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篇（1）

2文獻回顧與研究變量

2．1文獻回顧

接力創新的淵源可以追溯到Pavitt對“基于科學的高科技部門”的論述［6］以及國家創新系統中“基于科學的體制”［7－8］。“模式2”等理論也強調了“后現代”社會中科學研究與創新的交互作用［9］，并進而形成“三螺旋”模型所描述的大學承擔企業功能、企業承擔學術功能的現象［10］。這些經典研究（但不限于這些研究）事實上分離出一類基于科學的創新。例如：Pisano認為科學的深度參與導致生物制藥是“基于科學的商業”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領域的創新是“基于科學的創新”［12］；對納米產業的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類基于科學的創新如何才能獲得成功？生物制藥創新研究逐步揭示出接力創新這一新型創新模式，給這個命題提供了較為完美的答案。①文獻［3］提出：專家型公司是建立在科學研究的基礎上的、專注于分子生物學研究和現代生物技術研發前端的小型生物技術企業；而核心公司是在新藥的研發、生產和營銷等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀70年明的DNA重組技術［14］，當前已成為涉及分子生物學、基因組學、蛋白質組學、遺傳學、生物化學、組合化學、生物信息學、計算科學和納米技術等眾多科學技術的復雜體系［11］。文獻［15］指出生物制藥創新主要來自大學，大學、公共研究機構、盈利性公司等不同類型的組織在創新過程中建立聯系、共同參與創新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術開發新藥的專業化企業之間是合作關系［19］。李天柱、銀路和石忠國等最早提出生物制藥創新中專家型公司與核心公司之間合作的本質是兩者的接力創新，技術轉讓、合同研究、并購、聯盟等常見的合作方式其實是實現接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進一步針對生物制藥起源于基礎科學研究的特性，將大學等公共研究機構納入接力創新框架，提出了接力創新的完整概念，分析了“大學－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關系和接力方式［1］，并探討了接力創新的一般規律和發生機理，比較了接力創新與合作創新（包括產學研合作）、開放式創新和二次創新等其他典型創新模式的異同及應用思路［2］。雖然接力創新概念的提出時間較晚，但是由于它對基于科學的創新具有重要價值，已引起了一些學者的關注。文獻［5］驗證了信息產業中廣泛存在接力創新且它具有自身的特性；有學者運用接力創新研究了區域創新平臺、新興產業載體等［3－4，20－21］。然而，總體來看，目前關于接力創新的研究主要是基于生物制藥產業開展的，而生物農業產業等其他基于科學的產業是否遵循接力創新及其特性則尚無專門研究。

2．2研究變量

本文旨在驗證前人對接力創新的推斷，但是由于針對農業生物技術的類似研究尚屬空白，因此本文實際上屬于對農業生物技術接力創新的探索。針對這一研究目的，首先，本文將研究問題明確為“農業生物技術是否遵循接力創新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機理是什么”，以避免被海量數據所“淹沒”［22］；其次，除了可從研究問題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過程中束縛思想、阻礙新理論的構建；最后，本文借鑒現有文獻的邏輯，但盡量保持開放心態，以免限制研究發現和產生偏差［22］?；谏鲜鏊枷?，根據代表性文獻［1－3］鋪墊的理論基礎，本文利用如下變量研究農業生物技術的接力創新：1）接力創新。接力創新的本質是：能力顯著異質、優勢明顯互補的創新主體共同參與創新，但各主體加入創新過程的時間有先有后，且它們承擔不同的任務，在創新過程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動創新獲得成功。也有文獻指出，在新興技術的創新中，能力互補的創新主體通過聯盟等組織間合作方式共同完成創新是一種普遍現象［23］，因此不能認為只要多個主體共同參與的創新就屬于接力創新。為了使研究更加嚴謹［24］，針對接力創新變量，本文提出一個競爭性解釋：農業生物技術不遵循接力創新，實際上只是采取了戰略聯盟等合作創新模式。2）接力關系。接力關系這一變量是參照當前接力創新最為典型的生物制藥產業而提出的，其存在的前提是接力創新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農業生物技術創新過程中可能存在如下接力關系：第一，以不同創新主體之間的知識創造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識產權接力為實現手段；第三，以金融接力為支撐，即創新過程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現象；第四，創新過程中政府支持政策也具有與金融支撐類似的接力現象。3）接力方式。接力方式是上下游創新主體之間實現接力的具體手段。參照生物制藥技術的接力創新，農業生物技術創新的主要接力方式應包括授權許可、平臺技術轉讓、合同研究、并購、聯盟等多種方式。與接力關系變量相類似，接力方式變量存在的前提也使接力創新變量得到較好的解釋。

3研究設計

3．1研究邊界

按照一般理解，農業生物技術是運用基因工程、發酵工程、細胞工程、酶工程及分子育種等生物技術改良動植物及微生物品種的生產性狀，培育動植物及微生物新品種，生產生物農藥、獸藥和疫苗的新技術［25］。該定義指出，農業生物技術建立在以DNA重組為核心的現代生物技術體系的基礎上，從而與其他農業技術區分開來。例如，袁隆平院士發明了“雜交水稻”技術，為中國和世界做出了巨大貢獻，但是該技術沒有利用DNA重組及其他現代生物技術，因此不屬于本文研究的農業生物技術①。

3．2研究方法

案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問題［24］。案例研究以案例為基礎，從中歸納產生理論，理論的產生完全根植并升華于案例內或案例間的構念之間的關系及這些關系所蘊含的邏輯論點［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優勢［28－29］，特別是當多個案例同時指向同一結論時，案例研究的有效性更會顯著提高［24］。本文對農業生物技術接力創新的探索正屬于“how”和“why”的問題，適合于采用案例研究方法?？紤]到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。

3．3數據收集

案例研究中常用的數據來源包括文獻、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據［30］，本文采用文獻分析作為數據收集方法。數據收集按照下面步驟進行：第一階段，研讀有關行業報告和資訊收集，找出已進入商業化階段的農業生物技術。在這一階段，國家科技部高新技術司編寫的《中國生物產業發展報告》等權威報告、生物谷②等專業網站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對收集到的農業生物技術名錄，廣泛收集其技術創新過程的信息，獲得大量零散的技術創新片段。在這一階段，除了論文、研究報告等文獻外，維基百科③、谷歌、果殼網④等網站也是豐富信息的重要來源⑤。第三階段，使用三角驗證法確認數據的質量，即研究者可利用多重證據來源和多重研究方法以減少偏見的影響［31］。第四階段，將經過驗證的創新案例片段進行拼接，從而得到完整的案例。在收集數據資料的過程中，筆者還建立了案例檔案和證據鏈以保證案例質量。不可否認，諸如文獻分析這種二手數據收集方法與訪談法、觀察法等相比確實并非最優選擇，這是在現有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對農業生物技術創新進行研究，不以研究每個案例的微觀過程為目的，因此通過上述過程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時，再進一步利用一手資料驗證本文研究。3．4案例簡介多案例研究所需的案例一般以4～10個為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨特的研究價值［32］。本文選擇表1中的8個案例作為研究對象。案例選擇主要基于3個標準：一是盡可能廣泛覆蓋生物農業的相關領域，以提高研究結論的普適性；二是盡量針對典型的農業生物技術及企業，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個標準的前提下，盡量采用涉及中國企業的案例，以增加對中國的指導價值。需要指出的是，由于拼接案例受到數據來源的限制，因此肯定還有其他典型案例無法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質量，但筆者認為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。

4研究發現

4．1農業生物技術接力創新的特性

表1中的案例具有一個共同特征：一項農業生物技術創新的全過程主要表現為，不同企業先后加入創新過程，分別完成創新鏈上不同環節的任務，創新是通過上下游企業之間的接力傳遞而逐步推進的。這一特征與接力創新的本質是一致的，因此可確定接力創新是農業生物技術的重要創新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發了生物抗蟲害技術后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購，諾維信公司將此技術應用于水果、蔬菜等農作物種植市場。在這項創新中，NaturalIndustries承擔上游的研發任務，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎上繼續完成商業化，屬于典型的接力創新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯盟中，諾維信公司負責研究提高抗病蟲害能力、作物產量和土壤肥力的生物土壤改良技術，孟山都公司在諾維信公司研發的基礎上完成田間試驗、注冊與商品化，這也是典型的接力創新；孟山都公司收購Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場網絡將其玉米、大豆等轉基因育種技術推向美國、比利時等國家的市場，本質上是孟山都公司完成上游的技術研發、Asgrow等公司完成下游的商業化，這也是接力創新的具體表現。表1中的其他案例也遵循類似的接力創新模式。事實上，筆者所收集的案例數量遠超表1中的案例數量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現出上下游創新主體順序接力的特性。必須承認，表1中的案例確實存在多個創新主體參與并廣泛運用聯盟、并購等合作方式的事實，但本質上還是上游主體完成其承擔的任務后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續開展后續任務，因此屬于接力創新而非一般意義上的合作創新，變量1的競爭性解釋可以排除，對生物農業中廣泛存在接力創新現象的支持進一步加強。但是，與生物制藥技術等相比，農業生物技術的接力創新表現出自身的顯著特性。1）農業生物技術的接力創新主要發生在轉基因作物、生物防護等領域，而在生物農藥、獸藥和疫苗等領域出現得較少。即便在轉基因作物等接力創新的易發領域，接力創新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農業巨頭曾獨自在這些領域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲棉花等。因此，筆者認為，接力創新是農業生物技術創新的新趨勢，該發現修正了文獻［1］的結論———文獻［1］曾推測生物農業應像生物制藥業那樣普遍遵循接力創新模式。2）文獻［1］和文獻［2］指出，生物制藥技術的創新基本上遵循“大學—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農業生物技術的接力創新明顯分化為3類（如表1所示）：第一類，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術的接力創新基本一致；第二類，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學（Bayer）”，這與生物制藥技術的接力創新有差異較大；第三類，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國種子集團、河北中業集團”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業”，這與生物制藥技術的接力創新恰好相反。3）農業生物技術的接力創新極少涉及大學，或者說鮮有直接利用大學科學發現的情況———這進一步修正了文獻［1］的結論。文獻［1］曾猜想，農業生物技術與生物制藥技術一樣，創新應直接建立在大學科研的基礎上。同時，農業生物技術創新對專家型公司的依賴相對較弱，很多重要技術都是核心公司研發的。理論上講，農業生物技術與生物制藥技術一樣，其前端研發工作最適合由專家型公司承擔，但這一特性并未得到案例的支持。

4．2接力關系

農業生物技術創新中的接力關系大體上符合變量定義中對接力關系的陳述，但又有不同表現。1）以知識創造接力為主線。接力創新的本質是通過上下游創新主體之間的順序接力，逐步完成創新中最基本的知識創造過程［1］。已證明農業生物技術的創新遵循接力創新模式，因此創新生態系統必然圍繞知識創造及其順利接力進行構建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創新案例中，諾維信公司將自己研發的土壤改良技術知識傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續創造田間試驗、注冊及商業化等方面的知識。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識產權接力為手段。在接力創新中，知識產權也是一個與知識創造協同發展的接力過程，知識產權轉移成為創新主體實現接力的手段。在這一點上，農業生物技術的接力創新符合接力創新的一般規律［1］（具體的接力方式詳見下文分析）。3）對金融支撐的接力需求不強。接力創新對金融支撐通常有強烈的需求，如生物制藥需要公共財政、天使投資者、風險投資、核心公司、資本市場等復雜資金接力支撐整個創新過程［1］。在農業生物技術的第一類接力創新中，位于創新鏈上游的專家型公司主要依靠風險投資和公共財政的資金，在創新任務被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，因此整個過程表現出一定的金融支撐接力性質。在農業生物技術的第二類和第三類接力創新中，整個創新過程都主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，金融支撐接力的特性并不顯著?？傮w來看，雖然農業生物技術創新面臨高度的不確定性和風險性，投入巨大、周期漫長，但是對金融支撐接力的需求卻不強烈———這與接力創新的現有理論相比可謂大相徑庭。4）強烈依賴政策支持接力。政府政策在農業生物技術創新中發揮重要作用。以轉基因作物為例：實驗室研究階段需要有利于轉基因實驗、動植物新品種專利保護等方面的政策；育種研究階段需要政府開放對轉基因動植物新品種試驗管制、大規模田間試驗審批等方面的政策；更突出的是，生產和商業化階段的成敗在很大程度上取決于申報審批、品種審定和證書發放、大規模種植許可及國際貿易管制等一系列有利政策。只有在創新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無縫銜接，才能為農業生物技術創新奠定良好基礎，任一環節上的政策變化都可能給創新造成重大影響。2012年歐盟質疑孟山都公司的“NK603”轉基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對新興產業創新普遍具有重要意義［33］，但是像農業生物技術這樣對政策支持接力的依賴如此之高是罕見的。

4．3接力方式

農業生物技術的3類接力創新具有相對穩定的接力方式，不像生物制藥創新的接力方式那樣動態復雜。下面針對3類接力創新分別論述。在第一類接力創新中，上下游企業間的接力方式主要是并購。通常是下游的核心公司并購上游的專家型農業生物技術公司，這與生物制藥創新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業提出創意且技術研發已成型，而下游企業擁有田間試驗、申報審批、市場推廣等一系列加速技術商業化的能力，且下游企業的營銷網絡和顧客基礎規模較大，能使技術在商業化環節發揮更大價值。同時，上游的專家型公司大都是借助風險投資創辦的，通過并購可獲得較高的企業價值溢價，風險投資愿意推動這樣的并購；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購支付較高價格。諾維信公司收購NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類接力創新中，上下游企業間的接力方式包括聯盟、技術轉讓、授權許可等，這些方式的本質都是通過簽訂某種契約將知識產權從上游企業傳遞到下游企業，我們統稱為協議合作。協議合作普遍發生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發創意且完成基礎研究和實驗開發，而下游的核心公司完成申報審批、市場推廣等商業化工作。其中，如果采用聯盟方式，則會按照企業對創新的貢獻預先約定好利益分配辦法，上下游企業通過分割創新的終端收益獲得各自的回報。“諾維信—孟山都”的接力創新聯盟即是如此；如果采用技術轉讓或授權許可，那么上游企業通常事先劃定下游企業使用技術的范圍和條件，上游企業除了獲得一筆技術轉讓費（或技術許可的門檻費）外，通常還能在未來創新成功后獲得從創新收益中分成的權利。孟山都公司將其轉基因抗除草劑大豆技術許可給拜耳作物科學就采用了這種方式。在第三類接力創新中，上下游企業間的接力方式包括股權收購、合資等途徑，我們統稱為資產聯結。使用資產聯結這一名詞是因為這種接力方式一般發生在上游企業為核心公司而下游企業規模較小的情況下，核心公司掌控全部技術研發及田間試驗、申報審批等后期創新工作，但在最終拓展市場（尤其是拓展國際市場）時面臨較大障礙，因此以股權收購或合資方式控制下游企業，借助下游企業擁有的市場網絡以及對特定市場熟悉等優勢加速技術創新擴散。這種情形與第一類接力創新中核心公司收購上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區別方便稱之為資產聯結。杜邦先鋒與山東登海種業合資成立山東登海先鋒種業有限公司，將其轉基因玉米種子推向中國市場就是以資產聯結方式實現創新接力的實際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺技術轉讓等典型接力方式并未在生物農業產業中發現相應的案例，這也反映出農業生物技術接力創新的不同之處。

4．4其他發現

除了上述基于3個變量得到的發現外，筆者在研究過程中還發現中國企業在農業生物技術創新中主要參與第三類接力創新，基本上是承接跨國公司已研發成功的技術并將之拓展至中國市場。從企業創新管理的角度看，中國企業采取這種方式可以規避生物技術研發的高度不確定性和風險，且可獲得相應的創新收益。然而，從企業的核心競爭力和中國生物農業發展的角度看，這種接力創新愈演愈烈可能使中國企業逐漸喪失自主研發的動力和熱情，并使中國生物農業的核心技術受制于人，因此必須引起高度重視。

5農業生物技術接力創新的形成機理

以轉基因作物為例的農業生物技術創新過程可抽象為圖1。圖1農業生物技術的創新過程（以轉基因作物該過程由上游的實驗室研究、中游的育種研究和下游的大規模生產與商業化3個序貫相連的階段構成，每一階段又可細分為更多階段。3個階段的主要任務和所需能力存在顯著差異：實驗室研究的目標是克隆目的基因，創造轉基因作物品系，因此基礎研究能力在這一階段最為關鍵②；育種研究的目標是開發育種工藝和方法，并通過小規模田間種植試驗對工藝方法和安全性進行檢驗（試驗面積約為100m2），這一階段也有較強的科學研究成分，但更接近生產技術和工藝的研發；規模生產和商業化階段的目標是，通過大規模田間釋放試驗確定穩定的育種技術和工藝，并對試驗成功的作物品系進行申報審批和開展商業推廣，因此，除了研發能力外，對政府的公關能力和商業化能力也至關重要。平均而言，農業生物技術的創新周期長達13年、投入超過1．3億美元。其中，創新鏈上游的實驗室研究能否成功具有非常大的不確定性，創新鏈下游的大規模生產和商業化面臨的風險同樣驚人，尤其是能否通過品種審批具有巨大的不確定性，整個創新周期中約三分之一到一半的時間用于通過政府審批，平均審批費用超過3500萬美元。此外，商業性推廣還面臨不同國家在政策、社會和國際貿易方面的嚴格壁壘［34］。農業生物技術創新的過程和特點與接力創新發生的一般規律十分吻合［2］。具體而言，受規模、資金、公關能力和市場網絡等因素的限制，專家型的農業生物技術公司基本上不具備完成整個農業生物技術創新的能力，也無力承擔創新過程中的風險（尤其是下游風險），因此通常聚焦于從事創新中前段的實驗室研究或育種研究，或在創新后段的商業推廣、大規模種植等環節參與進來，因此此時不確定性已很低。孟山都、諾維信這類核心公司擁有完成整個創新過程的能力，但創新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨自完成創新仍是低效率的。特別是在實驗室研究環節，核心公司的能力有時明顯弱于專家型公司。而在創新后端，單獨一家核心公司———不論其規模和影響力如何巨大———突破不同國家的政策、社會及國際貿易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據農業生物技術創新在不同階段的特點，由優勢能力各異的企業分別承擔創新任務，通過接力合作推動創新成功無疑是更好的選擇。

但是，農業生物技術自身的特殊性又使其接力創新具有如下自身的特性：1）農業生物技術體系龐大、涉及領域較多，不同細分領域存在一定差異。我們觀察到，一些農業生物技術（如生物農藥技術、獸藥技術等）的研發難度不像轉基因作物那樣大，其創新風險相對較低，尤其是遭受的政府管制相對寬松。這些技術的創新可能在一家規模較大的公司內部或采取其他合作創新方式即可完成，因此農業生物技術接力創新的發生范圍不如生物制藥技術那樣普遍。同時，根據我們的不完全觀察，在生物技術產業發展早期，專門從事農業生物技術研究的專家型公司相對較少，因此孟山都等核心公司只能自己開展技術研發并完成創新過程。近十幾年來，從事農業生物技術研發的專家型公司的數量開始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創新（尤其是第一類接力創新）在農業生物技術領域才大規模興起的原因。2）生物制藥技術創新所需的異質性能力嚴格分布在不同的創新主體中，只能采取“大學—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農業生物技術創新所需能力的分化并不像生物制藥技術創新那樣嚴重，可根據實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創新主體，這加速了接力創新的分化。有些技術研發專家型公司的能力突出，而商業化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類接力創新。例如，對于“TJTechnologies—諾維信”的接力創新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產量、業內領先，可與諾維信形成互補”。有些技術的研發能力掌握在一家核心公司手中，而商業化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類接力創新。例如，對于“諾維信—孟山都”的接力創新，諾維信公司的首席執行官Nielsen認為，這“很好地將諾維信的微生物研發能力與孟山都的田間試驗和商業化能力結合起來”，而孟山都公司的首席技術官Fraley認為，“這是技術推向成熟發展的催化劑”。還有一些技術從研發到商業化的能力都掌握核心公司手中，但在技術擴散過程中運用其他公司的資源和網絡更易克服市場拓展過程中的障礙，從而形成了第三類接力創新。例如，山東登海種業的規模遠小于杜邦先鋒，但前者在開發中國市場時卻具備杜邦先鋒所沒有的本土化優勢。3）大學科研更熱衷于針對人類健康醫療的研究（如干細胞等），直接滿足生物農業創新需要的最新前沿科學成果相對較少。這造成農業生物技術創新只能更多地利用相對成熟的現代生命科學發現，大學主要提供基礎理論和基本的技術手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農業生物技術創新中大學進入接力環節的案例較為罕見。而生物制藥技術創新的前端離不開大學的參與，這很大程度上是因為生物制藥的研發不僅直接建立在大學科研的基礎上，而且大學也樂于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學科研更重視人類健康醫療，因此大學衍生的專家型公司聚焦于農業生物技術的就相對較少。這可以解釋農業生物技術接力創新對專家型公司的依賴性不強的現實，其實質是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎上，結合生物農業的其他特點，可進一步解釋農業生物技術接力創新的其他特性。就接力關系而言，農業生物技術創新對資金的需求無疑是巨大的。由于僅有一部分新技術是由專家型公司開發的，很多農業生物技術都是由核心公司負責研發、生產和商業化的，因此核心公司的資金實力、從資本市場融資的能力完全可以支撐整個創新過程。這造成農業生物技術創新對金融支撐接力的依賴遠低于生物制藥技術。但是，農業生物技術（尤其是轉基因作物）在世界任何一個國家都是社會爭議的焦點，更是政府嚴格監管的對象。針對轉基因生物的政策法規不僅嚴格，而且相關政策法規密集地分布于從實驗室研究到商業化的各個環節，政策變動對于創新進程而言可能是致命的，這種特性導致農業生物技術創新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類接力創新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術創新那樣采取協議研究、平臺技術轉讓、授權許可等方式從專家型公司那里獲得技術，但是表1中的案例全部采用并購方式。我們認為，這是核心公司出于對風險規避的考慮。在我們觀察到的農業生物技術創新案例中，核心公司并購的專家型公司均為已成功完成技術研發甚至開始初步商業化的公司，這使得核心公司在此基礎上進一步開展商業化的不確定性大為降低。雖然并購需要付出較高的溢價，但是可一并得到新技術和專家型公司的技術平臺、研發團隊等重要的創新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術的商業化進程提供技術保障。如果采用協議研究，那么核心公司一般需要在研發前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費用，而且要依據技術研發進程支付里程金，并可能需要在商業化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術研發能否成功仍是不確定的。如果采用平臺技術轉讓、授權許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費用及未來商業化成功后的利益分成外，所面臨的最大風險是在商業化過程中很難得到專家型公司的專有技術能力的保障。在第二類接力創新中，上下游企業為勢均力敵的核心公司，并購這種接力方式很難被雙方接受，協議合作自然成為更明智的選擇。第三類接力創新采用資產聯結實現接力，主要是因為核心公司要掌控商業化過程。中種迪卡公司總經理汪泓在談到與孟山都公司的合資時曾表示：“商業育種企業必須保證從育種、制種到銷售全過程不脫節，否則企業的運營風險很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術，并購這類公司往往不符合核心公司的戰略，技術轉讓、授權許可等接力方式在控制方面又面臨風險，此時資產聯結就成為較好的折中選擇。

6結語

6．1研究結論

本研究發現，接力創新是農業生物技術創新的最新趨勢，其形成機理遵循接力創新的一般規律。農業生物技術創新管理應以接力創新為理論指導，同時重點考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農業生物技術的接力創新主要發生在轉基因作物、生物防護技術等領域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類型，且接力鏈條的前端極少涉及大學，創新過程對專家型公司依賴不強，核心公司在農業生物技術創新中發揮很大作用；第二，農業生物技術的接力創新對金融支撐接力的需求并不強烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農業生物技術的接力創新主要采用并購、協議合作和資產聯結等方式實現接力，而合同研究、平臺技術轉讓等典型的接力方式則罕有出現。農業生物技術的接力創新之所以會形成自身特性的原因是：首先，農業生物技術的不同細分領域存在差異，即有些領域迫切需要接力創新，而有些領域的需求不大明顯；其次，農業生物技術創新所需能力的分化并不嚴重，可根據創新的實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創新主體，這加速了接力創新類型的分化；最后，大學科研中直接針對生物農業的最新前沿成果相對較少，因此無法將大學納入接力創新鏈條，由大學衍生的專家型公司較少承擔前端的技術研發任務。上述這些因素進一步造成農業生物技術創新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創新對金融支撐接力的依賴不強。然而，由于轉基因作物等農業生物技術具有高度敏感性，因此政府對之嚴格管制，這致使其創新過程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過程中，為了規避技術研發、商業化等環節面臨的各種風險，并購、協議合作和資產聯結成為主要的接力方式。

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“新形勢下的知識產權保護”討論會順利召開4月10日，由上海市知識產權服務中心、中國（上海）知識產權維權援助中心、上海市知識產權援助中心、北京集佳知識產權有限公司、北京市集佳律師事務所上海分所聯合舉辦的 “新形勢下的知識產權保護”討論會在上海召開，來自百余家企業的150余位知識產權負責人參加。與會專家就商標法的修法背景、修改條款的理解、評審案件的實務標準和未來的商標海關保護、行政執法、司法執法標準，以及企業知識產權管理、專利訴訟趨勢等其他知識產權熱點問題，和參會者進行分享和深入探討，以助益于企業的發展。北京國際版權交易中心：“尊重版權 設計未來”4月25日，北京國際版權交易中心攜手北京國際設計周組委會共同組織舉辦的“藝術設計創新與版權研討會”在京召開。本次研討會旨在向全國大范圍宣傳藝術設計創新與版權的重要意義，讓更多的人關注藝術設計創新與版權的保護工作。目前，北京國際版權交易中心推出了設計版權認證服務體系（D CS），該體系以維護藝術家、設計師的真正利益為出發點，適用于藝術、設計的版權認證、版權評估、版權金融、版權交易等一系列的服務體系。

Ip ServIce InduSTry

【版權交易】近日，深圳市中外版權交易中心于南山數字文化產業基地正式開業。交易中心相關負責人介紹，深圳中外版權交易中心以互聯網為基礎、以文化為根本、以金融為杠桿、以版權交易為核心，力圖整合國際創意資源，打造文化資產運營和文化資本運作的獨立第四方平臺。

【沙龍】4月21日，2014年度北京知識產權發展沙龍第二期活動在京舉辦。美國飛翰律師事務所P atrick O’Reilley及姚克實律師圍繞本期主題 “美國專利最新趨勢和許可實務”，著重介紹了與專利主張實體相關的最新法律和案例，并總結美國最高法院近期對專利案件的判決。大家就新實施的法律和判例對美國國內和國際上的專利許可行為產生的影響等問題進行了熱烈的討論。

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1 技術創新戰略選擇的依據

1.1 技術創新戰略的比較

技術創新戰略一般分為自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略，其特點各不相同。相比較而言，自主創新對企業的資金、研發能力有很高的要求；模仿創新則對這些方面的要求較弱一些，但它要求企業能很好的吸收所引進的技術，從而從工藝上更好的創新，來增強企業的競爭力；合作創新則要求合作主體之間細節的劃分清晰，權責明確，隨著全球化的發展趨勢，這種創新戰略越來越多的被企業所采用。

1.2 兩種典型技術創新模式

現在一般存在著兩種基本的創新戰略觀點：一種是十分普遍的觀點即模仿創新――自主創新；另一種是現在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發出來的直接自主創新的戰略。那么相對我國的家電行業的企業到底應該采取何種創新戰略途徑？下面引用彭紀生、劉春林建立的自主創新與模仿創新的博弈分析模型，以期對我國家電行業的技術創新模式的選擇提供借鑒。

1.2.1 自主創新與模仿創新的博弈分析

為表述的方便,考慮兩個企業(企業1 和企業2)均可獨立進行一項創新研究的博弈問題。由于企業自主開發需要研究成本并需承擔失敗風險,故假設該項研究需要投入的直接成本為c ,對每個企業來說,成功的概率均為p。并設在不計成本的情況下,任何一個企業的研究成功將給企業1 和企業2分別帶來v1 和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個企業研究成功,另一個企業為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費d(一般假定d

于是對兩個企業而言, 有4 種不同的策略組合, 即企業1創新、企業2 模仿；企業1 模仿、企業2 創新；企業1 和企業2 都創新; 企業1和企業2都模仿。

1.2.2 分析結論

如果兩個企業效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側, 那么高效

用的企業選擇創新, 低效用的企業選擇模仿, 是一個重復剔除的占優均衡策略。如圖：

根據圖中的這一博弈模型，我們得出如下結論:經濟發達的國家企業進行自主創新研發新的技術所帶來的收益相對高于經濟不發達的國家企業；同時前者的創新成功率相對較高，也更刺激其積極進行新技術的研發。對于經濟相對不發達的國家企業進行新的研發有可能得不償失。因此當兩企業的創新收益分別位于分界線( (c/ p) - d) 的兩側時, 中國企業選擇模仿創新是博弈的均衡解。

2 案例分析

2.1 海爾的現狀

海爾是在引進德國Liebherr公司冰箱生產技術而成立的青島冰箱總廠的基礎上發展起來的。1984 年1 月1 日, 經青島市經委決定, 將青島東風電機總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800 名,銷售額為348 萬元, 赤字是147 萬元。2001 年海爾的全球銷售額達602 億元，年平均增長率約為78 %。到了2001 年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內的96大門類15100 多個規格的產品群，并出口世界160個國家和地區。2003年，海爾全球營業額實現806億元，并蟬聯中國最有價值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價值評估架構之一的世界品牌實驗室編制的《世界最具影響力的100個品牌》報告揭曉，中國海爾唯一入選。在海外市場上, 海爾已建立起一個具有國際競爭力的全球設計網絡、制造網絡、營銷與服務網絡?，F有設計中心18 個,工業園10 個。營銷網點58800 個,服務網點11976 個。

2.2 海爾的技術創新戰略模式

2.2.1 發展初期模仿創新戰略

1984年，在“起步晚，起點高”的思想指導下，青島冰箱在青島市經委的指導下, 比較和研究世界上32 家冰箱的技術資料, 決定從德國Liebherr公司引進4 星級冰箱的生產技術及設備。在這個階段，其研發活動的重點在于對引進技術的掌握，為此，海爾委派技術人員赴德國Liebherr公司接受培訓。通過學習、消化，海爾突破了內部技術瓶頸，并進行模仿創新，推出了亞洲第一臺4星級電冰箱。 此后,海爾進入其他的家電領域時,也采用同樣的做法, 如1993 年與意大利Merloni公司合資,生產滾筒式全自動洗衣機。

海爾集團并不是僅僅單方面的停留在“高起點”的引進技術，同時還十分注重吸收消化技術，從而更好的創新。隨著產品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質量擴大本地市場，并打開海外市場。此時海爾步入了改進創新階段，在實施全面質量管理（TOM）的同時，其管理焦點向降低成本轉移。在這一階段，海爾德研發活動的重點在于生產工藝的創新和零部件的國產化。為更好滿足本地市場需求，海爾通過反求工程進行工藝創新，針對中國市場的特點，開發出了適合國情的門冰箱，并通過了美國UL認證，逐步與國際接軌。

2.2.2 中期至今合作創新、自主創新

實現了產品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點放在改進產品性能上，對已有的技術的改進。海爾瞄準新的市場需求，以改進性產品創新為主，利用技術積累，逐步形成自主的研發能力，在國際上率先攻克冰箱無氟、節能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創新之路。

海爾產品門類已相當齊全，其主導戰略演化為海外市場設計、生產、營銷的三位一體化。在這個階段，海爾研發活動的重點一方面在于對現有技術的整合創新，如把變頻技術運用到冰箱中，開發出變頻冰箱；把現代信息技術運用到冰箱中，開發出網絡冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術，通過在發達國家和地區建立信息分中心和設計網絡，及時獲取國際最新資訊。在技術策略上，則更加注重運用全球科技資源，形成了包括戰略聯盟工作系統、產學研工作系統等在內的技術創新外部體系。海爾利用新興技術，捕獲潛在市場需求，并初步實現了技術創新的全球化，如海爾出口美國的冰箱都由洛杉磯設計分部研制；無霜保濕、智能保鮮的“無霜金王子”系列新產品由法國設計分部開發。

3 我國家電企業的創新模式選擇

從我國的經濟發展水平來看，我國已處于工業化的第二階段，工業發展為技術創新提供了巨大的市場需求。但我國不能簡單地講應該采取何種創新戰略，應該根絕不同的產業，產業的不同發展時期等因素出發來討論采取何種戰略。對于我國的家電行業的技術創新戰略，基于海爾案例的發現及結論，本人盡發表以下自己的見解。

中國家電企業的技術創新戰略模式應該采取以模仿創新-自主創新為主線的戰略來發展。從海爾的案例中我們發現，企業發展的初期引進外國先進技術和管理是海爾高速成長的重要因素之一。但是引進技術就應該引進最核心的也最先進的技術。泰康人壽董事長陳東升就曾說過：要找就找最頂級的企業去模仿，這樣才會大大縮短我們和發達國家，和行業頂級企業之間的差距。同時成熟的技術領域，技術創新的空間也越來越有限，家電行業相對處于成長、成熟期，在這個階段采取模仿創新是比較好的選擇。海爾進入冰箱業時引進的就是德國Liebherr4星級冰箱的生產技術和設備。

模仿創新是先去模仿然后吸引轉化為自己的東西，最后去創新，當前我國企業發展一個很重要的問題就是技術的消化、吸收及開發的能力很弱。大部分企業只是重視技術引進和掌握，通過先進技術、設備等制造產品、降低成本、提高質量，僅僅停留在這個層面，而忽略了對技術的吸收以及進步已不創新、開發。海爾成立國家級技術創新中心，其目的是通過中央研究院研究超前10年的技術，增加技術儲備。既要跟蹤和分析研究與集團發展密切相關的超前技術，又要著重搞好這些超前技術的商品化工作，使得各類超前技術在中央研究院得到二次開發和技術重組，實現商品化，最終形成高新技術產業一條龍。

一個企業要尋求長足的發展，要最終在市場里立足，就必須具有自己獨特的內容，家電行業的市場發展空間較大，通過各種技術的融合仍具有很大的發展潛力。因此在模仿創新為企業贏得市場、資金、技術的條件下，當企業發展壯大以后就應該進行自主創新，只有這樣才能先于其他企業走在市場的前列，才能在市場上更具有競爭優勢。近年來海爾洗衣機自主創新生產的世界上第四種洗衣機“雙動力”、6A自動檔洗干一體機等產品不但達到了國際領先水平，更在滿足用戶需求的同時成功完成了我們洗衣機從追隨世界洗衣機行業潮流，到引領世界洗衣機行業的發展潮流的轉換。其在上市第一個月就占據了國內高端市場能夠50%的份額。2005年更以中國自主品牌納入了國際IEC標準提案。

合作創新在企業發展的任何時期都是可以積極謀求的。當今社會是一個多元化的、謀求共同發展的社會，各個企業間的相互合作不斷的加強，沒有任何一個企業可以在脫離其他企業而獨立的生存。加強企業間的交流，相互學習，這樣才能使我們自己的企業得以更好的發展。而且各種創新戰略并不是相互排斥的，我們采取配合使用多種戰略的方式，來促進企業的發展，達到最好的效果。

參考文獻

［1］趙玉林.創新經濟學［M］.北京：中國經濟出版社,2006，（3）.

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［中圖分類號］C931.2 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2011）2-0075-03

1 引 言

隨著現代信息技術的發展,互聯網技術和通信技術的發展不僅改變了人們的生產生活方式,也越來越多的影響了企業的日常運營活動。現代企業面臨的競爭十分激烈,沒有任何一個企業可以長久的保持競爭優勢。企業要想保持競爭地位,就必須不斷地進行創新,來適應激烈的競爭環境和不斷變化的市場。

隨著現代信息技術的發展,全球信息網絡將把國家、地區、單位和個人聯成一個整體,它的出現預示著世界信息社會的來臨。在信息社會中,社會生產過程和產品將實現數字化、網絡化、集成化、智能化、移動化、個性化、參與式和交互式。如今,互聯網與通信技術已成為推動社會發展的主流技術。企業在進行技術創新的過程中,現代信息技術、網絡的發展不僅對技術的創新產生深刻的影響,也影響著企業創新的來源。

2 創新的來源

“創新(Innovation)”一詞可以追溯到熊彼德在1930―1940年所提出的“創新學說”,在其所著《經濟發展理論》(The Theory of Economic Development)一書中,主張創新是現存技能、資源及其他資產的再結合。在該理論中涵蓋創新的五種形式：引進新產品、采用新生產方式、開發新市場、取得新原料與新組織的推行。而技術方面的創新是企業獲得競爭優勢的主要因素。技術創新的過程不止是在實驗室里的創新,而是要將技術創新的成果最終成功的商業化。

一般來說,企業技術創新的來源主要有個人和組織兩大類。個人創新的動力往往是因為用戶為了滿足自己的某些方面的需要而產生的想法,組織創新往往是企業本身,或者是從事研發的大學、實驗室、研究機構等,為了尋求競爭優勢,通過加大研發的投入,來不斷地產生出新的產品、新的功能、新的獨特的競爭優勢,來鞏固自己的競爭地位。進行有重大意義的創新時,單獨的個人或是一個企業或組織因為受到各種資源的限制,如人力、資源、思路等,單獨創新變得十分困難,這就需要個人和企業間的相互合作,在信息上互通有無,資源上優勢互補,可以形成更多的創新的動力。

2.1 單獨的創新來源有發明家或用戶

發明家必然是重要的創新來源,他們總是擁有創新的思維,經常思考怎樣創新和發明。他們對現有的技術水平的特點十分了解,而且更加的了解現在的產品或服務在什么地方有所欠缺,應該怎樣改進,或者是現在有什么方面的產品是空白,應該進行創新來填補。很多的創新都來自發明家，例如，電燈、電話等。這些創新都給社會發展帶來質的改變。用戶的需求也是創新來源的重要方面。用戶會覺得有某些方面的需要,但是現有的產品并不能滿足,所以用戶便開始尋求新的途徑和方法來滿足自己的需求。這些建議也會形成創新,一旦成功,就會有很好的市場。例如，滑雪板的誕生就是因為滑雪愛好者的興趣而發明出來的產品,上市之后取得了很好的效果。

2.2 創新可以來源于企業自身,也可以是與企業有競爭或者合作的組織,或者是一些專業創新機構,如大學等

很多企業擁有研發部門,對所擁有的資源、能力及戰略發展目標十分了解,所以可以更好的進行有目的的創新。創新可以是基礎研究的創新,也可以是應用方面的創新,一個創新成功的應用于商業的過程是十分艱難的。創新也可以來自企業的競爭對手、客戶,供應商互補企業等。創新是一個過程,不是單獨進行的,在同其他的企業進行商業往來的時候,往往是容易發現創新點的時候,由客戶、供應商提供的信息,競爭對手的策略等都會成為企業創新的來源。同樣,創新的項目也可以交給大學科研機構。這些地方有更多的資源、人才專門參與創新,能將大學中產生的創意商業化,是很多大學科研機構的目標。同樣,有專門從事創新業務的一些私人的非營利組織也是創新的重要來源。

所有的創新都不是孤立進行的,各個不同的創新源在進行創新的過程中相互影響,形成創新源系統,共同對創新產生著影響。如下圖所示。

3 現代信息技術對企業創新來源的影響

基于現代信息技術,企業和企業之間,企業和個人之間通過信息和網絡聯系,已經變成一個“網”中的共同體,創新就成為了很多個人和組織共同作用的結果。信息技術在管理層面上將發揮特別重要的作用,并根本改變企業的管理模式及工作方式。組織模式將向縱向層次減少、橫向聯系增加、交叉綜合、系統集成、并行工作的體系轉變。

由于信息技術的飛速發展,供應商、企業、客戶、競爭者等都處在同一個網絡中,信息的傳播速度非常的快,所以任何一個組織或個人的思想、創意都會很快地傳播開來,并得到反饋,這樣,創新的來源就會更加的快捷、有針對性,成功的概率也就更高?？蛻舻男枨笠矔芸斓膫魉偷狡髽I,甚至是供應商和企業的競爭對手,這樣,企業在開始進行創新的時候就會有供應商的配合或是競爭對手的競爭,這就要求企業的反應必須十分的迅速、準確,要很快地滿足客戶的要求,否則就會是一次失敗的創新,因為可能別的企業已經先將這個創新應用到了商業之中,并且占得了市場的先機。

3.1 現代信息技術下,創新更多的來自組織間的合作,并不再受地域限制

隨著現代信息技術的發展,單獨進行的創新很難存在,這不止因為信息網絡的發展,使得所有的個人和機構聯系緊密,更因為隨著科技的發展,創新對資源和能力的需求越來越多,單個的企業或組織難以獨立承擔,需要企業間的合作。在合作創新的過程中,會形成技術集群。技術集群是因為企業地域相近而形成的集群。因為在技術發展的過程中,企業間、組織間會進行交流,地域上離得近的組織在交流上有著天然的便利,所以漸漸形成了具有技術方面相似性的技術集群。通過現代信息技術,遠距離的企業和組織間的技術交流也越來越便捷,所以共同創新也可以在很多的相距比較遙遠的企業間合作出現。

3.2 技術的創新更可能被外包

隨著各個不同的企業和個人之間形成網絡,技術創新形成模塊是必然的。當今世界技術創新活動日益呈現出新的特點：一是技術創新的投入高、風險大。而且其中包括新構思的形成,研究開發、產品生產直至成功商業化全過程鏈條長、不可預測因素多,因而風險大。二是技術的綜合性和集群性越來越強?，F代高技術一般都是邊緣性技術,創新需要多方面技術知識的協同,一項創新的實現往往依賴于相關創新的突破和帶動,從這個意義上說技術合作是社會分工的必然結果。國際上已經有很多企業不斷地將大量研發業務“外包”出去,使得企業能夠縮短開發時間,降低開發成本。大規模的技術合作要求企業通過部件外包、建立創新聯盟等方式與外包商共同開發,而技術創新的模塊化使得產品生產與創新能夠并行展開,從而將產品創新管理過程中的各環節更加有效地聯結起來。企業可以使外部資源內部化實現資源共享和優勢互補,降低成本,提高競爭力。

3.3 現代信息技術對企業其他方面的影響,導致對企業技術創新的影響

在技術方面的創新是企業創新的重要方面,還有其他的創新對技術創新產生影響。其中有：一是來自知識方面的創新。德魯克認為,創新的來源為知識,而非傳統的生產因素。在面對創新時,新知識(新產品或服務所需者)與舊知識的差異性對企業了解及發展創新極為重要,同樣重要的是創新成功所需的新知識的數量,及新知識的明確性。創新是可以通過學習、經由訓練達成,也可以付諸行動的,所以創新是一個可以學習與實現的領域。由于信息技術的發展,各種信息的飛速傳播,任何新的知識都可以很快的傳播,獲取知識的途徑也變得簡單,在這種作用下,各種知識出現一種大碰撞的情形,可以很快的衍生出新的知識、新的創意、新的創新,所以知識的飛速傳播為技術創新提供了重要的來源；二是企業管理的結構發生而影響了技術創新的來源。企業朝向扁平化發展,上下級的交流更加的便利和頻繁,所有的信息和資源得到更好的互換和交流,這種變化使得企業各方面都得到很好的溝通,十分有利于創新?，F代的管理軟件也都十分的先進,可以對企業各方面的指標進行評估和預測,對很多情況作出模擬,更有利于企業作出正確的決策。基于創新的層面上說,這些先進的軟件為企業的技術創新提供了很多的有用的工具,促進企業作出有用的、高效率的創新。

4 海爾技術創新的典型案例分析

海爾銀色變頻冰箱成功占領市場。冬天是冰箱市場的淡季,而一向以技術創新領先于行業的海爾冰箱公司,推出了科技含量極高的銀色變頻系列冰箱,創造了淡季熱銷的奇跡。

消費者到底需要什么樣的冰箱？海爾銀色變頻系列冰箱的熱銷表明,消費者需要的是能夠滿足他們個性化需求的高科技產品,而不是一般的無差別產品。海爾冰箱在全國范圍內推出B2B冰箱產品定制以來,訂單火暴。而海爾銀色變頻冰箱更是直接根據用戶的意見開發出來的。把握了消費者的真正需求,就等于把握住了市場先機。

海爾銀色變頻冰箱的優勢還遠不止此,由于在外觀、節能及溫控上的技術突破,真正捕捉并滿足了消費者的潛在需求,在業界引導了一股新的冰箱技術開發潮流。很多企業紛紛效仿,從而再一次形成一股技術升級的潮流。

海爾另一個名牌產品是海爾洗衣機。海爾國際A級滾筒機等節水型洗衣機在歐洲十分暢銷,不僅引發了一系列出口銷售熱潮,還引來大批經銷商。海爾波輪洗衣機對亞洲、非洲、美洲市場的出口量也十分大,因為依靠科技創新,為美國“量身定做”的“手搓式”小小神童洗衣機、為歐洲專門設計的“大容量”波輪洗衣機、為中東地區研制開發的“節水型”波輪洗衣機、防風沙的洗衣機等都贏得了世界各國用戶的青睞與好評。

為了與世界先進技術保持同步,海爾與日本GK公司成立了中國第一家合資設計公司――“海高”設計公司,運用世界尖端科技――激光造型技術以及CAD、CAE、CAM設計加工技術,致力研究開發世界領先而又適合每一個國家和地區的洗衣機高科技產品。為滿足世界范圍內消費者的需求,海爾與擁有世界最新技術的公司建立技術聯盟,在世界各地設立信息中心和設計分部；海爾工業園中央研究院設有世界一流的實驗室,研究開發超前10年的技術,增加技術儲備。海爾還與國內外科研院所及著名大學合作,建立博士后科研流動站。海爾建立的檢測中心,獲中國家用電器檢測所實驗室認可,由海爾檢測中心出具的數據與國家權威檢測機構有同等效力。

海爾的成功案例,可以看出在現代信息技術環境下,企業獲得技術創新的來源不再是單調的發明家、實驗室、企業研發部門,而是大量的信息資源相互交流、整合所得的結果。

海爾公司在技術方面創新的成功顯而易見。在銀色變頻系列冰箱的研發中,海爾集團專門開發滿足消費者個性需求的產品。創新思想的來源雖然是客戶,但是基于信息技術的B2B冰箱產品定制,這和現代信息技術的發展是分不開的。只有信息技術的發展,企業和客戶之間的無障礙的交流,使得企業能充分了解客戶的需要,產生出適應市場的創意,取得市場的成功。由于現在信息技術的靈通,海爾的冰箱很快的被競爭對手所模仿,所以還需要不斷地進行創新和改革才能保持住現在的競爭優勢。海爾洗衣機的創新和發明的產品是面向全球的。正是由于現代信息技術的發展和全球的網絡化,海爾能夠準確地瞄準市場,與不同的地域的研發機構進行合作,識別世界各地的不同客戶的需求,滿足各地市場的需要,開發更加個性化的、滿足市場需求的產品。

5 結 論

現代信息技術的發展使得企業創新的源泉發生了更多的變化。技術創新的來源應是企業各個組織共同努力的結果,須由多個機構或個人經過反復的討論調查,才能得出準確的創新創意,同時還需調動各個資源使其商業化才更具有價值。由于現代信息技術的發展和競爭環境的日益激烈,企業技術創新則更多的來源于企業間的合作以及和對未來競爭態勢的分析和預測。企業間的相互關系變得復雜,這就要求企業在技術創新方面更加符合社會的需求。在創新的過程中更加注重合作創新。在合作交流中實現創新并成功的應用于商業。同時,技術的創新也可以作為模塊來外包,這樣既可以得到創新成果,還可以避免創新對資源的占用帶來的風險。采用戰略聯盟,許可的方式,與研發企業共同開發,將技術創新管理過程中的各環節更加有效地聯結起來,使外部資源內部化,實現資源共享和優勢互補,這無疑也是創新的一個更好的方式。因為現代信息技術的發展,信息傳播迅速而且便捷,外部因素對企業的創新產生更多深刻的影響,同樣也可以通過知識創新,管理創新來促進企業的創新發展,開拓更多的創新源泉。

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我認為，軟包裝企業要想實現技術創新，首先應該做好相關技術創新項目的評估和管理。

我國軟包裝企業的技術創新項目中，超過70%的立項或來源于自身技術和工藝的改進，或來源于客戶需求，但都存在一個普遍的現象，即技術創新項目從立項到應用的過程中往往缺少系統的評估和進度的控制。目前，先進的現代化項目管理理念已經成功應用于各行各業，這同樣適用于軟包裝企業的技術創新項目，即結合軟包裝企業技術創新的特點，有效運用現代項目管理、風險管理、時間管理等理論，筆者將其總結為“軟包裝技術創新六要素模式”。圖1為軟包裝技術創新六要素簡圖，其中，每項要素都具有不同的理論方法和應用方式，如技術研發進度控制可采用甘特圖法或關鍵路徑法（CPM）；技術創新成本預算可采用繪制費用基線圖法等。

技術創新案例分享

PE高透明熱縮彩膜是我公司自主研發和市場推廣應用較好的一款產品，目前其已被作為一項重要的技術創新項目經典案例寫入了公司內部培訓教材中。筆者有幸參與了該項目研發和產品推廣的過程，現將自己對這一項目的體會和認識與大家分享。

該項目的創新點在于PE高透明熱縮彩膜的材料創新，其采用多層共擠吹膜工藝，對各層吹膜工藝設定了特定的參數，并選用高透明度的茂金屬聚乙烯樹脂代替常規材料，最終研發的PE高透明熱縮彩膜具有出色的光澤、透明度和霧度，物理性能佳，質量穩定，主要用于易拉罐包裝領域，一經推出就受到了業界的高度關注。

在技術創新項目的研發過程中，我公司在原材料及助劑選擇、配方及工藝參數設定、薄膜性能把握等方面積累了大量數據和經驗，為后續相關衍生產品的研發提供了更大的創新空間，由此又陸續推出了應用于玻璃瓶、PET瓶等包裝領域的創新產品，研發周期大大縮短。此外，在新產品印刷過程中，我公司堅持采用環保優勢突出的寬幅柔印工藝，由此也帶動了我公司寬幅柔印技術水平的整體提高。

不僅如此，我公司還在產品錯位拼版工藝、同版異線工藝、以高網代替實地、油墨耐水性改良、電暈改進、以多色疊印代替專色、輔助壓條應用等工藝和材料方面找了更多創新點，并相繼推出了一些相關的創新技術。

綜上所述，技術創新項目的成立與完成需要注意以下幾個要點：（1）對技術創新項目的立項做好充分評估；（2）以重點產品的主要創新點（如材料創新）為切入點，尋找其他工藝環節的創新點，連點成線；（3）在技術創新過程中引入現代化的項目管理理念，以保證技術創新過程嚴謹、高效；（4）不斷加大創新產品的推廣力度。

未來幾年，我國軟包裝行業的同質化競爭將愈加嚴重，誰率先吸收和應用了創新技術，誰就會領跑在行業前沿。因此，我建議軟包裝企業應該在印前制版、承印材料、油墨、相關設備及生產工藝等方面尋找更多的創新點，只有擁有了自己的核心技術，才能在行業內永續發展。

隨著煙草企業的品牌化運作，現代化生產格局逐漸形成，煙草企業也對煙草包裝提出了更高的要求，而技術創新就是煙包印刷企業的有力抓手，是企業發展的核心競爭力。在技術創新方面，我公司不斷尋找突破口，并取得了一些成績。在此，將我公司的一些技術創新經驗與大家共享。

技術創新突破口

（1）印刷材料

綠色化生產是整個包裝印刷行業的發展趨勢，其中，實現印刷材料的綠色化是重要一環。煙包印刷材料應采用可降解、環保型材料，以盡可能將廢棄物對環境造成的污染降至最低。未來，環保油墨、白卡紙和轉移法鋁箔紙等將得到煙包印刷企業的關注和重視。

（2）裝潢設計

隨著《煙草控制框架公約》的進一步實施，煙包上警示語和警示圖案的印刷面積將越來越大，這使得設計者在煙包裝潢設計上的創新空間越來越有限。對此，將個性化、樸素化的元素與防偽技術綜合運用，應是今后煙包裝潢設計的一個創新點。

（3）印刷技術

我公司承接的主要業務是湖南中煙工業有限責任公司的“芙蓉王”煙包印刷，為了滿足湖南中煙工業有限責任公司的印刷要求，我公司的研發團隊創新性地研發出了國內首條卷對卷印刷及印后加工生產線，使生產效率得到了成倍提升，目前我公司還在持續提升和推廣此項創新技術。

（4）檢測技術

傳統的煙包印刷企業大多是人員密集型的加工企業，檢測工作基本依靠人工完成，隨著企業規模的不斷擴大，人工檢測已越來越不能夠滿足生產需求。為了突破這一瓶頸，我公司引進了印刷連線檢測設備、印后大張和小張品檢機，不僅大大節省了人力，產品質量也得到了大幅提升。今后，我公司還計劃引進連線模切檢測設備，使檢測設備的功效發揮到最大。

技術創新著力點

煙包印刷企業要想真正做到提質降耗，需要大投入、大動作，建立專門的研發機構，打造良好的技術交流渠道，這樣才能將創新技術轉變成核心生產力。對此，提出以下3點建議。

（1）構建企業創新機制，通過申報專利項目、開展競技活動等，使每位員工都能參與到技術創新的氛圍當中。

（2）深入推進員工職業發展通道建設，培養一批工程師、技師、高級工程師、高級技師，使員工善于在生產中發現問題并解決問題，從中尋找技術創新點。

（3）搭建產學研創新平臺，通過校企之間或企業之間的合作，既能培養出更多的高端技術人才，使其真正參與到材料、技術或設備的創新中來，又能使企業了解和接觸到更多的相關科技資源，從而形成強有力的技術研發優勢。

在全球經濟增速普遍放緩的今天，各行各業都在通過各種途徑抓緊進行技術升級和產業轉型，作為我國重要產業之一的包裝印刷行業自然也不例外。在這種形勢下，包裝印刷企業要想平穩渡過難關，并在激烈的市場競爭中脫穎而出，我認為，時刻關注市場行情，實現技術創新和突破是重中之重。

包裝印刷企業進行技術創新，要以不影響企業戰略規劃和品牌形象為前提，同時消化吸收先進理念，不斷為企業注入新鮮血液，但不可與實際需要相脫離。技術創新的實現不僅僅在于引進高端設備或采用先進工藝，還應該注意技術人才的培養，充分發散其創新思維，這樣才能為整個行業的創新發展提供源源不斷的推動力。

校企聯合是企業與高等院校之間搭建起的一個良好的技術交流平臺，是技術創新的源泉。近些年來，包裝印刷企業與高等院校之間的合作也變得越來越頻繁和緊密。通過這一平臺，包裝印刷企業不僅可以為高等院校培養一批既懂理論又具有實際生產經驗的優秀人才，還可以通過更加活躍的創新思路挖掘到更多的技術創新點。

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2．合理整合資源，實現技術創新上的帕累托最優。由于技術引進過程并不只是一個簡單的資源轉移過程，廣義上說，它是包括了對有用技術的篩選，對使用這些技術從事創新能力的準備等一系列環節的資源整合過程。對于具體的各制造業部門來說，既包括它所擁有的各種資源，也包括使用這些資源的方式。因此，即使是技術稟賦再充裕的部門，也有從外部獲取技術投入提高自身技術使用能力的必要。基于技術創新活動的不確定性及其創新所要求的經濟技術條件實施技術引進，是許多國家的制造業部門在權衡成本——收益后所做的一種必然選擇。日本制造業的技術引進始終是與自身技術能力運用并行而動的。原有的技術基礎和對新技術的駕馭能力，使日本在第二次世界大戰后采取了多樣化的技術引進運行模式。在自身的消化與吸收能力允許的前提下，根據各制造業部門的實際需要，多通道實行引進。例如，第二次世界大戰后初期它對工業技術的引進，既包括了日本第二次世界大戰前就已建立起來的鋼鐵、造船、電機等產業技術，也包括歐美第二次世界大戰前已發展的汽車、家電行業的技術；有當時歐美應用成功的電子工業、高分子合成材料、原子能工業的最新技術；更有雖已完成實驗但尚未在生產中應用，或還未實現商業化的技術；以至引進正在實驗中的技術。正是技術引進上的這種廣攬博收、博采眾長，才使日本在盡可能短的時間內，以最低的成本奠定完整的新技術基礎成為可能。在1950～1975年25年里，它通過引進吸收了全球半個世紀開發的先進技術，而支付的外匯總額不到60億美元。據日本自己測算，這種做法使其節約了2／3的時間和9／10的研究開發費用。結果使它在60年代與西方國家的科技差距縮短到lO-15年，70年代大部分制造業部門的技術水平已接近歐美發達國家，到80年代其工業技術水平在國際市場已處領先地位。

3．選擇和確立創新的國際起點。更具意義的是，這種廣泛有效的技術引進及早日實現趕超歐美的目標，使日本能夠在深刻了解世界先進技術的基礎上，把本身的自主創新活動建立在高水平的國際起點上。由于產業技術創新活動的前提，是對那些具有較大產業化潛力的先進科技成果，客觀地進行篩選甄別，它要求產業部門與企業要對所選成果及其發展潛力有充分的了解，并對成果實現商品化的生產前景有基本的價值判斷，乃至需要對技術選擇的機會成本認真加以核算。所以它在客觀上也是技術引進要進行的工作。從這個意義上說，技術篩選的復雜過程，同時也是產業企業對先進技術的充分認識和比較研究過程。例如，日本在引進中不僅了解到相關產業部門的世界最新技術動向，而且也通過比較了解了世界先進技術國家同類技術的不同特點，以及該技術研制中對所遇問題的解決過程。這對日本準確地選擇自身所需的新技術，確定本國技術創新的切人點有著極為重要的幫助。因此成為后起國家日本，不僅能在鋼鐵、造船、汽車等傳統制造業領域獲得強大的國家競爭力，而且能在短時間內在半導體、機器人、集成電路等高端領域取得突破性業績的重要原因之一。通過技術引進，使得日本的制造業企業開闊了國際視野，鍛煉了對現實中的先進技術乃至潛在技術產業化前景的準確判斷。從而能在本國制造業的技術創新中，盡可能地避免重復研發和少走彎路，而直接向世界水平的關鍵技術發起沖鋒。因此得以最大限度地利用寶貴的物質資源和人力資源，在激烈的高端國際競爭中摘取桂冠。

(二)自主創新與制造業自立發展的內在聯系。

1．把握完整的工業技術基礎上的發展主導權。由于創新是較引進更深一層次的發展手段，日本諸多的成功企業均視創新為企業乃至民族生存與發展的決定性環節，最重要的生產經營活動。他們普遍認為，鑒于特殊的歷史背景，日本的工業技術多是模仿歐美發展起來的，如果僅停留在模仿上，即使模仿的再好也只能跟在別人后面爬行，如果完全照搬歐美的做法，那么倒閉的只能是日本企業。于是各企業與引進的技術結合，謀求通過不斷的產品、工藝及其組織創新，實現制造業的強盛和自主發展?！坝掠谧鰟e人沒有做過的事情"的挑戰者索尼，就是在這一認識下出現的創新型企業。正是將發展的主導權牢牢掌握在自己手里的做法，使這個建立之初僅有500美元資本、20名職工的小企業，通過接連不斷的創新活動，迅速成長為世界電子企業的巨人。這種獨立性還集中體現在第二次世界大戰前日本所采用的各種新技術獲取方式上，即合資合作以股權換技術；購買專利技術許可；獨自進行現有的技術改造和獨立從事新產品的市場開發中。“即使是那些選擇與外國公司合作的企業，也不僅僅是現成的外國觀念的被動接受者。例如，當時以51％的股份出售給通用電氣公司的東京電氣公司，就拒絕了通用方堅持研究應由美方進行，日方僅負責后期開發和集中生產的主張，日本企業認為，技術創新是為了日本的國家利益，必須獨立建立自己的實驗室。選擇購買專利的企業，更是隨自身創造能力的提高而減少對專利技術的依賴，依靠不斷增強的獨立性，從世界工業的最新發展中捕捉信息，從而開發出自己的生產技術。這種情況在20世紀二三十年代的日本化工企業中較為普遍。它表明日本的企業從開始就將現代制造業的發展建立在自主的基礎上。

2．充分發揮自身特長的發展主動權。進入引進之后的更高層次創造，在創造中建立自己的品牌、自己的技術特色和自己的產業優勢，引領日本制造業走出亞洲、走向世界。在制造業的生產方面，與引進相比日本更擅長于創新?？縿撔氯毡疽宰约旱募夹g進步方式踏上近代工業化的歷史行程，靠創新日本以自己所擁有的獨特優勢創造出一個當代的制造業大國。日本第二次世界大戰后汽車制造業的發展，是從經濟恢復時期引進國外的裝配技術，通過創新來實現外國車型的國產化開始的。在20世紀60年代前半高速增長期的大批量生產體制中，它靠國產新車型在質量和性能方面的創新，使日本的小汽車開始躋身于國際市場。在隨后的經濟增長過程中日本加快創新的腳步，打造車身設計和控制排污方面的技術優勢。最終以環保節能、經濟實用為特點在國際市場上勝出。晶體管技術是美國實驗室首先發明，但日本企業憑借它對該項技術應用前景的準確判斷，在晶體管發明僅有四年，在發明者本國還只限于用來生產助聽器一類產品之時，就將其高質量的創新產品——晶體管收音機推向世界，從而引發了一場消費領域的電子革命。隨著日本企業對半導體收音機、收錄機和電視機產品的開發，以及在激烈的競爭中不斷使電子產品小型化、高性能化和價格低廉化，日本成為世界上最強大的電子技術擁有國。同樣，機器人技術是在1968年通過日本公司與美國企業合作的途徑傳人日本的，1970年日本就研制出第一臺國產機器人。經過此后一系列創新與開發努力，今天最高水平的機器人產品已成為日本的專利，日本也因此成為世界上機器人技術最先進的國家。與這種技術創新相聯系的是生產工藝及其生產組織的創新，聞名于世乃至為歐美企業效仿的豐田生產方式，就是典型的例子。正是借助于不懈的努力和生產過程的經常性創新，憑借嵌人人們頭腦中的主動發展意識，日本才得以在較短的時間里完成追趕歐美的歷史任務，在工業技術領域與美國、德國并駕齊驅，進而確立起制造業在國際競爭中的歷史地位。

3．發展模式的靈活選擇權。在日本，無論是企業還是地域的引進與創新活動，都是基于國家的資源條件和人力資源特點進行的。鑒于日本國情的明顯特點，即國土狹窄、資源匱乏；但以人口數量、預期壽命、經濟活動人口占總人口比重，以及萬人平均在校大學生數為主要標志的人力資源豐富，日本的技術引進和創新，從來都是圍繞充分發揮人力資源優勢和最大限度地保護與利用現有資源為中心展開的。如與歐美國家不同，它的前工業化時期的許多創新，實際上需要更多的勞動。這種經濟史學家眼中的“勤勉革命”，就是日本大多原材料短缺而農業勞動力不能充分利用的反映。在當代的經濟發展中，日本利用現場人員對問題韻果斷處理能力和傳承的生產技術訣竅贏得競爭的主動權，也是為上述問題所做的最好注腳。通常情況下，日本的各類企業都能夠靈活地選擇創新方向，因為它們都擁有自己的研究機構和相應的科研手段，并且都能夠適應新技術發展的形勢適時地調整經營組織。一些著名的大企業甚至擁有按專業分工的多家研究所，用以保證企業所用技術的獨創性特色，以及不斷將新技術及時地轉化為高質量的創新產品。在長期的引進與創新實踐中，日本建立了與自己的工業技術基礎和國情特點相適應的技術創新體系。它的特點是以民間為主體的技術研究開發方式；吸收與開發結合、生產與革新并舉的行動模式；漸進式創新與突破性進展統一于一體的經常性活動，以及確保創新的有序和高質量所實施的研究所與開發本部雙重創新體制。

(三)引進與創新關系上的經濟史觀點。

1．對技術創新問題的經濟史認識。通過對日本制造業技術創新歷史過程的分析與思考，我們加深了在經濟史意義上對技術創新問題的深層次理解。(1)技術創新是發明的首次應用，同時更是以往技術積淀的一次質的飛躍。按照熊彼特的創新定義，技術創新是發明的第一次產業應用，這種應用既包括產品創新，也包括工藝創新，而且還包括創新通過各種渠道的傳播這一完整的過程。但這還是僅就創新韻各種表現形式所下的定義。從一國的產業和經濟發展史的角度來觀察，技術創新更是一個地區或若干企業，憑借以往的學習與技術積淀，實現的一次具有質變意義的技術突破。例如，日本早期在佐賀成功建立的第一座反射爐，以及第二次世界大戰后日本電子企業運用晶體管技術進行的一系列新產品開發等，就是典型的案例。這里強調的是技術創新得以發生的技術積累與歷史基礎。這是一個與不同時期技術發展水平和知識發達程度相呼應的內生過程。(2)技術創新作為一國經濟發展的內生過程，它只有與制造業的產業結構調整有機結合，才能推動產業整體的技術進步和產業發展水平的提高。技術創新經濟學對技術創新概念的解釋包含了技術擴散的內容，即通過創新的傳播對經濟產生影響的過程。然而，制造業的技術創新對整個產業進步的影響是通過產業結構的變化實現的。換句話說，從技術經濟成長的歷史過程看，它不是單個企業或某一地區在某一時刻的孤立行為。因為在工業文明中，最終產品是經各部門、不同工序相互銜接和協調配合，由整個工業體系生產出來的。相應地這也是一個技術創新在各產業部門間相互傳遞，不斷改革，從而促進產業整體面貌發生變化的過程。(3)能夠推動產業發展的創新必然是可持續性的創新，而技術創新要能夠持續不斷地進行，那么這種創新一定是帶有民族特色或以符合本國經濟發展的實際為特點的。從創新經濟學賦予創新的內涵來看，技術創新本質上是科學技術在實際中不斷得以應用的過程。其表現為具備新功能和具有新用途的產品不斷被開發出來，新型的具有創意的生產工藝不斷被投入到制造業的生產過程中去，以及這些新產品、新工藝不斷在同行業間和地區間得到學習與推廣。資源小國和經濟發展的后起國日本正是經歷了這樣一個持續的創新過程。之所以能夠實現持續性的創新，原因就在于它從前近代開始，經明治時期，直到第二次世界大戰后，始終在孜孜以求地探索符合自身特點的技術創新之路，盡管期間經歷了挫折與失敗。顯然，符合國情特點和民族文化傳統的技術創新活動才有強大的生命力，才能得以持續地進行。

2．日本案例所揭示的引進與創新關系的思考。

(1)從制造業發展的歷史事實出發，不忽視漸進式創新，亦不盲目排斥引進。著名的技術創新研究機構英國蘇塞克斯(Sussex)大學科學政策研究所(SciencePolicyResearchUnit)，在20世紀80年代進行技術創新分類時，曾將漸進式創新與根本性創新作了區分。前者是指那些直接從事生產的工人、技師所進行漸進的、連續的創新活動；后者則指由研發機構所進行的、在觀念上有根本性突破的創新活動。它往往伴有產品創新、過程創新和組織創新的連鎖反應，并在一定時期里引起產業結構的變化。兩者雖然發生的時間與空間不同，在制造業成長中的作用及其對經濟的影響不同，但卻是相互關聯、相互作用，有機融合在一起的。日本制造業從近代到現代的發展及轉型，從技術變革的角度觀察，就是一部漸進式創新與根本性創新有機融合的歷史。日本的經驗啟示我們，在致力于制造業自主創新的努力時，絕不應當忽視漸進式創新這種日常經常發生的創新形式。堅持實行符合歷史傳統和國情特點的漸進式創新，是實現一國制造業根本性創新的深厚基礎。

就技術創新本身的過程而言，有研究認為篩選有關的技術成果是企業進行技術創新活動的第一步。由于對新技術的篩選可以是來自經濟體內部的新技術，如企業研發部門的技術，也可以是來自外部不同部門的技術，如其他企業或大學等專門研究機構的技術，乃自從國外引進的技術。所以，從這一意義上說，引進與創新兩者在這里并沒有涇渭分明的界線。我們不應當因為強調自主創新而盲目排斥引進，在開放經濟條件下走技術創新的閉關鎖國道路。上述的經濟史研究表明，日本制造業對現代西方技術的成功引進，一個突出特點就是以建立獨立自主的現代技術體系為目的的。因此，只要將其有效地服務于完整的工業技術體系的建設，引進就可以成為我們實現自主創新的有力工具，成為我們實現跨越式發展和建立制造業強國的有力手段。

(2)在制造業的發展中認識技術創新的必然性和不可替代性。日本制造業從引進到自主發展的產業成長歷程告訴我們一個事實，技術引進雖然對一國制造業發展水平的提升乃至產業結構的調整具有重要的影響和推動作用，但是引進決不能代替創新成為_國技術進步的主要發展路徑。因為，技術引進還只是在不同時段構成產業成長發育的某種基礎和前提，它標志著本民族的產業部門對當時國外先進技術的了解和一定程度的掌握。要把引進的先進技術應用到本國資源環境下的制造業生產過程中，或者進一步形成一個新的產業，則必須經過一個從設計、生產、銷售到服務的完整創新過程。像日本成功的企業那樣，在創新過程中融人新的思想，追加創造性勞動，使原有的技術得到升華，使原來的工程得以再造。通過這樣的創新活動，使引進的技術符合本國的資源和市場條件，使融人了先進技術的產業發展具有本民族的特點。因此，從這個意義上講，創新是引進的目的，是引進的外來技術在本土發展的必然階段。

顯然，只有引進而沒有引進之后和引進過程中的創新活動相伴隨，其對經濟的負面影響是相當嚴重的。首先，是影響引進的技術在本國制造業產業部門發展中的有效運用。即便是再先進的技術，如果不能與本國的人力資源和物質資源有機結合，不能適合現實生產力發展的需要，那么這種引進是無法實現資源的有效配置的，是資源的浪費。其次，自身的制造業是很難實現技術的持續進步與發展的。只能說什么時候得到了先進技術，什么時候才有發展的可能，從而使制造業的技術進步處于一種走走停停的局面，無法獲得產業發展的主動權。其三，對一個國家一個民族來說，最為嚴重的后果就是無法形成自己的新技術基礎。先進技術永遠是他人的囊中之物，只能在技術擁有者認為轉讓技術不削弱其產業和產品競爭力的條件下才能得到。換句話說，就是在技術上受制于人。在此情況下，既失掉了技術引進本身的產業經濟學意義，同時還將喪失民族獨立和未來發展的技術根基，成為他人的技術附庸。事實證明，沒有創新能力的民族是不會贏得尊重的，這樣的民族既不可能引進真正先進的技術，更不可能自立于世界民族之林。

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中圖分類號：TD614 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2013）14-0178-01

隨著我國市場經濟的快速發展和礦井技術的不斷進步，煤礦生產作業得到大力發展且生產效率大大提高。機電設備作為煤礦安全生產的重要保障，存在維護管理不重視、維護觀念落后、維護不到位等問題，給煤礦生產帶來安全隱患。為此，提高機電設備維護管理水平，保證機電設備在作業中的穩定正常運行，成為了煤礦施工作業管理者及運維技術人員急需解決的難題。

1 建立健全設備維護檢修管理制度

首先，在全面掌握各種機電設備性能的基礎上，建立設備維修管理標準體系。煤礦企業要根據國家相關法律法規及行業規范要求制定技術、維護、成本等管理標準體系，制度的建立要以“設備運行穩定和使用壽命并行”為主要目標，并要嚴格執行制度。其次，做好設備維修計劃及記錄。計劃內容包括檢修內容、技術措施、安全措施、檢修人員等，按照檢修計劃定期對設備運行狀況進行檢查，并做好相關記錄，然后根據記錄不斷調整設備檢修計劃，提高檢修計劃的科學性和合理性。比如對水泵的養護管理，要保證泵體沒有裂紋，每年對排水管路進行一次清掃，保證水垢厚度不超過管內徑的2.5%；單級泵軸向竄量不大于0.5 mm；對主水泵要每年進行一次技術檢測，保證排水系統效率不低于50%等等。最后，建立檢修管理責任制度。合理進行人力資源配置，把具體檢修工作對應落實到每一個人身上，個人對其負責。

2 進行技術創新，加強機電設備的更新改進

煤礦企業要加大對機電設備維修管理的資金投入，不斷進行技術創新，加快機電設備的更新改進。一方面，煤炭企業要積極引入新設備、新工藝及新技術，從物質上保證機電設備的質量，比如YHJ防爆激光指向儀、CWH紅外測溫儀、靜音空壓機等等。同時在投入使用時要做好事先檢查驗收工作，在驗收合格后方可使用，且在進行設備安裝時，要使用最新安裝工藝，并配置相應的安全裝置。另一方面，煤炭企業要定期對設備進行檢查，對比較陳舊或故障嚴重的設備實行淘汰，同時對設備的結構進行局部改造，使用最新的零部件及裝置等，提高設備運行質量。比如某礦把ZKT-Ⅱ真空防爆開關綜合實驗臺改進為KY-Ⅱ可移式測試箱，對CR-100A接觸電阻測試儀和JT-2型接觸器等進行有機組合，方便現場測試；對P-30B耙矸機漏斗進行設計改造，改造后其可直接耙入卸料槽進入漏斗，與皮帶機一致方向均勻出貨，可以有效的減少礦車損壞，提高生產效率等等。

3 加強機電設備運行的過程控制

對機電設備從設計、選擇、安裝、使用、故障、維修等每一個過程進行嚴格的控制。首先，煤礦企業要加大對機電設備維護管理的投入，使用先進的設備、新工藝和新技術，從物質上保證機電設備質量。同時在生產中加強對機電設備的更新及改造，在設備安裝時，嚴格按照標準進行操作并設置相應的安全裝置。其次，編制科學合理的設備操作規程并嚴格執行。技術人員在進行設備操作規程編制時，要充分考慮到施工現場具體情況和各個設備的性能，同時在進行設備操作前要清理現場并檢查設備運行狀態，一旦發現問題及時解決。比如對螺桿式空壓機噪音大的維修，可以采取加載消音設備、加固空壓機、對空壓機的進氣和排氣通道進行合理的設置、密封局部等方法。最后，建立設備維修管理信息系統，對設備檢修進行在線檢測。充分利用計算機技術、傳感器技術及信息技術等，在參考歷史故障的基礎上，對設備運行中的電流、壓力及穩度等進行實時記錄，并在線分析設備、在線診斷設備，通過事先預防維修，大大提高維修效率，降低維修成本。

4 建立一支優秀的設備維修管理隊伍

首先，要定期對設備運行維護管理人員進行培訓，切實提高其專業性和業務能力。在對相關工作人員進行培訓時，要針對不同的人員采用不同的培訓方法，對有一定機電知識和機電管理經驗的人員進行強化訓練，讓其掌握先進的專業知識技術，科學合理的運用現代設備維修管理方法，對沒有基礎的人就要從基礎開始學起等。

其次，要提高設備維護管理人員安全意識和質量意識。要對設備運維人員進行安全生產及維修教育和質量教育，使其深入人心，在實際工作中保持高度的責任感，嚴格按照相關標準進行操作，保證設備運維質量。

最后，實行考核及激勵機制，提高設備維修管理水平。在開展設備維修計劃時，要實行考核制度，把工作內容目標化、指標化，相應的分配到每一個人身上，根據完成程度進行相應的獎懲，提高員工積極性和主動性。

5 機電設備維修案例――空壓機維修

2011年7月山東省棗陽市薛城區防備煤礦發生重大火災事故，共造成31名人員死亡，事故調查原因是空氣壓縮機問題。由于機電設備問題導致的安全事故很多，所以加強煤礦機電設備維修管理是十分必要的。上述文章主要從理論上分析了設備維修管理，這里以空壓機為例，實例分析機電設備維修，主要包括如下幾點：

①制定嚴格的設備標準。比如空壓機的排氣溫度單杠不超過190°C，雙缸小于160°C；氣缸必須使用壓縮機油，且閃點不小于215°C，有相應的化驗合格證等。

②進行嚴格的維護工作。比如空壓機的閥片要沒有裂紋，且與閥座配合嚴密，在保持閥座和閥片正常運轉的情況下，用水試驗氣閥，持續3 min，滲水不超過5滴即為合格；對冷卻系統、系統、安全裝置和儀表、等要每年維護一次，有的根據實際情況來定等。

③具體問題具體分析。比如空壓機異響的問題，其原因有：固定螺栓松動、活塞頂有異物、傳動帶松動等，那么相應的維修措施主要有：對主、被動傳動帶輪槽進行檢查，看是否一致，不一致就要進行更換，且要調整傳動帶松緊度，用拇指壓下傳動帶，且距離為10 mm較好；檢查空壓機固定螺栓是否松動，若松動就予以緊固等等。

6 結 語

總而言之，在煤礦生產作業過程中，機電設備運行狀況直接關系到安全生產和生產效率，所以煤礦生產管理者和設備運維人員要不斷進行管理創新及技術創新，完善設備檢修管理制度，對機電設備進行更新改進，同時建立一支優秀的設備運維團隊，對機電設備展開全面詳細的診斷、維護和保養，讓機電設備在生產作業中始終處于良好、穩定的運行狀態，促進煤炭企業經濟健康穩定發展。

參考文獻：

[1] 梁志剛.淺談煤礦機電設備的管理與維護措施[J].科技創新導報，2012，（4）.

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中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：16723198（2015）26007702

1引言

在西方，并購重組經歷了四次浪潮，對經濟發展產生了深遠的影響，一直都為市場和學術界的所關注。財務學界對每次并購浪潮的特征、機制和動因都進行了大量研究，形成了多種理論，試圖解釋并購重組如何促及經濟效率。例如第一并購浪潮，對于橫向并購，以規模經濟來解釋；對于縱向一體化，以資產專用性和不完全合約理論解釋。上世紀六十年代的混合并購，主要有內部資本市場、自由現金流量等理論。對于七八十年度的并購，是對經濟環境變化和行業沖擊做出的反應，此時有許多并購會損壞股東價值，因此出現了自大假說、公司治理等理論。二十一世紀以來的并購浪潮，技術快速發展、資本市場繁榮等因素促使了大量并購發生，此時有資本市場驅動的假說等理論。這次浪潮中有許多并購，并不是發生在同行業，也不是上下游行業之間，但這些并購企業之間又存在技術上或者資產上的聯系。之前的理論，對這些并購現象不能很好地解釋。對于一些不同行業的強強聯合的并購，就不能歸為傳統的橫向、縱向并購或者混合并購，以替代差的低效率管理層或者減輕委托問題來解釋。而國外的研究已經出現了從（獲?。┘夹g創新的角度來解釋這次并購浪潮中的并購。也有一些研究從資產互補的角度來解釋強強聯合式的并購。

我國企業并購市場越來越活躍，無論是在案例數量上還是交易金額上，都逐年大幅上升。在資金和規模有優勢的上市公司，其并購的主要目的已經不是提高短期的經營績效或是“保殼”，而是以強強聯合、尋求新的增長點和產業整合等為主要目的。尤其是中小板和創業板上市公司，并購的行業主要在信息技術、生物醫藥、電子元器件等技術發展比較快的行業，更是如此。面對我國企業并購的新特征，急需新的理論來進行總結和分析。另一方面，尤其由于歷史原因和管理體制原因，許多行業，存在重復建設嚴重，產出過剩，產業集中度低，技術創新能力不強的情況。尤其是國有企業，急需通過并購重組，進行產業整合，以提高自主創新能、經營管理水平和市場競爭力。國家大力推動這方面的并購重組，并出臺了相關支持的政策。國有企業的并購重組，必須同時考慮產業整合、技術創新、提高產業集中和經濟效率。因此，也需要尋求能綜合分析這些方面的新的并購理論。

2并購與技術創新研究回顧

并購浪潮通常由經濟環境的變化所觸發，例如技術進步、放松管制、資本市場繁榮等（Gort，1969；Mitchell and Mulherin，1996；Andrade et al. 2001）。企業在變化的環境中通過并購，重新配置企業資源，提高經濟效率。并購提高經濟效率的來源則有多種，規模經濟、范圍經濟、資產重新優化配置（Gort，1969）、降低融資約束（Harford，2005），替代差的管理層（Mane，1965），降低交易費用（Wiliammson，1964），減少競爭（Eckbo，1983）。但過去并購研究（尤其是實證研究）很少從技術創新的角度來解釋。技術創新決定企業生產率的高低，影響企業的競爭地位（Aghion and Howitt 1992），對經濟發展起著重要的作用（Spence，1984），也是企業價值的重要驅動因素（Nicholas，2008）。并購可以作為一種獲取外部技術創新的方式。Aghion and Tirole（1994）的理論認為不具有創新優勢的企業，可以通過并購具有創新優勢的企業而獲得創新（技術）。企業的技術創新可以在內部研發取得，也可能通外部獲得。但技術是信息敏感的無形資產，由于合同的不完全性，很難通過交易進行轉移，可行的方式是并購擁有創新的企業來轉移（Holmstrom and Roberts，1998；Hart and Holmstrom（2010）。理論上，并購是可能促進，也可能妨礙技術創新或研發投入。委托理論認為，并購威脅可以防止管理層偷懶，管理層為保持競爭力必須努力創新和不減少研發投入（Jensen 1986；Fulghieri & Sevilir 2009）。但不完全合同理論認為，管理者在企業的人力資本投資具有專用性，事后的不友好的并購可能剝奪這些投資的租金，從而抑制了管理者事前包括技術創新上的投入。Fulghieri and Sevilir（2011）的理論模型表明，企業的并購降低的行業的競爭程度，從而降低了員工創新的動力。而Phillips & Zhdanov（2013）的模型證明，由于并購的存在，規模大擁有較多專利的企業可以通過并購獲得創新，從而降低創新投入和創新，而規模小的企業因為被并購可以實現更多創新的收益，從而增加了創新投入和創新，Phillips & Zhdanov（2013）、Bena and Li（2014）、Edmans， Goldstein & Jiang（2012）和Seru（2011）的實證都證明主并公司和被并公司在創新投入和創新的這種特征，也支持了并購的技術創新動機。Hall（1999）并沒有發現并購后企業降低了研發支出。而Bena and Li（2014）證實只有并購前雙方技術有重疊（overlap），并購后技術創新才會增加。

創新可以提高企業的生產率、質量或者差異化從而提高企業在行業中的競爭地位。產業組織理論則認為創新和競爭成反向關系，由于競爭程度的提高，會降低創新成功帶來的壟斷租金（Dasgupta and Stiglitz，1980）。Aghion et al.（2005）在理論上和實證上證明了，創新和競爭程度成倒U型關系，即在競爭不是很激烈情況下隨著競爭的提高，創新會增加，但是隨著競爭越來越激烈，創新快速下降。

Maksimovic and Phillips（1998）較研究了并購企業的生產率（工廠層面）。他們利用美國上市和非上市制造企業工廠層面的數據，檢驗了并且企業的生產率變化情況。由于破產而出售的工廠在新的所有者管理下，生產率得到提高。Maksimovic，Phillips & Yang（2013）進一步驗證了，企業資產收購方的生產率較高，出售方的生產率較低，而資產交易后的生產率會得到提高。Maksimovic，Phillips & Prabhala（2011）考察了并購后資產出手的情況，生產率較高的收購方傾向于保留更多的收購資產，而保留的資產有助于提高生產率，而出售的資產則不能提高生產了。Li（2013）進一步說明了這些并購后資產生產率提高的來源，在于降低收購企業的資本支出、工資和勞動投入，把資源配置到增長率更高的部門。Yang（2008）則在理論和實證上證明了，收購方的生產率提高促使了收購資產，而出售方是因為生產率的下降而出售資產，而資產在行業中重新配置有助于整個行業的生產率的提高。

并購對行業競爭的影響。Eckbo（1983）最早檢驗了水平并購對行業對手的股價收益，行業對手因為并購獲得了正的超常收益，推斷并購會提高行業的合謀，降低競爭。Fee & Thomas（2004）和Becher，Mulherin & Walkling（2012）也得到水平并購具有合謀和反競爭的性質。但Eckbo（1992）和Song and Walkling（2000）認為，競爭對手的股價反應可能只是反映并購企業揭示的行業的信息。水平合并也會對合并企業顧客和供應商行業的估計產生影響（Fee & Thomas 2004；Shahrur 2005；Bhattacharyya & Nain 2011），說明水平合并會減低合并行業的競爭，從而提高對上下游企業的壟斷力。而垂直并購（或垂直混合并購）對企業和行業的股價影響，只反映了垂直一體化所帶來的效率提高。產業組織的研究表明，水平并購對行業競爭的影響取決于參與合并公司的市場份額，如果只是合并了較小份額的企業，并不會降低行業競爭（Baker and Bresenha，1988）。

3結論與啟示

我國的已有的并購研究存在以下問題：（1）以往的并購理論，尤其是國內對并購的理論研究，往往只考慮并購影響的某些方面，例如許多研究企業并購的效率理論，對照和檢驗國外的理論，很少同時考慮并購、技術創新，產業集中和經濟效率的相互影響。尤其不適合我國企業的并購最新進展。（2）以往的研究，對并購涉及行業的歸類按傳統的水平、垂直或混合并購，可能不能反映當前，擁有既有聯系但又分屬不同行業的技術或資產的企業并購。如傳統媒體企業并購網絡技術公司。（3）以往國內并購的研究，由于資料的獲取便利，側重于上市公司，而資料數據不容易獲得的非上市企業的并購研究，則在理論研究和經驗研究上的規范性則有所欠缺。

因此，從以上對于并購技術創新研究的回顧，我國的并購研究，可以結合技術創新、國企產業重組獲得啟示。

我國經濟在發展中不斷轉型，越來越多企業通過并購進行外延發展和產業整合，不僅并購案例數量和并購金額逐年增加，并購的特征和動因也不斷出現新的變化。以技術（資產）互補性概念有助于解釋這些新型的行業并購將有是一個好的切入點，可以分析不同的并購策略的優劣，搜尋和分析合適的并購目標，如何通過并購促進企業的技術創新和提高競爭力。

增強科技創新能力、推動產業升級是我國國民經濟“十二五”規劃的重要內容。國家正在大力推動存在重復建設嚴重、企業自主創新能力低、產業集中低的行業的兼并重組，尤其是這些行業中的國有企業的兼并重組。以國有企業（非上市公司）作為重點研究對象，研究什么類型國有企業并購有助于企業自主創新、能夠提高產業集中和競爭，應該在哪些方面提供政策支持或限制，不僅具有重要的理論意義和政策意義，還可以彌補國際上偏重于上市公司樣本研究成果的不足。

參考文獻

[1]Aghion， P.，and J. Tirole.On the Management of Innovation[J].Quarterly Journal of Economics，1994，109：11851209.

篇（9）

所謂感性，與情緒、情感相關。維基百科上說，情感是人的大腦皮質對外界刺激不經過思考的本能反應，分為喜、怒、思、憂、悲、恐、驚等七種情緒。如對七情再進行概括，便可以借用當下時尚的流行語“愛恨情仇”了。

嚴格地講，每款產品都會不同程度地激起人的愛恨情仇反應。當一個人聽到、看到、觸到，以及與之交互的過程中，無名的愛恨情仇就會在胸中升騰和涌動。自然，人人都期待著愛意、親情、喜樂等帶來的。可是，這種用戶需求IT廠商們考慮到了嗎？

當年，蘋果公司工業設計部主任喬納森•伊維有一句名言：“我想讓iMac是這樣一種設計，用戶不會害怕它，即使他們并不知道iMac是如何工作的。我尋求那種即使沒有技術理解，也能使人親近的元素，能與人們過去的記憶產生共鳴的元素?！?/p>

喬納森•伊維的要求并不高，僅僅是讓用戶不害怕。iMac、iPod和最新的iPhone不僅做到了，還實現了用戶愿意與之親近的目標。Apple的成功揭示了21世紀IT產業的大趨勢：必須滿足用戶的感性需求。

什么是“與之親近”？當和它在一起的時候，心情不錯，想多看一看、多聽一聽、多摸一摸、多把玩一下，想和它多呆一會兒，也許這就是親近吧？不過，這種體驗很稀少。對于絕大多數IT產品，人們雖然談不上害怕，但是這些產品基本不能滿足人們對感性反應的期待，是一片情感的沙漠。對于這種產品，用戶自然也是非常冷漠，少有親近感，僅僅視之為工具而已。

一位國內著名IT廠商的老總曾經告訴我有關產品開發的方法。他說，海外的代工廠會開發出多種不同樣式的樣品，要貨量大的廠商先挑，要貨量小的后挑，挑完后代工廠按訂單數量生產，然后IT廠商貼上自已的品牌向用戶銷售。試問，這種產品開發方法和模式在什么地方考慮過用戶的感性需求？怎么談得上“按用戶需求開發”呢？不考慮用戶需求，又怎能得到較大的利潤和市場占有率呢？

Apple案例告訴我們：如何滿足用戶的感性需求？惟有工業設計。楊振寧就曾斷言：“21世紀是工業設計的世紀?！?/p>

篇（10）

恩智浦半導體執行副總裁Guido Dierick此次受荷蘭政府邀請，全程參與馬克?呂特首相訪華。他表示：“作為歐洲領先的半導體公司，恩智浦在全球‘智慧生活，安全連結’解決方案領域已經積累了豐富的經驗，成為該領域的領先者。我們非常高興能夠結合恩智浦最新技術創新和知識，與優秀的中國伙伴合作，協力建造大型智能商業社區?！?/p>

針對此次三方合作，恩智浦半導體中國區CEO兼全球市場銷售資深副總裁鄭力表示：“恩智浦耕耘中國市場已近三十年，獲得了深厚的技術和經驗積累，此次與中國商業地產的戰略合作是一次新的突破。通過部署安全互聯的智能城市解決方案，我們基本實現了物聯網在中國的發展進程，這將成為全球物聯網領域的標桿案例之一，推動整個產業的快速發展?！?/p>