序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過(guò)程，我們?yōu)槟扑]十篇工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來(lái)更深刻的閱讀感受。

篇（1）

近年來(lái)，隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的火熱也帶動(dòng)了建筑市場(chǎng)的快速發(fā)展，在快速發(fā)展的同時(shí)，建筑市場(chǎng)中也出現(xiàn)了許多問(wèn)題，例如無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，惡性競(jìng)爭(zhēng)等，使建筑工程價(jià)格嚴(yán)重偏離了價(jià)值，同時(shí)也給建筑企業(yè)帶了巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每個(gè)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)都至關(guān)重要。

1建筑工程的合同管理

承包商的合同管理主要包含合同簽訂前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作與合同實(shí)施階段的工作兩個(gè)方面。

1.1承包商在合同簽訂前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作

承包商在進(jìn)行簽訂合同這項(xiàng)工作前，必須要進(jìn)行投標(biāo)、中標(biāo)和談判等工作，而投標(biāo)的資格審查則是承包商能否與業(yè)主成功進(jìn)行合同簽訂的第一個(gè)影響因素，所以承包商要引起對(duì)投標(biāo)資格審查的重視：第一，承包商應(yīng)注意公司資料的管理，業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行的資格審查其實(shí)就是指承包商將自身公司的財(cái)務(wù)能力和工程施工經(jīng)驗(yàn)呈現(xiàn)給業(yè)主，所以在平時(shí)承包商就應(yīng)該將各個(gè)具體的施工項(xiàng)目信息加以總結(jié)和完善，建立一個(gè)小型信息庫(kù)，以便于在資格審查時(shí)使用。第二，承包商在投標(biāo)決策的階段，要利用多種可用的渠道時(shí)刻注意行業(yè)市場(chǎng)的動(dòng)向，對(duì)于適合于自身公司開(kāi)發(fā)施工的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)注意把握不要錯(cuò)過(guò)，并針對(duì)其的資格審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行準(zhǔn)備，如發(fā)現(xiàn)自身公司在某一方面的不足時(shí)，要及時(shí)的找出解決方案，例如尋找聯(lián)營(yíng)體伙伴等。第三，在遞交資格審查表后要時(shí)刻關(guān)注業(yè)主在項(xiàng)目上的要求和條件，做好相關(guān)材料的補(bǔ)充工作。第四，在通過(guò)資格審查并中標(biāo)后就，承包商要合理規(guī)劃施工要求，但不宜作出不必要的承諾。

承包商在通過(guò)了資格審查后獲得了投標(biāo)資格，投標(biāo)報(bào)價(jià)就成為了承包商投標(biāo)中標(biāo)的關(guān)鍵所在，如果報(bào)價(jià)偏高中標(biāo)的幾率就小，而如果報(bào)價(jià)較低，即使獲得了項(xiàng)目，得到的利潤(rùn)又太少。所以在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)承包商應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：第一，在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前，承包公司應(yīng)設(shè)立專業(yè)的投標(biāo)小組，小組成員應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)細(xì)致研究，找出其中的疑問(wèn)并記錄在案，而發(fā)現(xiàn)其中有疑問(wèn)的地方大致分為三類，其一，在招標(biāo)文件中模糊不清而且對(duì)施工方較為不利的問(wèn)題；其二，是關(guān)于部分條件比較難以接受，在合同談判時(shí)期與業(yè)主進(jìn)行溝通交流，使得施工順利進(jìn)行；其三，在施工階段可以用來(lái)索賠的問(wèn)題。第二，在投標(biāo)時(shí)如果與其他的公司進(jìn)行聯(lián)營(yíng)體投標(biāo)，一定要保證職、權(quán)、利在聯(lián)營(yíng)體協(xié)議中明確的規(guī)定出來(lái)，盡量保證我方公司職權(quán)兼顧。第三，在公司中建立一個(gè)專業(yè)的小組，深入研究招標(biāo)文件中的規(guī)范和圖紙以及施工階段施工方要注意的問(wèn)題，同時(shí)吸納有能力的工程師進(jìn)行投標(biāo)，對(duì)中標(biāo)有很大幫助。第四，通過(guò)專業(yè)法律機(jī)構(gòu)與人員，認(rèn)真研究合同條文，防范合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。第五，在進(jìn)行投標(biāo)時(shí)，除非是為了開(kāi)拓領(lǐng)域和市場(chǎng)可以考慮以低價(jià)中標(biāo)，但不能低于施工成本，其他的項(xiàng)目最好不要以低價(jià)中標(biāo)，同時(shí)靠索賠來(lái)賺錢，這樣很可能給公司帶來(lái)?yè)p失。第六，施工材料的采購(gòu)占據(jù)施工成本較大的比例，所以一個(gè)專業(yè)的物資管理專家對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)很重要。第七，假如沒(méi)有中標(biāo)，應(yīng)將投標(biāo)保證取回。

在中標(biāo)后承包公司應(yīng)派專業(yè)小組與業(yè)主進(jìn)行談判，就在招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的疑問(wèn)和不明白的地方進(jìn)行磋商，談判之前應(yīng)準(zhǔn)備好多種談判方案，就施工問(wèn)題給出業(yè)主自身施工方能承受的條件，同時(shí)做好在一些問(wèn)題進(jìn)行爭(zhēng)取和讓步的準(zhǔn)備，最終找出一個(gè)雙方都能承受而且都有利的方案。

1.2承包商在項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理

在簽訂合同以后，承包商就是在施工過(guò)程中按照合同的約定進(jìn)行施工。在施工管理中有體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一就是施工方內(nèi)部的管理，而第二方面就是履行合同進(jìn)行施工的各項(xiàng)管理。前者就是指施工方在組織人員進(jìn)行施工的過(guò)程中，與合同條文無(wú)關(guān)的那部分管理，比如施工方的人事任免和相關(guān)資源的配置、施工方內(nèi)部財(cái)務(wù)管理等。而承包商按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理則主要包含以下幾個(gè)方面：第一，及時(shí)的實(shí)現(xiàn)保證承諾。第二，按規(guī)定日期開(kāi)始施工，否則違約處理。第三，根據(jù)合同相應(yīng)條款做好施工進(jìn)度的安排，并應(yīng)及時(shí)將施工進(jìn)度實(shí)施情況向決策層反應(yīng)，以便能根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)的調(diào)整安排。第四，以合同中指出的規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙要求進(jìn)行施工，嚴(yán)格保證施工質(zhì)量，并根據(jù)需要，及時(shí)的對(duì)施工進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)，改進(jìn)檢測(cè)方法，保證施工質(zhì)量符合合同要求。第五，在進(jìn)行施工的過(guò)程中，及時(shí)的對(duì)施工設(shè)備的進(jìn)出日期和型號(hào)、材料的購(gòu)買與消耗等信息做好記錄，并將這些記錄轉(zhuǎn)化為表格，做好報(bào)表管理。

2承包商的合同風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1要重視合同文件的管理

工程承包本身就存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)在里面，所以在施工的過(guò)程中，承包商將要應(yīng)對(duì)較多的出乎預(yù)料之外和難以抗拒的風(fēng)險(xiǎn)。由此，承包商應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員對(duì)合同進(jìn)行深入仔細(xì)的研究分析，找出因合同漏洞或介紹不明而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，分清風(fēng)險(xiǎn)的類別以及將由哪方承擔(dān)因此風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害。承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的目的主要有以下三個(gè)方面：第一是深入的理解合同內(nèi)容，區(qū)分出對(duì)于不同的風(fēng)險(xiǎn)施工方和業(yè)主應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，避免引起合同糾紛。第二，利用風(fēng)險(xiǎn)分析，做好風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，同時(shí)對(duì)以下不可避免的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、轉(zhuǎn)移、或減弱，盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。第三，使合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的處理政策較為明確，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害，避免不平衡合同條款。

2.2要重視合同的變更管理

在建筑施工的過(guò)程中，對(duì)于合同的管理，部分承包商和業(yè)主可能會(huì)進(jìn)行合同的變更。合同的變更，換句話說(shuō)就是合同的修改，對(duì)工程施工是有著很大的影響的。它是合同雙方為了更好的施工所作出的新的約定，所以承包商應(yīng)隨時(shí)做好合同變更的應(yīng)對(duì)工作，以便于維護(hù)好自身權(quán)益。

2.3要重視合同的索賠管理

在建筑施工的過(guò)程中，工程索賠是承包商的正當(dāng)權(quán)利。工程索賠主要是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的問(wèn)題引起的，承包商通過(guò)索賠彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，使風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害得到了分擔(dān)。

2.4合理簽訂分包合同

每一個(gè)承包公司在技術(shù)和資源方面都有著一些部分的不足，在一些大中型建筑工程中，承包商大都會(huì)將一些工程分包給其他承包商施工，以彌補(bǔ)自身公司的不足，也減小了一些風(fēng)險(xiǎn)。所以，承包商要找出一個(gè)合適的分包商，同時(shí)注意分包合同與主合同在內(nèi)容上的一致性，避免引起糾紛。

2.5投標(biāo)中的保留條件

在大部分的情況下，工程招標(biāo)是不存在有保留文件的。一般情況下，承包商都是接受所有文件要求的，但如果可以存在保留文件，承包商以此來(lái)維護(hù)自己的權(quán)益。

2.6合理建立聯(lián)營(yíng)體

一個(gè)完美的承包商聯(lián)營(yíng)體是把分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)作為第一位，然后在考慮利益問(wèn)題，同時(shí)聯(lián)營(yíng)體的工作人員都是從大局出發(fā)，以整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的利益為重，然后才考慮各自公司的利益，所以承包商應(yīng)當(dāng)合理的建立一個(gè)聯(lián)營(yíng)體。但實(shí)際并非如此，我國(guó)的施工聯(lián)營(yíng)工作落后，都是從自身公司利益出發(fā)，最終導(dǎo)致遇事互相推諉，聯(lián)營(yíng)失敗的結(jié)局。所以，良好的聯(lián)營(yíng)觀念對(duì)建立一個(gè)合理的聯(lián)營(yíng)體至關(guān)重要。

3結(jié)語(yǔ)

合同是建筑工程的指導(dǎo)性文件，建筑各方都是通過(guò)合同來(lái)進(jìn)行工作開(kāi)展，由于建筑工程的階段性，因此合同管理也應(yīng)該根據(jù)建筑工程的階段不同，而進(jìn)行針對(duì)性管理，重視合同簽定前的準(zhǔn)備工作，加強(qiáng)合同在施工階段的落實(shí)，是合作管理的重點(diǎn)工作。在防范合同風(fēng)險(xiǎn)需要

建筑工程管理的各個(gè)方面的內(nèi)容都是圍繞則合同管理而展開(kāi)的，在進(jìn)行合同管理的過(guò)程中，需要重視合同簽訂前的準(zhǔn)備工作以及施工階段的合同管理。同時(shí)承包商需要防范合同風(fēng)險(xiǎn)，從重視合同文件、合同的變更、合同的索賠、合理簽訂分包合同、合理建立聯(lián)營(yíng)體、投標(biāo)中的保留條件等方面出發(fā)，降少可控風(fēng)險(xiǎn)，不僅是自身利益的保證，也是建筑工程順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉曉艷.淺議建筑工程合同管理及其風(fēng)險(xiǎn)防范[J].科技資訊，2013（15）.

篇（2）

我國(guó)政府在上世紀(jì)90年代提出了“走出去”戰(zhàn)略，意在鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)跨出國(guó)門，許多國(guó)內(nèi)知名企業(yè)包括電力、水泥、石化、建筑施工、成套設(shè)備等企業(yè)，積極參與到國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，許多企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中已經(jīng)獲得到很好的經(jīng)濟(jì)效益，在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家也樹(shù)立了良好的企業(yè)形象。然而，更多企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中仍然處于摸索階段，由于文化、技術(shù)、管理、溝通等多方面因素還不能充分適應(yīng)，造成項(xiàng)目進(jìn)度延誤、成本飆升、項(xiàng)目無(wú)法順利進(jìn)行的情況。我們對(duì)造成這些現(xiàn)象的原因進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，海外工程通常具有利益關(guān)系復(fù)雜、工程周期長(zhǎng)、資金耗費(fèi)量大、復(fù)雜程度高、獨(dú)特性、一競(jìng)性等特點(diǎn)，對(duì)海外工程進(jìn)行掌控的難度非常大。

作為一種跨國(guó)式的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，海外工程涉及到國(guó)家法律、政治風(fēng)險(xiǎn)、民族宗教、風(fēng)俗文化、金融匯總、國(guó)際貿(mào)易、工程技術(shù)等多方面因素，是一種多目標(biāo)、多因素的系統(tǒng)工程。企業(yè)對(duì)所進(jìn)行的工程與當(dāng)?shù)丨h(huán)境的關(guān)系缺乏認(rèn)識(shí)，工程進(jìn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題往往令施工企業(yè)措手不及，由于國(guó)家利益不同、參與方式不同、文化背景不同，多方利益相關(guān)者一旦發(fā)生糾紛，所產(chǎn)生的矛盾關(guān)系必定十分復(fù)雜。以上提到的所有海外工程的特點(diǎn)都決定了其高風(fēng)險(xiǎn)的屬性。為了應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題，必須對(duì)海外項(xiàng)目運(yùn)行的整個(gè)周期進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的分析和管理，包括前期調(diào)查、項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目運(yùn)行管理直至交付業(yè)主，嚴(yán)格控制和降低風(fēng)險(xiǎn)。

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判

無(wú)論是招標(biāo)項(xiàng)目還是議標(biāo)性項(xiàng)目，我們所投入的資金以及人力比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更大，但是得到的收益卻不如預(yù)期。由于遠(yuǎn)隔重洋，所花費(fèi)的時(shí)間成本以及出行費(fèi)用都十分驚人，然而卻要受到諸如信息來(lái)源渠道不足、考察調(diào)研時(shí)間有限等不利條件的困擾，通過(guò)十分有限的調(diào)研不足以充分了解當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、相關(guān)手續(xù)、人文環(huán)境、市場(chǎng)條件等情況，這都會(huì)給所承接的項(xiàng)目帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

在各種不利條下，一批企業(yè)會(huì)通過(guò)非官方渠道獲取項(xiàng)目信息。有時(shí)確實(shí)會(huì)比十分復(fù)雜的當(dāng)?shù)卣靡稽c(diǎn)，可以獲得一些社會(huì)資源，但是這也終究不是長(zhǎng)久之計(jì)，對(duì)于這些“偏門”的項(xiàng)目信息，我們更是要在決定跟進(jìn)之前冷靜對(duì)待、嚴(yán)格分析，避免造成投入資金后顆粒無(wú)收的后果。

首先，對(duì)項(xiàng)目介紹人和他所持有的社會(huì)資源進(jìn)行分析，判斷相關(guān)信息的有效性。進(jìn)行這種判斷沒(méi)有固定的套路可尋，主要是與項(xiàng)目介紹人或所謂的中間人進(jìn)行日常的聯(lián)系與溝通，發(fā)揮主觀判斷力。其次，分析項(xiàng)目信息，提取最需要的信息并進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

二、前期市場(chǎng)調(diào)查分析

做好前期市場(chǎng)調(diào)查分析是投標(biāo)報(bào)價(jià)工作和項(xiàng)目順利實(shí)施的前提。從海外工程的基本特點(diǎn)出發(fā)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。其風(fēng)險(xiǎn)清單的編制可以參考政府或有關(guān)協(xié)會(huì)編制的相關(guān)地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)提示，也可以采用與先期進(jìn)入項(xiàng)目市場(chǎng)的中國(guó)企業(yè)進(jìn)行交流的方法 。對(duì)所考慮到的風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果和當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，進(jìn)行全方位的決策分析。另外，去現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察也是非常重要的，組織考察團(tuán)隊(duì)對(duì)工程所在地進(jìn)行考察，考察的主要內(nèi)容至少要涉及到施工地點(diǎn)的地質(zhì)狀況、機(jī)械租賃費(fèi)用、材料價(jià)格、當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)等。

三、研究招標(biāo)文件

當(dāng)前，國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，國(guó)內(nèi)企業(yè)主要是采用低價(jià)中標(biāo)的策略。由于經(jīng)濟(jì)效益被壓縮，又要面臨相當(dāng)大的工程風(fēng)險(xiǎn)，這就需要工程企業(yè)擬定一個(gè)合理的投標(biāo)價(jià)格，盡全力在預(yù)估工程風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高在合理價(jià)格區(qū)間內(nèi)中標(biāo)的可能性。一般國(guó)際工程的招標(biāo)文件的量非常大，投標(biāo)人需要耗費(fèi)大量的時(shí)間，在克服語(yǔ)言關(guān)的前提下認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件，理解技術(shù)規(guī)范，邀請(qǐng)專業(yè)的合同管理人員對(duì)合同條件進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)分析匯率風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)付款保函、履約保函、合同價(jià)格調(diào)整、延期罰款、保留金、工程預(yù)付款、工程索賠、工程變更、工程檢驗(yàn)等方面。針對(duì)需要特殊對(duì)待的，要設(shè)置一定數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)保留金，將這部分金額加入到投標(biāo)價(jià)格當(dāng)中。在摸清當(dāng)?shù)厍闆r、了解現(xiàn)場(chǎng)條件、分析風(fēng)險(xiǎn)因素、理解招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，全方位考慮招標(biāo)價(jià)格。

四、合同管理

在合同條款方面，要充分考慮合同是否完善、公正、公平，合同所涉及的各個(gè)利益方所分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是否合理。既要保證業(yè)主的合法權(quán)益，最大程度上減少由違約造成的損失，也要保證自身的合法權(quán)益，大膽且合理地設(shè)置違約金。

五、結(jié)束語(yǔ)

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施。做到可靠評(píng)估，認(rèn)真識(shí)別，超前分析，慎重、科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督、控制、決策、規(guī)劃，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制才能在國(guó)際工程市場(chǎng)中站穩(wěn)腳踏，快速發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[2]黃福.海外EPC工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究――以EASBA糖廠項(xiàng)目為例[J].廣西大學(xué)2013，11（01）：15-16.

篇（3）

中圖分類號(hào)：TU761文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

引言

建設(shè)工程施工合同是指發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）為完成商定的施工工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。它建設(shè)工程施工合同作為承包人進(jìn)行工程建設(shè)施工，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，是建設(shè)工程的主要合同，同時(shí)也是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。首先,建筑市場(chǎng)實(shí)行的是先定價(jià)后成交的交易方式,該特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性。其次,建筑工程具有規(guī)模大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備消耗大、產(chǎn)品固定、施工生產(chǎn)流動(dòng)性強(qiáng)、受自然條件、地質(zhì)條件和社會(huì)環(huán)境因素影響大等特點(diǎn),這決定了施工合同具有獨(dú)立的特殊性、履行期限的長(zhǎng)期性、合同內(nèi)容多樣性和復(fù)雜性。因此,為了避免在激烈競(jìng)爭(zhēng)的建筑市場(chǎng)中得風(fēng)險(xiǎn),施工企業(yè)必須重視合同風(fēng)險(xiǎn)管理,有效的降低工程風(fēng)險(xiǎn),增加企業(yè)利潤(rùn)。

一、建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要因素

合同風(fēng)險(xiǎn)是合同中的不確定因素,它是工程風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的集中反映和體現(xiàn)。根據(jù)合同主體行為劃分,它包括主觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素和客觀性合同風(fēng)險(xiǎn)因素兩方面。

1.客觀性合同風(fēng)險(xiǎn) 合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī), 合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定的其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方回避是法律法規(guī), 合同條件以及國(guó)際慣例規(guī)定的其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方回避的, 通過(guò)人的主觀努力往往無(wú)法控制。例如, 合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有, 工程變更在15%的合同金額內(nèi), 承包商得不到任何補(bǔ)償, 這叫做工程變更風(fēng)險(xiǎn); 又如合同價(jià)格規(guī)定不予高速, 則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn), 如果在一定范圍內(nèi)高速, 則承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn), 這叫做市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn); 還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi), 承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效, 這叫時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)。

2.主觀性合同風(fēng)險(xiǎn) 合同的主觀性風(fēng)險(xiǎn)是人為因素引起的, 同時(shí)能通過(guò)人為因素避免或控制的合同風(fēng)險(xiǎn)。在相當(dāng)多的國(guó)內(nèi)施工合同中, 業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同條款的使得條件, 在合同協(xié)議中或通過(guò)苛刻的條件把風(fēng)險(xiǎn)隱含在合同條款中, 讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程, 在合同協(xié)議中, 對(duì)自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭(zhēng), 任其擺布。對(duì)合同談判只重視價(jià)格和工期, 對(duì)其他條款不予注意。這樣即使不平等的合同也愿意簽, 甚至有欺騙的合同也敢簽, 在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。

承包商不是作為法人權(quán)利主體參與對(duì)等的合同談判，而是受制于業(yè)主，這樣很容易處于被動(dòng)狀態(tài)，在這種心理狀態(tài)下很難體現(xiàn)平等性，自然增加了履行合同的風(fēng)險(xiǎn)性。承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾，輕率地簽訂了既沒(méi)有法律約束力，又無(wú)法兌現(xiàn)的“口頭協(xié)議”。承包商對(duì)簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足，對(duì)業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析，承包商對(duì)合同缺乏識(shí)別力；因承包商對(duì)合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞，缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)了不必要的損失。

二、建筑工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理

1.提高合同管理人員的職業(yè)素質(zhì) 提高合同管理人員的綜合素質(zhì)是保證合同管理質(zhì)量的有效措施。大中型建設(shè)合同一般都是由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的法律專家和工程咨詢顧問(wèn)起草合同，可能使其中隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條例。因此，承包商合同管理人員首先要具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識(shí)及其應(yīng)用能力，熟悉合同簽訂和變更，索賠程序，同時(shí)具備工程管理，造價(jià)管理知識(shí)和運(yùn)用能力，才能確保在合同談判中處于一種智力均衡，信息對(duì)稱的狀態(tài)，提高相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用 合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評(píng)審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等，建筑單位要規(guī)范本單位的合同管理，就應(yīng)該首先就合同管理全過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。自覺(jué)執(zhí)行合同條款，全面履行合同義務(wù)，是合同當(dāng)事人一切行為的最高準(zhǔn)則。合同交底制度、責(zé)任分解制度、每日工作報(bào)送制度及進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度是每一個(gè)建筑單位都應(yīng)該建立的合同管理制度。合同簽訂后，合同管理人員應(yīng)該對(duì)各級(jí)項(xiàng)目管理人員和各工作組負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，對(duì)合同的主要內(nèi)容做出解釋和說(shuō)明，形成合同交底制度。責(zé)任分解制度則是指合同管理人員將各種合同時(shí)間的責(zé)任分解落實(shí)到各工作小組，明確其工作范圍和責(zé)任，通過(guò)合同任務(wù)的層層分解將任務(wù)落實(shí)到人，協(xié)調(diào)各方面積極配合共同實(shí)施合同。而每日工作報(bào)送制度要求各職能部門將本部門的工作情況及未來(lái)一周的工作計(jì)劃報(bào)送到合同管理處，能夠確保合同管理人員及時(shí)掌握工程信息，對(duì)各種問(wèn)題做出正確決策。鑒于當(dāng)前成本核算人員因?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)合同情況不熟悉而不能將費(fèi)用索賠的項(xiàng)目及時(shí)納入當(dāng)月付款要求中的現(xiàn)狀，建立進(jìn)度款審查批準(zhǔn)制度有利于合同管理部門從合同角度對(duì)進(jìn)度款進(jìn)行審核。只有抓住合同管理這個(gè)核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個(gè)建筑工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。

3.對(duì)建筑工程合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理 合同變更在建筑工程項(xiàng)目實(shí)踐中是比較頻繁的，而合同變更往往會(huì)導(dǎo)致索賠糾紛，因此在合同簽訂以后，合同管理人員還要對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，重點(diǎn)把握以下幾個(gè)方面：

3.1 建立索賠制度。在工程合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)變更索賠是難免的，因此，必須建立工程變更和索賠管理制度。在施工過(guò)程中。合同管理人員要認(rèn)真研究合同條款，要注意資料的整理、分析，及時(shí)辦理有關(guān)簽證確認(rèn)，關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)，積極找尋索賠依據(jù)，把握施工索賠的重點(diǎn)，在索賠時(shí)效內(nèi)及早提出變更和索賠。同時(shí)在分包合同履行過(guò)程中要正確履行合同責(zé)任，嚴(yán)格控制業(yè)主反索賠和分包商索賠的事件發(fā)生。

3.2 重視現(xiàn)場(chǎng)簽證。在按照合同條款支付時(shí)應(yīng)該防止過(guò)早、過(guò)量簽證，特別是合同變更補(bǔ)充協(xié)議的簽訂須格外謹(jǐn)慎，簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。尤其要重視設(shè)計(jì)變更與施工圖錯(cuò)誤，此類簽證只需簽變更或修正的項(xiàng)目，原圖紙不變的勿重復(fù)簽證，已經(jīng)下料和購(gòu)料的，務(wù)必簽寫清楚材料名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、變更日期、運(yùn)輸情況、到場(chǎng)情況、成品情況、有無(wú)回收或代用等詳細(xì)情況。 3.3及時(shí)記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件，對(duì)合同變更部分進(jìn)行審核與分析。在實(shí)際工作中，合同變更應(yīng)該與提出索賠同步進(jìn)行，須業(yè)主與承包商雙方達(dá)成一致后再進(jìn)行合同變更。

3.4及時(shí)處理停工損失，雙方按合同約定時(shí)間以書面形式，按合法程序簽認(rèn)停工的相關(guān)具體內(nèi)容。

4.建立定期工作報(bào)送制度

要求各職能部門必須將本部門的工作情況及未來(lái)一周的工作計(jì)劃報(bào)送到合同管理處，使合同管理工程師及時(shí)掌握合同履行的情況和發(fā)生的變化；從而能夠及時(shí)對(duì)已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的各種問(wèn)題作出決策。

5.履約后，善后工作應(yīng)有條有序

項(xiàng)目完工后，工程及時(shí)移交、工程結(jié)算、工程款支付、質(zhì)量保修、保修金返還等工作要按照合同約定及時(shí)處理，要按規(guī)定及時(shí)做好善后工作，做到人走帳清、檔案及時(shí)轉(zhuǎn)移等。對(duì)于每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、會(huì)議紀(jì)要、語(yǔ)音記錄等都要注意收集和保留，以備發(fā)生糾紛后能有憑有據(jù)，據(jù)理力爭(zhēng)。對(duì)于拖欠的工程款，清欠部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)審計(jì)等部門要聯(lián)合制定清欠目標(biāo)，及時(shí)清欠，乃至通過(guò)法律途徑解決，避免出現(xiàn)呆賬、壞賬。

結(jié)束語(yǔ)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上就是契約經(jīng)濟(jì)，隨著建筑市場(chǎng)逐步完善，合同將發(fā)揮更加重要的作用，成為市場(chǎng)雙方不可或缺的紐帶。因此加強(qiáng)施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理是是控制工程造價(jià)、保證施工企業(yè)利潤(rùn)的重要手段，在當(dāng)前建筑環(huán)境和市場(chǎng)形勢(shì)下，對(duì)于建設(shè)施工企業(yè)是一項(xiàng)十分重要的工作。

篇（4）

Abstract: under the conditions of market economy, the construction project contracting the rights and obligations of the parties under contract to determine the relationship between the main. The first of the construction market is pricing of futures trading clinch a deal after type, investment, short long, unanticipated factors, the characteristics of the forward delivery to the high risk of the construction industry. The risk management of the project contract, is important. The purpose of risk management and risk is not to destroy, most of the project risk is impossible project managers of except by, but to, rational to project implementation, reduce the risk of loss.

Keywords: contract; Risk; Risk prevention

中圖分類號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

合同風(fēng)險(xiǎn)指的是在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失；狹義的風(fēng)險(xiǎn)僅指因不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所帶來(lái)的非正常損失。合同風(fēng)險(xiǎn)中很重要的一項(xiàng)是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。而所謂價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是指貨物發(fā)生損壞或滅失時(shí)買方是還應(yīng)支付貨款的風(fēng)險(xiǎn)。

在水利工程中，任何施工單位在承攬工程時(shí)不可能不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)多大風(fēng)險(xiǎn)，以及如何化解風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)建筑企業(yè)不得不關(guān)注的問(wèn)題。化解風(fēng)險(xiǎn)之前必須對(duì)其進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是一個(gè)識(shí)別、確定風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

1建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)

1.1工程合同簽訂方面的風(fēng)險(xiǎn)

1)合同主體不當(dāng)。2)合同文字要嚴(yán)謹(jǐn)。3)合同條款缺漏。4)只有從合同而沒(méi)主合同。5)違反法律法規(guī)簽訂無(wú)效合同。6)境外合同文本的疑問(wèn)。

1.2工程合同履行方面的風(fēng)險(xiǎn)

1)當(dāng)變更合同的沒(méi)有變更。合同變史包括合同內(nèi)容變史和合同主體變史兩種情形。在履約過(guò)程中合同變史是正常的事情，問(wèn)題在于不少負(fù)責(zé)履約的管理人員缺乏這種及時(shí)變史的意識(shí)，結(jié)果導(dǎo)致了損失。

2)當(dāng)發(fā)出的書函(會(huì)議紀(jì)要)沒(méi)有發(fā)。在履約過(guò)程中及時(shí)地發(fā)出必要的書函，是合同動(dòng)態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業(yè)自我保護(hù)的一種招數(shù)，司一惜這一點(diǎn)往往遭到忽視，結(jié)果受到懲罰。

3)應(yīng)簽證確認(rèn)的沒(méi)有辦理簽證確認(rèn)。履約過(guò)程中的簽證是一種正常行為，但有些建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)此并不重視，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，也因無(wú)法舉證而敗訴。

2合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

（1）問(wèn)詢法。包括調(diào)查問(wèn)卷法、面談法、專題討論法、德?tīng)柗品ǖ取?shí)際工作中多采取調(diào)查問(wèn)卷法。在審計(jì)實(shí)踐中，合同審計(jì)調(diào)查問(wèn)卷可以從以下幾個(gè)方面展開(kāi)，一是合同管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況，二是崗位職責(zé)制訂及履行情況，三是合同管理流程情況，四是合同管理基礎(chǔ)工作。

（2）流程圖法。主要是將合同從立項(xiàng)簽訂、招投標(biāo)、委托授權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、合同履行、終結(jié)及售后服務(wù)全過(guò)程，以流程圖的形式繪制出來(lái)，從而確定合同管理的重要環(huán)節(jié)，識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出補(bǔ)救措施。這種方法比較簡(jiǎn)潔和直觀，易于發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（3）測(cè)試表法。主要是將合同各關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)以測(cè)試表的形式進(jìn)行測(cè)試，以查找合同管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制缺陷，分析其潛在的影響和重要程度，提出規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)的措施。

3防范合同風(fēng)險(xiǎn)的方式

3.1風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制包括避免風(fēng)險(xiǎn)、消滅風(fēng)險(xiǎn)和減不風(fēng)險(xiǎn)二種。控制工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括:熟悉和掌握工程施工階段的有關(guān)法律法規(guī)；深入研究和全而分析招標(biāo)文件，簽訂完善的施工合同；掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)要索；加強(qiáng)履約管理分析工程風(fēng)險(xiǎn)；管好分包商，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。

3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)，以避免企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，只是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式有保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式和非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。

3.3風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)又稱保留風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程固定價(jià)格合同中考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失，由風(fēng)險(xiǎn)金支付。

4合同風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

4.1堅(jiān)持“利益原則”

了解業(yè)主和有關(guān)部門落實(shí)的工程是否合法。如果其合法性得不到落實(shí)，合同約定支付高比例的進(jìn)度款和中間結(jié)算，切勿墊資；或要求對(duì)方和第二方提供擔(dān)保，以保證工程款的支付及非自己原因?qū)е碌膿p失，其擔(dān)保由對(duì)方承擔(dān)。其次，締約合同雙方在法律上是平等的一旦中標(biāo)后簽訂合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個(gè)平等勺_惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則。始終堅(jiān)持“利益原則”不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則，而且是整個(gè)合同管理和工程項(xiàng)目管理的基本原則。

4.2明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款

承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下可以免除貢任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款，否則，在合同履行過(guò)程中業(yè)主司一能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)，拒絕補(bǔ)償承包商的損失，并應(yīng)用免除條款對(duì)其拒絕付款推卸貢任，承包商將會(huì)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)貢任條款一定要規(guī)定地具體、明確。

4.3防范工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn)

工程款的支付按時(shí)間劃分大致可分為四個(gè)階段，即預(yù)付款、工程進(jìn)度款、最終付款和退還保留金。當(dāng)前拖欠工程款己成為困擾施工企業(yè)的嚴(yán)重問(wèn)題，也是造成“爛尾樓”現(xiàn)象的成因之一。許多工程合同對(duì)這部分條款不甚明確，尤其是對(duì)工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密，給施工企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。

4.4防范工程變更風(fēng)險(xiǎn)

由于工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，合同執(zhí)行過(guò)程中經(jīng)常涉及工程變史問(wèn)題。如果承包商在施工中提出了關(guān)于設(shè)計(jì)史改、材料設(shè)備換用的合理化建議，經(jīng)業(yè)主工程師同意，司一以變史。但如末經(jīng)工程師同意，擅自變史，即使是合理的，承包商也要對(duì)此賠償損失，并且不順延工期。

5結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中，因而風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)持續(xù)的過(guò)程，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制以及基于風(fēng)險(xiǎn)的決策機(jī)制是項(xiàng)目成功的重要保證，風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則、明確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基本保障。同時(shí)，不斷豐富風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查列表、注重項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)更是風(fēng)險(xiǎn)管理水平提高的重要?jiǎng)恿υ慈?/p>

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篇（5）

Abstract：This paper analyzes the construction project the risk in the contract, and in the light of these risks, and puts forward the corresponding measures to improve.

Key words：Project contractriskEngineering supervisioncountermeasures

中圖分類號(hào)：TU723.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1引言

建設(shè)工程合同，是發(fā)包方與承包方進(jìn)行工程承發(fā)包的重要法律形式，是進(jìn)行工程施工、監(jiān)理和竣工驗(yàn)收的主要法律依據(jù)。訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當(dāng)事人雙方對(duì)工程項(xiàng)目的管理責(zé)任和雙方的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，也是雙方實(shí)施工程管理，享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的法律依據(jù)。合法、有效的合同，有利于當(dāng)事人認(rèn)真履行，同時(shí)還可以有效地預(yù)防糾紛的發(fā)生。即使發(fā)生糾紛，當(dāng)事人也可以請(qǐng)求仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院依據(jù)合同條款保護(hù)其合法權(quán)益。合同風(fēng)險(xiǎn)是合同實(shí)施中環(huán)境、組織、技術(shù)、管理、業(yè)主信譽(yù)等情況發(fā)生變化導(dǎo)致承包商經(jīng)營(yíng)失利而遭受的損失。合同條款中潛伏的風(fēng)險(xiǎn)往往是責(zé)任不清、權(quán)利不明所致。慎重分析研究合同實(shí)施過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽訂工程承包合同時(shí)盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同的過(guò)程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際建設(shè)工程中,由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?導(dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險(xiǎn),主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

2.1 合同主體不合格,存在風(fēng)險(xiǎn)

合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當(dāng)之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識(shí)，既不認(rèn)真研究制訂合同條款，又不嚴(yán)格履行合同。

2.2 合同條文不完整,隱含潛在的風(fēng)險(xiǎn)

某合同中規(guī)定每月20日支付上個(gè)月的工程進(jìn)度款,但因甲方資金籌措受阻,連續(xù)三個(gè)月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響,墊入了大筆資金。但由于合同中沒(méi)有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定,導(dǎo)致乙方向甲方對(duì)墊支資金利息的索賠失敗,蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 合同條款不平等，留下隱患。

工程承包本來(lái)應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門。

2.4合同中僅對(duì)一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險(xiǎn)

某工程合同中規(guī)定,從甲方全部提供施工場(chǎng)地之日起15日開(kāi)工,并按實(shí)際開(kāi)工日計(jì)算工期,而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開(kāi)工日為2007年4月25日,由于場(chǎng)地搬遷碰到難題,到2007年6月30日才具備開(kāi)工條件。

2.5合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

大量的承包工程合同中都有對(duì)乙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款規(guī)定。例如,某工程合同協(xié)議條款中,規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過(guò)合同總價(jià)15%以上時(shí),甲方對(duì)超過(guò)的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然,乙方若遇到變更較多的工程,至少要先損失合同總價(jià)的15%。反之,當(dāng)該工程變更較少時(shí),乙方將會(huì)有較高的盈利。

2.6合同內(nèi)容不完備

有些合同使用境外文本。由于國(guó)情不同、語(yǔ)言文字不同，加上翻譯問(wèn)題，使得這些合同文本存在不少疑問(wèn)。尤其是發(fā)展中國(guó)家的合同，由于這些國(guó)家過(guò)分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國(guó)際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項(xiàng)頗多。致使在合同履約過(guò)程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來(lái)保護(hù)自己的利益。

3 建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

正確地、公正地處理合同實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)總量，是合同管理的重要內(nèi)容之一。工程建設(shè)施工期有長(zhǎng)有短，施工條件千差萬(wàn)別，實(shí)施過(guò)程中面臨的未知因素也較多，因此，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：施工現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備方面的問(wèn)題；施工條件的變化問(wèn)題；工程量的變化問(wèn)題；施工圖紙供應(yīng)不及時(shí)或設(shè)計(jì)缺陷和特殊風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。

應(yīng)由施工承包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：投標(biāo)書中的問(wèn)題；承包方自己的能力問(wèn)題；對(duì)新的工程項(xiàng)目和市場(chǎng)環(huán)境不熟悉問(wèn)題；安全方面的問(wèn)題等。

應(yīng)由雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有：物價(jià)上漲問(wèn)題；材料供應(yīng)不足問(wèn)題；合同條款方面的問(wèn)題等。

合同執(zhí)行過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，對(duì)于這些風(fēng)險(xiǎn)，既不能在招投標(biāo)時(shí)完全預(yù)見(jiàn)和把握，也不能在執(zhí)行中完全避免。為了盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，避免由于風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和爭(zhēng)執(zhí)，監(jiān)理提出以下防范工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策：

（1）建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)

組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等等。

（2）建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)

制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過(guò)程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過(guò)程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。

（3）提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識(shí)，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實(shí)施全過(guò)程，有豐富經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人才。二是抓好合同管理人員在職學(xué)習(xí)。隨著建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對(duì)取得從業(yè)資格的合同管理人員進(jìn)行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務(wù)骨干到有關(guān)院校學(xué)習(xí)深造，委托培養(yǎng)這方面的高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員。四是對(duì)合同管理人員實(shí)行崗位責(zé)任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強(qiáng)、極為復(fù)雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，成績(jī)合格取得從業(yè)資格后方能上崗。.

(4) 積極推行合同管理目標(biāo)制合同管理目標(biāo)制，是各項(xiàng)合同管理活動(dòng)應(yīng)達(dá)到的預(yù)期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過(guò)在工程項(xiàng)目承包合同訂立和履行過(guò)程中所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項(xiàng)目管理水平，保證工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管埋活動(dòng)的順利進(jìn)行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場(chǎng)。

結(jié)束語(yǔ)

幾乎沒(méi)有不存在風(fēng)險(xiǎn)因素的工程。承包工程是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè)。由于工程項(xiàng)目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長(zhǎng)等特征及金額大,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等構(gòu)成了項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)性。因此,慎重分析研究各種風(fēng)險(xiǎn)因素,在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款,在履行合同中采取有效措施,防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是十分重要的。

篇（6）

Overall process risk management research based on

construction project contract

Jiang-Weifeng1Zhang-Hongwei1

(ZILANG VOCATIONAL TECHNICAL COLLEGE CONSTRUCTION ENGINEERING DEPARTMENT NANTONG,226002

HEBEI INSTITUTE OF ARCHIRECTURE CIVIL ENGINEERING ADIMINISTRATION DEPARTMENT,ZHANGJIAKOU,075024)

Abstract: Construction project contract management is based on engineering construction activities and the execution of the contract. It is from the conditions of the contract negotiation, drafting, formulate, performance, claims, etc. This is a scientific, standardized, systematic management work. Risk management is an important part of the contract management. Through distinguishing the processing from the contract, we can control and manage the risk of three phases: formation stage, signed stage, implement stage. Kill bad Things when they’re small. So we can realize the control target of construction engineering quality, investment, the progress, eventually fairly safeguard the lawful rights and interests of contract parties, especially as the vulnerable party of the contractor.

Key words: construction project contract, risk management, phasing, countermeasure

一、施工承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在主要問(wèn)題

在我國(guó)，目前建筑市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，發(fā)包方選擇最愿意承擔(dān)和承擔(dān)最大風(fēng)險(xiǎn)的承包方中標(biāo)；通過(guò)壟斷信息的方式，使一些本應(yīng)共擔(dān)的，或本應(yīng)發(fā)包方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，在承包方不知情的情況下，轉(zhuǎn)由承包方承擔(dān)；通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)的處置權(quán)，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步轉(zhuǎn)移給承包方，甚至強(qiáng)行將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方[1]。

現(xiàn)實(shí)中，風(fēng)險(xiǎn)雖然是發(fā)包方和承包方在市場(chǎng)搏弈的結(jié)局，但在很大程度上也是承包方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理失控的惡果。承包方在工作中，重中標(biāo)，輕履約；重報(bào)價(jià)，輕措施；重義務(wù)，輕權(quán)利；重口頭承諾，輕證據(jù)保留；重實(shí)體規(guī)定，輕程序過(guò)程；重客觀性，輕時(shí)效性。這直接導(dǎo)致施工還沒(méi)有開(kāi)始，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)臨門。具體表現(xiàn)為：一是承包方懾于發(fā)包方對(duì)中標(biāo)單位的決定權(quán)，放棄自己的權(quán)利，不敢與發(fā)包單位進(jìn)行平等的協(xié)商，對(duì)許多隱藏著風(fēng)險(xiǎn)甚至重大風(fēng)險(xiǎn)的中標(biāo)條件、不合理要求和不利的客觀環(huán)境因素，自愿不自愿地予以接受。二是承包方對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)控制工作不夠重視，放任風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生。項(xiàng)目管理人員和施工人員缺少風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任心。三是缺少風(fēng)險(xiǎn)控制的科學(xué)和有效方法。

二、施工合同全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的控制重點(diǎn)

1. 合同訂立階段

（1）招標(biāo)文件。一是發(fā)包人違法要求。二是不公平的要求。三是故意隱瞞對(duì)承包方提出要約有重大影響的細(xì)節(jié)問(wèn)題；使承包方產(chǎn)生誤解。

（2）發(fā)包方主體資格及相關(guān)資信。一是發(fā)包方不具備主體資格。二是虛假項(xiàng)目法人，如：沒(méi)有獨(dú)立項(xiàng)目運(yùn)作的資金和管理能力。三是從項(xiàng)目本身上看，也有不真實(shí)和項(xiàng)目相關(guān)手續(xù)瑕疵的問(wèn)題。四是承包方可能遇到費(fèi)用不能結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。

2. 合同簽署階段

這一階段大量的風(fēng)險(xiǎn)是從投標(biāo)文件中遞延來(lái)的，是以合同的形式將承包方的承諾進(jìn)行確認(rèn)；另一些則是由于承包方的過(guò)失或屈從發(fā)包方的壓力等原因新增的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）合同文本及合同文件體系，如：發(fā)包方不采用住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部的示范文本；簽訂黑白合同。

（2）合同內(nèi)容，包括材料供應(yīng)存在問(wèn)題；施工準(zhǔn)備不充分引發(fā)的問(wèn)題等。

（3）預(yù)付款、進(jìn)度款問(wèn)題，主要是發(fā)包方不兌現(xiàn)承諾，不撥付預(yù)付款。對(duì)于工程款，主要是由于缺少細(xì)致的合同條款約定，特別是缺少對(duì)發(fā)包方逾期撥款的大力度的、量化的、可操作的制裁措施。

（4）工期問(wèn)題，招標(biāo)文件中，發(fā)包方對(duì)工期已經(jīng)做了要求，但這樣的工期可能被不合理壓縮了。如果過(guò)分壓縮工期，工期滯后的可能性非常大。

（5）工程變更問(wèn)題。

（6）不可抗力問(wèn)題。

（7）合同履約保證金問(wèn)題。

3.合同履行階段

在這一階段，主要是由于合同簽署后的潛在風(fēng)險(xiǎn)，最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，還有一些新增加的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）對(duì)合同的變更。

（2）對(duì)承包方增加義務(wù)。

（3）承包方在合同中的權(quán)利沒(méi)有有效行使，合法權(quán)益沒(méi)能得到全面的保護(hù)，相對(duì)增加了風(fēng)險(xiǎn)。

（4）需要特別關(guān)注的問(wèn)題是，承包方在合同履行過(guò)程中，對(duì)相關(guān)證據(jù)沒(méi)有及時(shí)收集和保留，或者時(shí)效已過(guò)，事后無(wú)法主張權(quán)利和進(jìn)行舉證。導(dǎo)致一些工程變更及其它權(quán)利發(fā)生爭(zhēng)議，并最終無(wú)法實(shí)現(xiàn)。這是本階段最大的風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同風(fēng)險(xiǎn)管理有效對(duì)策

1.在擬定合同文本的內(nèi)容時(shí)，合同管理人員必須對(duì)工程現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研，使擬定合同具有預(yù)見(jiàn)性，且要對(duì)合同進(jìn)行細(xì)致分析，避免所擬定的條款出現(xiàn)歧義。

擬定合同文本要把握以下要點(diǎn)：明確合同訂立時(shí)間及優(yōu)先順序；約定價(jià)款中核定工程量清單的時(shí)間期限；專用條款中明確組成合同的文件及解釋順序；重視索賠條款的擬定；應(yīng)該對(duì)所擬定的合同初稿進(jìn)行合法性分析及完備性分析[2]。

2.建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。

合同管理環(huán)節(jié)繁多，包括合同的洽談、草擬、評(píng)審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履行跟蹤、變更、中止、解除、終止等。

3.對(duì)合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

（1）建立索賠制度[3]。（2）重視現(xiàn)場(chǎng)簽證。簽證必須依據(jù)相關(guān)合同條款衡量，起到相互制約的作用。（3）及時(shí)記錄、收集和整理工程所涉及的各種文件。（4）及時(shí)處理停工損失。⑤嚴(yán)格執(zhí)行工程量清單規(guī)范及定額規(guī)定。

4.重視信息管理等現(xiàn)代化手段的運(yùn)用

作為承包方，應(yīng)加大投入應(yīng)用信息管理的理念和方式來(lái)進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理，如：建立響應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行合同基本數(shù)據(jù)查詢；對(duì)合同的執(zhí)行情況的查詢和統(tǒng)計(jì)分析。另外，可以借助相應(yīng)的軟件，模擬合同管理中各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)控制。

5.認(rèn)真開(kāi)展建筑工程合同履行情況評(píng)價(jià)工作。

篇（7）

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)建筑業(yè)也是面臨著大好的發(fā)展機(jī)遇。建筑業(yè)無(wú)疑是一個(gè)大市場(chǎng)，我國(guó)每年在建設(shè)上投入的資金在GDP中占有相當(dāng)?shù)谋戎兀@從我國(guó)建筑業(yè)3 000萬(wàn)的從業(yè)人員的規(guī)模來(lái)看就可見(jiàn)一斑。中國(guó)正在進(jìn)一步融入全球經(jīng)濟(jì)之中，很多行業(yè)正逐漸地適應(yīng)這一形勢(shì)，建筑業(yè)也是如此。國(guó)外的企業(yè)可以進(jìn)來(lái)，國(guó)內(nèi)有實(shí)力的可以走出去；以前不重管理，現(xiàn)在應(yīng)該將其放到一個(gè)重要的位置；舊的管理方式可能已經(jīng)不再適用或不再高效，那就應(yīng)該大膽地改革、舍棄，學(xué)習(xí)先進(jìn)的東西。有一句話叫做“濟(jì)世興邦，管理先行”，可見(jiàn)管理的作用已被提到了一個(gè)非常高的高度。建筑工程中的項(xiàng)目管理的作用也是不言而喻的，這無(wú)論對(duì)業(yè)主還是承包商都一樣。就拿承包商而言，管理得好壞直接關(guān)系到它能不能賺到錢，以維持企業(yè)生存；能不能樹(shù)立良好的企業(yè)形象，從而為以后的發(fā)展鋪平道路。建筑工程項(xiàng)目管理也是一門復(fù)雜的學(xué)問(wèn)，因?yàn)樗婕暗奖姸嗖煌恼n題。

1合同管理

工程建設(shè)活動(dòng)是一種涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜的綜合性活動(dòng)。承包商為了自身的利益，就免不了要與形形的法人簽訂各種合同書，有承包商與業(yè)主的，與供貨商的，還有與分包商的。簽訂合同書在現(xiàn)時(shí)的法制環(huán)境下既是出于對(duì)自身利益的考慮，同時(shí)也是對(duì)自己的一種約束。合同提供了一種行為準(zhǔn)則，既對(duì)各方的行為進(jìn)行督促，同時(shí)也為一旦出現(xiàn)違約行為準(zhǔn)備了書面的依據(jù)，減少不必要的糾紛。隱患險(xiǎn)于明火，合同對(duì)可能事態(tài)做出預(yù)測(cè)，更可規(guī)避某些不該發(fā)生的情況，減少損失。所以，對(duì)任何人，在觀念上就應(yīng)該樹(shù)立一種以合同為依據(jù)的觀念。

承包商與業(yè)主的目的雖然不同，但是都是為了最大程度地實(shí)現(xiàn)自己的利益。也許雙方的利益有所抵觸，而簽訂合同便是為了協(xié)調(diào)兩者的利益。抓好以下環(huán)節(jié)是合同管理的關(guān)鍵所在。

1.1施工合同的簽訂

好的開(kāi)端是成功的一半。在簽訂合同之前，首先要與業(yè)主進(jìn)行談判。談判應(yīng)該本著誠(chéng)意的原則、朝著爭(zhēng)取簽訂合同的方向發(fā)展，所以有必要注意一下談判的規(guī)則或者是尺度。其中很重要的一點(diǎn)就是權(quán)利和義務(wù)對(duì)等原則。有句話叫做“不卑不亢”，苛刻的、單方面的約束性條款應(yīng)該盡量抵制。談判的目的，一是為了中標(biāo)，二是為了爭(zhēng)取合理的價(jià)格，三是為了爭(zhēng)取改善合同條款。前者和后兩者是互相牽制的，所以在確保前者的情況下，要最大限度地去實(shí)現(xiàn)后兩者，因?yàn)樘澅镜墓こ倘绻皇翘厥獾脑颍话闶遣粫?huì)去做的。在雙方簽訂合同之前還必須進(jìn)行的一步工作是合同審查。合同一旦簽訂，便作為一種法律的依據(jù)，是無(wú)法單方面加以修改的。“亡羊補(bǔ)牢，為時(shí)已晚”。所以為了減少風(fēng)險(xiǎn)，這一環(huán)節(jié)必須加以重視。業(yè)主草擬合同時(shí)，其中可能會(huì)有不少遺漏、含混不清、矛盾之處，有時(shí)業(yè)主還會(huì)故意設(shè)下圈套，這些都對(duì)承包商極為不利。審查過(guò)程中依據(jù)美國(guó)PMP中項(xiàng)目采購(gòu)管理中適當(dāng)?shù)墓ぞ吆图夹g(shù)，如合同談判、專家判斷、賣方評(píng)級(jí)系統(tǒng)和建議書評(píng)估技術(shù)等對(duì)條款仔細(xì)研究、認(rèn)真分析，查出其中的疏漏不周之處，將各自的權(quán)利義務(wù)事先明確，更有利于合同雙方合作愉快。同時(shí)依據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》在訂立施工合同的談判中，應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件的要求，結(jié)合合同實(shí)施中可能發(fā)生的各種情況進(jìn)行周密、充分的準(zhǔn)備，按照"締約過(guò)失責(zé)任原則"保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

1.2施工合同的履行

項(xiàng)目經(jīng)理部必須履行施工合同，并應(yīng)在施工合同履行前對(duì)合同內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)或關(guān)鍵性問(wèn)題做出特別說(shuō)明和提示，向各職能部門人員交底，落實(shí)根據(jù)施工合同確定的目標(biāo)，依據(jù)施工合同指導(dǎo)工程實(shí)施和項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目經(jīng)理部在施工合同履行期間，應(yīng)注意收集、記錄對(duì)方當(dāng)事人違約事實(shí)的證據(jù)，作為索賠的依據(jù)。在此過(guò)程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商都有各自的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)。作為承包商，明確職責(zé)，遵照合同，接受監(jiān)理師指示，是與業(yè)主等保持良好合作關(guān)系，確保工程順利完成的保證。施工開(kāi)始時(shí)，合同文本基本都已簽訂，承包商必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。除合同規(guī)定的外，對(duì)承包商而言，還有以下幾條強(qiáng)制性義務(wù)：（1）執(zhí)行監(jiān)理師指令；（2）接受工程變更；（3）嚴(yán)格執(zhí)行合同中有關(guān)期限的規(guī)定；（4）必須信守價(jià)格義務(wù)。這幾條可以說(shuō)是信守合同的一個(gè)大前提。在履行合同過(guò)程中，符合雙方約定的條款應(yīng)該堅(jiān)決執(zhí)行，對(duì)于超出合同的要求也有按照相關(guān)法規(guī)協(xié)商解決。

根據(jù)一些國(guó)際項(xiàng)目管理公司的經(jīng)驗(yàn)，合同管理的優(yōu)化比技術(shù)優(yōu)化更為重要，技術(shù)優(yōu)化可以使工程增加利潤(rùn)，但最多不超過(guò)3％～5％，而合同管理得好，卻能使利潤(rùn)增加10％～20％。當(dāng)代合同管理的效果說(shuō)明，沒(méi)有有效的合同管理做保證，就沒(méi)有好的承包效果。

2索賠處理

首先，必須對(duì)索賠要有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。索賠，并不是一方對(duì)另一方的不友好或懲罰行為，并不是某種矛盾的體現(xiàn)，而是承包商在由于合同對(duì)方的原因或合同雙方不可控制的原因而遭受損失時(shí)，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。索賠雖然在各個(gè)工程中一般都會(huì)出現(xiàn)，但具體情況卻無(wú)法完全預(yù)見(jiàn)。如果可以預(yù)測(cè)，那合同雙方應(yīng)該協(xié)同努力，減少損失發(fā)生的可能，因?yàn)樗髻r一旦發(fā)生，就必然意味著至少一方要遭受損失。有時(shí)，索賠會(huì)導(dǎo)致分歧和糾紛，這不利于今后各方的合作。由此可見(jiàn)，索賠有時(shí)不可避免，但絕不是目的，只是解決問(wèn)題的一個(gè)途徑，是在合理合法的前提下為減少本方損失而提出的正當(dāng)要求。索賠產(chǎn)生后各方都應(yīng)抱著善意、誠(chéng)意的態(tài)度去協(xié)商、解決。從承包商角度來(lái)看，工程索賠是經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分，是主動(dòng)的、正常的經(jīng)營(yíng)管理行為。作為承包商，首要的是要有良好的索賠心態(tài)，其次是培養(yǎng)索賠意識(shí)，樹(shù)立索賠觀念，把握和考慮正確的索賠時(shí)機(jī)，學(xué)習(xí)索賠的基本方法和知識(shí)，逐步提高索賠的能力。

3風(fēng)險(xiǎn)防范

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于增加積極事件的概率和影響，降低項(xiàng)目消極事件的概率和影響，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的定性、定量分析，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃，并實(shí)時(shí)監(jiān)控、不斷跟蹤，確保對(duì)項(xiàng)目的不利影響程度減至最小。

在承包建筑工程時(shí)承包商肯定會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，有的風(fēng)險(xiǎn)可以回避，有的可以控制，有的必須迎頭而上。風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)是并存的，通常只有風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目才能有較高的贏利機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)也是對(duì)管理者的挑戰(zhàn)。風(fēng)險(xiǎn)控制能獲得非常高的經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)它有助于競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，素質(zhì)和管理水平的提高。所以，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)也必須樹(shù)立正確的觀念和態(tài)度。

風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但并非是不可防范的，關(guān)鍵是人們是否可以意識(shí)到，從而采取相應(yīng)的措施加以應(yīng)對(duì)。任何人對(duì)自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有準(zhǔn)備和對(duì)策，這應(yīng)作為計(jì)劃的一部分。不同的人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的看法，對(duì)策也就不同。但是歸納起來(lái)，有以下兩種最基本的方法。

3.1風(fēng)險(xiǎn)控制的方法

這種措施是基于風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以改變。細(xì)分又有以下幾點(diǎn)。

3.1.1風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避主要是中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不致發(fā)生或遏制其發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)回避不失為一種較為穩(wěn)妥的方法，但也不可否認(rèn)這也是一種消極的防范手段。回避風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)喪失一些好的機(jī)會(huì)。

3.1.2損失控制

損失控制是指要減少損失方法的機(jī)會(huì)或降低損失的嚴(yán)重性，設(shè)法使損失最小化，包括預(yù)防損失和減少損失兩方面的工作。控制損失應(yīng)采取主動(dòng)的態(tài)度，以預(yù)防為主，防控結(jié)合。

3.1.3風(fēng)險(xiǎn)分離

風(fēng)險(xiǎn)分離是指將各風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應(yīng)或互相牽連。這種處理可以將風(fēng)險(xiǎn)局限在一定的范圍內(nèi)，從而達(dá)到減少損失的目的。

3.1.險(xiǎn)分散

風(fēng)險(xiǎn)分散與風(fēng)險(xiǎn)分離是不一樣的。風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)單位以減輕總體風(fēng)險(xiǎn)的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偧w風(fēng)險(xiǎn)的目的。

3.1.5風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

篇（8）

中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷

1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重要性不夠重視，合同管理工作者認(rèn)知意識(shí)薄弱

施工方作為工程合同當(dāng)事人一方，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)根據(jù)合同的約定，積極推進(jìn)在質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全、結(jié)算、付款等所有過(guò)程中都能做到按合同履約，這所有工作均需要管理人員認(rèn)真執(zhí)行及具體實(shí)施下去，但由于合同管理人員責(zé)任心不夠及執(zhí)行意識(shí)薄弱等原因，未能對(duì)合同從簽訂到履行全過(guò)程進(jìn)行有效地監(jiān)管，導(dǎo)致工程合同風(fēng)險(xiǎn)損失中的一部分便是由合同管理人員的疏忽大意等造成。

2.合同管理體系不健全

沒(méi)有建立起一套嚴(yán)謹(jǐn)、合理的合同管理制度體系；沒(méi)有分別在施工單位總公司、分公司和各個(gè)項(xiàng)目部設(shè)立合同管理小組或者合同管理部門等諸如此類的合同管理機(jī)構(gòu)，或者雖然分別設(shè)立了專門的合同管理機(jī)構(gòu)，但沒(méi)有對(duì)合同的審核、簽訂、履行、變更、終止、考核等一系列過(guò)程進(jìn)行規(guī)范化、系統(tǒng)化的管理，沒(méi)能對(duì)企業(yè)在經(jīng)驗(yàn)、資源等方面的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行充分發(fā)揮和對(duì)項(xiàng)目的合同管理工作缺乏必要的監(jiān)控及指導(dǎo)。

3.對(duì)有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定不熟悉

因?yàn)榕c工程項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)及政策對(duì)工程項(xiàng)目各方面均有強(qiáng)制性規(guī)定，所以參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各方主體必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。倘若合同管理人員對(duì)這些法律法規(guī)不甚熟悉或一知半解，那么建筑單位就很有可能陷入因違反法律法規(guī)而受法律制裁的境地。

4.對(duì)合同審查及簽訂工作把關(guān)不嚴(yán)

①合同審查程序不到位。由于建筑企業(yè)工程合同大部分分布在工程項(xiàng)目經(jīng)理部，具有地域廣、類別多、跨度大等特點(diǎn)，再加上對(duì)施工單位的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理本身就起步較晚還有管理方法落后等一些原因，便出現(xiàn)合同審查要求條款多及雖按程序?qū)彶榈珔s不到位等一系列后果，導(dǎo)致這些后果的原因可能有：工程項(xiàng)目部受小集體利益驅(qū)使，不愿意對(duì)合同進(jìn)行上報(bào)審查，擅自簽訂對(duì)企業(yè)不利的合同；審查程序不到位，有時(shí)甚至是由個(gè)別人決定，未能形成集體審查。②合同審查手段落后。對(duì)于大部分施工單位，只會(huì)運(yùn)用電子郵件、郵遞、書面等常規(guī)方式對(duì)合同進(jìn)行審查，除此之外，便沒(méi)有更為有效、更為先進(jìn)的審查措施及手段，這樣是跟不上信息化時(shí)代的，導(dǎo)致信息化建設(shè)水平落后的主要原因是未能形成規(guī)范、合理的信息化管理平臺(tái)，這嚴(yán)重影響著合同審查的深度及廣度。

5.履約過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

①對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)因素中的關(guān)鍵部分重視不夠。對(duì)建設(shè)工程施工合同來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素的控制，一般來(lái)說(shuō)，主要包括各類工程文件完備與否、合同合法與否、合同是否需要批準(zhǔn)及公證、甲方的審批手續(xù)完備與否等。②實(shí)際工作中的行為有時(shí)與合同約定不符或相脫節(jié)。在施工方合同管理人員對(duì)合同的管理過(guò)程中，當(dāng)合同簽訂之后，無(wú)論是對(duì)公司總部還是現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理部，他們?cè)诼男泻贤倪^(guò)程中很多時(shí)候都沒(méi)有嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容來(lái)執(zhí)行，反而往往只按以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合同管理，有時(shí)甚至只依據(jù)業(yè)主的臨時(shí)指令來(lái)開(kāi)展工作，而當(dāng)有不利于自身利益的情況發(fā)生時(shí)卻不能做到依照合同據(jù)理力爭(zhēng)，這樣當(dāng)然就會(huì)有實(shí)際工作行為部分脫離合同約定的現(xiàn)象出現(xiàn)，因而給合同帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

二、施工合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及措施

伴隨著問(wèn)題的出現(xiàn)，我們當(dāng)然就應(yīng)該采取一些具體措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留這四種策略，而在實(shí)際工作中我們往往不會(huì)單單只采用一種策略，而是多種互相結(jié)合起來(lái)使用。下文中筆者將研究重心放到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施上來(lái)。以下通過(guò)幾個(gè)階段對(duì)施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施進(jìn)行分析。

1.合同立項(xiàng)階段

①嚴(yán)格遵守合同立項(xiàng)評(píng)審制度，在整個(gè)合同全壽命周期內(nèi)，爭(zhēng)取對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素做到盡可能準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并依此來(lái)制定初步應(yīng)對(duì)方案，待報(bào)公司相關(guān)部門討論批準(zhǔn)后再具體實(shí)施。

②對(duì)業(yè)主方的資格信譽(yù)等狀況進(jìn)行具體仔細(xì)的調(diào)查，深入了解業(yè)主的資金來(lái)源及具體安排等有關(guān)證明文件，以往項(xiàng)目的履約及業(yè)內(nèi)信譽(yù)等狀況，業(yè)主方的財(cái)務(wù)現(xiàn)狀、資金往來(lái)等支付信息。

③參考項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)庫(kù)中類似項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息對(duì)所投標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行分析研究，運(yùn)用各種理論及方法計(jì)算出初步工程量和差異表，通過(guò)仔細(xì)分析做到預(yù)先發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)及施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的不利情況，從而就可采取相應(yīng)措施并將之反映在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。

2.合同簽訂階段

①注重規(guī)范條款的合法性、準(zhǔn)確性、完備性。仔細(xì)認(rèn)真地研究適用的法律法規(guī)，確保滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范；充分考慮合同履行過(guò)程中可能遇到的各種情況，并需在合同相關(guān)條款中予以具體詳細(xì)地規(guī)定；合同管理人員在簽訂合同時(shí)應(yīng)字斟句酌，認(rèn)真細(xì)致，盡可能做到使文字表述縝密嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)誤，因而避免矛盾及歧義的發(fā)生。

②成立專業(yè)的合同談判小組。施工方必須有專業(yè)精干的合同談判小組，這就要求談判人員最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造價(jià)及工程技術(shù)等各個(gè)方面，組織與合同內(nèi)容及條款有關(guān)的各個(gè)專業(yè)人員仔細(xì)逐條地審查核對(duì)每一個(gè)條款，并爭(zhēng)取把任何潛在風(fēng)險(xiǎn)考慮到位，做到不遺漏、不錯(cuò)估，以防患于未然，否則后果可能難以估量。另外，必須在合同中把自己與業(yè)主各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任明確劃分開(kāi)來(lái)，并不計(jì)一切爭(zhēng)取對(duì)己身有利的條件。

③在合同中需事先規(guī)定好解決爭(zhēng)議的方法及手段，爭(zhēng)議一旦發(fā)生就可以立即啟用這些可供選擇的預(yù)案，解決合同爭(zhēng)議的方法一般有和解、調(diào)解、仲裁及訴訟等。

3.合同履行階段

①建立有特色的合同管理制度。隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷增加，與此同時(shí)這也是對(duì)施工單位合同管理人員的巨大考驗(yàn)。有鑒于此，必須注意積累收集各類合同管理的成功案例，并借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，再結(jié)合本工程的具體實(shí)踐進(jìn)行不斷地改進(jìn)及優(yōu)化，在此基礎(chǔ)上，合同管理工作人員在以合同為核心的前提下，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)階段作出具體明確的規(guī)定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及時(shí)監(jiān)控合同風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂完合同之后，合同管理工作人員相互之間要做好合同交底工作。在合同的履行過(guò)程中，每位合同管理人員都應(yīng)當(dāng)把所遇到的問(wèn)題及時(shí)記錄下來(lái)，再將合同的具體實(shí)施情況或工程技術(shù)等資料與合同條款進(jìn)行分析比較，找出其中的偏差，并及時(shí)做好信息反饋工作，使所有合同管理工作者都對(duì)合同的具體履行情況有完整具體的認(rèn)識(shí)。與此同時(shí)，管理人員應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范完整的合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，制定好風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，隨時(shí)清楚地掌握風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，明確各自的責(zé)任，開(kāi)展深入細(xì)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并提出有效的風(fēng)險(xiǎn)防范及控制措施。

③通過(guò)索賠降低自己的損失，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。在合同全面履行的過(guò)程中，施工單位合同管理人員必須嚴(yán)格依照合同約定的程序，清楚了解并掌握合同的內(nèi)容，充分行使自己應(yīng)有的合同權(quán)利的同時(shí)不計(jì)一切盡量限制業(yè)主方的權(quán)利或利用合同盡量降低對(duì)方的權(quán)力要求。有關(guān)合同管理工作人員要采取積極有效的措施，盡快制定好具體工作方案，及時(shí)做好工程量變更的取證、索賠及結(jié)算等相關(guān)工作。注意，在進(jìn)行此類工作時(shí)，不要輕易地與業(yè)主方產(chǎn)生矛盾，而要理性地、靈活地處理糾紛，否則可能會(huì)兩敗俱傷，進(jìn)而影響雙方更進(jìn)一步的合作，甚至對(duì)該施工單位在業(yè)內(nèi)進(jìn)一步的發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。

④重視合同變更。在合同變更過(guò)程中，施工方對(duì)有甲乙雙方簽字完全的文字或其它相關(guān)記錄要保留好，并以此作為索賠的依據(jù)，注意不要給業(yè)主方提供可乘之機(jī)，進(jìn)而大大降低己方的風(fēng)險(xiǎn)。建議施工方在今后的工作過(guò)程中，要先等業(yè)主發(fā)給自己有暗示性的或者直接明確的變更指示或有關(guān)信函后，再向業(yè)主提出解決問(wèn)題的方案，這種做法的目的是為保護(hù)自己，降低自己可能承受的風(fēng)險(xiǎn)，使得自己在處理與合同變更工作有關(guān)的過(guò)程中處于有利地位。

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篇（9）

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范我礦建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立合法、有效的建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范和化解建設(shè)工程項(xiàng)目合同簽訂、履約過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，避免由各類風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等控制目標(biāo)，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合我礦工程項(xiàng)目管理的實(shí)際需要，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于煤礦的建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

第三條 建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)主要是指在建設(shè)工程項(xiàng)目合同簽訂、履約過(guò)程中，各種不確定性因素對(duì)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目控制目標(biāo)的影響。主要包括：招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、簽約風(fēng)險(xiǎn)、承包方信用風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)、竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等十四類風(fēng)險(xiǎn)。

第四條 本辦法所指的建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是通過(guò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目合同簽訂、履約過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、掌握工程項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)、影響程度及發(fā)生可能性，從而對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的預(yù)防和控制，為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。

第五條 建設(shè)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：

（一） 全過(guò)程原則：工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)涵蓋項(xiàng)目合同簽訂、履約全過(guò)程。

（二） 重要性原則：重點(diǎn)關(guān)注重大項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)關(guān)鍵履行環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)把控。通常成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)。

（三） 適應(yīng)性原則：工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作必須結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，并隨著項(xiàng)目的推進(jìn)及內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)加以調(diào)整。

（四） 成本效益原則：權(quán)衡實(shí)施成本和預(yù)期效益，以適當(dāng)成本實(shí)現(xiàn)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的有效管理；

（五） 一致性原則：工程項(xiàng)目管理以合同條款為依據(jù)，保持工程項(xiàng)目管理過(guò)程和合同管理過(guò)程要高度一致。

（六） 部門協(xié)同原則：工程項(xiàng)目需要多部門緊密配合，通力協(xié)作，共同完成。

第六條 本辦法所指的工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容主要包括：

（一）工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在收集項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)初始信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類，辨識(shí)出對(duì)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目既定目標(biāo)產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

（二）工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)工程項(xiàng)目合同各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度及發(fā)生可能性分別按照1-4級(jí)進(jìn)行評(píng)估；對(duì)工程項(xiàng)目整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)。

（三）工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程度及預(yù)警情況制定具體防范措施及應(yīng)急預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，按照防范措施及應(yīng)急預(yù)案采取行動(dòng)。

（四）工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響程度和發(fā)生可能性的變化，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)、升降級(jí)、防范措施及應(yīng)急預(yù)案的落實(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

（五）工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)后評(píng)價(jià)：項(xiàng)目結(jié)束后對(duì)工程項(xiàng)目合同履約過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等方面進(jìn)行全面綜合評(píng)價(jià)，并及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。

第七條 本辦法主要應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)：

（一）工程項(xiàng)目合同條款的不完善，可能導(dǎo)致項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作無(wú)法順利進(jìn)行，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中承擔(dān)過(guò)多自身無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）在工程實(shí)施過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)不當(dāng)，可能與合同相對(duì)方產(chǎn)生合同糾紛，給我礦造成經(jīng)濟(jì)損失。

（三）對(duì)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)不到位，可能影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效率及效果，當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，不能有效解決和遏制風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的不良影響，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。

第二章  工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

第八條 集團(tuán)公司所有工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)行“四級(jí)管理、三級(jí)監(jiān)督”的機(jī)制。其中：“四級(jí)管理”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級(jí)公司（專指區(qū)域公司）、分（子）公司、分（子）公司具體工程管理部門；“三級(jí)監(jiān)督”是集團(tuán)公司職能部門、分（子）公司的上級(jí)公司、分（子）公司。

第九條 煤礦是工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任主體，接受公司的監(jiān)管、指導(dǎo)和督查。

第十條 煤礦工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容和管理職責(zé)：

（一）礦長(zhǎng)是工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同履約全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）工程項(xiàng)目的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并負(fù)責(zé)制定整改措施并落實(shí)，填報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（見(jiàn)附件二）

（三）招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：計(jì)劃科要認(rèn)真準(zhǔn)備資料，嚴(yán)格審查招投標(biāo)文件，按照國(guó)家招投標(biāo)法等法律法規(guī)要求履行職責(zé)。對(duì)列入集團(tuán)公司謹(jǐn)慎合作企業(yè)名單的企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，禁止參與建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)。

（四）簽約風(fēng)險(xiǎn)：企管科要嚴(yán)格按照兩級(jí)公司和本礦合同管理辦法及相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)，認(rèn)真審查合同條款，確保與招標(biāo)書確定的條款保持一致；杜絕與個(gè)人簽訂工程合同以及先施工后簽合同的現(xiàn)象發(fā)生；簽約失敗時(shí)必須處理好遺留問(wèn)題。

（五）承包方信用風(fēng)險(xiǎn)：承包方經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、履約能力等風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)在項(xiàng)目履約過(guò)程中持續(xù)關(guān)注承包方經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)狀況，提示提醒財(cái)務(wù)部門付款風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁承包方違反規(guī)定掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包。

（六）采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：工程物資招標(biāo)采購(gòu)中存在的風(fēng)險(xiǎn)與物資設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)根據(jù)兩級(jí)公司的有關(guān)管理制度及合同條款，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際編制項(xiàng)目采購(gòu)方案和實(shí)施辦法，把好生產(chǎn)廠家關(guān)、質(zhì)量關(guān)、驗(yàn)收關(guān)。杜絕工程物資未按規(guī)定招標(biāo)現(xiàn)象發(fā)生。

（七）成本風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目超支等導(dǎo)致預(yù)計(jì)超出合同約定金額的風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級(jí)公司工程項(xiàng)目管理制度的要求，對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)算，采取有效應(yīng)對(duì)措施，防范項(xiàng)目超出合同金額的風(fēng)險(xiǎn)。

（八）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：工程項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級(jí)公司相關(guān)要求組織項(xiàng)目實(shí)施，確保進(jìn)度滿足合同要求。

（九）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)文件缺陷、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)交底不清等風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)要求設(shè)計(jì)圖紙、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，設(shè)計(jì)變更及時(shí)，設(shè)計(jì)交底明確清晰，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。

（十）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃科應(yīng)嚴(yán)格遵守兩級(jí)公司工程質(zhì)量管理相關(guān)制度的要求，防止發(fā)生質(zhì)量事故。

（十一）安全風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生施工事故風(fēng)險(xiǎn)。工程科、地面安全科應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，嚴(yán)格遵守兩級(jí)公司安全生產(chǎn)相關(guān)制度要求，防止發(fā)生施工事故。

（十二）環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)保科應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)督承包方遵守國(guó)家和地方環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，按照兩級(jí)公司有關(guān)環(huán)保制度要求，采取措施控制施工現(xiàn)場(chǎng)的各種粉塵、廢氣、廢水、固體廢棄物以及噪聲、振動(dòng)對(duì)環(huán)境的污染和危害，防止破壞生態(tài)環(huán)境。

（十三）結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)算編制滯后風(fēng)險(xiǎn)、中間結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、完工未結(jié)算等風(fēng)險(xiǎn)。在工程結(jié)算的過(guò)程中，結(jié)合已完工程報(bào)量，計(jì)劃科應(yīng)及時(shí)與承包方溝通，確保優(yōu)先支付農(nóng)民工工資，采取有力措施避免違約責(zé)任和損失。

（十四）付款風(fēng)險(xiǎn)：工程推進(jìn)進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收、工程結(jié)算是否滿足合同要求，財(cái)務(wù)科應(yīng)嚴(yán)格審查。不能按期付款的，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)與各方溝通，簽訂免除責(zé)任的補(bǔ)充協(xié)議，。禁止違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款。

（十五）竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)：未完成竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目完工后，計(jì)劃科應(yīng)接受承包方提出的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，并組織驗(yàn)收。因特殊原因不能驗(yàn)收的，應(yīng)依法處理好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（十四）廉政風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)。礦黨政部門、紀(jì)委應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)思想教育、規(guī)范關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理、強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察力度、健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制等杜絕腐敗行為的發(fā)生。

第三章  工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)

第十一條 工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)級(jí)分為4級(jí)進(jìn)行，主要按照進(jìn)度、成本、質(zhì)量、安全等重要風(fēng)險(xiǎn)因素并結(jié)合工程項(xiàng)目履約動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表（見(jiàn)附件三）的評(píng)估情況和項(xiàng)目合同簽訂、履行情況進(jìn)行綜合判斷評(píng)級(jí)。

（一）藍(lán)色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為藍(lán)色預(yù)警項(xiàng)目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計(jì)工程造價(jià)超出合同約定的5%以內(nèi)。包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝任意一個(gè)階段的造價(jià)超出合同約定的5%

2、項(xiàng)目在運(yùn)行某個(gè)階段中因某種原因出現(xiàn)暫時(shí)停工，可能延期，估計(jì)在10天以內(nèi)。

3、工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收超出合同約定期限且沒(méi)有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個(gè)月以內(nèi)。

（二）黃色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為黃色預(yù)警項(xiàng)目：

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計(jì)工程造價(jià)超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝任意一個(gè)階段的造價(jià)超出合同約定的5%以上，10%以內(nèi)。

2、項(xiàng)目在運(yùn)行某個(gè)階段中因某種原因出現(xiàn)暫時(shí)停工，可能延期，估計(jì)在10天以上，30天以內(nèi)。

3、工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收超出合同約定期限10天以上，30天以內(nèi)且沒(méi)有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后10天以上，30天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在一個(gè)月以上，三個(gè)月以內(nèi)。

7、發(fā)生一般安全事故。

8、發(fā)生一般質(zhì)量問(wèn)題。

（三）橙色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為橙色預(yù)警項(xiàng)目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計(jì)工程造價(jià)超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝任意一個(gè)階段的造價(jià)超出合同約定的10%以上，15%以內(nèi)。

2、項(xiàng)目在運(yùn)行某個(gè)階段中因某種原因出現(xiàn)暫時(shí)停工，可能延期，估計(jì)在30天以上，45天以內(nèi)。

3、工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收超出合同約定期限30天以上，45天以內(nèi)且沒(méi)有正當(dāng)理由。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后30天以上，45天以內(nèi)。

5、工程付款不符合合同約定且滯后30天以上，60天以內(nèi)。

6、工程因承包方的原因緩建，緩建期限在六個(gè)月以上，三個(gè)月以內(nèi)。

7、發(fā)生一般安全事故，但影響工期、質(zhì)量的。

8、發(fā)生一般質(zhì)量問(wèn)題，但影響工期、質(zhì)量的。

（四）紅色預(yù)警：項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一，即為紅色預(yù)警項(xiàng)目。

1、在工程施工中因某種原因預(yù)計(jì)工程造價(jià)超出合同約定的15%以上，包括工程總承包后，出現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、安裝任意一個(gè)階段的造價(jià)超出合同約定的15%以上。

2、項(xiàng)目在運(yùn)行某個(gè)階段中因某種原因出現(xiàn)暫時(shí)停工，可能延期，估計(jì)在45天以上。

3、工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收超出合同約定期限45天以上。

4、工程結(jié)算不符合合同約定且滯后45天以上。

5、工程付款不符合合同約定且滯后60天以上。

6、工程因某種原因緩建，緩建期限在六個(gè)月以上。

7、工程停建。

8、發(fā)生較大以上安全事故。

9、發(fā)生較大以上質(zhì)量問(wèn)題。

第十二條 工程項(xiàng)目不符合以上預(yù)警條件的，為一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。

第十三條 對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，由計(jì)劃科負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)管理事宜。

第十四條 對(duì)于藍(lán)色預(yù)警項(xiàng)目，計(jì)劃科應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控并及時(shí)上報(bào)公司。

第十五條 對(duì)于黃色預(yù)警項(xiàng)目，計(jì)劃科在及時(shí)上報(bào)公司的同時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響程度及發(fā)生可能性高的事件，制定具體的、有針對(duì)性的預(yù)防措施和處置方案。

第十六條 對(duì)于橙色預(yù)警項(xiàng)目，計(jì)劃科應(yīng)將預(yù)防措施和處置方案逐級(jí)上報(bào)兩級(jí)公司備案。

第十七條 在工程項(xiàng)目被評(píng)估為紅色預(yù)警項(xiàng)目?jī)芍軆?nèi)，計(jì)劃科應(yīng)填寫在建工程項(xiàng)目合同履約風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)匯總表（見(jiàn)附件四）并將公司審核后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門備案，接受集團(tuán)公司督導(dǎo)，每月向集團(tuán)公司計(jì)劃處和法務(wù)部報(bào)送紅色預(yù)警項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制情況，直至該項(xiàng)目紅色預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)解除。

篇（10）

全面而有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是國(guó)際工程順利實(shí)施的保障。工程合同是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)，可以通過(guò)選擇合適的合同類型合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合同的特點(diǎn)以及雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有很大影響。因此，可以建立以合同體系為中心的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式。國(guó)際承包中流行的合同范本，如FIDIC合同、NEC合同、AIA合同等，都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的合理分配做出了相應(yīng)規(guī)定，意圖使合同雙方能夠明晰自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以利于工程項(xiàng)目良性發(fā)展。

由于適用地區(qū)、法律背景、指導(dǎo)思想等的不同，F(xiàn)IDIC合同，NEC合同和AIA合同在風(fēng)險(xiǎn)管理上存在著較大的差異，分析和了解這些不同之處，有助于承包商和業(yè)主根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況和雙方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，選擇和制定更合適的合同條件，通過(guò)合同條款合理地分擔(dān)和處理風(fēng)險(xiǎn)，使雙方達(dá)到最大滿意程度。

一、不同合同條件有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定

按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因?qū)⒐こ添?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)五類，并分別研究FIDIC的施工合同條件，NEC的工程施工合同，AIA的施工合同通用條件與這些風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的條款。

我們注意到，這三種合同條件對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)分配的規(guī)定明顯不同。有關(guān)技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)IDIC規(guī)定在基準(zhǔn)日期之前業(yè)主將自己掌握的現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)以及環(huán)境情況的一切相關(guān)數(shù)據(jù)提供給承包商，供其參考。但業(yè)主并不為這些資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，即使這些數(shù)據(jù)后來(lái)發(fā)現(xiàn)有某些誤差，承包商也很難以業(yè)主提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確提出索賠。AIA合同也規(guī)定了業(yè)主提供給承包商關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)情況和法律限制等的信息，但明確規(guī)定業(yè)主要為這信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

另外，F(xiàn)IDIC和AIA都有專門的“索賠程序”條目，而NEC沒(méi)有相應(yīng)的條款。一方面是因?yàn)镹EC是在成文性的法律體系基礎(chǔ)上編制的；另一方面是因?yàn)镹EC合同強(qiáng)調(diào)雇主和承包商的合作，為了促進(jìn)合作關(guān)系，NEC沒(méi)有涉及法律中有規(guī)定的，同時(shí)也是體現(xiàn)雙方矛盾的索賠問(wèn)題。值得注意的是，F(xiàn)IDIC和NEC合同均有對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)，AIA合同卻沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定，可能是因?yàn)锳IA合同主要用于美國(guó)等局勢(shì)較穩(wěn)定的國(guó)家。另外，AIA合同也沒(méi)有關(guān)于有價(jià)物品的規(guī)定。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的對(duì)比分析

按照風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)過(guò)程，在識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后，按照合同規(guī)定制定風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)劃，采取各種措施防范風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配給相關(guān)人員，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理辦法。下面將從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范規(guī)劃、實(shí)施執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)方面對(duì)比FIDIC合同，NEC合同，AIA合同的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

FIDIC合同條件對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別比較模糊，許多條款采用“相當(dāng)”、“合理”等不確定的詞匯。如第4.12款規(guī)定承包商可以對(duì)其無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件，向業(yè)主提出工期和費(fèi)用的索賠。但是“無(wú)法預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件”這個(gè)詞匯帶有主觀性，無(wú)法明確劃分，增大了發(fā)生爭(zhēng)端的可能性。

而NEC合同在風(fēng)險(xiǎn)的范圍定義上，力圖做到準(zhǔn)確。譬如，NEC合同將“不利氣候條件”、“不利現(xiàn)場(chǎng)條件”等不確定的描述定量化。第60.1“補(bǔ)償事件”(13)條給出了“惡劣氣候條件”的判斷標(biāo)準(zhǔn)：所記錄的氣象實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)與氣象資料相比表明，該值平均出現(xiàn)頻率低于十年一遇。

雖然ALA合同沒(méi)有專門的“風(fēng)險(xiǎn)”條款，但是它的規(guī)定十分細(xì)致，例如，對(duì)承包商的要求多達(dá)26條，實(shí)際上這些條款也識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)第10.3條專門對(duì)有毒物質(zhì)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，如果現(xiàn)場(chǎng)材料中有石棉或多氯聯(lián)苯等有毒物質(zhì)，承包商應(yīng)采取合理的預(yù)防措施。這是FIDIC合同和NEC合同都沒(méi)有做到的。

(二)防范規(guī)劃

在識(shí)別出工程風(fēng)險(xiǎn)后，合同相關(guān)方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)劃，按照計(jì)劃采取合理措施防范風(fēng)險(xiǎn)。NEC合同將發(fā)出“早期警告”作為承包商及項(xiàng)目經(jīng)理的義務(wù)，規(guī)定合同當(dāng)事人一旦察覺(jué)可能影響工程成本、工期和質(zhì)量的事件時(shí)，承包商與項(xiàng)目經(jīng)理有義務(wù)盡早向?qū)Ψ桨l(fā)出警告，并有權(quán)要求對(duì)方參加“早期警告”會(huì)議，討論解決方案并采取行動(dòng)。第63.4條規(guī)定了未發(fā)出預(yù)警的后果，項(xiàng)目經(jīng)理在處理或計(jì)算警告事件給承包商帶來(lái)的損失時(shí)，應(yīng)以承包商已發(fā)出早期警告后所蒙受的實(shí)際損失為依據(jù)，即減少承包商就該事件提出的索賠額。這樣的規(guī)定能夠積極促進(jìn)雙方主動(dòng)解決施工中出現(xiàn)的問(wèn)題。

FIDIC和AIA合同中沒(méi)有早期警告的機(jī)制，但體現(xiàn)了預(yù)先控制的原則。如承包商在月進(jìn)度報(bào)告中要寫明可能影響按時(shí)竣工的任何事件的詳情，提出為消除延誤而準(zhǔn)備采取的措施。FIDIC和AIA合同也體現(xiàn)了合作的思想，F(xiàn)IDIC規(guī)定業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)保證現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主人員根據(jù)有關(guān)合作條款與承包商努力合作；承包商應(yīng)為在現(xiàn)場(chǎng)工作的業(yè)主人員提供便利。鼓勵(lì)承包商提出合理化建議(13.2“價(jià)值工程”)、以及相互及時(shí)告知和協(xié)商優(yōu)先。AIA合同也規(guī)定，如果承包商發(fā)現(xiàn)有可能導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，如合同文件中提供的現(xiàn)場(chǎng)條件有錯(cuò)誤、與法律法規(guī)不一致、設(shè)計(jì)中存在遺漏或錯(cuò)誤等，應(yīng)當(dāng)立即通知建筑師，等待建筑師的指令，由建筑師決定是否延長(zhǎng)工期或增加費(fèi)用。然而，在FIDIC合同和AIA合同條件下，延長(zhǎng)工期或增加費(fèi)用需要通過(guò)提出索賠要求來(lái)實(shí)現(xiàn)，如果承包商不提出索賠，就意味著利益的損失。

(三)實(shí)施執(zhí)行

FIDIC合同、NEC合同和A-IA合同都根據(jù)整體風(fēng)險(xiǎn)最小原則規(guī)定了合同風(fēng)險(xiǎn)的分配：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同權(quán)力的損害由業(yè)主承擔(dān)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)對(duì)財(cái)產(chǎn)的損害責(zé)任按所有權(quán)分擔(dān)，對(duì)人身的損害責(zé)任按雇傭關(guān)系分擔(dān)，對(duì)合同權(quán)力的損害責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)；各方承擔(dān)己方人員失職造成的損失和損害。

FIDIC和AIA合同采用可預(yù)見(jiàn)和最有利原則分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。FIDIC和AIA合同一般要求，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商應(yīng)當(dāng)立即通知工程師，并采取合理的措施防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。未履行或未及時(shí)履行告知義務(wù)，承包商需要承擔(dān)部分責(zé)任。但對(duì)于承包商是否采取

了必要的措施、所采取的措施效果如何、風(fēng)險(xiǎn)事件中承包商應(yīng)承擔(dān)多大責(zé)任等，沒(méi)有明確規(guī)定，這往往是雙方爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)。

為了避免這一現(xiàn)象，NEC合同選擇執(zhí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，即在界定責(zé)任時(shí)，不考慮當(dāng)事人主觀上有無(wú)故意或過(guò)失，只考慮違約結(jié)果是否因?yàn)楫?dāng)事人的行為造成的。同時(shí)，NEC合同約定，項(xiàng)目經(jīng)理、工程師對(duì)于所有不批準(zhǔn)或不認(rèn)可的理由是：“該設(shè)計(jì)不符合工程信息要求或該設(shè)計(jì)不符合適用法律”。如果不是因?yàn)檫@個(gè)理由不認(rèn)可，則形成補(bǔ)償事件，由業(yè)主承擔(dān)后果。NEC合同明確規(guī)定了承包商可以獲得補(bǔ)償?shù)氖录钠鹨颍鲄⑴c方都愿意將能獲得補(bǔ)償事件的原因列明，因此可以避免因索賠是否成立而引起的爭(zhēng)端。據(jù)調(diào)查反映，NEC合同對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)一補(bǔ)償事件的定義，比其他合同中的規(guī)定都要清晰。

(四)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理

如果發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件，合同參與方應(yīng)盡快處理，并評(píng)審管理計(jì)劃，檢查風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的缺陷遺漏之處，及時(shí)改正更新，使其更好地指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理。

國(guó)際工程承包市場(chǎng)是以業(yè)主為主導(dǎo)的，業(yè)主在談判和起草合同時(shí)，往往加入對(duì)自己有利的條款，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，承包商會(huì)仔細(xì)研究合同，尋求索賠的依據(jù)，從而獲得利潤(rùn)補(bǔ)償。所以FIDIC中的索賠條款是有關(guān)承包商利益的核心條款。紅皮書第20條詳細(xì)地規(guī)定了索賠應(yīng)遵循的程序，包括在一定的時(shí)限內(nèi)向工程師發(fā)出通知、提交索賠報(bào)告、等待工程師批復(fù)。但是，索賠事件的認(rèn)可和處理權(quán)仍掌握在由業(yè)主聘用的工程師手中。由于承包商對(duì)工程師的裁決常持懷疑態(tài)度，所以索賠的處理結(jié)果很容易引起爭(zhēng)端，更壞的結(jié)果是卷入訴訟程序。

與FIDIC的索賠規(guī)定相比，AIA的有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化、明確，為索賠的內(nèi)容、范圍、手續(xù)和處理辦法提供了指南，提高了索賠結(jié)果的可預(yù)見(jiàn)性。AIA的索賠與爭(zhēng)端處理體現(xiàn)出“兩短”的特點(diǎn)：一是建筑師需要更快地做出決定，建筑師做決定的時(shí)間(10+7日)短；二是業(yè)主和承包商需要更快地對(duì)索賠方案進(jìn)行決策，建筑師做出索賠決定后，留給雙方考慮接受還是提出仲裁的時(shí)間(30日)短。