jì)系數(shù)

-0.8816

-0.6095

0.5610

3.3238

-0.0001

0.0558

-0.0140

0.1477

0.0406

0.0245

標(biāo)準(zhǔn)誤差

0.2107

0.3090

1.4222

1.5370

0.0001

0.0065

0.0021

0.0365

0.0153

0.0181

T檢驗(yàn)值

-4.1832***

-1.9725**

0.3945

2.1625**

-1.4999

8.6535***

-6.6367***

4.0456***

2.6636**

1.3508][ N Adjusted R2 F檢驗(yàn)

332 0.415527.1458][*.**.***.分別表示在10%，5%，1%的水平上顯著相關(guān)]

由回歸分析的結(jié)果可見，①通貨膨脹率在5%的水平上與資產(chǎn)負(fù)債率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，與假設(shè)相符。說明在通貨膨脹時(shí)，企業(yè)會(huì)優(yōu)先選擇權(quán)益融資；而在通貨緊縮時(shí)，會(huì)優(yōu)先選擇債務(wù)融資。②實(shí)際貸款利率在5%的水平上與資產(chǎn)負(fù)債率呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，與假設(shè)相符。說明短期利率升高，企業(yè)會(huì)更多地選擇發(fā)行債務(wù)融資，提高財(cái)務(wù)杠桿；短期利率降低，企業(yè)會(huì)更多選擇權(quán)益融資，降低財(cái)務(wù)杠桿。③GDP增長率與資產(chǎn)負(fù)債率的相關(guān)關(guān)系從回歸結(jié)果上來看呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系但并不顯著。市盈率與資產(chǎn)負(fù)債率從回歸結(jié)果上來看呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系但相關(guān)性也不顯著。雖然正負(fù)相關(guān)性均與假設(shè)相符，但結(jié)果顯著性并不高，這可能與樣本年限的長短，樣本量大小以及所選定的行業(yè)有關(guān)。④資產(chǎn)、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、凈資產(chǎn)收益率、流動(dòng)比例與資產(chǎn)負(fù)債率關(guān)系顯著；資產(chǎn)增長率與資產(chǎn)負(fù)債率的關(guān)系不顯著。均與理論分析一致。⑤由于共線性原因，通貨膨脹率與M1-M0增長率有顯著共線性，由變量相關(guān)性可以看出，通貨膨脹率與M1-M0增長率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，可以推測(cè)M1-M0增長率與實(shí)際貸款利率資產(chǎn)負(fù)債率正相關(guān)；與政府支出增長率有顯著共線性，由變量相關(guān)性可以看出，實(shí)際貸款利率與政府支出增長率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，可以推測(cè)政府支出增長率與資產(chǎn)負(fù)債率負(fù)相關(guān)，均與假設(shè)相符。

4建議

我國房地產(chǎn)業(yè)資本結(jié)構(gòu)負(fù)債率水平較高，除了公司的內(nèi)部因素差異，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響也不可忽視，因此在制定融資決策時(shí)，首先要考慮到現(xiàn)階段宏觀大環(huán)境的情況。在面對(duì)多變的宏觀經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，可以從以下幾個(gè)方面優(yōu)化資本結(jié)構(gòu):

4.1 大力發(fā)展資本市場(chǎng)，完成股權(quán)分置改革

資本市場(chǎng)是上市房地產(chǎn)企業(yè)獲取發(fā)展所需資金的主要渠道，也是在這樣一個(gè)市場(chǎng)中，資本實(shí)現(xiàn)了流通和重新配置。因此一個(gè)完善而健全的資本市場(chǎng)對(duì)于房地產(chǎn)這樣資金密集型企業(yè)的融資決策而言就顯得尤為重要。

4.2 不斷創(chuàng)新金融產(chǎn)品，構(gòu)建房地產(chǎn)融資新模式

事實(shí)證明，單一的融資模式已經(jīng)很難確切地滿足房地產(chǎn)業(yè)對(duì)資金的需求，現(xiàn)如今的融資方式主要以銀行貸款和信托為主，但日益發(fā)展的經(jīng)濟(jì)對(duì)融資模式提出了新的要求，因此，融資新模式的構(gòu)建日益需要得到發(fā)展，創(chuàng)新金融產(chǎn)品對(duì)融資而言受益匪淺。

4.3 住房抵押貸款證券化，健全房地產(chǎn)金融市場(chǎng)

隨著房地產(chǎn)行業(yè)的高速發(fā)展，對(duì)住房貸款市場(chǎng)的規(guī)范化日益提出了要求，在現(xiàn)階段對(duì)資本的大量需要為住房貸款的證券化提供了有效的發(fā)展基礎(chǔ)。這是規(guī)范化資本市場(chǎng)的一個(gè)強(qiáng)有效措施，也是切合房地產(chǎn)資本行情的一項(xiàng)舉措。

4.4 整合房地產(chǎn)行業(yè)，建立自律性組織

擁有自律性是一個(gè)行業(yè)得以良性發(fā)展的必備條件。當(dāng)前房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展如火如荼，對(duì)自律性提出了要求。作為政府、企業(yè)和個(gè)人的連接樞紐，發(fā)展成熟的房地產(chǎn)業(yè)已具備行業(yè)自律的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。也只有在房地產(chǎn)這樣一個(gè)發(fā)展到成熟階段的行業(yè)，才有可能實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)業(yè)高度的自律。建立有效的自律性組織有利于房地產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，提高質(zhì)量水平，進(jìn)而在這樣一個(gè)自律性的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下不斷地實(shí)現(xiàn)完善資本結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

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篇（3）

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在教學(xué)過程中，往往相對(duì)獨(dú)立。學(xué)生對(duì)微觀和宏觀部分沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)和思想體系有學(xué)科體系的原因，有教材選擇和使用的原因，也有教學(xué)過程中的問題。

首先是學(xué)科體系的問題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到今天總共只有二百多年的歷史，雖然在學(xué)科體系上形成了主流體系，但總體的學(xué)術(shù)流派林立，思想和研究觀點(diǎn)呈現(xiàn)百家爭(zhēng)鳴的態(tài)勢(shì)，這就導(dǎo)致在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分和宏觀部分的學(xué)習(xí)中，并不了解和掌握整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的全面，導(dǎo)致學(xué)習(xí)中不能建立起有機(jī)體系，而容易造成微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)形成割裂的局面。

其次是本科教材的選擇問題。當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分和宏觀部分的劃分和教材的編寫一般都是遵循西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角展開的，同時(shí)為了保證全面性和一定的前瞻性，將部分非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的流派思想也納入了教材體系中。此外，主要的本科教材都是使用國內(nèi)學(xué)者編著的教材，加入了國內(nèi)學(xué)者的主觀思想，同時(shí)也避免不了國內(nèi)學(xué)者思想體系的束縛，導(dǎo)致當(dāng)前的教材使用中，學(xué)生很難通過閱讀教材看到歷史上經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分和宏觀部分的演化歷程和不同觀點(diǎn)的分野。加上大量非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的編入使當(dāng)前教材在學(xué)科體系的傳播和影響上，作用大為下降。造成學(xué)生無法讀懂微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)密切聯(lián)系的問題也就不足為奇了。

最后是教學(xué)環(huán)節(jié)的問題。在教學(xué)過程中，認(rèn)可教師往往會(huì)突出微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各自學(xué)科中的重點(diǎn)部分，而往往忽略兩門課程的銜接部分。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，消費(fèi)者理論、廠商理論、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論等部分是教學(xué)的重點(diǎn)內(nèi)容，而其他部分往往安排的教學(xué)時(shí)間和講授深度有限。而在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分，無論是是先講短期模型后講長期模型，還是先講長期模型后講短期模型，都更多從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生之初，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)幾點(diǎn)問題入手。忽略了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)，講授過程中，也回避了眾多打通微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間紐帶的因素。最終導(dǎo)致學(xué)生形成一種錯(cuò)誤的觀念，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)介紹消費(fèi)者、廠商、單一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等微觀問題，而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)介紹政府和貨幣當(dāng)局如何制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)等。

二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)聯(lián)部分

首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體地位是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)聯(lián)的最為重要的思想紐帶。無論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在配置資源中的主體作用的。而且，無論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)特定的社會(huì)環(huán)境、歷史傳統(tǒng)、文化法律等有十分明確的限制。這說明，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體地位，還強(qiáng)調(diào)維系市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的軟環(huán)境。

其次，方法論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)共同的基礎(chǔ)。無論微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都是眾多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過不斷發(fā)展演化中創(chuàng)造性的運(yùn)用了數(shù)學(xué)中邊際、均衡等研究方法而形成的。雖然受到研究方法的限制，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)存在眾多局限，但整體上來說，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主體地位在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界上不可撼動(dòng)。作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大板塊，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方式、研究思路是相通的和密切聯(lián)系的。

最后，存在著許多可以打通和關(guān)聯(lián)的知識(shí)理論。造成現(xiàn)實(shí)上微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯割裂之感的重要原因是凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)興起。由于凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了政府的財(cái)政政策和貨幣當(dāng)局的貨幣政策積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致大家往往忽略微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一般均衡、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)周期理論等。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論包含著宏觀思想，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有扎實(shí)的微觀基礎(chǔ)。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在教學(xué)中的銜接

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)既然是相互聯(lián)系密不可分的，那么在教學(xué)實(shí)踐中就應(yīng)該消除兩種之間割裂的感覺。使兩者之間真正建立起緊密的聯(lián)系，并使學(xué)生對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩門西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不可分割的部分成為有機(jī)整體。

篇（4）

從內(nèi)部環(huán)境看，中國宏觀經(jīng)濟(jì)在2011年面臨的“內(nèi)憂”，主要來自于此前應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)采取的擴(kuò)張性政策留下的“后遺癥”――當(dāng)然，這是中國經(jīng)濟(jì)過去兩年歷經(jīng)風(fēng)浪在世界范圍內(nèi) 率先實(shí)現(xiàn)企穩(wěn)回升之后，不得不付出的代價(jià)。

一是通貨膨脹。從理論與經(jīng)驗(yàn)看，即使央行采取收縮性貨幣政策，但要消化此前過度貨幣投放引發(fā)的通脹，至少還需要9 個(gè)月左右時(shí)間；再考慮到國際范圍內(nèi)大宗商品價(jià)格波動(dòng)，國內(nèi)農(nóng)副產(chǎn)品供給情況，預(yù)期2011年前三季度CPI仍可能在4%左右波動(dòng)。

二是產(chǎn)能過剩。有統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國產(chǎn)能過剩 狀況已經(jīng)比較嚴(yán)重。鋼鐵、煤化工和水泥過剩產(chǎn)能分別達(dá)30%至40%；電解鋁產(chǎn)能已占全球42.9%，利用率僅為73.2%；造船能力占全球36%，70%以上產(chǎn)量依靠出口解決。2011年，產(chǎn)能過剩矛盾有可能進(jìn)一步突出。

從外部條件看，中國宏觀經(jīng)濟(jì)在2011年面臨的“外患”，卻仍然來自于國際金融危機(jī)的后續(xù)影響。從這個(gè)意義上看，即使到2011年，危機(jī)的影響也仍然是“進(jìn)行時(shí)”，而不是“過去時(shí)” 。

一是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體復(fù)蘇前景仍然不明朗。歐洲債務(wù)危機(jī)告訴我們，只要全球資本市場(chǎng)去杠桿化過程沒有完全結(jié)束，不 定何時(shí)還會(huì)冒出一顆隨時(shí)能將世界經(jīng)濟(jì)二次拖底的“炸彈”。在外部經(jīng)濟(jì)仍然充滿不確定性環(huán)境中，中國經(jīng)濟(jì)要想在2011年仍然保持“一枝獨(dú)秀”將非常吃力。

二是世界范圍內(nèi)針對(duì)中國的貿(mào)易保護(hù)主義政策不斷出臺(tái)。為提振本國經(jīng)濟(jì)，更為刺激就業(yè)，包括發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的一些國家，紛紛重拾貿(mào)易保護(hù)主義政策。而從近期發(fā)展勢(shì)頭看，各國發(fā)起的所謂“反傾銷”或“反補(bǔ)貼”調(diào)查起數(shù)仍然在不斷上升。2011年我國外貿(mào)將可能更受其害。

三是針對(duì)人民幣匯率的“貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)”。預(yù)期2011年人民幣匯率問題可能會(huì)被反復(fù)“炒熱”。而當(dāng)前中國外貿(mào)領(lǐng)域內(nèi)眾多企業(yè)的實(shí)際利潤率在2%～5%之間。有關(guān)部門進(jìn)行的人民幣升值壓力測(cè)試結(jié)果顯示，出口全行業(yè)能夠承受的升值幅度不到2%。如果2011年人民幣持續(xù)升值，對(duì)于我國沿海部分外向型企業(yè)的打擊可能并不亞于國際金融危機(jī)。

篇（5）

由于近兩年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的顯性張揚(yáng)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的“凱恩斯元素”已經(jīng)對(duì)近30年來居經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“新古典主義”構(gòu)成了嚴(yán)峻的理論挑戰(zhàn)。本文依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想演變的理論和歷史邏輯，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的這種前沿發(fā)展作出分析判斷，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的“凱恩斯元素”將在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中“復(fù)興”。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“凱恩斯元素”

元素一：不確定性與無知(uncertainty and ignorance)

“不確定性”的概念最早由納特(f.h．knight)提出。凱恩斯(j．m．keynes)的貢獻(xiàn)是將這個(gè)概念同經(jīng)濟(jì)行為主體的決策行為及其實(shí)際后果聯(lián)系起來。凱恩斯認(rèn)為，人們對(duì)于未來的種種不同看法足以影響目前的情況，經(jīng)濟(jì)過程的現(xiàn)狀是完全被動(dòng)的、確定的，是由經(jīng)濟(jì)體系中的不同的行為主體關(guān)于未來的不同看法所決定的，也就是說，經(jīng)濟(jì)體系的現(xiàn)狀是行為主體關(guān)于未來看法的函數(shù)，人們對(duì)于未來的預(yù)期是主動(dòng)的，是自變量，而經(jīng)濟(jì)體系目前的狀況則是因變量。由于未來是不可確知的，因此，所有經(jīng)濟(jì)行為主體的主動(dòng)的“決策過程”都是在“不確定性”的條件下完成的。這意味著經(jīng)濟(jì)體系的現(xiàn)狀始終是同“事前”的預(yù)期相出入的。

凱恩斯的“不確定性”概念中包含著“無知”(ignorance)的內(nèi)涵。他從來就不相信“不確定性”能夠從經(jīng)濟(jì)體系或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中消失掉，更不相信人類最終能找出一種方法來完全預(yù)期未來；相反，他確信，“時(shí)間和無知的黑暗力量”永遠(yuǎn)是經(jīng)濟(jì)體系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)內(nèi)在組成因素，因此，即使我們假定經(jīng)濟(jì)行為主體是完全理性的，他們的經(jīng)濟(jì)決策的現(xiàn)實(shí)結(jié)果也總是會(huì)同經(jīng)濟(jì)決策的預(yù)期目標(biāo)相出入，所以，實(shí)際經(jīng)濟(jì)過程總是經(jīng)濟(jì)行為不斷進(jìn)行調(diào)整的過程，也是經(jīng)濟(jì)的調(diào)整成本持續(xù)發(fā)生的過程。凱恩斯指出；“人們總是被無數(shù)主觀和客觀的偶然性包圍著、支配著，不得不持續(xù)不斷地調(diào)整自己的預(yù)期和決策以適應(yīng)變化了的情況和條件，但這仍然不能保證新擬定的計(jì)劃就一定比以前的更好”。

元素二：“完全理性假設(shè)”不成立

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值理論對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析(宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué))有一項(xiàng)演繹屬性的邏輯貢獻(xiàn)，這就是將人類的精神活動(dòng)過程通過包含精神元素的價(jià)值概念引入經(jīng)濟(jì)行為和后果的分析。由于精神活動(dòng)及其支配下的經(jīng)濟(jì)行為貫穿全部經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于人類精神活動(dòng)的基本狀態(tài)的理論假定，實(shí)際上在很大的程度上就決定了他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思想路線。

關(guān)于人類精神活動(dòng)狀態(tài)的一項(xiàng)最便利的假定就是人類精神活動(dòng)過程符合完全理性(complete rationality)的假設(shè)，這個(gè)假設(shè)給經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供的便利主要有兩點(diǎn)：其一，數(shù)學(xué)方法作為最佳理性工具，在完全理性假設(shè)的條件下可以作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的自然而然的替代品。其二，完全理性意味著人類精神活動(dòng)及其行為后果對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，因?yàn)樵谕耆硇约僭O(shè)的條件下，人類精神活動(dòng)及其行為后果對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程不可能構(gòu)成任何“意外的”自主性“沖擊”。所以，有了“完全理性假設(shè)”，由現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的價(jià)值概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的人類精神活動(dòng)特質(zhì)就被抹平了，經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的全部邏輯都可以被還原到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。這就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一條新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想路線。

同由“時(shí)間和無知的黑暗力量”構(gòu)成的客觀方面的“不確定性”相對(duì)應(yīng)，人類經(jīng)濟(jì)行為的心理過程的復(fù)雜性和波動(dòng)性構(gòu)成實(shí)際經(jīng)濟(jì)過程中的起源于主觀方面的“不確定性”，凱恩斯關(guān)于這一認(rèn)識(shí)所提出的經(jīng)典概念是人類經(jīng)濟(jì)行為中的所謂“動(dòng)物精神(animal spirit)”，這種精神是同人類經(jīng)濟(jì)行為“完全理性假設(shè)”水火不容的。人類經(jīng)濟(jì)行為中的心理過程的復(fù)雜性、波動(dòng)性和自主性，是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋實(shí)際經(jīng)濟(jì)過程缺乏穩(wěn)定性的主要理論依據(jù)。凱恩斯本人關(guān)于總有效需求規(guī)模的自主性決定因素的概括，就歸結(jié)為三大外生心理學(xué)因素；邊際消費(fèi)傾向、投資的邊際效率和流動(dòng)性偏好。事實(shí)上，從凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中可以清楚地看出，精神或心理元素在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的自主獨(dú)立性和外生性，是凱恩斯思想路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析具備物理學(xué)涵義的“均衡”概念的邏輯依據(jù)。因此，在凱恩斯思想路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)識(shí)中，心理狀態(tài)或精神狀態(tài)的起伏變動(dòng)就會(huì)導(dǎo)致實(shí)際經(jīng)濟(jì)過程起伏變動(dòng)，正如庇古(a．c．pigou)在“凱恩斯革命”之后所認(rèn)識(shí)到的那樣；“物體擺動(dòng)的周期在磨擦的影響下趨于縮小；但我們并不能由此而推論，心理擺動(dòng)的周期亦將如此，”

元素三：非瓦爾拉市場(chǎng)均衡分析的方法論

劍橋?qū)W派的馬歇爾承接“邊際革命”之后的新價(jià)值理論，啟動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值決定的“雙刃說”，主張幣場(chǎng)需求和市場(chǎng)供給是兩股相互獨(dú)立的市場(chǎng)力量。“凱恩斯革命”在這個(gè)方面繼承了劍橋?qū)W派的傳統(tǒng)，將市場(chǎng)需求和市場(chǎng)供給的均衡分析框架由微觀個(gè)體層次提升到宏觀總體層次，并以三大心理學(xué)因素解釋了市場(chǎng)需求之所以獨(dú)立于市場(chǎng)供給的邏輯原因，從而使得凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想路線同古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“薩伊定律”及其新的表現(xiàn)形式“瓦爾拉定理”劃清了界限。

然而，如前所述，曲于“完全理性假設(shè)”抹平了經(jīng)濟(jì)行為主體的精神活動(dòng)的復(fù)雜性和獨(dú)立性，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的“薩伊定律”就可以以新的表述形式重新滲透到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。這就是所謂的“瓦爾拉一般均衡”及其現(xiàn)代數(shù)理表達(dá)方式“阿羅—德布羅均衡”(k．a(chǎn)rrow & g.debreu)。這一新古典思想路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論實(shí)際上反映的是需求數(shù)量與供給數(shù)量派生于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的總生產(chǎn)函數(shù)的“恒等”的關(guān)系，而非市場(chǎng)需求獨(dú)立于市場(chǎng)供給所產(chǎn)生的兩股力量交互作用而達(dá)至的物理學(xué)涵：義的“均衡”，數(shù)學(xué)形式反映數(shù)量相等的邏輯關(guān)系，但“數(shù)量相等”只是“均衡”概念的邏輯內(nèi)涵之一，是事后的結(jié)果；“方向相反”才是構(gòu)成“均衡”事前的原因。這是新古典思想路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論同凱恩斯思想路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的基本區(qū)別之一。

作為以上“凱恩斯元素”合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)論，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想路線認(rèn)為：現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)行為及其宏觀表現(xiàn)是內(nèi)在地不穩(wěn)定的，經(jīng)濟(jì)過程出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈(market failure)”——具體表現(xiàn)為工資和價(jià)格剛性以及調(diào)整成本(wage and price rigidities and adjustment costs)——完全正常，因此國家經(jīng)濟(jì)管理作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過程的穩(wěn)定因素是必要的和有效的。

三、凱恩斯元素的失落：起因和后果

由于不能夠從經(jīng)濟(jì)學(xué)范式轉(zhuǎn)換的高度來歸納和理解上述凱恩斯元素，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)同古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的“范式區(qū)隔”就為后人所忽視。凱恩斯在《就業(yè)通論》中關(guān)于“名義工資和價(jià)格剛性”的假定就被理解為一個(gè)權(quán)宜性的假設(shè)，而不是有著深厚思想基礎(chǔ)的見解。于是，伴隨著凱恩斯之后的標(biāo)準(zhǔn)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的發(fā)生，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式之中的凱恩斯元素就開始流失，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解和誤用開始泛濫。

篇（6）

我國在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中，明確提出“探索多種培養(yǎng)方式，形成各類人才輩出、拔尖創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)的局面?！币虼伺囵B(yǎng)拔尖型創(chuàng)新人才已成為我國教育工作的一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)。改革開放以來，我國的大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育取得了長足的發(fā)展，然而我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育與不斷發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求仍有較大的差距，教學(xué)內(nèi)容空洞，教學(xué)手段單一，基本保持教師填鴨式授課、學(xué)生記憶背誦的傳統(tǒng)模式。每年大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)生畢業(yè)，但合格的經(jīng)濟(jì)學(xué)人才卻非常稀少。如何盡快改變經(jīng)濟(jì)學(xué)專門人才的培養(yǎng)環(huán)境和教育模式，提高經(jīng)濟(jì)學(xué)本科畢業(yè)生的專業(yè)水平，不僅關(guān)系到我國高等院校經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的長期發(fā)展，而且還直接影響著我國經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善。本文在系統(tǒng)研究拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的基本理論的基礎(chǔ)上，探討以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系設(shè)置模式，并且主要以美國哈佛大學(xué)（Harvard University）、麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology， 簡稱MIT ）、哥倫比亞大學(xué)（Columbia University）、芝加哥大學(xué)（University of Chicago）等知名院校經(jīng)濟(jì)系為例，從專業(yè)要求、課程設(shè)置等方面研究美國經(jīng)濟(jì)學(xué)拔尖創(chuàng)新人才教育的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的建議與對(duì)策。

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)與課程體系設(shè)置的理論分析

拔尖創(chuàng)新人才是德智體全面發(fā)展，知識(shí)、能力、素質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展，具有創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新品格，在某個(gè)方面或某個(gè)領(lǐng)域能夠創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的高素質(zhì)人才。拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而課程體系設(shè)置是實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)總目標(biāo)的物質(zhì)載體。課程體系是承擔(dān)特定人才培養(yǎng)職能功能、具有特殊結(jié)構(gòu)和組成部分、具有延伸性、開放性等特點(diǎn)的知識(shí)組織結(jié)構(gòu)，課程體系構(gòu)成了一個(gè)學(xué)科的基本范式，這種范式使得各門課程形成相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體，具體落實(shí)人才培養(yǎng)的總體目標(biāo)，確立專業(yè)規(guī)格與專業(yè)品質(zhì)，區(qū)分不同人才學(xué)科的人才特征，同時(shí)課程體系設(shè)置海必須反映不斷發(fā)展變化的經(jīng)濟(jì)社會(huì)要求，跟蹤本學(xué)科發(fā)展的前沿，既要有知識(shí)體系的穩(wěn)定性，也要有知識(shí)內(nèi)容的革命性和前瞻性，同時(shí)還要調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，應(yīng)在以下幾個(gè)方面與課程體系的設(shè)置實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)。

1.1以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系

經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系要符合現(xiàn)代教育理念，實(shí)現(xiàn)課程體系的組織和優(yōu)化。要按照經(jīng)濟(jì)學(xué)科的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)課程的豐富性、回歸性、聯(lián)系性與嚴(yán)密性，使得課程的規(guī)劃、研究和設(shè)計(jì)過程逐漸完善。合理的課程體系設(shè)置，應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)學(xué)生具有結(jié)構(gòu)合理的基礎(chǔ)知識(shí)、自覺的學(xué)習(xí)意識(shí)和較強(qiáng)的自學(xué)能力。

1.2以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系

經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系要實(shí)現(xiàn)科學(xué)性與發(fā)展性相協(xié)調(diào)。教育部在《關(guān)于深化教學(xué)改革》意見中明確指出：“必須考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，反應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，從整體優(yōu)化角度開展課程體系的優(yōu)化及教學(xué)內(nèi)容改革”。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)涉及面廣、分支多、理論性與應(yīng)用性都很強(qiáng)的學(xué)科，而且變化頻繁，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，各種理論和體系層出不窮，需要我們結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的需求，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的各個(gè)模塊、各門課程科學(xué)合理地、有機(jī)地組織起來，形成一個(gè)理論與實(shí)踐相結(jié)合、知識(shí)與方法相配合、傳承與創(chuàng)新相融合的課程體系。同時(shí)，隨著信息化社會(huì)的來臨，隨著手機(jī)、電腦、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代媒體的強(qiáng)勢(shì)傳播，青年學(xué)生的閱讀習(xí)慣也在不斷變化，手機(jī)閱讀、互聯(lián)網(wǎng)閱讀成為閱讀的主流，這樣在當(dāng)代學(xué)生中，知識(shí)碎片化的傾向越來越嚴(yán)重，許多學(xué)生難以建立完整的知識(shí)體系，因此在學(xué)校教育中，課程體系的設(shè)置更要重視知識(shí)體系的完整性。

1.3以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系

經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系要做到普適與特色相結(jié)合。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究資源配置效率問題的科學(xué)，因而具有普遍適用性，因此在課程體系設(shè)置中要尊重經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一般內(nèi)容與范式，做到課程體系的普遍適用。然而，每一個(gè)高校的研究與教學(xué)偏好又都有所不同，其研究領(lǐng)域、研究方法甚至基本觀點(diǎn)都有很大差異，因而完全一模一樣的課程體系設(shè)置不符合高等教育發(fā)展的基本規(guī)律，差異化生存、特色化發(fā)展是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的基本要求。就課程體系設(shè)置而言，也要體現(xiàn)差異化、特色化，學(xué)校要因校而異，根據(jù)自己的教學(xué)定位和理念，充分發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，著眼經(jīng)濟(jì)建設(shè)的前沿變化，預(yù)測(cè)市場(chǎng)對(duì)人才的需求趨向，開發(fā)出相應(yīng)的具有專業(yè)特色的課程體系。

1.4以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系

經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系要做到專業(yè)教育與通識(shí)教育相平衡。拔尖創(chuàng)新人才應(yīng)具有全面的素質(zhì)和廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)，只有深入掌握本學(xué)科理論知識(shí)、廣泛的相關(guān)學(xué)科知識(shí)，才能具備觸類旁通的分析能力，才有可能在理論上有所突破，眾所周知著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫伯特?西蒙，既是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的大家，獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，同時(shí)也是著名的計(jì)算機(jī)專家，曾榮獲美國最高的計(jì)算機(jī)科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系的設(shè)置上，必須重視通識(shí)教育和文化素質(zhì)教育，夯實(shí)學(xué)生的知識(shí)基礎(chǔ)，大量開設(shè)理工、人文、社科、藝術(shù)等方面的基礎(chǔ)課程，開設(shè)交叉學(xué)科的綜合課程以及跨學(xué)科的講座等等，打破專業(yè)限制，實(shí)現(xiàn)通識(shí)教育與專業(yè)教育的有機(jī)融合。

2.美國四所著名高校經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置的基本情況

一是在培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才方面，美國多所著名高校取得了驕人的成績，其經(jīng)驗(yàn)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)制度，教學(xué)模式等等多方面的內(nèi)容，就教學(xué)模式而言，主要包括課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法等。在課程設(shè)置上，美國多數(shù)高校實(shí)施的是通識(shí)教育理念指導(dǎo)下的課程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，但各校的課程分類與組合不盡相同。如麻省理工學(xué)院為理工類學(xué)生開設(shè)人文社會(huì)課程，以保證文理學(xué)科相互滲透。二是在教學(xué)內(nèi)容方面，研究型大學(xué)處于核心地位的是研討課，還有跨學(xué)科的專題學(xué)術(shù)討論課程、導(dǎo)師輔導(dǎo)課以及問題情境式教學(xué)課，重點(diǎn)培養(yǎng)學(xué)生的探究意識(shí)。美國還十分重視開設(shè)創(chuàng)業(yè)課程，硅谷60%-70%的企業(yè)都是斯坦福大學(xué)的學(xué)生和教師創(chuàng)辦的。三是教學(xué)方法靈活，研究性教學(xué)等對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才發(fā)揮了重要作用。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方面，為了使學(xué)生由淺入深、循序漸進(jìn)地掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容和分析方法，美國大學(xué)在設(shè)置本科經(jīng)濟(jì)學(xué)課程時(shí)將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)以及經(jīng)濟(jì)分析與應(yīng)用等方面課程細(xì)分為初級(jí)和中級(jí)兩個(gè)層次，在經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)一年級(jí)，開設(shè)初級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，二年級(jí)學(xué)習(xí)中級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)在初級(jí)課程中對(duì)新生只講授經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理與方法，不涉及高等數(shù)學(xué)方面的內(nèi)容在學(xué)生具備基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)和相關(guān)的數(shù)學(xué)知識(shí)后，才允許修讀中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、中級(jí)微觀應(yīng)用分析、中級(jí)宏觀應(yīng)用分析等方面的課程，有的學(xué)校在選修課程上還開設(shè)高級(jí)微觀理論。以下是MIT、哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)等學(xué)校經(jīng)濟(jì)系課程設(shè)置。

2.1 MIT本科課程設(shè)置[1]：

2.1.1一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這一類課程包括微觀經(jīng)濟(jì)理論與公共政策、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)理論、中級(jí)應(yīng)用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)閱讀與討論、經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、博弈論的經(jīng)濟(jì)應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)、戰(zhàn)略與信息等課程。

2.1.2產(chǎn)業(yè)組織，包括產(chǎn)業(yè)組織與競(jìng)爭(zhēng)策略、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與激勵(lì)：理論與應(yīng)用等課程。

2.1.3統(tǒng)計(jì)學(xué)與計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)中的統(tǒng)計(jì)方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究與交流：主題、方法與應(yīng)用、高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等課程。

2.1.4國民收入與金融，包括公共財(cái)政與公共政策、環(huán)境政策與經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源決策、市場(chǎng)與政策、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)與政策、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息技術(shù)與美國勞動(dòng)市場(chǎng)等課程。

2.1.5國際、區(qū)域與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易等課程。

2.1.6勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與勞資關(guān)系，包括變化的經(jīng)濟(jì)中的美國勞動(dòng)力、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策等課程。

2.1.7經(jīng)濟(jì)史，包括中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)史的比較研究、金融危機(jī)的經(jīng)濟(jì)史、資本主義以及對(duì)它的批評(píng)、世界貧困問題等課程。

2.1.8經(jīng)濟(jì)發(fā)展，包括發(fā)展理論基礎(chǔ)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等課程。

2.2 MIT研究生經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置[2]

2.2.1一般經(jīng)濟(jì)學(xué)與理論，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅰ、微觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅱ、微觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅲ、微觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅳ、博弈論、契約理論、博弈論專題、獨(dú)立研究論文、討論：經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、經(jīng)濟(jì)學(xué)閱讀討論等。

2.2.2產(chǎn)業(yè)組織，包括產(chǎn)業(yè)組織Ⅰ、產(chǎn)業(yè)組織Ⅱ、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)討論、集體選擇理論：經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)、集體選擇理論：制度與實(shí)證政治理論等。

2.2.3統(tǒng)計(jì)學(xué)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)中的統(tǒng)計(jì)方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、時(shí)間序列分析、非線性計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析、高級(jí)應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、經(jīng)濟(jì)研究討論。

2.2.4金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括金融經(jīng)濟(jì)學(xué)簡介、高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅱ、高級(jí)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅲ。

2.2.5宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅰ、動(dòng)態(tài)最優(yōu)方法應(yīng)用、宏觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅱ、經(jīng)濟(jì)增長、宏觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅲ、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅳ、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅱ、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅳ。

2.2.6公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括環(huán)境政策與經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅱ、高級(jí)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)與市場(chǎng)失靈的政府反應(yīng)。

2.2.7國際、區(qū)域、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括城市與區(qū)域、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅱ。

2.2.8勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和勞資關(guān)系，包括勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅱ、高級(jí)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、勞動(dòng)市場(chǎng)關(guān)系與職業(yè)流動(dòng)性。

2.2.9經(jīng)濟(jì)史，包括經(jīng)濟(jì)史等課程。

2.2.10發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：微觀學(xué)問題與政策模型、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：制度與發(fā)展、經(jīng)濟(jì)制度與增長政策分析、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)1：國家與經(jīng)濟(jì)的理論等課程。

芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士項(xiàng)目主要課程：核心課程：價(jià)格理論（分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）（應(yīng)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）、收入理論（分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）（應(yīng)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）、數(shù)量分析方法（包括經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)理方法導(dǎo)論、經(jīng)驗(yàn)分析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）；專業(yè)課程：數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)（包括博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)專題）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)（包括高級(jí)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、市場(chǎng)專題（貝葉斯方法在營銷與微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中的應(yīng)用）、經(jīng)濟(jì)史（包括人口與經(jīng)濟(jì)、商業(yè)倫理、市場(chǎng)營銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)與人口統(tǒng)計(jì)）、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)/人力資本（包括應(yīng)用價(jià)格理論、人力資本、知識(shí)與技能經(jīng)濟(jì)學(xué)）、數(shù)量經(jīng)濟(jì)分析（生命周期動(dòng)態(tài)學(xué)與不平等、社會(huì)相互作用與不平等）、經(jīng)濟(jì)增長/國際貿(mào)易（經(jīng)濟(jì)增長專題、國際貿(mào)易與增長、國際貿(mào)易中的數(shù)量分析）、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)（政治學(xué)的經(jīng)濟(jì)模型、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共部門中的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)）、計(jì)量勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（微觀數(shù)據(jù)分析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)學(xué)與金融市場(chǎng)（宏觀經(jīng)濟(jì)的隨機(jī)模型、公共財(cái)政與宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)學(xué)、金融市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)模型）、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)（金融決策理論Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、資產(chǎn)定價(jià)（資產(chǎn)定價(jià)、實(shí)證金融專題、資產(chǎn)定價(jià)專題）、產(chǎn)業(yè)組織（高級(jí)產(chǎn)業(yè)組織理論Ⅰ、Ⅱ、反托拉斯與產(chǎn)業(yè)組織）。另外有很多討論課程，還有方法論的訓(xùn)練課程。[3]

哈佛大學(xué)開設(shè)的主要課程有：一般經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)思想史為一類，包括微觀經(jīng)濟(jì)理論Ⅰ、Ⅱ、文化經(jīng)濟(jì)學(xué)、宗教與資本主義的產(chǎn)生、博弈論Ⅰ、Ⅱ等；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與數(shù)量方法，包括應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融計(jì)量學(xué)專題等；經(jīng)濟(jì)史、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、Ⅱ、發(fā)展政策設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)增長理論；貨幣和財(cái)政理論與政策、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政政策Ⅰ、Ⅱ、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)等；國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括國際金融、高級(jí)國際貿(mào)易專題等；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括產(chǎn)業(yè)組織Ⅰ、Ⅱ、環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)；金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括公司金融、企業(yè)家精神的理論與經(jīng)驗(yàn)研究、行為金融；勞動(dòng)、人力資本與收入分配、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)為一類，包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)。另外有大量的閱讀、研究、討論課程安排。[4]

哥倫比亞大學(xué)研究生課程設(shè)置：1）第一年課程，包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析Ⅰ和Ⅱ、經(jīng)濟(jì)學(xué)家須掌握的數(shù)學(xué)方法，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ和Ⅱ；2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展，包括經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展Ⅰ和Ⅱ、科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公共財(cái)政Ⅰ和Ⅱ；3）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)方法、應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專題Ⅰ和Ⅱ、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)討論會(huì)；4）經(jīng)濟(jì)思想史，包括經(jīng)濟(jì)思想史；5）產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制，包括產(chǎn)業(yè)組織專題、產(chǎn)業(yè)組織專題Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ、產(chǎn)業(yè)組織討論會(huì)；6）國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括國際金融、貿(mào)易與金融政策中的戰(zhàn)略問題、貿(mào)易協(xié)定理論、國際貿(mào)易理論、國際貨幣與金融、貿(mào)易與發(fā)展專題、國際貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、商業(yè)政策專題、全球經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)地理專題、國際貿(mào)易討論；7）勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ和Ⅱ、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專題；8）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與貨幣理論，包括宏觀動(dòng)態(tài)學(xué)專題、高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)分析Ⅰ和Ⅱ、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與一般均衡理論、經(jīng)濟(jì)分析專題Ⅰ和Ⅱ、應(yīng)用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融、經(jīng)濟(jì)模型中的復(fù)雜性與不確定性、貨幣理論與政策、高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究專題、貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)討論會(huì)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)討論會(huì)；9）微觀經(jīng)濟(jì)理論與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)分析Ⅰ和Ⅱ、群體決策的建模與分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)家的高級(jí)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)專題、金融與貨幣的一般均衡基礎(chǔ)、博弈論在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用、控制論在經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用、機(jī)制設(shè)計(jì)、契約與組織、政治的經(jīng)濟(jì)分析專題、市場(chǎng)設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)討論、應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)理論討論、應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)理論研究方法討論；10）公共財(cái)政，包括公共財(cái)政Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)；11）其他課程，包括美國經(jīng)濟(jì)史、歐洲經(jīng)濟(jì)史、日本的經(jīng)濟(jì)組織與發(fā)展、新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家專題研討、蘇維埃與后蘇維埃經(jīng)濟(jì)、中東歐、后蘇維埃國家以及東亞改革國家的轉(zhuǎn)軌問題、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、集體行動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)分析、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、自然資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)、歐洲一體化的經(jīng)濟(jì)分析、日本經(jīng)濟(jì)問題、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)專題；12）討論，包括經(jīng)濟(jì)理論、貨幣與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、勞動(dòng)與人力資源、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略、應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與勞動(dòng)。[5]

3.美國高校經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置的特點(diǎn)

從前述具有代表性的美國高校經(jīng)濟(jì)系課程設(shè)置情況來看，我們可以發(fā)現(xiàn)以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

3.1課程體系完整，數(shù)目龐大

每一所大學(xué)開設(shè)的經(jīng)濟(jì)系課程幾乎都涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，從一般的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)到經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)分支領(lǐng)域如勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等無所不包，課程數(shù)量龐大。哈佛大學(xué)2009年秋季為本科生開設(shè)的課程有20門，為研究生開設(shè)的課程有50門之多。由于課程內(nèi)容豐富，數(shù)量龐大，學(xué)生可以結(jié)合自己的學(xué)術(shù)興趣以及今后的職業(yè)選擇，靈活選擇要學(xué)習(xí)的課程，有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與實(shí)際應(yīng)用之間的權(quán)衡，也有利于教師專注于某一個(gè)研究領(lǐng)域，提高研究與教學(xué)的質(zhì)量，同時(shí)也一定會(huì)提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

3.2課程層次豐富，結(jié)構(gòu)合理

美國高校經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系布局合理，課程之間內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系、邏輯聯(lián)系得以完善。

首先，課程層次性強(qiáng)，課與課之間的縱向銜接緊密。在課程設(shè)置上，遵循知識(shí)傳授的漸近規(guī)律，以由淺入深、由易到難的方式，構(gòu)建完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系。各大學(xué)都把一些主要的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程分解成幾個(gè)由低至高的級(jí)別，如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ等等，讓學(xué)生拾級(jí)而上，步步升高，幫助學(xué)生既打好專業(yè)基礎(chǔ)，又掌握更高深的知識(shí)。

其次，注重經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的訓(xùn)練。美國高校在經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系的設(shè)計(jì)中，特別強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析研究方法的教學(xué)，開出了大量統(tǒng)計(jì)方法、數(shù)學(xué)方法、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀宏觀經(jīng)驗(yàn)研究方法、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)方法等課程，并且分為多個(gè)不同的層次，這樣的課程設(shè)置，有助于學(xué)生掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流理論和方法。通過經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)方法課的結(jié)合，以突出定性經(jīng)濟(jì)學(xué)與定量經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的聯(lián)系，讓學(xué)生既理解相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念和一般理論的定性表述，又能把這些理論化解為具體的假設(shè)，并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)資料和方法，對(duì)其進(jìn)行規(guī)范化的定量檢驗(yàn)。

第三，注重跨學(xué)科培養(yǎng)。以哥倫比亞大學(xué)為例，經(jīng)濟(jì)系設(shè)有經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)（Econ-Mathematics）、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)（Econ-Statistics）、經(jīng)濟(jì)運(yùn)籌學(xué)（Econ-Operation Research）、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)（Econ-Philosophy）、 經(jīng)濟(jì)政治科學(xué)（Econ-Political Science）五個(gè)跨學(xué)科方向，學(xué)生的培養(yǎng)由兩個(gè)系共同完成，各個(gè)方向均有自己的學(xué)分要求，其中前兩個(gè)對(duì)數(shù)學(xué)的要求很高，分別占總學(xué)分的22%和44%。這樣的跨學(xué)科培養(yǎng)是緊跟經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展前沿的表現(xiàn)，有助于培養(yǎng)學(xué)生利用經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科共同分析某個(gè)領(lǐng)域的能力。本科生畢業(yè)后，學(xué)校會(huì)鼓勵(lì)他們?nèi)e的大學(xué)繼續(xù)深造（不同于我國的基地班），基本上沒有近親繁殖現(xiàn)象。通過跨學(xué)科的培養(yǎng)，不斷拓寬經(jīng)濟(jì)學(xué)教育領(lǐng)域的學(xué)科目標(biāo)。這些跨學(xué)科的經(jīng)濟(jì)學(xué)擴(kuò)展課程，如社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化經(jīng)濟(jì)學(xué)、宗教與資本主義等課程，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論論證和方法應(yīng)用提供了新的機(jī)會(huì)和空間，而且還在和其他社會(huì)科學(xué)的比較中，發(fā)現(xiàn)本學(xué)科的缺陷和不足，促進(jìn)自身的進(jìn)一步完善和發(fā)展。

3.3課程的應(yīng)用性強(qiáng)

美國大學(xué)本科經(jīng)濟(jì)課程設(shè)置特別注重提高課程的應(yīng)用性，以適應(yīng)大部分本科學(xué)生畢業(yè)后主要從事具體經(jīng)濟(jì)職業(yè)的實(shí)際要求。課程的應(yīng)用性既體現(xiàn)在每一門課程的內(nèi)容里，又顯示在眾多課程之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系之中，從每一門課來看，其內(nèi)容設(shè)計(jì)一般是從具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象著眼，在提出、分析和解決存在于經(jīng)濟(jì)生活中的各種問題的過程中傳授相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、理論和方法，因此，整個(gè)課程的學(xué)習(xí)不是和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)或割裂開來，而是形成積極互動(dòng)的良性關(guān)系，即在分析和解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題中掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和方法，而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法知識(shí)的拓展，又提高對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的思考層次和解決實(shí)際問題的政策水平。

3.4全球化的學(xué)術(shù)視野

美國高校的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在全世界處于絕對(duì)領(lǐng)先地位，因而其學(xué)術(shù)視野并不僅僅局限于美國本國的經(jīng)濟(jì)問題，對(duì)全球經(jīng)濟(jì)問題都有研究。因而其開設(shè)的課程幾乎涵蓋全球各國的主要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，開出了大量涉及各國經(jīng)濟(jì)問題的課程，如歐洲一體化的經(jīng)濟(jì)分析、日本的經(jīng)濟(jì)組織與發(fā)展、新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)問題研究、國家經(jīng)濟(jì)問題、中國經(jīng)濟(jì)問題等課程，開闊了學(xué)生的學(xué)術(shù)視野，避免了過度本土化所帶來的問題。這些課程安排，也會(huì)促進(jìn)多學(xué)科的融合，促進(jìn)學(xué)生探討和研究不同國家、不同民族、不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)問題背后所隱藏的多元化的因素。

3.5課程設(shè)置重視學(xué)生參與和師生互動(dòng)

美國高校課程設(shè)置特別注重學(xué)生的參與以及授課教師與學(xué)生之間的互動(dòng)，每個(gè)高校都開設(shè)了大量的workshop和seminar課程，由任課教師主持，每個(gè)班級(jí)不超過20人，在教師指導(dǎo)下閱讀論文，對(duì)本領(lǐng)域的問題進(jìn)行研討，研究生及博士生的討論課還須提交自己的研究論文，這樣的課程有利于塑造具有懷疑精神和創(chuàng)新思想的學(xué)術(shù)品格，有利于培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)研究的積極性，有利于培養(yǎng)學(xué)生提出問題、解決問題的能力，而這在我們的教學(xué)過程中是一個(gè)極大的欠缺。

4.完善經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系設(shè)置 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新

他山之石，可以攻玉。通過對(duì)美國幾所著名高校經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置情況的分析，我們認(rèn)為完善我國經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系設(shè)置、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新須從以下幾個(gè)方面入手：

4.1科學(xué)設(shè)置教學(xué)層次

把經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程分為初級(jí)和中級(jí)兩個(gè)明顯的層次，初級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在一年級(jí)開設(shè)，不用數(shù)學(xué)表述，只是講解基本原理，而且可以由教授輪流講授。中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，涉及一定的數(shù)學(xué)語言，在二年級(jí)開設(shè)，我國一些院校的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)已采用這種課程設(shè)置，可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)其他專業(yè)推廣。與之相關(guān)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用微觀、應(yīng)用宏觀等課程在三年級(jí)開設(shè)，加強(qiáng)課程的應(yīng)用性。

4.2加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)分析方法課程的教學(xué)

我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育，注重理論內(nèi)容的講授與灌輸，但對(duì)經(jīng)濟(jì)分析方法課程的教學(xué)卻有所忽視。就目前我國經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科課程設(shè)置來看，大多數(shù)院校僅在二三年級(jí)開設(shè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等課程，授課時(shí)間為一學(xué)期。而前面我們看到，美國高校在方法論方面開設(shè)的課程非常豐富，包括微觀計(jì)量、宏觀計(jì)量等專門化的課程，這樣學(xué)生可選擇的課程較多，也容易培養(yǎng)他們對(duì)這些比較枯燥的課程的學(xué)習(xí)興趣。因此，我們建議計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法論課程也應(yīng)分為不同的層級(jí)，在二、三年級(jí)開設(shè)，在培養(yǎng)基本理論功底的同時(shí)，注意學(xué)生的選修課建設(shè)，突出應(yīng)用性和實(shí)踐性。

4.3逐步提高討論式教學(xué)的比重

Workshop或Seminar式的教學(xué)，對(duì)我國高校來說是一種新課程，不能拘泥于課本知識(shí)，應(yīng)當(dāng)更加注重實(shí)際問題的研究，注重理論分析能力的培養(yǎng)，要將最新科研成果引進(jìn)Seminar教學(xué)，尋找突破點(diǎn)來培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。Seminar課程應(yīng)由對(duì)本領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展趨勢(shì)較為熟悉的教授、副教授主持，在每一門專業(yè)課之后都應(yīng)開設(shè)類似的課程，由教師指定研究領(lǐng)域和文獻(xiàn)，學(xué)生對(duì)該領(lǐng)域的問題研究、討論，每個(gè)學(xué)生都要參與討論。Seminar課程應(yīng)從原屬課程分離，單獨(dú)設(shè)立，課時(shí)比例也應(yīng)提高。

4.4拓寬專業(yè)口徑

從以上美國著名高校的辦學(xué)理念看，這些院校均秉承寬口徑、少分類的原則，使得經(jīng)濟(jì)系課程設(shè)置反映經(jīng)濟(jì)學(xué)理論各個(gè)組成部分的有機(jī)聯(lián)系，尊重知識(shí)之間的普遍聯(lián)系，加強(qiáng)課程的廣博性和基礎(chǔ)性，避免了高等教育過度專業(yè)化的問題。我國各高校專業(yè)口徑狹窄，財(cái)經(jīng)類院校表現(xiàn)尤為明顯。在某個(gè)財(cái)經(jīng)類院校，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的研究生撰寫的有關(guān)股票市場(chǎng)有效性問題的論文，竟然被學(xué)術(shù)委員會(huì)評(píng)為不符合專業(yè)方向，因?yàn)樵撔Ｓ薪鹑趯W(xué)院，委員會(huì)成員認(rèn)為股票市場(chǎng)問題只能由金融學(xué)院來研究。如此狹隘的專業(yè)劃分只會(huì)局限學(xué)生學(xué)術(shù)視野，限制其創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。我國高校應(yīng)吸收這些先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，減少專業(yè)分類，實(shí)現(xiàn)院系教學(xué)之間的互通，使學(xué)生打下寬厚的知識(shí)基礎(chǔ)。

4.5以科學(xué)研究為導(dǎo)向，改革人才培養(yǎng)體制，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程提示設(shè)置中，要大力推進(jìn)以學(xué)生探究活動(dòng)為主線的研究性教學(xué)，運(yùn)用案例教學(xué)法、以問題為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)等教學(xué)方法，大力加強(qiáng)教學(xué)與科研的結(jié)合，增加探索性課程，加大教育資源對(duì)學(xué)生開放程度。教師要重視培養(yǎng)學(xué)生的科研意識(shí)，每一名課程都要以問題探索為導(dǎo)向，在科研時(shí)間獲得中培養(yǎng)和提高學(xué)生的創(chuàng)新實(shí)踐能力，從學(xué)生入校就開始科研訓(xùn)練，大學(xué)生科研項(xiàng)目要提供明確的科研計(jì)劃，安排導(dǎo)師專門指導(dǎo)，提示經(jīng)常性地舉辦學(xué)術(shù)研討會(huì)和成果交流活動(dòng)等，不斷激發(fā)學(xué)生科學(xué)研究的積極性和主動(dòng)性。

注釋：

①資料來源：

②資料來源：。

[5]MIT經(jīng)濟(jì)系研究生課程設(shè)置：http：//econ-mit.edu/graduate/courses/

[6]芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系博士項(xiàng)目課程設(shè)置：http：//economics.uchicargo.edu/。

篇（7）

所謂國家干預(yù)主義是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)失靈，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制的缺陷必須通過國家干預(yù)來彌補(bǔ)市場(chǎng)不足的經(jīng)濟(jì)理論和政策。而經(jīng)濟(jì)自由主義是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制的有效作用，反對(duì)國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)理論和政策。分析和研究這兩種經(jīng)濟(jì)主義的演進(jìn)以及每個(gè)階段所采取的政策主張，對(duì)我國建立健全的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有一定的借鑒意義。

一、重商主義與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

重商主義起源于中世紀(jì)高度的國家主義思想的產(chǎn)生，其歷史背景是始于15世紀(jì)西歐地區(qū)新型民族國家的興起，即用專制的中央集權(quán)的民族國家取代中世紀(jì)封建地方割據(jù)的諸侯小國。重商主義強(qiáng)調(diào)國家的作用，把中央集權(quán)的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家富強(qiáng)的有力保障。早期重商主義者要求禁止金銀的出口，增加金銀的進(jìn)口，以積累本國的金銀貨幣。而到了晚期，重商主義者則要求國家鼓勵(lì)出口，讓金銀貨幣投入貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，吸引更多的金銀貨幣流入本國。

重商主義的學(xué)說和政策后來阻礙了資本主義的進(jìn)一步發(fā)展，因而受到古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判。

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)反映了這一歷史時(shí)期資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求，他們反對(duì)封建貴族的特權(quán)，要求取消一切不利于資本主義發(fā)展的限制措施和政策。他們提出了“自由放任”的口號(hào)，推崇“自然秩序”的思想，反對(duì)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密，他對(duì)重商主義的批判主要集中在他于1776年出版的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書的第四篇《論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系》之中。亞當(dāng)·斯密提出的自由放任的思想，主張讓“看不見得手”調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，被視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的真正開端。

二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

在二十世紀(jì)三十年代金融危機(jī)爆發(fā)前，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論和政策方面都是支配著統(tǒng)治階級(jí)和學(xué)術(shù)界的經(jīng)濟(jì)思想。

然而1929———1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)猛烈的沖擊了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)危機(jī)和失業(yè)的理論。嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和大量的失業(yè)現(xiàn)實(shí)，使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家處于很尷尬的境地。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中建立起來的。凱恩斯在1936年出版《就業(yè)利息和貨幣通論》，以此來批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)說。

與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)相反，凱恩斯提出的新觀點(diǎn)的核心在于反對(duì)自由放任主義，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)。凱恩斯認(rèn)為一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展取決于有效需求是否充分，而有效需求不足的最終原因在于人們的心理預(yù)期，經(jīng)濟(jì)機(jī)制對(duì)此無能為力。因此，調(diào)節(jié)有效需求需要通過國家的干預(yù)。他強(qiáng)調(diào)，實(shí)行國家干預(yù)既是使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)避免全盤毀滅的唯一可行方法，也是使個(gè)人才能得以成功發(fā)揮作用的必要條件。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)治地位被凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代，主張國家干預(yù)的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，并成為西方國家的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。國家干預(yù)主義與經(jīng)濟(jì)自由主義在二十世紀(jì)三十年代大論戰(zhàn)中，以國家干預(yù)主義的勝利和經(jīng)濟(jì)自由主義的失敗而告終。此后，五十年代和六十年代，主張國家干預(yù)主義的凱恩斯主義在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中獨(dú)領(lǐng)，經(jīng)濟(jì)自由主義退居非主流的次要地位。

三、新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)之爭(zhēng)

二十世紀(jì)七十年代，各資本主義國家出現(xiàn)了“滯漲”，即增長率消失、失業(yè)率高漲和通貨膨脹加劇，凱恩斯主義束手無策。因?yàn)橐酝默F(xiàn)象通常是：失業(yè)率高的時(shí)候，通貨膨脹率一般比較低；反之，通貨膨脹率較高的時(shí)候，失業(yè)率比較低。凱恩斯主義對(duì)付高失業(yè)率的措施是實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策和貨幣政策，對(duì)付高通貨膨脹率的措施是實(shí)行緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策。但是，滯漲卻是高失業(yè)率和高通貨膨脹率同時(shí)出現(xiàn)。面對(duì)凱恩斯主義的無策，經(jīng)濟(jì)自由主義的浪潮又一次掀起。

從二十世紀(jì)七十年代到九十年代中，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生巨大的變化。凱恩斯主義獨(dú)領(lǐng)的歷史結(jié)束，代替它的是新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)峙和論戰(zhàn)的新局面。

20世紀(jì)60———80年代，在思想領(lǐng)域以及政策層面上，國家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義此消彼長。一方面，隨著新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，以其為指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)政策日益被采用；另一方面，以國家干預(yù)為特點(diǎn)的凱恩斯主義有了新的發(fā)展，雖然其發(fā)揮受到很大限制，但并沒有沉淪。

四、國家干預(yù)主義與經(jīng)濟(jì)自由主義的融合

進(jìn)入90年代以來，國家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義此消彼長，從而出現(xiàn)融合的趨勢(shì)。倡導(dǎo)國家干預(yù)主義的新凱恩斯主義逐漸吸收了貨幣學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派的一些觀點(diǎn)，使國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策體系發(fā)展到一個(gè)新的層面。另一方面也吸收了理性預(yù)期、自然失業(yè)率等觀點(diǎn)，在運(yùn)用大量模型的基礎(chǔ)上，提出為了消除市場(chǎng)失靈，政府應(yīng)該對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適度的干預(yù)。

20世紀(jì)90年代以來的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐表明，在經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)政策層面上，國家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義的融合不斷深化。單一的干預(yù)政策或自由放任的政策都無法保證國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，國家干預(yù)和經(jīng)濟(jì)自由的沖突日益淡化，融合是大勢(shì)所趨。

五、國家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義演進(jìn)的啟示

1.不應(yīng)該單純的評(píng)價(jià)國家干預(yù)主義和經(jīng)濟(jì)自由主義的是非功過，不能脫離特定的歷史階段去評(píng)斷它們的成敗得失。只有把特定的學(xué)說和主張放在特定的歷史階段上來考察，才能準(zhǔn)確的評(píng)定它們特定的歷史地位。

2.無論采取哪種方式的經(jīng)濟(jì)政策，都應(yīng)該從歷史的視角出發(fā)，應(yīng)該根據(jù)一國自身的發(fā)展情況和國情出發(fā)。

參考文獻(xiàn)：

［1］吳易風(fēng).經(jīng)濟(jì)自由主義和國家干預(yù)主義論爭(zhēng)的歷史考察[J].當(dāng)代思潮，2002（2）.

篇（8）

〔中圖分類號(hào)〕F015,F016〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-7326(2007)01-0069-06

一、引言

1978年以來我國宏觀經(jīng)濟(jì)的基本背景是漸進(jìn)的和全方位的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。即使現(xiàn)在的匯率制度改革、金融體系改革、國有企業(yè)改革仍然在摸索和實(shí)踐之中。我國經(jīng)濟(jì)體制改革沿用“試錯(cuò)法”（Trial and Error）的改革思路，但是“試錯(cuò)法”意味著改革者不能區(qū)分轉(zhuǎn)型的長期影響和短期沖擊。而很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象長期和短期效應(yīng)是相悖的（例如匯率貶值的J曲線效應(yīng)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)量與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投入的關(guān)系等），這必然造成改革者走很多彎路甚至錯(cuò)路。到了改革的深入階段，這種情況尤其嚴(yán)重。就目前情況來說，國內(nèi)爭(zhēng)論的一個(gè)熱點(diǎn)，就是我國的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障體制改革是否是有效的，有人甚至說，這些改革總體上是失敗的。以上問題的出現(xiàn)與對(duì)我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究現(xiàn)狀不無關(guān)聯(lián)。

目前關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的研究可以歸類為三種方法。（1） 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，采用的是制度的比較靜態(tài)分析方法，如Sachs、[1] Jefferson和Rawski、[2]吳敬璉。[3]（2） 微觀領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)組織分析，主要采用靜態(tài)博弈方法或廠商行為方法，如Tian、[4] Bai [5] 和Svejnar [6]( P243-254 ) 等。這兩種方法的研究多采用靜態(tài)和確定性分析，忽略了動(dòng)態(tài)和不確定性的影響。經(jīng)濟(jì)人是前瞻性（forward-looking）的理性人，沒有理由不對(duì)未來進(jìn)行預(yù)期；另外在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，存在巨大的不確定性，如工資體制改革引起了收入的波動(dòng)，以及教育和社會(huì)保障體制改革引起了支出的不確定性等。但它們與本文的主旨不同，這暫且不談。（3） 宏觀方面的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)分析及實(shí)證分析。其中，結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)分析主要是利用國外現(xiàn)有理論直接構(gòu)造結(jié)構(gòu)性的宏觀經(jīng)濟(jì)模型。但是這種方法肯定是誤導(dǎo)的，甚至是錯(cuò)誤的。這是因?yàn)?，國外宏觀經(jīng)濟(jì)理論建立的基礎(chǔ)是完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，這與我國從計(jì)劃體制到市場(chǎng)體制的漸進(jìn)轉(zhuǎn)型有著本質(zhì)的差別。例如大多數(shù)對(duì)人民幣合意變動(dòng)幅度的研究（Chou和Shih、[ 7 ] 張曉樸、[ 8 ] 林伯強(qiáng)[ 9 ] 等），主要是套用國外均衡匯率模型。但國外均衡匯率理論一般假定分析國家為小型開放經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和要素國內(nèi)自由流動(dòng)，而這三個(gè)假定在中國無一成立。實(shí)證分析方面主要是利用中國數(shù)據(jù)進(jìn)行各種計(jì)量回歸，有時(shí)在模型中考慮一些制度變量，如Cowgill[10]和Song[11]等。但是該做法在加入制度變量時(shí)十分主觀；另外，即使我們能夠確定那些制度變量會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)，但對(duì)于這些制度變量如何進(jìn)入模型，以及如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)問題，我們?nèi)匀皇遣磺宄摹?/p>

總體上，目前中國經(jīng)濟(jì)改革遇到了一些困難，這至少在部分上是中國經(jīng)濟(jì)研究在方法上落后而導(dǎo)致的。筆者認(rèn)為，解決這個(gè)問題的根本辦法是：首先對(duì)目前的“試錯(cuò)法”改革方式進(jìn)行規(guī)范和科學(xué)的理論化和量化，然后闡述特定制度和轉(zhuǎn)型背景下的我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，最后，據(jù)此科學(xué)地設(shè)計(jì)制度轉(zhuǎn)型的推進(jìn)進(jìn)程。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)人在一定約束條件下相互作用的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)，而對(duì)理性的經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行規(guī)范的描述，則又是科學(xué)地闡述我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的前提。因此，解決（或至少部分解決）目前改革困境的出路在于：把現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流分析方法與我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合起來，重新建立我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)理論，再把微觀研究運(yùn)用到宏觀經(jīng)濟(jì)分析。建立這樣的理論或模型，會(huì)對(duì)我國宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和經(jīng)濟(jì)體制改革的安排起到重要的指南作用，這樣的模型和方法本身在理論上也是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。

二、為什么要分析轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

（一） 宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)定義

所謂微觀基礎(chǔ)，應(yīng)是指兩個(gè)方面的含義，微觀行為基礎(chǔ)和微觀制度基礎(chǔ)。微觀行為基礎(chǔ)是指代表性的經(jīng)濟(jì)主體（通常假定是理性的）出于特定的動(dòng)機(jī)（例如消費(fèi)者追求效用最大化、廠商追求利潤或企業(yè)價(jià)值最大化等公理化假定），在資源約束下進(jìn)行決策、決策實(shí)施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種行為理論化和模型化的方法；微觀制度基礎(chǔ)是指經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的制度安排對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的特定約束。則宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)就應(yīng)該是指：

“在經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有制度安排、資源和信息的約束下，理性的經(jīng)濟(jì)主體出于特定的動(dòng)機(jī)而進(jìn)行決策、決策實(shí)施和事后學(xué)習(xí)等的行為，以及把這種約束下的行為理論化和模型化的方法?！?/p>

（二） 微觀基礎(chǔ)的重要性

近年來，在國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，加強(qiáng)微觀基礎(chǔ)研究的呼聲愈加高漲。那么，在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，微觀基礎(chǔ)到底有多重要？

對(duì)此，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的看法。Snowdon等[12]對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家的訪問表明，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于認(rèn)為微觀基礎(chǔ)十分重要，但并不代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部。微觀基礎(chǔ)研究的重要性表現(xiàn)在：首先，所有的宏觀現(xiàn)象都是許多微觀現(xiàn)象的加總；其次，沒有這種研究工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)就不再有許多內(nèi)容，最終將演變成描述；最后，微觀基礎(chǔ)的研究能夠揭示一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律后面的深層次的淵源，使得我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。但這并不是說全部宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都必須從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)出發(fā)，有很多像IS―LM模型等那樣十分有用的模型，盡管這些模型并沒有從單個(gè)單位出發(fā)并從此建立起來。

實(shí)際上，如果經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定（例如完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)），政府的政策行為也具有一致性，一般性的經(jīng)濟(jì)理論加上經(jīng)驗(yàn)性的研究可能已經(jīng)可以滿足一般的宏觀經(jīng)濟(jì)分析需要。例如，就短期預(yù)測(cè)而言，一些實(shí)證模型，尤其是時(shí)間序列模型十分有用（Hanmilton）。[13]

（三）為什么要分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)？――“盧卡斯批評(píng)”的啟示

盡管在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，微觀基礎(chǔ)研究并不能代表宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部，但是，微觀基礎(chǔ)對(duì)于研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)具有極其重要的意義。筆者認(rèn)為，它代表了我國宏觀經(jīng)濟(jì)研究唯一正確的方向。

為了說明這個(gè)問題，我們必須借鑒現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)理論的最新成果。在近幾十年宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中，可能最有影響力的就是所謂的“理性預(yù)期革命”，“盧卡斯批評(píng)”（Lucas critique） 是其中的一個(gè)重要部分。盧卡斯(Lucas)[14] 在其經(jīng)典的論文中指出：政策制定和實(shí)施者行為方式的變動(dòng)，如果不考慮結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)模型深層次參數(shù)（deep parameters），則計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究（尤其是凱恩斯式的Tinbergen框架研究）就將不可避免地導(dǎo)致模型分析和預(yù)測(cè)的系統(tǒng)性失誤。

對(duì)此，Lucas舉了一個(gè)極好的例子：如果你看到我在克拉克大街上駕車向北行使，你就猜測(cè)幾分鐘后我仍在同一條大街上朝北走，那么你就獲得了良好的（盡管不完全）預(yù)期的成功。但是你想預(yù)測(cè)如果克拉克大街關(guān)閉以后我的反應(yīng)，那就應(yīng)該想想我打算去哪里以及我另外可以選擇的路線有哪些。這個(gè)例子生動(dòng)地說明了決策問題的本質(zhì)和微觀基礎(chǔ)研究的重要性：如果想知道在政策的一些變化下，人的行為可能怎樣變化，那就有必要研究人們做出選擇的方式。

“盧卡斯批評(píng)”主要是針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定者的行為方式而言的。它雖然深刻，但忽視了對(duì)經(jīng)濟(jì)主體賴以行為的制度背景的考慮。這可能是因?yàn)楸R卡斯把分析建立在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，因而不必要過分強(qiáng)調(diào)制度背景。但在我國全方位和漸進(jìn)的改革中，經(jīng)濟(jì)制度一直處于深刻的變動(dòng)中。這意味著傳統(tǒng)理論借以發(fā)揮作用的最基本的條件也都得不到滿足，更不用說政策制定者行為方式的變動(dòng)了?？梢?，如果我們套用國外的模型來研究中國宏觀經(jīng)濟(jì)，必然會(huì)導(dǎo)致模型的設(shè)定錯(cuò)誤（specification error），而招致“盧卡斯批評(píng)”。而套用國外現(xiàn)有的理論直接構(gòu)造中國的結(jié)構(gòu)性宏觀經(jīng)濟(jì)模型，正是當(dāng)前研究我國宏觀經(jīng)濟(jì)的主流方法之一。例如，劉小玄等[15]和Wang Xi[16]論證了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于特殊的晉升制度和“控制者收益”效應(yīng)，我國國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)理人同時(shí)存在數(shù)量與效益的雙重經(jīng)營目標(biāo)。而完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的廠商一般被假定只具有利潤這樣的效益目標(biāo)。這就意味著國有經(jīng)濟(jì)必然表現(xiàn)出異于完全市場(chǎng)導(dǎo)向廠商的特殊行為。此時(shí)，套用國外的廠商模型來分析國有經(jīng)濟(jì)行為，方法必然錯(cuò)誤。王曦[17] 對(duì)中國貨幣需求函數(shù)的分析也得出了類似的結(jié)論。實(shí)際上，不單是國有經(jīng)濟(jì)行為與貨幣需求函數(shù)，類似的結(jié)論貫穿于中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究的各個(gè)方面。

傳統(tǒng)理論和模型之所以有效，正是因?yàn)樗鼈兪菑囊欢俣l件（制度穩(wěn)定、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性等）下對(duì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行微觀分析的基礎(chǔ)上得出的。而在我國，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，這些通常是合理的一般化假定條件都不能得到滿足。生搬硬套西方現(xiàn)成模型分析中國經(jīng)濟(jì)在方法上是錯(cuò)誤的，其結(jié)論會(huì)誤導(dǎo)。

解決問題的唯一方法是，把現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊背景聯(lián)系起來，重塑轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，建立推導(dǎo)真正符合我國宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論和模型。

三、如何建立轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本身是一個(gè)充滿爭(zhēng)議的領(lǐng)域。由于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象十分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)學(xué)本身又同時(shí)具有社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的雙重特征，對(duì)同一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)有不同視角的觀察，因此出現(xiàn)了不同的學(xué)派。目前國際上代表性的主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派有：新古典學(xué)派，代表人物是R. Lucas，T. Sargent和R. Barro等；以及新凱恩斯學(xué)派，以N. Mankiw，O. Blanchard和S. Fischer等為代表。雖然其觀點(diǎn)不同，但若深入考察其思想體系，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)學(xué)派在分析思路上存在著相當(dāng)?shù)囊恢滦?，即首先是建立關(guān)于經(jīng)濟(jì)人行為的若干公理，然后通過一定的技術(shù)模型化經(jīng)濟(jì)人行為從而引出結(jié)論并指導(dǎo)政策。我們可以將其概括為公理化和邏輯化的分析方法。從這個(gè)角度看，轉(zhuǎn)型時(shí)期宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)問題就包括建立轉(zhuǎn)型時(shí)期微觀行為的公理化體系；通過一定的方法對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為進(jìn)行理論化并指導(dǎo)政策。邏輯化的分析方法通常與建模的技術(shù)相聯(lián)系，可以直接向主流學(xué)派借鑒，這里暫且不談。對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為的公理化假說是微觀基礎(chǔ)分析的思想基礎(chǔ)，它通常包含對(duì)經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)、預(yù)期和市場(chǎng)出清三個(gè)方面的先驗(yàn)論斷。不同學(xué)派的假設(shè)不同，因而引至不同的結(jié)論。下面提出轉(zhuǎn)型時(shí)期的公理化假說。

（一）特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)

主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假定經(jīng)濟(jì)人是追求目標(biāo)函數(shù)最大化的理性人，簡稱為理性人假說。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引入理性人假說出于兩種動(dòng)因。一是所謂的“規(guī)范性”動(dòng)因，即了解人們?cè)诩榷ㄇ闆r下怎樣合乎理性的行動(dòng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要研究領(lǐng)域，這通常與討論人們“應(yīng)該做什么”的規(guī)范性研究聯(lián)系起來。第二種動(dòng)因涉及到能解釋和預(yù)測(cè)實(shí)際行為的理模型運(yùn)用的可能性，這屬于“是什么”的實(shí)證性研究范疇。經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先對(duì)理進(jìn)行刻畫，然后基于理分析實(shí)際行為。這一動(dòng)因構(gòu)成了一般均衡理論的主要基礎(chǔ)。其理由是，盡管實(shí)際行為從原則上說可以采取任何形式，但有理由相信在大部分時(shí)候它可以被描述成是“理性的”。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史的發(fā)展上，將人類看成是在不懈地追求他們各自的私利，以代表理性人的最大化目標(biāo)，是一種重要的觀點(diǎn)。雖然有許多其它的動(dòng)機(jī)（例如令人滿意的和有界的理性）在人類的行為中可能是重要的，但是，追求個(gè)人利益最大化的強(qiáng)理性人假說，長期以來在刻畫個(gè)人行為方面起了重大的作用。由于把理性人假說運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方便和深刻性，“新古典學(xué)派”和“新凱恩斯學(xué)派”同時(shí)繼承了理性人假說。

(注：相對(duì)于“新古典學(xué)派”比較一致的理論框架，“新凱恩斯學(xué)派”的觀點(diǎn)顯得有些龐雜，但一般認(rèn)為，標(biāo)準(zhǔn)的“新凱恩斯學(xué)派”接受了理性人和理性預(yù)期假說。)

就轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)而言，筆者認(rèn)為，一般意義上的代表性的理性人假設(shè)可以用來分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的宏觀經(jīng)濟(jì)。首先，代表性的理性人假設(shè)可以被認(rèn)為是一種最為方便的理論框架，能排除那些最明顯的行為不協(xié)調(diào)。其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史證明，代表性的理性人假設(shè)是一個(gè)強(qiáng)有力的分析工具，可以使我們對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有更深刻的理解。最后，也是最重要的，我們這里強(qiáng)調(diào)的是一般意義上的理性人，是指在特有制度下追求個(gè)人利益最大化的代表性經(jīng)濟(jì)主體。在特有制度下，“個(gè)人利益最大化”并不完全等同于西方經(jīng)濟(jì)理論中的“消費(fèi)者效用最大化”、“廠商利潤最大化”和“政府福利最大化”，可能具有更特殊的形式。例如，前文已經(jīng)說明，國有企業(yè)經(jīng)理同時(shí)具有數(shù)量與效益的雙重目標(biāo)；又如，在人民幣外匯市場(chǎng)上，由于市場(chǎng)信息的不完全和特殊的行政制度，對(duì)中央銀行在外匯市場(chǎng)的操作員甚至匯率政策的決策者都傾向于維持匯率基本不變。此時(shí)，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)最小化是更合適和直接的假設(shè)。

（二）市場(chǎng)非出清的可能

持續(xù)的市場(chǎng)出清（continuous market clear）是指：理性經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)已有信息進(jìn)行最優(yōu)反應(yīng)的結(jié)果，造成了在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，所觀察到的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都處于均衡狀態(tài)；所有的觀察結(jié)果都被視為是“市場(chǎng)出清”的，是經(jīng)濟(jì)主體按照他們所覺察到的價(jià)格做出的最優(yōu)供求反應(yīng)的結(jié)果。對(duì)此有一個(gè)形象的比喻：不可能在人行道上存在不被人揀起的10美元鈔票。

新古典學(xué)派是市場(chǎng)持續(xù)出清假說最強(qiáng)硬的支持者，并且該假說可能是新古典主義最核心的部分。它意味著，價(jià)格和工資會(huì)以極快的速度調(diào)節(jié)到均衡點(diǎn)，不可能存在供求的脫節(jié)和非自愿的失業(yè)。理性人假說、理性預(yù)期、持續(xù)的市場(chǎng)出清再加上盧卡斯總供給曲線，構(gòu)成了新古典的均衡經(jīng)濟(jì)周期理論。其政策含義包括：政策無效性的主張、反通貨膨脹的零成本和“盧卡斯批評(píng)”等?！靶鹿诺鋵W(xué)派”對(duì)于經(jīng)濟(jì)理論出色的演繹，也許加上一點(diǎn)修辭上的優(yōu)勢(shì)，(注：這主要得益于理性預(yù)期中的“理性”一詞，因?yàn)闆]有人希望自己是“非理性”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。)使得它在20世紀(jì)70、80年代極其盛行，“凱恩斯主義”似乎注定要退出舞臺(tái)。但是新古典主義斷言反通貨膨脹政策具有零成本和市場(chǎng)持續(xù)出清，當(dāng)英國撒切爾政府和美國里根政府進(jìn)行反通貨膨脹的試驗(yàn)之后，兩國經(jīng)濟(jì)深度的衰退似乎對(duì)新古典主義提出了相反的證據(jù)。這使得在20世紀(jì)80年代末和90年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始重新思考新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理化假說，尤其是持續(xù)的市場(chǎng)出清假說的可信性。在反對(duì)陣營中，新凱恩斯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家成為主要的力量。

“新凱恩斯學(xué)派”面對(duì)“新古典主義”的挑戰(zhàn)，開始著手重塑凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)。他們雖然接受了“新古典學(xué)派”理性人和理性預(yù)期的假設(shè)，但對(duì)持續(xù)的市場(chǎng)出清假設(shè)一直予以激烈的批評(píng)。他們認(rèn)為，由于市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)的非同質(zhì)性、信息的不對(duì)稱和菜單成本（menu cost）的存在，以及關(guān)心公平的經(jīng)濟(jì)主體行為，使得價(jià)格和工資的調(diào)整存在名義的或?qū)嶋H的剛性（nominal and real rigidity）。剛性使得價(jià)格和工資不能足夠迅速地調(diào)整以出清市場(chǎng)，于是名義和真實(shí)的需求和供給沖擊將導(dǎo)致產(chǎn)量和就業(yè)巨大的真實(shí)效應(yīng)。產(chǎn)量和就業(yè)對(duì)其均衡值的偏離是巨大而長久的，而且毫無疑問這種偏離對(duì)經(jīng)濟(jì)福利是有害的。政府因此要對(duì)經(jīng)濟(jì)采取干預(yù)的政策，并且這種政策干預(yù)是有效的。

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，市場(chǎng)不可能連續(xù)出清，甚至不可能出清。經(jīng)濟(jì)體制改革以前，我國照搬前蘇聯(lián)集中計(jì)劃的模式來管理經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)內(nèi)部實(shí)行物資和原材料的計(jì)劃調(diào)撥分配，財(cái)務(wù)上實(shí)行統(tǒng)支統(tǒng)收；銀行系統(tǒng)也采用條塊分割的方式來實(shí)行現(xiàn)金發(fā)行計(jì)劃和貸款計(jì)劃的數(shù)量性管理。在這種體制下，市場(chǎng)的作用被壓縮到了最低點(diǎn)，市場(chǎng)非均衡占據(jù)了統(tǒng)治地位，很難想象會(huì)有持續(xù)的市場(chǎng)出清。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之后，由于我國實(shí)行漸進(jìn)的改革，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完善，因此整體經(jīng)濟(jì)中的持續(xù)市場(chǎng)出清也是不可能的。例如，我國到目前為止仍實(shí)行固定利率制度，貨幣市場(chǎng)不存在利率機(jī)制調(diào)整貨幣供求，更不用說快速的調(diào)整。

市場(chǎng)非出清的可能性意味著，在一些時(shí)候，我們必須利用非均衡分析方法來分析特定的問題。陳平等 [18} 對(duì)現(xiàn)階段人民幣匯率非均衡機(jī)制的分析是這方面的一個(gè)代表。

市場(chǎng)非出清的可能性還意味著，與“古典二分法”不同，名義沖擊很可能對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)總量造成巨大和持久的影響。王曦等（2003）[19] 對(duì)我國貨幣市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行態(tài)勢(shì)的分析表明，我國貨幣市場(chǎng)的沖擊作用具有波及性、永久性和持續(xù)性；貨幣市場(chǎng)失衡是普遍現(xiàn)象；宏觀總量在向均衡的漸進(jìn)調(diào)節(jié)過程中呈振蕩性波動(dòng)，存在超調(diào)現(xiàn)象。

（三）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的預(yù)期

理性預(yù)期（rational expectation）的思想最早可能起源于Muth，[20] 1961年他認(rèn)為：“預(yù)期就是對(duì)未來事件有根據(jù)的預(yù)言，因此預(yù)期與相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論的預(yù)言是基本一樣的?！贝蠹s10年之后，新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家才正式將這個(gè)假說吸收到宏觀經(jīng)濟(jì)研究中；隨后，該假說開始被新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家采納。理性預(yù)期是指在形成關(guān)于某一變量未來值的預(yù)期時(shí)，理性的經(jīng)濟(jì)主體會(huì)最有效地利用所有可以得到的該變量決定因素的信息。新古典和新凱恩斯學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般使用的是理性預(yù)期的強(qiáng)形式，這與馬思的假說相符，即認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)主體對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的主觀預(yù)期將同這些變量的客觀數(shù)學(xué)條件期望一致，或者說理性預(yù)期不存在任何系統(tǒng)誤差。如果在時(shí)期t要預(yù)測(cè)t+1時(shí)的變量Xt+1，則理性預(yù)期意味著：

Xet+1=E[Xt+1|It]

其中，It為時(shí)間t時(shí)的信息集。理性預(yù)期也可以表示為：

Xet+1=E[Xt+1| It]=Xt+1+εt+1

其中，ε為理性預(yù)期的誤差，E[εt+1]=0，E[εt+1| It]=0。

E[εt+1]=0和E[εt+1| It]=0清楚地顯示，理性預(yù)期不存在系統(tǒng)誤差。

就筆者而言，理性預(yù)期的思想無疑是正確的。這首先是因?yàn)?，如果我們采用了追求個(gè)人利益最大化的代表性的理性人假說，我們實(shí)際上就是假定，他（她）具有和真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣的分析和處理問題的能力。

(注：這個(gè)假定可能過強(qiáng)了，一個(gè)相對(duì)弱的解釋是理性的經(jīng)濟(jì)主體可以從公開得到的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究報(bào)告中獲悉專業(yè)預(yù)測(cè)。)

這就是說，理性人沒有任何理由不高效率地運(yùn)用他（她）可以獲得的公開的信息。其次，可以證明，很多其他的預(yù)期形式，例如適用性預(yù)期、外推型預(yù)期等，實(shí)際上都是理性預(yù)期的特例，是特殊隨機(jī)過程下理性預(yù)期的特殊實(shí)現(xiàn)。但問題的關(guān)鍵是：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)人是怎樣進(jìn)行預(yù)期的？

四、“試錯(cuò)法”改革的隨機(jī)過程表述

“試錯(cuò)法”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其含義是：改革者在推進(jìn)下一步的改革時(shí)，除了大方向以外，其依據(jù)就是當(dāng)前的改革推進(jìn)程度。在數(shù)學(xué)上，如果可以把某些制度改革的推進(jìn)想象為一個(gè)性的隨機(jī)制度向量的變動(dòng)，則該制度向量剛好具有隨機(jī)過程中的馬爾可夫性（Markov property：是指隨機(jī)向量的下一期變動(dòng)只與該向量的當(dāng)前實(shí)現(xiàn)有關(guān)，與歷史無關(guān)）。這就是本文要提出的假說――“試錯(cuò)法”改革的馬爾可夫過程表述。為了使這個(gè)假說更有適用性，我們分別考慮了兩種表述：

強(qiáng)形式：Xt+1=AXt+C+εt+1（1）

弱形式：Xt+1=AXt+C+μ(Zt)+εt+1 （2）

其中，X為制度向量， A為系數(shù)矩陣，C為趨勢(shì)向量，ε為i.i.d.的白噪聲，It為時(shí)間t時(shí)的信息集，函數(shù)μ(?)表示其他當(dāng)前狀態(tài)向量（Z）對(duì)改革推進(jìn)的影響。由于μ(?)利用了額外的信息，因此式(2)的假設(shè)要弱于式(1)。弱形式的一個(gè)例子是我國政府在1988年宣布要進(jìn)行“價(jià)格闖關(guān)”的情形，其中μ (?)表明了“政府宣布”的作用。

這種“試錯(cuò)法”的改革推進(jìn)特點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期行為而言，就是他們?nèi)狈蛑痪哂泻苌俚男畔眍A(yù)測(cè)未來。對(duì)式（1）和式（2）取條件期望，有：

預(yù)期強(qiáng)形式：E(Xt+1| It)=AXt+C （3）

預(yù)期弱形式：E(Xt+1| It)=AXt+C+μ(Ωt)（4）

式（3）表明，對(duì)改革推進(jìn)的預(yù)期只與當(dāng)前的改革安排有關(guān)，與改革的歷史無關(guān)；式（4）雖然利用了當(dāng)前改革推進(jìn)的額外信息，但仍與歷史無關(guān)。

以上分析說明，由于經(jīng)濟(jì)主體在預(yù)期時(shí)只使用了最近的信息，因此其預(yù)期表現(xiàn)出“短視（myopia）”的特征。

五、結(jié)語

在“試錯(cuò)法”的改革過程中，制度背景不同、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致了中國宏觀經(jīng)濟(jì)殊的微觀行為方式。此時(shí)，直接照搬主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型是誤導(dǎo)的，必然遭受到“盧卡斯批評(píng)”，產(chǎn)生系統(tǒng)性錯(cuò)誤。解決這個(gè)問題應(yīng)從深層次著手，將主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法與中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體實(shí)踐相結(jié)合，以重塑轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。作為這個(gè)工作的第一步，我們重新定義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的公理化假定，包括對(duì)“試錯(cuò)法”改革的馬爾可夫過程表述、特殊制度下的代表性的理性人假設(shè)、市場(chǎng)非出清的可能以及理性預(yù)期假說。下一步的任務(wù)就是，針對(duì)具體問題，利用主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析技術(shù)展開分析。在這方面，我們?nèi)沃氐肋h(yuǎn)。

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篇（9）

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程(包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩門課程)是目前我國高校財(cái)經(jīng)類、管理類專業(yè)必修的專業(yè)基礎(chǔ)課,是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分,是學(xué)習(xí)其他應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科的基礎(chǔ)課程。該課程具有理論性強(qiáng)、學(xué)派林立、內(nèi)容抽象、偏重?cái)?shù)學(xué)推理等特點(diǎn),學(xué)生學(xué)習(xí)起來遇到的困難相對(duì)較大,對(duì)老師的理論水平和教學(xué)能力也提出了較高的要求。文章擬就筆者在這些年教學(xué)中的體驗(yàn),對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中教學(xué)方法的運(yùn)用和改進(jìn)進(jìn)行探討。

一、讓學(xué)生從整體上把握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架與核心思想

在講授每門課程的初期,應(yīng)該從整體上將該課程的理論體系框架和核心思想展示給學(xué)生,讓學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中能夠把握主線和方向,不至于迷失在一個(gè)個(gè)的具體原理和圖表之中。本文將簡要地對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架與核心思想進(jìn)行探討。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是通過對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位的研究來說明市場(chǎng)機(jī)制的資源配置作用的。如圖1所示,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以需求、供給和均衡價(jià)格為出發(fā)點(diǎn),通過效用論研究消費(fèi)者追求效用最大化的行為,由此推導(dǎo)出單個(gè)消費(fèi)者的需求曲線,進(jìn)而推導(dǎo)出市場(chǎng)需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場(chǎng)論主要研究生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為,由此推導(dǎo)出單個(gè)生產(chǎn)者的供給曲線,進(jìn)而得到市場(chǎng)的供給曲線。結(jié)合市場(chǎng)的需求曲線和供給曲線,就可以決定市場(chǎng)的均衡價(jià)格,并進(jìn)一步理解在所有的個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位追求各自經(jīng)濟(jì)利益的過程中,一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)如何在市場(chǎng)機(jī)制的作用下,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的配置,進(jìn)而結(jié)合具體的市場(chǎng)形式(完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和壟斷市場(chǎng))分析每一類市場(chǎng)的價(jià)格、產(chǎn)量的決定及其資源配置的效果。至此,便完成了對(duì)圖1上半部分所涉及的關(guān)于產(chǎn)品市場(chǎng)的研究。從圖1的下半部分來看,市場(chǎng)論進(jìn)而將考察的范圍從產(chǎn)品市場(chǎng)擴(kuò)展至生產(chǎn)要素市場(chǎng)。從生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為出發(fā),推導(dǎo)生產(chǎn)要素的需求曲線,從消費(fèi)者追求效用最大化的角度出發(fā),推導(dǎo)生產(chǎn)要素的供給曲線。據(jù)此,進(jìn)一步說明生產(chǎn)要素市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定及其資源配置的效率問題。

在以上討論了單個(gè)市場(chǎng)均衡價(jià)格決定及其作用后(局部均衡的研究),又從一般均衡的角度討論了所有市場(chǎng)均衡價(jià)格的決定問題,證明了在完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)中,存在著一組價(jià)格(P1,P2,…,Pn),使得經(jīng)濟(jì)中所有的n個(gè)市場(chǎng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡。這樣,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)便完成了對(duì)其核心思想即“看不見的手”原理的證明,也就是資本主義的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)有效率的資源配置。在以上實(shí)證研究的基礎(chǔ)上,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)又進(jìn)入了規(guī)范研究部分,即福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容,證明完全競(jìng)爭(zhēng)的一般均衡就是帕累托最優(yōu)狀態(tài),進(jìn)一步肯定了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)資源配置的有效性。在討論了市場(chǎng)機(jī)制的作用后,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場(chǎng)在某種特定情形下(壟斷、外部性、公共物品和不完全信息)也可能失效即存在市場(chǎng)失靈問題,并針對(duì)市場(chǎng)失靈探討了相應(yīng)的微觀經(jīng)濟(jì)政策。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系框架如圖2所示,它遵循理論基礎(chǔ)-理論-理論應(yīng)用的分析順序,圍繞著國民收入如何決定這條主線,包括一個(gè)總量(GDP),兩大主題(短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和長期經(jīng)濟(jì)增長),三大模型(簡單國民收入決定模型、IS-LM模型和AS-AD模型),四大問題(失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)周期),其中又將四大市場(chǎng)(產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、國際市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng))和兩大政策(貨幣與財(cái)政政策)的分析串聯(lián)起來,構(gòu)成一個(gè)較為清晰和嚴(yán)密的邏輯體系。

總供給和總需求是決定國民經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)主要力量,如圖2所示,短期國民收入的決定取決于總需求曲線和總供給曲線,總需求曲線又取決于三個(gè)市場(chǎng)的變量,即產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)和國際市場(chǎng)?？偣┙o曲線則是把總量生產(chǎn)函數(shù)與勞動(dòng)力市場(chǎng)聯(lián)系起來加以分析的。而需求沖擊與供給沖擊都可能導(dǎo)致短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。在長期中,經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為一國真實(shí)GDP的增長取決于生產(chǎn)要素的積累和生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步,探討儲(chǔ)蓄、人口增長和技術(shù)進(jìn)步這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。國民收入的長期決定則包含有經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)周期理論。不同經(jīng)濟(jì)學(xué)家在不同的價(jià)格行為的假定前提下(價(jià)格是粘性的還是自由伸縮的),圍繞需求與供給誰占主導(dǎo)地位就形成了不同的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)流派,也就形成主張自由經(jīng)營還是國家干預(yù)以及如何干預(yù)等不同的政策取向。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,要注重比較分析不同理論學(xué)派在基本假定、思想淵源、政策主張等方面的差異及其相互融合的趨向。

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,要把兩門課程的理論體系框架與核心思想反復(fù)給學(xué)生講清楚,在教學(xué)中途還可以反復(fù)提示,讓學(xué)生知道每一節(jié)課所講的理論知識(shí)在學(xué)科體系中所占的地位和所起的作用,加深對(duì)每一具體知識(shí)點(diǎn)的理解,將全局與局部的學(xué)習(xí)很好地結(jié)合起來。

二、通過學(xué)科之間及同一學(xué)科內(nèi)不同理論部分之間的比較教學(xué)來增強(qiáng)教學(xué)效果

比較教學(xué)法是指在教學(xué)活動(dòng)中將兩個(gè)或兩個(gè)以上的認(rèn)識(shí)對(duì)象放在一起對(duì)照比較,從而確認(rèn)認(rèn)識(shí)對(duì)象屬性的同異、地位的主次、作用的大小、性能的優(yōu)劣、問題的難易或認(rèn)識(shí)的正誤深淺,以達(dá)到辨識(shí)、了解和把握認(rèn)識(shí)對(duì)象之目的的一種方法。它可以引導(dǎo)學(xué)生把彼此相聯(lián)系的知識(shí)加以對(duì)照,從相似中找差異,差異中找共性,從而找出其規(guī)律性和本質(zhì)特征。

(一)通過政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較來增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果

一般高校在大學(xué)一年級(jí)第一學(xué)期就開設(shè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),接著在第二學(xué)期和大學(xué)二年級(jí)第一學(xué)期分別開設(shè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。這就要求,教師在講授西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候,要適時(shí)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)比,理順兩門課程的關(guān)系,分析兩門課程在價(jià)值理論、收入分配理論、價(jià)格決定理論、資源配置的效率標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論等方面的差異,在比較中同時(shí)增強(qiáng)學(xué)生對(duì)兩門課程理論體系與核心思想的理解深度。例如,要給學(xué)生指出,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上的,認(rèn)為價(jià)值的唯一源泉是活勞動(dòng),價(jià)值是凝結(jié)在商品中的無差別的一般人類勞動(dòng),它反映的是商品生產(chǎn)者相互交換勞動(dòng)的關(guān)系。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是以要素價(jià)值論為基礎(chǔ)的,從要素的邊際生產(chǎn)力入手,分析了生產(chǎn)要素的需求,并根據(jù)消費(fèi)者效用的最大化理論研究了要素供給,是用效用和稀缺性來說明商品的價(jià)值的。在此基礎(chǔ)上,兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)體系都各自形成自己獨(dú)特的基本范疇,如工資、利潤、利息、地租等,這些范疇所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系都各不相同。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將其看作是剩余價(jià)值的分割形式,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則將它們看作是要素報(bào)酬的形式。又如,在價(jià)格決定理論上,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以價(jià)值說明價(jià)格,將其界定為價(jià)值的貨幣表現(xiàn),而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則是供求決定論,即商品的供求關(guān)系決定其價(jià)格。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中,資源配置的效率標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的節(jié)約,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)帕累托最優(yōu),即對(duì)于某種既定的資源配置狀態(tài),任何改變都不可能使至少一個(gè)人變好而又不使任何人的狀況變壞。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)危機(jī)看作資本主義的特有產(chǎn)物,認(rèn)為在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部無法解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)問題,并必將導(dǎo)致資本主義的滅亡。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則從未將經(jīng)濟(jì)周期視為資本主義制度的特有產(chǎn)物,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是分工、專業(yè)化、市場(chǎng)化不斷發(fā)展的結(jié)果。

當(dāng)然,在對(duì)兩門課程進(jìn)行比較的基礎(chǔ)上,我們要引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識(shí)到,這兩門課程都有鮮明的階級(jí)性,代表了截然對(duì)立的兩個(gè)階級(jí)的利益。階級(jí)屬性使得兩門課程在研究目的、研究對(duì)象、研究方法上存在根本的差異。因此,我們應(yīng)該采取辯證的態(tài)度,對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行科學(xué)分析,分清哪些是屬于具有階級(jí)性的意識(shí)形態(tài)成分,哪些是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行共性規(guī)律的合理成分,做到有批判地吸收。過去對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡單否定、批判的態(tài)度,現(xiàn)在對(duì)其盲目推崇、全盤接受的態(tài)度,二者都是不可取的。

(二)通過微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間及學(xué)科內(nèi)部不同理論部分的比較來增強(qiáng)教學(xué)效果

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間存在著緊密的聯(lián)系與區(qū)別,在學(xué)科內(nèi)部不同理論部分之間也同樣如此,許多外形相似實(shí)質(zhì)相異的原理和模型極易混淆,不同經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的理論思想與政策主張存在爭(zhēng)論,需要在教學(xué)中適時(shí)分辨,在比較教學(xué)中幫助學(xué)生深化理解。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象、討論的主題、研究方法等方面的不同應(yīng)該是在講宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一堂課時(shí)就要給學(xué)生講清楚的,上述關(guān)于兩門課程的理論體系框架與核心思想已經(jīng)講的很清楚,不再贅述。例如,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求模型與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的AS-AD模型在圖形上很相似,都是在供求平衡時(shí)確定最佳的產(chǎn)量和價(jià)格水平,但在內(nèi)涵上卻有很大差別:微觀部分所講的需求與供給是從經(jīng)濟(jì)的微觀層次針對(duì)某一商品而言的,宏觀部分的總需求與總供給是從經(jīng)濟(jì)的宏觀層次針對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言的;兩個(gè)模型中坐標(biāo)軸上的變量內(nèi)涵不同,微觀部分的供求模型中的價(jià)格與產(chǎn)量是指某一商品的價(jià)格與產(chǎn)量,宏觀層次的AS-AD模型中的價(jià)格與產(chǎn)量是指整個(gè)經(jīng)濟(jì)的一般價(jià)格水平和總產(chǎn)量。在教學(xué)時(shí),應(yīng)給學(xué)生把這些區(qū)別交待清楚。

還有更多的是要經(jīng)常進(jìn)行同一課程內(nèi)部不同理論部分的比較。例如,在學(xué)習(xí)簡單國民收入決定理論與IS-LM模型的時(shí)候,要在比較教學(xué)中將兩大模型的聯(lián)系與區(qū)別講清楚。告訴學(xué)生,這兩大模型都是在短期價(jià)格既定(水平的總供給曲線)的前提下用總需求分析方法探討國民收入的決定,都是凱恩斯總需求理論的核心內(nèi)容,而且IS曲線還是用簡單國民收入決定模型(收入-支出模型)推導(dǎo)出來的。不同之處在于,簡單國民收入決定理論暫時(shí)不考慮貨幣市場(chǎng)和利率,投資是外生變量,只考慮產(chǎn)品市場(chǎng)均衡時(shí)國民收入的決定。而IS-LM模型將產(chǎn)品市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)聯(lián)系起來分析兩個(gè)市場(chǎng)的同時(shí)均衡,將利率引入而投資取決于利率,這時(shí)自主性支出的乘數(shù)效應(yīng)比只考慮產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)下降,兩個(gè)市場(chǎng)在相互作用中同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡。而且,IS-LM模型還是分析財(cái)政政策與貨幣政策的作用機(jī)制與作用效果的基本分析工具。在講完凱恩斯理論體系后,可以上一堂總結(jié)課,將凱恩斯理論的基本框架用圖表和數(shù)學(xué)模型分別加以概括,并將其與古典宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行綜合比較,指出古典理論假設(shè)價(jià)格是自由伸縮的,認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)由供給決定及貨幣中性,主張自由經(jīng)營,而凱恩斯理論假設(shè)價(jià)格是剛性(粘性)的,認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)由需求決定及貨幣非中性,主張政府實(shí)施總需求管理政策以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。

三、大量運(yùn)用案例教學(xué)法來活躍課堂氣氛并增強(qiáng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)分析和應(yīng)用能力

案例教學(xué)法是在學(xué)生掌握了有關(guān)基本知識(shí)和分析技術(shù)的基礎(chǔ)上,根據(jù)教學(xué)目的和教學(xué)內(nèi)容的要求,在教師的精心策劃和指導(dǎo)下,將學(xué)生帶入典型案例的特定事件中進(jìn)行案例分析,通過學(xué)生的獨(dú)立思考或集體協(xié)作,進(jìn)一步提高其識(shí)別、分析和解決某一具體問題的能力,同時(shí)培養(yǎng)正確的管理理念、工作作風(fēng)、溝通能力和協(xié)作精神的教學(xué)方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期實(shí)踐中概括出來的,其內(nèi)容本身具有極強(qiáng)的社會(huì)實(shí)踐性和應(yīng)用性,是學(xué)以致用之學(xué)。在教學(xué)中,通過大量的經(jīng)濟(jì)實(shí)例來與課本的原理相對(duì)應(yīng),既可以加深學(xué)生對(duì)基本原理的理解,又可以增強(qiáng)學(xué)生運(yùn)用基本原理解釋和分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的能力,還可以活躍課堂氣氛,加強(qiáng)師生交流,是一種學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要方法。

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中,針對(duì)各種案例的不同特點(diǎn)可以實(shí)施不同的案例教學(xué)方式。有一些小型的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例與某一具體的原理或知識(shí)點(diǎn)相對(duì)應(yīng),可以將其穿插在理論講解中進(jìn)行分析。例如,在講授稅收分擔(dān)原理的時(shí)候,可以舉我國對(duì)二手房交易征收5.5%營業(yè)稅的例子進(jìn)行分析;在介紹完邊際效用遞減規(guī)律之后,馬上可以給學(xué)生講“吃包子”的故事;講納什均衡與囚徒困境的時(shí)候,可以舉我國地方保護(hù)主義與地區(qū)封鎖的例子;講GDP核算時(shí)可以舉男主人與女保姆的故事;講費(fèi)雪方程式時(shí)可以舉我國近年出現(xiàn)的銀行存款負(fù)利率的事實(shí);講擴(kuò)張性財(cái)政政策可以以當(dāng)前的4萬億政府投資計(jì)劃為例;講蒙代爾-弗萊明模型時(shí)可以分析我國近年來國際收支雙順差帶來的人民幣升值壓力以及央行在2007、2008年實(shí)行緊縮性貨幣政策控制經(jīng)濟(jì)過熱和“流動(dòng)性泛濫”時(shí)的政策失效,等等。當(dāng)然,在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史上,有一些經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例或故事是必須要講給學(xué)生聽的,講科斯定理必然要講“牛群到毗鄰的谷地里吃谷”的故事,講外部性原理時(shí)可以通過米德的“蜜蜂與果園”的例子以及庇古的“火車與飛鳥”的故事來闡述;講公共物品時(shí)則可以通過“燈塔”的故事來闡述。

此外,還有一些比較大型的或綜合性的案例,適合于在某一章或某幾章講完之后組織學(xué)生專門來分析討論。例如,在講完壟斷理論后,可以給學(xué)生介紹微軟壟斷案的基本材料,讓學(xué)生討論壟斷的社會(huì)成本及反壟斷社會(huì)實(shí)踐中的一些問題;在講完財(cái)政政策與擠出效應(yīng)后,可以介紹我國1998-2002年實(shí)施的積極財(cái)政政策的基本情況,分析和討論財(cái)政政策的實(shí)施背景、具體措施和實(shí)施的效果評(píng)價(jià)等問題;在講完宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)國際部分后,可以介紹這次美國“次貸”危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)的來龍去脈,分析和討論此次金融危機(jī)與以往金融危機(jī)的不同,對(duì)我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行造成的影響,給我國的啟示和教訓(xùn),以及我國的應(yīng)對(duì)之策,等等。

四、在教學(xué)中要重視和加強(qiáng)對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)分析能力的培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的訓(xùn)練

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中,普遍存在這樣一個(gè)問題,就是教師在教學(xué)中往往側(cè)重定性的理論分析和思想陳述,而忽視對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)方法和數(shù)學(xué)推理的訓(xùn)練,學(xué)生也往往只對(duì)定性分析感興趣,對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想邏輯、經(jīng)典案例、理論聯(lián)系實(shí)際的內(nèi)容表現(xiàn)出濃厚興趣,而一旦涉及數(shù)學(xué)推導(dǎo)、證明和數(shù)學(xué)的規(guī)范分析,則有畏難情緒,不習(xí)慣接受。誠然,對(duì)于數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位和作用,存在一定的爭(zhēng)議。但不可否定的是,數(shù)學(xué)對(duì)于推動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展發(fā)揮了極其重要的作用,已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中非常重要的工具。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)不使用數(shù)學(xué)方法,經(jīng)濟(jì)學(xué)就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué),而學(xué)好數(shù)學(xué)已經(jīng)成為真正學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要條件。田國強(qiáng)(2005)指出,數(shù)學(xué)在理論分析中具有如下作用:第一,使得所用語言更加精確和精練,假設(shè)前提條件的陳述更加清楚,這樣可以減少許多由于定義不清所造成的爭(zhēng)議;第二,分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn),并且清楚地闡明了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)論成立的邊界和適用范圍;第三,利用數(shù)學(xué)有利于得到不是那么直觀就得到的結(jié)果;第四,數(shù)學(xué)可改進(jìn)或推廣已有的經(jīng)濟(jì)理論。我們?cè)谖鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中,要把數(shù)學(xué)工具與理論分析、思想闡述很好地結(jié)合,盡可能訓(xùn)練學(xué)生用數(shù)學(xué)來界定經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,用數(shù)學(xué)語言來表達(dá)關(guān)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和個(gè)人行為方式的假設(shè),用數(shù)學(xué)表達(dá)式來表示每個(gè)經(jīng)濟(jì)變量和經(jīng)濟(jì)規(guī)則間的邏輯關(guān)系,通過建立數(shù)學(xué)模型來研究經(jīng)濟(jì)問題,并且按照數(shù)學(xué)的語言邏輯地推導(dǎo)結(jié)論。老師要向?qū)W生強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)分析方法的重要作用,老師自己也要努力提高自身的數(shù)學(xué)涵養(yǎng),以適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和研究的發(fā)展趨勢(shì)。當(dāng)然,我們強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用和重要性,也要同時(shí)重視經(jīng)濟(jì)學(xué)思想方法和理論邏輯的訓(xùn)練,培養(yǎng)學(xué)生對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)問題良好的直覺和洞察力,盡可能弄懂?dāng)?shù)學(xué)形式下的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想內(nèi)涵,以避免學(xué)生迷失在各種數(shù)學(xué)公式和符號(hào)之中。

經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中普遍存在的另外一個(gè)問題是,教師在教學(xué)中習(xí)慣于按部就班地向?qū)W生講解傳授各章節(jié)知識(shí),而往往忽視對(duì)學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的訓(xùn)練。即老師在教學(xué)中一味地傳授理論知識(shí)而忽視了對(duì)學(xué)生思維的訓(xùn)練,忽視了對(duì)學(xué)生建立邏輯能力的鍛煉。凱恩斯說:“經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一種教條,只是一種方法,一種心靈的容器,一種思維的技巧,幫助擁有它的人得出正確的結(jié)論?！币簿褪钦f,經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓在于分析問題、解決問題的思想方法、思維過程。我們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中,要讓學(xué)生盡可能在經(jīng)濟(jì)思想史的歷史語境和經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的學(xué)術(shù)紛爭(zhēng)中理解現(xiàn)有理論的內(nèi)涵,要盡可能讓學(xué)生掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法,幫助學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本假設(shè)及其重要意義,讓學(xué)生懂得“給定假定,簡化關(guān)系;放松假定,逼近現(xiàn)實(shí)”的研究方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用和體現(xiàn),讓學(xué)生熟悉和掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛應(yīng)用的靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析法,均衡與非均衡分析法、歸納與演繹法、短期與長期分析法、定性與定量分析法等豐富的方法體系,讓學(xué)生不僅掌握理論知識(shí)本身,更知曉理論的來龍去脈、前因后果,增加學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)理論素養(yǎng)的深度與厚度。

參考文獻(xiàn):

1、高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].中國人民大學(xué)出版社,2005.

2、田國強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005(2).

3、顧驊珊.如何正確處理政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)內(nèi)容的矛盾[J].嘉興學(xué)院學(xué)報(bào),2007(3).

4、張繼鵬,張家來.比較教學(xué)法在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的運(yùn)用[J].統(tǒng)計(jì)教育,2008(5).

篇（10）

關(guān)鍵詞：

經(jīng)濟(jì)非均衡 二次調(diào)節(jié) 所有制改革 轉(zhuǎn)型發(fā)展 道德調(diào)節(jié)

引 言

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場(chǎng)化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識(shí)背景和社會(huì)立場(chǎng)為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會(huì)科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時(shí)代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨(dú)特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對(duì)中國從集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會(huì)成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)噲D解決的兩大問題。對(duì)這兩個(gè)問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價(jià)格體系的全面改革從而建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場(chǎng)主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點(diǎn)、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭(zhēng)和與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實(shí)踐所證實(shí)和接納，從而奠定了它們?cè)诮?jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨(dú)創(chuàng)性的研究，要對(duì)他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評(píng)價(jià)，殊非易事。本文擬從六個(gè)方面評(píng)述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)；（二）政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場(chǎng)主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)