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篇（1）

隨著旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)向縱深方向發(fā)展,近年來(lái)在我國(guó)興起了一批主題旅游城鎮(zhèn),如以“小橋、流水、人家”的江南水鄉(xiāng)風(fēng)情為特色的江南古鎮(zhèn)周莊,有獨(dú)特魅力和濃郁民族風(fēng)情的云南麗江古城,以及分別以歷史文化、民族風(fēng)情、丹霞地貌、美食文化、生態(tài)旅游、休閑度假等為主題旅游品牌的桂林的興安、龍勝、陽(yáng)朔等縣,利用主題特色,形成了旅游競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)使其脫穎而出,成為中國(guó)旅游業(yè)的新星。

主題旅游城鎮(zhèn)及其旅游競(jìng)爭(zhēng)力的界定

競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略研究權(quán)威——美國(guó)的邁克爾•波特認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略就是“采取進(jìn)攻性的或防守性行動(dòng),在產(chǎn)業(yè)中建立起進(jìn)退有據(jù)的地位,成功地對(duì)付五種競(jìng)爭(zhēng)作用力,從而為公司贏得超常的投資效益。”(邁克爾•波特,1980)自20世紀(jì)90年代末開(kāi)始,有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的概念和理論引入中國(guó),很快為各行業(yè)所接受并重視,其中也包括旅游業(yè)。S.Demars認(rèn)為一個(gè)旅游度假地競(jìng)爭(zhēng)能力由旅游市場(chǎng)、本身的開(kāi)況、可進(jìn)入性等決定。E.Canestrill等指出,旅游地競(jìng)爭(zhēng)力不僅體現(xiàn)在旅游市場(chǎng)的占有率上,更要看它的發(fā)展?jié)摿Α⒙糜蔚爻休d力。國(guó)內(nèi)許多學(xué)者也曾對(duì)如何提升我國(guó)的國(guó)際旅游競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行過(guò)相關(guān)研究,但涉及如何提升具體的旅游目的地競(jìng)爭(zhēng)力的研究較少。因此,本文擬從主題旅游城鎮(zhèn)和旅游競(jìng)爭(zhēng)力的概念入手,從旅游供需兩方面來(lái)分析影響旅游競(jìng)爭(zhēng)力的七大要素,進(jìn)而對(duì)提升主題旅游城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力的策略進(jìn)行初步探討。

主題旅游城鎮(zhèn)的界定

主題旅游城鎮(zhèn)是指利用當(dāng)?shù)氐奶赜形幕吐糜钨Y源優(yōu)勢(shì)塑造主題形象,并圍繞該主題來(lái)發(fā)展旅游業(yè)的特色城鎮(zhèn)。它建立在對(duì)舊有城鎮(zhèn)的特別文化和旅游資源的改造上,保持城鎮(zhèn)原生態(tài)和文化氛圍,在符合原居民生活要求的同時(shí),也滿足外來(lái)游客的需求,城鎮(zhèn)同時(shí)因?yàn)樵用竦木幼《挥刑貏e的活力。主題旅游城鎮(zhèn)用旅游產(chǎn)品的形式將有特色的文化和旅游資源表現(xiàn)出來(lái),它注重旅游資源的獨(dú)特性和地區(qū)壟斷性,文化的民族性和地方性;它能充分利用當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)的文化資源,塑造獨(dú)特的主題旅游形象;而且它要求無(wú)論是自然環(huán)境還是社會(huì)環(huán)境,建筑風(fēng)格還是民風(fēng)民俗,都能體現(xiàn)城鎮(zhèn)的特色和主題。

但由于規(guī)模、功能、資金和地位等條件的限制,約束了主題旅游城鎮(zhèn)的進(jìn)一步發(fā)展,它只有憑借獨(dú)特的旅游資源優(yōu)勢(shì),不斷提升旅游競(jìng)爭(zhēng)力才能立于不敗之地。

主題旅游城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力的界定

旅游競(jìng)爭(zhēng)力是指旅游地在維護(hù)自身市場(chǎng)地位時(shí)創(chuàng)造和整合能保護(hù)資源增值產(chǎn)品的能力(胡冬梅、司繼偉,2002)。所以,主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力是指主題旅游城鎮(zhèn)為保持自身旅游持續(xù)發(fā)展時(shí),創(chuàng)造和整合能保護(hù)資源增值產(chǎn)品的能力。旅游競(jìng)爭(zhēng)力是主題旅游城鎮(zhèn)綜合發(fā)展能力的體現(xiàn),它能使該城鎮(zhèn)旅游業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利的地位。主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力不僅僅表現(xiàn)在為城鎮(zhèn)旅游業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益的能力,而且還表現(xiàn)在:優(yōu)化配置旅游資源,提高資源的利用率,創(chuàng)造良好的旅游環(huán)境優(yōu)勢(shì),給當(dāng)?shù)鼐用駧?lái)更多的利益,獲得更強(qiáng)、更為持續(xù)的發(fā)展能力和發(fā)展趨勢(shì),為所在地區(qū)創(chuàng)造更多的社會(huì)文化價(jià)值等方面。

主題旅游城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力影響要素分析

影響旅游競(jìng)爭(zhēng)力的要素有很多,本文嘗試從旅游供需兩方面來(lái)探討影響主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力要素。從旅游需求方面來(lái)看,是指游客對(duì)主題旅游城鎮(zhèn)所提供旅游產(chǎn)品或服務(wù)的需求狀況,主要包括兩個(gè)要素:國(guó)際、國(guó)內(nèi)游客的需求狀況以及游客市場(chǎng)規(guī)模的大小和成長(zhǎng)速度;從旅游供給方面來(lái)看,是指旅游地如何從區(qū)位條件出發(fā),樹(shù)立形象、建立品牌去吸引游客,開(kāi)拓客源市場(chǎng),鞏固并拓展市場(chǎng)規(guī)模,從而提升城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力,其主要包括以下幾個(gè)要素:區(qū)位要素、核心吸引物要素、旅游環(huán)境要素、形象要素和品牌要素。如圖1所示。

需求要素分析

國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求狀況主題旅游城鎮(zhèn)提供的旅游產(chǎn)品映射出市場(chǎng)需求,其產(chǎn)品可從歷史文化、生態(tài)旅游、美食文化、休閑度假等方面進(jìn)行分類;同時(shí),游客也會(huì)根據(jù)自己的愛(ài)好需求來(lái)選擇旅游產(chǎn)品,因此我們可以從國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)旅游產(chǎn)品的需求狀況來(lái)判斷主題旅游城鎮(zhèn)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力以及未來(lái)發(fā)展形勢(shì)。

游客市場(chǎng)的規(guī)模和成長(zhǎng)速度游客市場(chǎng)規(guī)模的大小和成長(zhǎng)速度直接關(guān)系該城鎮(zhèn)旅游業(yè)的收益,因而是衡量旅游競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要的指標(biāo)。可以根據(jù)游客對(duì)旅游產(chǎn)品的選擇來(lái)判斷某一類型的主題旅游城鎮(zhèn)的游客與潛在游客的規(guī)模和發(fā)展速度,以此來(lái)衡量該城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力及未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)潛力。

供給要素分析

區(qū)位要素區(qū)位因素對(duì)旅游競(jìng)爭(zhēng)力的影響是通過(guò)主題旅游城鎮(zhèn)所在的位置、城鎮(zhèn)的可進(jìn)入性以及通訊狀況等來(lái)反映的。區(qū)位優(yōu)勢(shì)及其所形成的潛在收益和特有屬性,將直接影響游客的數(shù)量和城鎮(zhèn)的旅游收益,從而影響城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)榱己玫膮^(qū)位條件有利于吸引投資者和游客,有利于與城鎮(zhèn)外的信息進(jìn)行溝通,更有利于開(kāi)拓旅游新市場(chǎng),為主題旅游城鎮(zhèn)的發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)條件。

旅游環(huán)境要素旅游環(huán)境是指人們進(jìn)行旅游活動(dòng),能產(chǎn)生美感,并獲得精神與物質(zhì)享受以及知識(shí)樂(lè)趣的環(huán)境(常鳳池),其中包括旅游軟環(huán)境和旅游硬環(huán)境。旅游環(huán)境要素是一個(gè)全方位的系統(tǒng)性的概念,它是主題旅游城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力提升的重要外部因素。只有在良好的旅游環(huán)境下,旅游企業(yè)才能得到長(zhǎng)足的發(fā)展,城鎮(zhèn)旅游業(yè)才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

核心吸引物要素核心吸引物是指主題旅游城鎮(zhèn)具有相當(dāng)影響力且獨(dú)具特色的旅游吸引物、品牌項(xiàng)目、一流的景點(diǎn)等,它能形成競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以模仿和替代的核心能力,是區(qū)域間旅游競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。對(duì)于主題旅游城鎮(zhèn)來(lái)講,指當(dāng)?shù)鼐哂袃?yōu)勢(shì)的旅游資源,如周莊的江南水鄉(xiāng)風(fēng)情和桂林龍勝的少數(shù)民族風(fēng)情。

城鎮(zhèn)形象要素主題旅游城鎮(zhèn)形象是指城鎮(zhèn)的整體形狀和特征,它是城鎮(zhèn)景觀形象、公眾形象和政府形象的整體反映。隨著旅游業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的擴(kuò)大,旅游業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已上升到更高層次、更具挑戰(zhàn)意義的層面,旅游地形象塑造和設(shè)計(jì)策劃成為旅游地相互競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。主題旅游城鎮(zhèn)形象競(jìng)爭(zhēng)力主要通過(guò)政府形象、公眾形象、城鎮(zhèn)景觀形象三個(gè)要素體現(xiàn)出來(lái)。

品牌要素它是在區(qū)位要素、旅游環(huán)境要素、核心吸引物要素以及形象要素的基礎(chǔ)上最終形成的。主題旅游城鎮(zhèn)的特色主題優(yōu)勢(shì)所形成的輻射力、知名度和吸引力構(gòu)成了一個(gè)旅游目的地品牌,并在一定的空間范圍內(nèi)產(chǎn)生不同的品牌效應(yīng),不斷鞏固并擴(kuò)大旅游市場(chǎng),形成強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

需求方面的兩要素是游客選擇主題旅游城鎮(zhèn)產(chǎn)品的直接反映,也直接關(guān)系到其旅游收益,在很大程度上決定了城鎮(zhèn)旅游業(yè)發(fā)展的趨勢(shì),因而是衡量主題旅游城鎮(zhèn)旅游競(jìng)爭(zhēng)力的基本指標(biāo)。供給方面的區(qū)位要素、旅游環(huán)境要素、核心吸引力要素、城鎮(zhèn)形象要素以及品牌要素是主題旅游城鎮(zhèn)旅游發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力,決定著城鎮(zhèn)的相對(duì)優(yōu)勢(shì),能增強(qiáng)旅游的主打吸引力,最終提高旅游競(jìng)爭(zhēng)力。其中,品牌要素是旅游競(jìng)爭(zhēng)力最深刻最根本的體現(xiàn),因?yàn)槠放聘?jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)了主題旅游城鎮(zhèn)吸引游客的能力,以及創(chuàng)造價(jià)值的能力,而旅游競(jìng)爭(zhēng)力的提升也有利于主題旅游城鎮(zhèn)形象的升華和品牌競(jìng)爭(zhēng)力的提高。總之,這七大要素共同決定了主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力,他們不是單獨(dú)發(fā)揮作用,雖然各因素的作用力有強(qiáng)有弱,但他們交互在一起共同推動(dòng)城鎮(zhèn)旅游的發(fā)展,所以要把握好各因素的不同作用力,發(fā)揮其提升主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力的特定作用。

提升主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力策略

根據(jù)上述影響主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力的七大要素,本文試從內(nèi)部形象提升策略和外部環(huán)境提升策略來(lái)分析如何提升主題旅游城鎮(zhèn)的旅游競(jìng)爭(zhēng)力。如圖2所示。

準(zhǔn)確的主題定位

準(zhǔn)確的定位是建立形象和品牌的關(guān)鍵。旅游城鎮(zhèn)只有在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上進(jìn)行準(zhǔn)確且獨(dú)特的定位,形成鮮明的品牌個(gè)性,才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存。主題定位是指主題旅游城鎮(zhèn)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)狀況和充分考慮當(dāng)?shù)氐奈幕吐糜钨Y源優(yōu)勢(shì),從旅游資源稟賦、資源空間分布、輻射能力等方面進(jìn)行把脈,最終確定在旅游市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),其目的是創(chuàng)造主題旅游形象,最終贏得市場(chǎng)客源。如桂林的興安,其旅游資源優(yōu)勢(shì)在于建于秦代的靈渠,因而構(gòu)成了興安以歷史文化為特色的主題旅游形象,而龍勝因?yàn)橛忻纭帯选⒍钡榷鄠€(gè)少數(shù)民族,便形成了民族風(fēng)情主題旅游城鎮(zhèn)。因此主題旅游城鎮(zhèn)只有根植于自身的旅游資源優(yōu)勢(shì),結(jié)合考慮游客、當(dāng)?shù)鼐用窈椭苓吢糜纬擎?zhèn)對(duì)自身旅游形象的認(rèn)同來(lái)確定自身的發(fā)展定位,并不斷地強(qiáng)化品牌形象,才能強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并提升旅游競(jìng)爭(zhēng)力。內(nèi)容摘要:城市工業(yè)旅游拓展了工業(yè)旅游研究的主體、客體、形式、內(nèi)容和意義,同時(shí)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市發(fā)展的雙贏,形成了城市全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞:城市工業(yè)旅游發(fā)展模式新思考

城市工業(yè)旅游的內(nèi)涵

對(duì)于工業(yè)旅游內(nèi)涵的認(rèn)識(shí),學(xué)術(shù)界仁者見(jiàn)仁、智者見(jiàn)智。按照不同的角度大致可分為以下幾類:一是強(qiáng)調(diào)工業(yè)旅游的形式,如鄧海云提出“工業(yè)旅游是旅游發(fā)展到一定階段后所產(chǎn)生的一種新的旅游方式,它以工業(yè)企業(yè)的廠區(qū)、生產(chǎn)線、生產(chǎn)工具、勞動(dòng)對(duì)象和產(chǎn)品等為主要吸引物,活動(dòng)范圍一般限于工業(yè)企業(yè)之內(nèi)。”二是強(qiáng)調(diào)工業(yè)旅游的內(nèi)容,如趙青提出“工業(yè)旅游是人們對(duì)工業(yè)景觀、生產(chǎn)流水線、工藝流程及勞動(dòng)場(chǎng)面的參觀、學(xué)習(xí),加深認(rèn)識(shí)了解的過(guò)程。”三是側(cè)重工業(yè)旅游的目的,如姚宏提出“工業(yè)旅游是以現(xiàn)有的工廠、企業(yè)、公司及在建工程等工業(yè)場(chǎng)所作為旅游客體的一種專項(xiàng)旅游。通過(guò)讓游客了解工業(yè)生產(chǎn)與工程操作等全過(guò)程,獲取科學(xué)知識(shí),滿足旅游者精神需求和行、吃、住、游等基本旅游享受,能提供集求知、購(gòu)物、觀光等多方面為一體的綜合型旅游產(chǎn)品。”四是從供給和需求即市場(chǎng)的角度闡述工業(yè)旅游,如戴道平認(rèn)為“工業(yè)旅游,從旅游供給的角度來(lái)看就是以工業(yè)企業(yè)的建筑環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)或工藝流程、企業(yè)文化與管理等作為旅游吸引物,經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)包裝推向市場(chǎng),來(lái)滿足游人的求知、求新、求奇等旅游需求,從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、管理等目標(biāo)的一種專項(xiàng)旅游活動(dòng)。”廈門(mén)大學(xué)王寶恒對(duì)工業(yè)旅游的綜合性概括,如認(rèn)為“工業(yè)旅游是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,以工業(yè)資源為吸引物,通過(guò)企業(yè)對(duì)資源進(jìn)行整合或二次開(kāi)發(fā),突出工業(yè)資源的吸引力,將其轉(zhuǎn)化為旅游資源,并以滿足旅游需求、提高企業(yè)綜合效益為目的專項(xiàng)旅游活動(dòng)和企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目。”

可見(jiàn),目前對(duì)工業(yè)旅游的研究大多是從工業(yè)和旅游業(yè)的角度進(jìn)行的,大多是把工業(yè)旅游作為旅游業(yè)的一種特色產(chǎn)品或是工業(yè)企業(yè)的一個(gè)項(xiàng)目。

篇（2）

涉外繼承公證與一般性繼承公證辦理時(shí)，要按照程序規(guī)則及涉及的關(guān)鍵問(wèn)題并存在原則上的差異。如何在中國(guó)法律法規(guī)框架內(nèi)，在符合國(guó)際司法規(guī)則為基礎(chǔ)，挑選適用于法律解決確定繼承人的范圍、界定夫妻財(cái)產(chǎn)等。下文針對(duì)涉外繼承公證法律中的問(wèn)題展開(kāi)分析，以期采用準(zhǔn)確的適用法律解決涉外繼承公證問(wèn)題。

一、涉外法定繼承公證概念及范圍

涉外法定繼承是指包含涉外因素的法定繼承，主要表現(xiàn)如下:主體或客體涉外;與繼承有關(guān)的法律事實(shí)涉外等。涉外繼承包含一系幾種情況:繼承人或被繼承者一方或雙方均是外國(guó)人或身處境外;有待繼承的全部或部分遺產(chǎn)在國(guó)外;產(chǎn)生繼承法律事實(shí)出現(xiàn)在國(guó)外。必須注意，涉外法定繼承最少需要一個(gè)涉外因素，但無(wú)需全部具有涉外因素。

二、如何辦理涉外法定繼承公證

(一)嚴(yán)格按照管轄權(quán)各項(xiàng)規(guī)定

明確管轄權(quán)直接影響法律法規(guī)的使用度，進(jìn)而影響當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利和義務(wù)。由此可知，確定管轄權(quán)具有重要意義。《公證法》第25條指出:“自然人、法人或其他組織申請(qǐng)辦理公證，可向居住地、常住地或事實(shí)發(fā)生地的公證機(jī)構(gòu)提出。申請(qǐng)辦理涉外不動(dòng)產(chǎn)公證過(guò)程中，申辦人應(yīng)向不動(dòng)產(chǎn)所在地機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。”辦理涉外法定繼承公證時(shí)，并非簡(jiǎn)單套用以上規(guī)定，還應(yīng)按照《司法部公證律師司關(guān)于涉外遺產(chǎn)繼承公證書(shū)如何出具事的復(fù)函》各項(xiàng)規(guī)定。該復(fù)函指出:“中國(guó)公民繼承居于在國(guó)內(nèi)或國(guó)外中國(guó)人、外國(guó)人在境外的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，都不宜只開(kāi)出關(guān)于繼承事項(xiàng)的公證書(shū)，也應(yīng)開(kāi)出國(guó)內(nèi)當(dāng)事人與死者親屬關(guān)系的證明書(shū)或當(dāng)事人的出生證明，依據(jù)被繼承人居住地法律或不動(dòng)產(chǎn)所在地法律法規(guī)進(jìn)行辦理。遺產(chǎn)繼承適用于我國(guó)的法律法規(guī)，公證部門(mén)應(yīng)根據(jù)繼承人提出的申請(qǐng)，為他們開(kāi)出法律繼承公共公書(shū)。

(二)準(zhǔn)確適用相關(guān)法律

目前，我國(guó)公證機(jī)構(gòu)在日常工作中，對(duì)繼承公證是否合法存在一定爭(zhēng)議，但筆者認(rèn)為，合法性審查對(duì)涉外法定繼承公證具有重要意義。香港和祖國(guó)的懷抱，標(biāo)志著我國(guó)成為一個(gè)多法域國(guó)家，在中華人民共和國(guó)范圍之內(nèi)，香港、澳門(mén)兩個(gè)地區(qū)均是中國(guó)內(nèi)地平等且獨(dú)立的法域。臺(tái)灣已有法律制度與我國(guó)大陸有所差異，對(duì)，我國(guó)可遵循一國(guó)兩制的方針進(jìn)行解決。區(qū)際繼承就是在一個(gè)多法域國(guó)家之內(nèi)，繼承法律關(guān)系中主、客體及內(nèi)容這三項(xiàng)要素最要由一個(gè)或多個(gè)與另一法域有一定聯(lián)系。世界上多數(shù)復(fù)合法域國(guó)家通用做法就是把住所地法律當(dāng)做區(qū)際沖突上的屬法人。目前，我國(guó)各地已有自己的國(guó)際司法立法或不成文法，例如《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》及部分單行法規(guī)明確規(guī)定涉外民事關(guān)系法律適用標(biāo)準(zhǔn)。因此，在解決中國(guó)區(qū)際法律沖突問(wèn)題時(shí)，中國(guó)大陸、港澳臺(tái)可以退出適合自身需求的國(guó)際司法以解決法律沖突問(wèn)題。辦理涉外法定繼承公證過(guò)程中，明確管轄權(quán)以后，要根據(jù)沖突規(guī)范指引明確辦理法定繼承公證適用的法律。同一繼承案件適用的法律有所差異，其產(chǎn)生的法律后果存在顯著差異。由于不同法域，對(duì)繼承人的范圍、繼承順序、遺產(chǎn)繼承份額等有一定差異。因此，法律適用準(zhǔn)確性顯得尤其重要。中國(guó)涉外法定繼承法律適用方面的規(guī)定主要表現(xiàn)在《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》，該法律指出，我國(guó)在涉外法定繼承法律使用上均采用區(qū)別制，即:動(dòng)產(chǎn)要采用被繼承人死亡時(shí)居住地的法律法規(guī)處理遺產(chǎn)，不動(dòng)產(chǎn)則運(yùn)用不動(dòng)產(chǎn)所處地區(qū)的法律。必須注意，若繼承者為居住地處于中國(guó)大陸的公民，被繼承者居住地也在中國(guó)大陸，這種情況隸屬于國(guó)內(nèi)法定繼承情形，不屬于涉外法定繼承范疇，不在本文研究范圍之內(nèi)。

(三)確定最合適的繼承人

辦理涉外法定繼承公證中繼承者身份認(rèn)定尤其重要，我國(guó)有關(guān)繼承者身份認(rèn)定的法律法規(guī)主要見(jiàn)于《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》。對(duì)夫妻關(guān)系的認(rèn)定，本法第23條明確規(guī)定:“夫妻人身關(guān)系，可以采用雙方共同經(jīng)常居住地的法律法規(guī);不在一個(gè)地區(qū)居住，可采用共同國(guó)籍法律法規(guī)”。對(duì)父母和子女關(guān)系的認(rèn)定，該法第25條規(guī)定，父母子女關(guān)系適合共同經(jīng)常居住地所用法律;缺少共同經(jīng)常居住地，適用于一方當(dāng)事人經(jīng)常居住地法律或共同國(guó)籍國(guó)法律，以此保障弱者的權(quán)益。對(duì)收養(yǎng)關(guān)系的認(rèn)定，該法第28條表明，判定收養(yǎng)的條件及手續(xù)，可采用收養(yǎng)人和被收養(yǎng)人經(jīng)常居住地區(qū)的法律。收養(yǎng)效力，則采用收養(yǎng)時(shí)收養(yǎng)人常局居住地區(qū)的法律。解除收養(yǎng)關(guān)系時(shí)，應(yīng)根據(jù)收養(yǎng)時(shí)被收養(yǎng)人常居住地的法律或法院地法律。

三、結(jié)論

總之，涉外法定繼承公證業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于通過(guò)沖突規(guī)范指引明確準(zhǔn)據(jù)法，以此判定繼承人、遺產(chǎn)范圍等各項(xiàng)要素。本次研究以涉外繼承公證的概念及范圍展開(kāi)分析，提出一系列創(chuàng)新公證理論、促進(jìn)該業(yè)務(wù)健康發(fā)展的建議，以期為類似研究提供重要參考。

［參考文獻(xiàn)］

篇（3）

法律面前人人平等是憲法規(guī)定的、法律適用的一項(xiàng)基本原則,維護(hù)法律的公平是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平、社會(huì)和諧的基礎(chǔ)性要求。法律面前人人平等,其基本內(nèi)涵是在法律效力所及的時(shí)間、空間范圍內(nèi),對(duì)所有的人,無(wú)論其民族、種族、職業(yè)、家庭出身、社會(huì)地位、財(cái)產(chǎn)狀況等情況如何,均須平等地適用法律、遵守法律,誰(shuí)違反法律,都將受到法律的同等責(zé)任追究。然而,我國(guó)法律對(duì)未成年人犯罪,卻作了明確的趨輕(包括從輕、減輕、免除)處罰的規(guī)定。這樣的規(guī)定公平嗎?是否與法律面前人人平等原則相悖?應(yīng)怎樣理解和貫徹法律精神?筆者試就這些問(wèn)題進(jìn)行一定程度的探討。

一、我國(guó)法律為何對(duì)未成年人犯罪

作出輕罰的特別規(guī)定

依照我國(guó)《刑法》關(guān)于犯罪主體承擔(dān)刑事責(zé)任年齡的規(guī)定,對(duì)于未成年人犯罪的處罰分別是:不滿14周歲的人,無(wú)論其行為的社會(huì)危害性如何,均不追究刑事責(zé)任;已滿14周歲不滿16周歲的人,只有犯故意殺人、故意傷害致人重傷或死亡、、搶劫、販賣(mài)、放火、爆炸、投毒這樣嚴(yán)重罪行的,才負(fù)刑事責(zé)任,其他一般性犯罪,不負(fù)刑事責(zé)任;已滿16周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)負(fù)完全的刑事責(zé)任。但對(duì)已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪,應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。作為輕罰的具體體現(xiàn),在《刑法》中就有這樣明確的規(guī)定:犯罪的時(shí)候不滿18周歲的人,無(wú)論罪行如何嚴(yán)重、情節(jié)如何惡劣、危害如何巨大,均不得適用死刑。從上述規(guī)定中可以看出,處罰未成年人犯罪明顯趨輕。

為使《刑法》的規(guī)定得以實(shí)施,使立法精神得以貫徹,在司法實(shí)踐中,依照最高人民法院的要求,各中級(jí)法院和基層法院分別設(shè)立了少年法庭,專門(mén)審理未成年人犯罪的案件。要求審判人員要熟悉未成年人特點(diǎn),善于做未成年人思想教育工作。少年法庭審理的案件包括:被告人在實(shí)施被指控的犯罪時(shí)不滿18周歲的案件;被告人在實(shí)施被指控的犯罪時(shí)不滿18周歲,并被指控為首要分子或者主犯的共同犯罪案件;其他共同犯罪案件有未成年被告人的,或者其他涉及未成年人的刑事案件是否由少年法庭受理,由法院院長(zhǎng)根據(jù)少年法庭工作的實(shí)際情況決定。為有利于創(chuàng)造特定的庭審氛圍,有利于對(duì)青少年犯罪嫌疑人、被告人的教育、挽救、改造,我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定:審理14周歲以上不滿16周歲的人涉嫌犯罪的案件,一律不公開(kāi)審理;審理16周歲以上不滿18周歲的人涉嫌犯罪的案件,一般情況下也不公開(kāi)審理。

從法律的規(guī)定到司法過(guò)程,可以清晰地提示我們,未成年人是一個(gè)特殊的群體,對(duì)這個(gè)特殊群體的處罰適用特別規(guī)定。那么,我國(guó)法律為何要作出這種特別規(guī)定呢?

首先,充分體現(xiàn)出對(duì)未成年人的人文關(guān)懷和教育挽救。未成年人是特殊的社會(huì)群體,也是構(gòu)成犯罪的特殊主體。與成年人相比較,其社會(huì)生活較單純,易受外部環(huán)境影響,與成年人犯罪的主動(dòng)性相比,具有明顯的被動(dòng)性;未成年人的世界觀、人生觀、價(jià)值觀尚未形成,認(rèn)識(shí)相對(duì)單純,偶發(fā)性犯罪的比例較大,主觀惡性相對(duì)較小;未成年人對(duì)社會(huì)的認(rèn)知程度有限,判斷是非的能力有限,其犯罪行為是在融入社會(huì)、認(rèn)知社會(huì)的過(guò)程中發(fā)生的,明顯不同于成年人社會(huì)化過(guò)程完成后的犯罪。因此,對(duì)未成年人犯罪的趨輕處罰,更多體現(xiàn)的是從未成年人的成長(zhǎng)規(guī)律和特點(diǎn)出發(fā),對(duì)未成年人的教育和挽救,同時(shí)也體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)特殊群體的特別人文關(guān)懷。

其次,體現(xiàn)出法律價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的統(tǒng)一。法律適用于現(xiàn)實(shí),裁決具體案件,其價(jià)值主要表現(xiàn)為通過(guò)對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整,解決主體間的矛盾和沖突,平衡社會(huì)關(guān)系,使社會(huì)趨于穩(wěn)定與和諧,從這個(gè)意義上講,法律價(jià)值應(yīng)當(dāng)服務(wù)于社會(huì)價(jià)值。我國(guó)法律對(duì)未成年人犯罪的輕罰,更多考慮的是社會(huì)價(jià)值,即表面上看來(lái)是對(duì)未成年人的網(wǎng)開(kāi)一面,降低其法律責(zé)任的程度,實(shí)質(zhì)上主要考慮的還是社會(huì)意義。減輕未成年人的法律責(zé)任,給予其改過(guò)自新的機(jī)會(huì),既有利于當(dāng)事人本人,更有利于社會(huì)的根本利益。

再次,體現(xiàn)出社會(huì)現(xiàn)實(shí)穩(wěn)定與長(zhǎng)遠(yuǎn)和諧的一致。社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和發(fā)展,是國(guó)家所致力追求的,更符合絕大多數(shù)人的根本利益和要求。據(jù)統(tǒng)計(jì),近年來(lái)未成年人犯罪呈上升趨勢(shì),從全國(guó)范圍考察,不是幾個(gè)人,而是一批人。一方面,對(duì)這批人教育改造得好,不僅有利于社會(huì)的現(xiàn)實(shí)穩(wěn)定,更有利于社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和諧發(fā)展。反之,不注意其教育改造,不給予悔過(guò)自新的機(jī)會(huì),使他們自暴自棄,為所欲為,一旦重新進(jìn)入社會(huì),繼續(xù)危害社會(huì),危害他人,社會(huì)的穩(wěn)定與和諧將受到極大的破壞,這是我們所不愿意看到的。另一方面,從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定所付出的成本來(lái)看,將未成年人犯罪者改造成新人所付出的代價(jià),要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這些人繼續(xù)危害社會(huì)所帶來(lái)的損失。

最后,體現(xiàn)出法律處罰與社會(huì)責(zé)任的結(jié)合。未成年人走上犯罪道路,固然有本人的不可推卸的責(zé)任,但家庭、學(xué)校、社會(huì)的監(jiān)管缺位,致使未成年人辨別力降低,行為盲動(dòng),偶發(fā)犯罪的情況,同樣不能忽視,社會(huì)責(zé)任不能忽略。考察未成年人的犯罪過(guò)程,分析具體發(fā)生的案例可以發(fā)現(xiàn),許多未成年人犯罪,是在失去監(jiān)控的情況下發(fā)生的。如父母長(zhǎng)期在外打工,父母離異,學(xué)校管理不力,國(guó)家機(jī)關(guān)基層組織和社會(huì)組織工作不到位等。既然社會(huì)對(duì)未成年人犯罪負(fù)有責(zé)任,就不應(yīng)簡(jiǎn)單地處罰了事,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起教育、挽救、改造的責(zé)任。

二、法律的特別規(guī)定是否公平

我國(guó)刑法總則明確規(guī)定:“對(duì)任何人犯罪,在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。”將此規(guī)定與未成年人犯罪輕罰的規(guī)定相比較,有人認(rèn)為是出現(xiàn)了法律規(guī)定的自相矛盾,出現(xiàn)了法律表述的邏輯錯(cuò)誤,這種沖突和相悖,源于對(duì)未成年人犯罪的輕罰。未成年人是不是人?當(dāng)然是人。既然是人,既然法律面前人人平等,就不應(yīng)該輕罰。否則,就是不平等、不公平。從司法實(shí)踐的層面看,也出現(xiàn)了爭(zhēng)議。最近曾發(fā)生這樣的案例:一位16歲的少年并將被害人殘忍殺害。其手段之惡劣,危害之嚴(yán)重,不言而喻。然而,法院的判決并未如人們預(yù)期的那樣,不僅未判死刑,也未判無(wú)期徒刑。之所以如此輕判,就因?yàn)楸桓媸俏闯赡耆?適用了輕罰的規(guī)定。有人大為感慨,認(rèn)為法律太不公平,甚至認(rèn)為這將縱容未成年人犯罪。

如何認(rèn)識(shí)和理解這樣的問(wèn)題?

首先,法律面前人人平等的原則是法治國(guó)家共同遵循的原則。不僅法治國(guó)家,古今中外,從法律成為調(diào)整社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范起,法律面前人人平等的思想就隨之產(chǎn)生,只不過(guò)在專制、特權(quán)的國(guó)家,這只是一種形式、口號(hào)而已,只是統(tǒng)治者欺騙和愚弄民眾的冠冕堂皇的說(shuō)辭而已,對(duì)廣大民眾而言,根本不可能實(shí)現(xiàn)真正的、實(shí)質(zhì)意義上的法律面前人人平等。只有到了現(xiàn)代社會(huì),只有那些實(shí)行法治的國(guó)家,才能使法律面前人人平等的原則,通過(guò)制度和社會(huì)運(yùn)行機(jī)制的保障,得以在社會(huì)生活中實(shí)現(xiàn)。我國(guó)實(shí)行依法治國(guó)、法律面前人人平等的原則具備適用的社會(huì)條件。而我國(guó)刑法面前的人人平等,其基本含義是指任何人犯罪,不論犯罪人的家庭出身、社會(huì)地位、職業(yè)性質(zhì)、財(cái)產(chǎn)狀況、政治面貌、才能業(yè)績(jī)等情況如何,都應(yīng)平等地適用法律追究刑事責(zé)任,不允許任何人有凌駕于法律之上的特權(quán)。運(yùn)用此項(xiàng)刑法原則,要求在定罪時(shí)要體現(xiàn)平等,不能因?yàn)榉缸锶说那闆r不同,在此罪與彼罪的選擇上有所不同;要求在量刑時(shí)要體現(xiàn)平等,不能因?yàn)榉缸锶说那闆r不同,在重判與輕判上有所不同;要求在刑罰的執(zhí)行時(shí)要體現(xiàn)平等,不能因?yàn)榉缸锶说那闆r不同,在待遇上有所不同。其次,法律的平等是相對(duì)的,不是絕對(duì)的。我們?cè)诶斫馄降葧r(shí),不應(yīng)將平等視為完全等同,刑法面前人人平等不能簡(jiǎn)單理解成不加區(qū)別地人人一樣。平等應(yīng)是社會(huì)總體的平等,而不是具體的每一個(gè)案例、每一個(gè)人的絕對(duì)的、不加區(qū)別的平等。實(shí)現(xiàn)刑法面前的人人平等,不能忽視社會(huì)的總體利益與整體要求［1］。如上所述,未成年人是特殊的社會(huì)群體,對(duì)未成年人的刑事處罰,不僅要考慮未成年人本身,還要考慮社會(huì)的和諧、社會(huì)的發(fā)展、社會(huì)的總體利益要求。對(duì)未成年人犯罪的輕罰,正是注意到了這些具體的、特殊的因素。當(dāng)然,我國(guó)刑法的具體運(yùn)用,在對(duì)特殊主體的法律適用時(shí),也并不局限于未成年人,還包括其他主體。例如,對(duì)完全不能控制自己行為的精神病人實(shí)施危害社會(huì)的行為,無(wú)論情節(jié)、危害、影響如何,一律不追究刑事責(zé)任;對(duì)于又聾又啞的人或者盲人犯罪,可以從輕、減輕處罰;對(duì)審判時(shí)懷孕的婦女,無(wú)論情節(jié)、危害、影響如何,一律不能適用死刑。如果僅從字面上、表面上、形式上判斷,這些規(guī)定與刑法面前人人平等的原則都是相悖的,但從社會(huì)總體利益上講,從人道主義精神上看,這些看似不平等、不公平的規(guī)定又是公平的。還應(yīng)注意的是,這些規(guī)定不是給特權(quán)階層專門(mén)規(guī)定的,它適用于具備相同條件的社會(huì)全體成員,恰好體現(xiàn)了法律的公平。

再次,對(duì)未成年人犯罪的從輕處罰不等于縱容犯罪。從未成年人的自身特點(diǎn)和社會(huì)總體利益考量,對(duì)未成年人犯罪輕罰,其目的之一是實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的教育、挽救、改造,使其重新做人,防止對(duì)社會(huì)可能造成的更大危害,并對(duì)社會(huì)公眾特別是廣大青少年產(chǎn)生積極的影響。這不僅不是縱容犯罪,而是為預(yù)防、減少、杜絕犯罪。當(dāng)然,對(duì)未成年人犯罪輕罰,有必要正確處理如下兩個(gè)關(guān)系。第一,罪與罰的關(guān)系。未成年人涉嫌犯罪,說(shuō)明其行為已經(jīng)違反了法律,且觸犯了刑事法律,產(chǎn)生了較嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)予處罰。法律規(guī)定對(duì)未成年人的輕罰,不是一味地強(qiáng)調(diào)從輕,更不是不罰,而是要掌握適當(dāng)、適度。如果當(dāng)罰者不罰,那就真的是放縱了。第二,對(duì)被告人的處罰趨輕與被害方的權(quán)益保護(hù)的關(guān)系。任何犯罪行為,都將對(duì)國(guó)家、集體、他人的合法權(quán)益構(gòu)成危害,對(duì)犯罪者懲罰,與對(duì)受害方的權(quán)益保護(hù)是一致的。如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)未成年人犯罪主體的特殊性,過(guò)于對(duì)未成年人的從輕照顧,則將使受害方的權(quán)益保護(hù)被弱化,同樣不利于社會(huì)的和諧與穩(wěn)定［2］。

最后,就法律的表述而言,總則具有指導(dǎo)作用,而具體實(shí)施的法律規(guī)范,應(yīng)當(dāng)是總則的細(xì)化、具體化,在不違背總則精神的前提下,作出符合實(shí)際的具體規(guī)定,不能得出與總則沖突的結(jié)論。刑法總則是針對(duì)一般人犯罪而設(shè)計(jì)的,不能排除具體規(guī)定中針對(duì)特別人、特殊群體的特別規(guī)定。

三、怎樣貫徹關(guān)于未成年人犯罪

的法律精神

1.預(yù)防犯罪措施的特殊性

解決未成年人犯罪問(wèn)題,重在預(yù)防。未成年人犯罪的成因,表面看來(lái),每一個(gè)個(gè)案會(huì)有所不同,但大的社會(huì)背景基本一致。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,在競(jìng)爭(zhēng)的壓力下,每一成年社會(huì)個(gè)體都要忙于自身的工作,以適應(yīng)生存所需,承擔(dān)對(duì)家庭成員的責(zé)任;每一社會(huì)組織都要忙于自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)。此時(shí)最易忽略的是對(duì)未成年人的監(jiān)管和教育,導(dǎo)致工作的缺位,其中的一些人較易走上犯罪的道路,或者潛伏犯罪的危險(xiǎn)。預(yù)防未成年人犯罪,不僅家庭、學(xué)校、職能部門(mén)有責(zé)任,整個(gè)社會(huì)都負(fù)有責(zé)任,甚至責(zé)任更大。從社會(huì)承擔(dān)責(zé)任的角度看,應(yīng)當(dāng)建立學(xué)校、家庭、社會(huì)職能部門(mén)的針對(duì)未成年人的監(jiān)管教育體系,使教育管理工作到位;應(yīng)當(dāng)制定對(duì)學(xué)校、家庭、社會(huì)職能部門(mén)工作失職的責(zé)任追究制度,哪怕未成年人并未違法犯罪,對(duì)工作不到位的教育者同樣要追究其責(zé)任,不要等到后果發(fā)生才追究責(zé)任。從而使各相關(guān)教育主體認(rèn)識(shí)到,加強(qiáng)對(duì)未成年人的監(jiān)管和教育,是其不能忽視的重要責(zé)任。目前我國(guó)某些地區(qū)在對(duì)留守兒童的監(jiān)管教育方面,積累了有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)。

2.程序適用和實(shí)體懲罰的特殊性

關(guān)于審理未成年人犯罪的案件,追究未成年人的刑事責(zé)任,我國(guó)法律均作出特別規(guī)定,要正確理解這些規(guī)定,準(zhǔn)確適用這些規(guī)定,作為審判人員,應(yīng)正確把握立法精神,將教育為主的思想貫穿審理和判決的全過(guò)程。與審判成年人犯罪的案件相比,未成年人的犯罪是虛榮心、盲從心、貪婪心、逆反心、義氣心、嫉妒心、報(bào)復(fù)心所致,主觀惡性較小,對(duì)危害的認(rèn)知程度有限。如果與審理成年人犯罪的方式相同,過(guò)于簡(jiǎn)單,則不能使未成年人的認(rèn)知水平提高,不利于其汲取教訓(xùn),不利于遏制其重新犯罪。當(dāng)然,具體實(shí)施處罰時(shí),要正確處理教育與懲罰的關(guān)系、危害后果與適度處罰的關(guān)系、對(duì)犯罪者的從輕與受害者的權(quán)益“雙重保護(hù)”的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)處罰過(guò)程和結(jié)果的和諧。

3.教育與改造的特殊性

從刑罰過(guò)程看,對(duì)未成年人執(zhí)行刑罰的過(guò)程,是對(duì)其進(jìn)行教育改造的過(guò)程,哪怕是非常嚴(yán)重的犯罪,既然一律不能判處死刑,均須教育和改造。從未成年人的生理和心理特點(diǎn)看,刑罰執(zhí)行過(guò)程,也是其由不成熟走向成熟的過(guò)程。因此,這一階段的教育改造的特殊性十分明顯。司法機(jī)關(guān)與相關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)未成年人的實(shí)際承受力,對(duì)未成年人罪犯進(jìn)行勞動(dòng)改造;應(yīng)根據(jù)其已有的基礎(chǔ),依照國(guó)家義務(wù)教育的程度要求,開(kāi)設(shè)相關(guān)課程,進(jìn)行必要的文化知識(shí)教育,并根據(jù)不同對(duì)象的不同要求,創(chuàng)造條件,提升其學(xué)歷層次,培訓(xùn)其專門(mén)技能;應(yīng)根據(jù)未成年人生理發(fā)育和心理形成規(guī)律,將強(qiáng)制改造與未成年罪犯自身主動(dòng)接受教育結(jié)合起來(lái),增強(qiáng)其改造的自覺(jué)性,從而較健康地成長(zhǎng)［3］。

4.關(guān)心與幫助的特殊性

刑罰執(zhí)行完畢,未成年人罪犯要重新走向社會(huì),此時(shí)的社會(huì)態(tài)度、社會(huì)的接納程度,將在很大程度上決定他們的前途和命運(yùn)。社會(huì)接納得好,有利于他們重新做人;接納得不好,很有可能讓他們自暴自棄,喪失信心,繼續(xù)危害社會(huì)。而且,此前的輕罰、刑罰執(zhí)行過(guò)程中的教育改造,都將前功盡棄。審判時(shí)的輕罰、刑罰執(zhí)行時(shí)的教育改造、刑罰執(zhí)行完畢后的關(guān)心幫助,應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)有機(jī)的整體,形成一個(gè)緊密連接的鏈條,每一個(gè)環(huán)節(jié)都做到位,才能確保立法精神的實(shí)現(xiàn),才能使趨輕處罰的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。相關(guān)職能部門(mén)的后續(xù)工作應(yīng)當(dāng)與預(yù)防未成年人犯罪的社會(huì)機(jī)制相配合、相一致,以預(yù)防為主,將未成年人犯罪降至最低限度,一旦出現(xiàn)了犯罪,對(duì)犯罪者不要放棄不管,不要歧視蔑視,要伸出幫助之手,將其納入繼續(xù)教育的體系之中。要從實(shí)際出發(fā),幫助其自謀生路,自食其力,力所能及地解決其遇到的各種困難,促使其增強(qiáng)自信,規(guī)范行為,完善自己,服務(wù)社會(huì),避免重新誤入歧途。

參考文獻(xiàn):

篇（4）

〔中圖分類號(hào)〕H05〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2013）02-0203-06

一、 引言

隨著對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域拓展和程度加深，中國(guó)與國(guó)際法律界的交流與日俱增，相應(yīng)地，學(xué)術(shù)論文也成為中外法律界探討各種熱點(diǎn)問(wèn)題、交流信息、完善法律制度、解決法律爭(zhēng)端的重要途徑。就一定層面來(lái)看，要讓我國(guó)法律研究走向世界，得到國(guó)際學(xué)術(shù)界同行的認(rèn)可并占有一席之地，當(dāng)務(wù)之急是在國(guó)際重要的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文。因此，了解中英文法律論文的寫(xiě)作差異，掌握英文法律學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作規(guī)范是法律研究工作者的當(dāng)務(wù)之急。

引言作為論文的開(kāi)局部分，以簡(jiǎn)短的篇幅介紹論文的寫(xiě)作背景和目的、目前的研究熱點(diǎn)、存在的問(wèn)題及文章的研究意義，從而引出本文的主題并激發(fā)讀者對(duì)本篇論文的興趣。因此，引言對(duì)正文起到提綱挈領(lǐng)和激發(fā)閱讀興趣的作用，在整篇學(xué)術(shù)論文中具有十分重要的地位功能。目前法學(xué)界對(duì)法律類學(xué)術(shù)論文中引言的研究則尚顯不足，而從英漢對(duì)比的角度探討英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征的研究更是極其稀缺。鑒于此，本研究采用語(yǔ)料庫(kù)方法，選取30篇中外法律權(quán)威學(xué)術(shù)論文，修正了體裁分析的框架，對(duì)比分析英漢法律類學(xué)術(shù)論文引言，旨在準(zhǔn)確地描述英文法律學(xué)術(shù)論文中引言的體裁特征，并探討差異背后的社會(huì)文化原因，借此喚起國(guó)內(nèi)法律研究者對(duì)英文論文中引言寫(xiě)作的規(guī)范意識(shí)，促進(jìn)我國(guó)法律學(xué)者在國(guó)外權(quán)威法學(xué)期刊上發(fā)表高水平的學(xué)術(shù)論文。

二、理論依據(jù)

體裁是以交際目的為導(dǎo)向的交際事件，具有其話語(yǔ)社團(tuán)公認(rèn)和遵守的圖示結(jié)構(gòu)，并且對(duì)語(yǔ)篇的內(nèi)容和形式起著制約作用。〔1〕它不是一般的交際事件，而是一種內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征鮮明、高度約定俗成的可辨認(rèn)的交際事件。在建構(gòu)語(yǔ)篇時(shí)，人們必須遵循某種特定體裁所需要的慣例。 〔2〕而體裁分析方法是多學(xué)科交叉研究的產(chǎn)物，它綜合了語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的研究方法，將交際目的與策略技巧緊密聯(lián)系在一起，把語(yǔ)篇分析從描述擴(kuò)展到解釋，不僅考慮社會(huì)文化因素，而且考慮心理語(yǔ)言因素。〔3〕

引言也是一種具有特定框架的體裁。為了分析引言的體裁結(jié)構(gòu)，Swales提出了CARS（Create A Research Space）模型。該模型包含三個(gè)必需的語(yǔ)步（Move），而每個(gè)語(yǔ)步包含若干可選擇的步驟（Step）來(lái)實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇的交際功能，如語(yǔ)步一（Move 1）中包含三個(gè)步驟：指出研究重要性 （claiming centrality） ，概述主題（making topic generalizations）、評(píng)述以往研究（Reviewing previous re-search）。雖然CARS模式是分析論文引言結(jié)構(gòu)的有效模式，但學(xué)術(shù)論文的多樣性必然導(dǎo)致引言的體裁多樣性，例如軟件工程學(xué)科論文引言的某些新語(yǔ)步，如定義術(shù)語(yǔ)、舉例說(shuō)明等，無(wú)法在CARS模型中找到對(duì)應(yīng)。〔4〕而在不同學(xué)科的論文引言里，某些特定的語(yǔ)步，具有獨(dú)特的語(yǔ)篇功能和位置。〔5〕

筆者在分析英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言語(yǔ)料時(shí)發(fā)現(xiàn)，英文法律學(xué)術(shù)論文中的引言在回顧文獻(xiàn)、通報(bào)當(dāng)前研究和介紹論文結(jié)構(gòu)這三大語(yǔ)步的寫(xiě)作規(guī)范有很大的差異。因此為了更深層次的討論，本研究將它們作為單獨(dú)的語(yǔ)步列出。同時(shí)，筆者也發(fā)現(xiàn)英文引言中的一些步驟，如定義關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)，陳述當(dāng)前研究，陳述主要計(jì)劃，概述研究目的，研究問(wèn)題/假說(shuō)和研究?jī)r(jià)值等，在CARS模型中找不到對(duì)應(yīng)。因此，本研究將新步驟加入了CARS模型里，結(jié)合英文法律學(xué)術(shù)論文中引言特有的語(yǔ)步，以及CARS模型里缺少的語(yǔ)步和步驟，修正了CARS模型，提出了英文法律類學(xué)術(shù)論文類CARS模型（見(jiàn)表1）。

三、研究現(xiàn)狀

在當(dāng)今國(guó)際學(xué)術(shù)界，體裁分析已被廣泛應(yīng)用于許多領(lǐng)域，其中包括對(duì)某一特定學(xué)科的英漢論文體裁對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)某些特定學(xué)科論文引言里包含了CARS模式?jīng)]有的一些重要步驟，如定義術(shù)語(yǔ)等；〔6〕一些學(xué)者從修辭策略的角度，對(duì)某一特定學(xué)科的跨文化跨語(yǔ)言論文引言進(jìn)行對(duì)比研究；使用體裁分析理論比較同一學(xué)科不同領(lǐng)域的論文的引言結(jié)構(gòu)也是語(yǔ)言學(xué)家們關(guān)注的焦點(diǎn)。〔7〕這些研究豐富了體裁分析理論，完善了CARS模式，也揭示了不同交際目的下引言寫(xiě)作的多樣性。

在國(guó)內(nèi)， ESP教學(xué)，寫(xiě)作和翻譯研究，〔8〕以及學(xué)術(shù)語(yǔ)類語(yǔ)篇的模塊標(biāo)注〔9〕等領(lǐng)域是體裁理論研究的焦點(diǎn)。與法律學(xué)術(shù)論文的相關(guān)問(wèn)題也引起了學(xué)者的廣泛探討，其中有對(duì)法學(xué)論文各部分寫(xiě)譯規(guī)范化的探討，〔10〕也有對(duì)當(dāng)前法學(xué)論文現(xiàn)狀和存在問(wèn)題和解決方案的研究，〔11〕以及對(duì)英漢法律語(yǔ)篇和語(yǔ)言差異的研究〔12〕等等。這些探索性研究對(duì)體裁分析的應(yīng)用與拓展起到了積極作用，同時(shí)有助于對(duì)國(guó)內(nèi)法學(xué)研究的反思并推動(dòng)其發(fā)展。

縱觀以上研究，雖然它們從不同方面對(duì)法學(xué)論了廣泛而深入的探討，但多數(shù)是從理論論證，沒(méi)有進(jìn)行大量實(shí)例驗(yàn)證，缺乏有力的數(shù)據(jù)支撐。而且這些研究多集中于中文法學(xué)論文，對(duì)比中英文法學(xué)論文的研究涉及甚少，對(duì)于幫助國(guó)內(nèi)法學(xué)學(xué)者了解國(guó)際法學(xué)刊物的寫(xiě)作規(guī)范作用有限。

四、研究方法

本研究從國(guó)內(nèi)外法律權(quán)威學(xué)術(shù)期刊共選取語(yǔ)料30篇，創(chuàng)建共計(jì)30240字?jǐn)?shù)的小型英漢法律學(xué)術(shù)論文引言語(yǔ)料庫(kù)。英文期刊包括Harvard International Law Journal， International Review of Law and Economics，Computer Law and Security Review等。中文期刊包括《法學(xué)研究》、《現(xiàn)代法學(xué)》。運(yùn)用英文法律類學(xué)術(shù)論文CARS模型，對(duì)30篇英漢法律論文引言中的語(yǔ)步步驟進(jìn)行人工標(biāo)注，用AntConc軟件提取，歸納各語(yǔ)步及步驟頻率分布特征，總結(jié)英漢法律論文中的引言語(yǔ)步分布以及實(shí)現(xiàn)形式差異，并深入探討其產(chǎn)生的深層次原因，力求從對(duì)比分析的角度更全面、客觀地把握英文法律學(xué)術(shù)類論文中引言的體裁特征，幫助中國(guó)法律學(xué)者寫(xiě)出高質(zhì)量的英語(yǔ)法律學(xué)術(shù)論文。

五、結(jié)果分析與討論

基于以上研究方法，我們得到英漢法律學(xué)術(shù)論文中引言的宏觀語(yǔ)步和微觀步驟分布特征（見(jiàn)表2），我們將逐一分析它們的異同，并探討其背后深層次的社會(huì)文化原因。

1.英漢法律論文中引言的宏觀語(yǔ)步分布特征

（1）由表2可見(jiàn)，中英文法律論文中的引言語(yǔ)步特征呈線性分布：確立研究領(lǐng)域開(kāi)篇-闡述前期研究成果-設(shè)置研究空間-通報(bào)當(dāng)前研究-填補(bǔ)研究空間-介紹論文結(jié)構(gòu)。但英漢法律學(xué)術(shù)論文引言的宏觀整體結(jié)構(gòu)有較大不同，在語(yǔ)步的順序和分布上具有明顯差異，主要體現(xiàn)在語(yǔ)步1（確立研究領(lǐng)域）、語(yǔ)步5（填補(bǔ)研究空間）和語(yǔ)步6 （介紹論文結(jié)構(gòu)）。

（2）相比中文法律學(xué)術(shù)論文引言，英文法律論文引言更注重詳盡、全面地介紹研究領(lǐng)域。引言開(kāi)篇采用介紹研究領(lǐng)域，研究背景這一語(yǔ)步，可以讓讀者能夠迅速進(jìn)入研究情景，了解必要的背景知識(shí)以便更好地理解作者的文章論證及觀點(diǎn)。所有30篇英文法律論文中的引言十分詳細(xì)具體地介紹了研究領(lǐng)域，涵蓋了相關(guān)領(lǐng)域的方方面面，所占篇幅較大，有的達(dá)到數(shù)千字（由于篇幅有限，作者不再舉例說(shuō)明）。雖然86%的中文法律論文中的引言介紹了研究領(lǐng)域，但篇幅在整個(gè)引言中較短，寥寥數(shù)語(yǔ)，甚至有2篇引言未介紹研究領(lǐng)域而直接進(jìn)入了“設(shè)置研究空間”這一語(yǔ)步。

英漢法律論文中引言對(duì)于介紹研究領(lǐng)域的顯著差異主要源于國(guó)內(nèi)外不同的學(xué)術(shù)寫(xiě)作習(xí)慣。國(guó)外學(xué)者通常采用作者負(fù)責(zé)型寫(xiě)作方法，這種方法要求作者詳細(xì)闡述觀點(diǎn)，展示邏輯推理的過(guò)程和事物的具體性，這使得文章條理清楚，目的明確，也大大減輕了讀者的負(fù)擔(dān)；而中國(guó)學(xué)者則傾向于采用傳統(tǒng)的讀者負(fù)責(zé)型寫(xiě)作方法。這種寫(xiě)作方法傾向于含蓄概括，思維委婉跳躍，作者只是提出模糊的意向和幫助理解的材料，大量背景知識(shí)需由讀者自行查找，作者的觀點(diǎn)深意也要由讀者從文章敘述中得出， 讀者的主觀理解發(fā)揮了極大的作用。所以在例1中，作者在第一句中就直接切入研究焦點(diǎn)：教育權(quán)，第二句高度概括了造成不同理解的原因，并沒(méi)有展開(kāi)此話題，給讀者留下了更多的想象空間，以待在下文中尋求答案。

例1.現(xiàn)代法律一般都承認(rèn)受教育權(quán)是一項(xiàng)基本人權(quán)，但各國(guó)的立法表述上不同，導(dǎo)致人們對(duì)受教育權(quán)性質(zhì)的含義有多種不同的理解……（《從國(guó)際法角度看受教育權(quán)的權(quán)利性質(zhì)》）

（3）英文法律論文更傾向在引言里通報(bào)其填補(bǔ)研究空間的結(jié)果，而中文法律論文引言涉及極少。“通報(bào)研究空間”這一語(yǔ)步的主要功能是直接說(shuō)明研究成果，并指出其在研究領(lǐng)域的理論和實(shí)踐上的意義和價(jià)值，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)當(dāng)前研究的貢獻(xiàn)。

由表2可見(jiàn)，英文法律論文作者一般在引言里直接提出其研究結(jié)果，解決方案，觀點(diǎn)看法等，80%的英文法律學(xué)術(shù)論文都在引言里通報(bào)了填補(bǔ)研究空間的結(jié)果，這使得讀者在一開(kāi)始就對(duì)文章的立場(chǎng)清晰理解（見(jiàn)例2、例3）。在例2中，作者提出了一種常識(shí)性理論，這種理論可以很好的解決前文提出的藝術(shù)品訴訟法庭爭(zhēng)議的問(wèn)題。在例3中，作者直接表明了自己的立場(chǎng)和文章的結(jié)論：修訂法不能根本改變被告的權(quán)利，從而回答了一直備受關(guān)注的問(wèn)題。

例2.In contrast to the work of such scholars， this Article， written on the verge of a possible dramatic reworking of the rules governing international jurisdictional conflicts and judgments， posits a simple common sense theory： courts should defer to the forum exercising in rem jurisdiction will have the most control over the ultimate disposition of the chattel.（〈Crossroads in the Great Race： Moving Beyond the International Race to Judgment in Disputes over Artwork and Other Chattels〉）

例3. This Comment concludes that the amended rules are not likely to change substantially the rights of criminal defendants with respect to the introduction of prior act evidence.（〈COMMENT： Oregons New Character Evidence Rules〉）

相比之下，中文法律學(xué)術(shù)論文極少在引言中直接揭示其觀點(diǎn)立場(chǎng)或解決方案等，只有20%在引言里指出了研究結(jié)果，解決方案等。由此可反映出中英學(xué)者不同的論文寫(xiě)作習(xí)慣：外國(guó)學(xué)者寫(xiě)作直接清晰，開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，而中國(guó)學(xué)者寫(xiě)作委婉曲折，傾向于緩慢推進(jìn)寫(xiě)作進(jìn)程。

（4）大部分英文法律論文會(huì)在引言里介紹論文結(jié)構(gòu)，而中文法律論文引言都缺少這一語(yǔ)步。介紹論文結(jié)構(gòu)能幫助讀者掌握文章脈絡(luò)，更好地理解作者的思路，從而更深刻地掌握作者論證的方法過(guò)程。此外，論文結(jié)構(gòu)可以使讀者更有針對(duì)地閱讀文章，有選擇、有重點(diǎn)地研究自己感興趣的部分，在閱讀引言時(shí)就能夠確定自己閱讀的重點(diǎn)（見(jiàn)例4）。表2表明70%以上的英文法律論文都在引言里介紹了論文結(jié)構(gòu)，不僅使得文章邏輯嚴(yán)密，條理清晰，還使得讀者有了整體的概念，也方便讀者快速閱讀感興趣的部分。在例4中，作者用主題句、特點(diǎn)的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)，清楚地呈現(xiàn)了整個(gè)篇章結(jié)構(gòu)，使讀者能迅速地把握文章脈絡(luò)，選取自己的興趣點(diǎn)。

例4. The structure of this Article is as follows： In Part I， I briefly survey……In Part II， I analyze……I demonstrate that （a）…… （b）……（c）…… I then turn in Part III to a description of……In Part IV， I examine…… In Part V， I put forward the basic tenets of an IL approach. In this model， （〈Integrative Linkage： Combining Public and Private Regulatory Approaches in th Design of Trade and Labor Regimes〉）

而中文法律論文引言幾乎都沒(méi)有包括這一語(yǔ)步，中國(guó)學(xué)者更傾向引起讀者興趣，使其繼續(xù)閱讀，自己探尋文章脈絡(luò)。

2. 英漢法律論文中引言的微觀步驟對(duì)比

（1）確立研究領(lǐng)域選用的步驟不同。英文法律論文引言大多通過(guò)概括論題內(nèi)容，介紹相關(guān)背景知識(shí)來(lái)引領(lǐng)讀者進(jìn)入研究領(lǐng)域，而中文法律論文則更多的介紹論題重要性來(lái)確立研究領(lǐng)域（見(jiàn)表3）。

55%的英文法律學(xué)術(shù)論文作者采用概括論題內(nèi)容來(lái)確立該論文的研究領(lǐng)域，由此可見(jiàn)，國(guó)外學(xué)者重視邏輯思維和嚴(yán)密分析，通過(guò)一步步的概括和闡述論題內(nèi)容，由點(diǎn)及面，由個(gè)體到整體的描繪出整個(gè)研究領(lǐng)域，引導(dǎo)讀者輕松進(jìn)入研究情境。而近一半的中國(guó)學(xué)者傾向使用“介紹論題重要性”，是為了吸引讀者。在信息時(shí)代，高效率的讀者會(huì)首先通過(guò)閱讀引言了解文章大致內(nèi)容是否與自己的研究息息相關(guān)或是否具有重要意義來(lái)決定是否繼續(xù)閱讀文章。因此，“介紹論題重要性”就發(fā)揮了強(qiáng)調(diào)當(dāng)前研究、吸引潛在讀者的作用。在例5中，作者通過(guò)用一些闡明論題重要性的短語(yǔ)，如“議論的熱點(diǎn)”，“熱門(mén)話題”等，突出了該話題的重要性和時(shí)效性，以達(dá)到迅速吸引讀者的眼球，并促使他們繼續(xù)往下讀的效果。

例5.近年來(lái)，隨著社會(huì)生活領(lǐng)域各種基本規(guī)范的確立，我國(guó)法治建設(shè)的中心已逐步從“立法”轉(zhuǎn)向“司法”，與司法相關(guān)的話題也逐漸成為實(shí)務(wù)界和學(xué)界議論的熱點(diǎn)。“法律原則如何適用”即是其中的一個(gè)熱門(mén)話題。（《法律原則適用與程序制度保障———以民事法為中心的分析》）

（2）在回顧前期研究成果步驟中，大多數(shù)英文法律論文引言都會(huì)采用回顧前期研究成果，而中文法律論文引言較少涉及（見(jiàn)表4）。回顧前期研究成果這一語(yǔ)步，主要是通過(guò)大范圍討論先前研究從而自然地引入當(dāng)前研究來(lái)實(shí)現(xiàn)的，它將當(dāng)前研究與以往研究聯(lián)系到一起，既可以體現(xiàn)當(dāng)前研究的重要性和貢獻(xiàn)，又可以為設(shè)置研究空間提供依據(jù)。然而，回顧前期研究成果并不是單純?yōu)榱嘶仡櫍菐椭髡撸海?）將論題縮小到當(dāng)前研究的一個(gè)具體點(diǎn)上；（2）找到前期研究的局限性和問(wèn)題；（3）通過(guò)回顧前期研究成果，尤其是知名研究，并提出問(wèn)題使得文章更具學(xué)術(shù)性，更使人信服。因此，回顧前期研究成果兼具交流和說(shuō)服的作用。

中英法律論文引言在此步驟上的不同與中外的研究傳統(tǒng)緊密相關(guān)。西方國(guó)家個(gè)人主義根深蒂固，倡導(dǎo)消極禮貌策略，強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值，〔13〕因此體現(xiàn)在學(xué)術(shù)寫(xiě)作上就是回顧前期研究成果和指出研究差距，既強(qiáng)調(diào)他人貢獻(xiàn)，又指出缺陷突出本研究的必要性。 如例6中，作者在討論先前研究時(shí)，明確地指出了每一個(gè)觀點(diǎn)的作者，如Cary和Winter，體現(xiàn)了西方國(guó)家強(qiáng)調(diào)個(gè)人價(jià)值的價(jià)值觀。

例6. Noting that a large part of Delaware’s revenue was derived from the incorporation business， Cary （1974） opined that Delaware bent over backward to offer a corporation law that appealed to corporate managers. In response， Winter （1977） noted that if Delaware corporations did in fact do poorly， one would expect that their cost of capital would increase to reflect the diminished returns. Winter noted that there was no evidence that this was the case.（〈The role of interjurisdictional competition in shaping Canadian corporate law〉）

然而，中國(guó)文化深受集體主義價(jià)值觀的影響，提倡積極禮貌策略，折射在學(xué)術(shù)尤其是社會(huì)科學(xué)研究上，〔16〕回顧前期研究成果的方式十分隨意模糊，盡量避免評(píng)價(jià)他人成果。

在例7中，作者在回顧前期研究成果時(shí)，并未明確地指出是哪位或哪些學(xué)者提出了這些觀點(diǎn)，而是籠統(tǒng)地用“學(xué)者們”概括，這就體現(xiàn)了集體主義的價(jià)值觀。另外一方面，盡管作者指出前期研究得出“與西方社會(huì)相比，中國(guó)社會(huì)法制觀念淡漠，中國(guó)公民缺乏權(quán)利意識(shí)和法律信仰”的結(jié)論，但卻沒(méi)有明確指出得出這些結(jié)論的文獻(xiàn)和作者，這也會(huì)讓讀者疑惑是前人做出的這些結(jié)論，還是作者的主觀推斷。所以，相比之下，英文法律學(xué)術(shù)論文引言在回顧前期研究成果時(shí)，非常明確地指出了作者及文獻(xiàn)，這使得引用更具客觀性，真實(shí)性和說(shuō)服性。

例7. 學(xué)者們普遍認(rèn)識(shí)到，法律的有效實(shí)施，除了必須具備一些體制內(nèi)的“硬件”（包括足夠的執(zhí)法力度、完善的監(jiān)督機(jī)制以及高素質(zhì)的法律職業(yè)群體等等）之外，還需要社會(huì)環(huán)境的支持。如果環(huán)境不利，法律就難免在其實(shí)施過(guò)程中被扭曲變形，甚至形同虛設(shè)。然而，讓人頭疼的問(wèn)題是，中國(guó)社會(huì)的“水土”究竟有哪些成分不適合“現(xiàn)代法律制度”的運(yùn)行？ 對(duì)此，學(xué)者們普遍認(rèn)為，與西方社會(huì)相比，中國(guó)社會(huì)法治觀念淡漠，中國(guó)公民缺乏權(quán)利意識(shí)和法律信仰，歸根到底，中國(guó)本土的“法律文化”與來(lái)自西方的現(xiàn)代法律制度之間存在深刻的裂痕，甚至在某些地方格格不入。（《法治及其社會(huì)資源———兼評(píng)蘇力“本土資源”說(shuō)》）

（3）在通報(bào)當(dāng)前研究這一語(yǔ)步的實(shí)現(xiàn)形式上，英漢法律學(xué)術(shù)論文引言采用的步驟相差較大（見(jiàn)表5）。在這一語(yǔ)步中，中文法律論文中引言采用的四個(gè)步驟比例較均衡，而一半以上英文法律論文中引言主要采用“陳述論文主要計(jì)劃”這一步驟。更值得注意的是，中文法律論文中比例較高的“陳述研究?jī)r(jià)值”步驟，在英文法律論文中卻幾乎沒(méi)有。

例8. This Article examines the awarding of punitive damages in international commercial arbitrations in light of Mastrobuono. It determines that， because special considerations are due in international disputes…… The Article concludes by proposing a framework for analyzing claims for punitive damages in international arbitrations……（〈Awarding Punitive Damages in International Commercial Arbitrations in the Wake of Mastrobuono v.Shearson Lehman Hutton， Inc.〉）

相比之下，中文法律論文引言較多地采用了陳述研究?jī)r(jià)值這一步驟。國(guó)內(nèi)學(xué)者傾向于首先吸引讀者關(guān)注研究，至于具體的研究過(guò)程及問(wèn)題假說(shuō)則由讀者在正文中自行探索（見(jiàn)例9）。而且，陳述研究?jī)r(jià)值具有推銷性的特征。作者引言中采用“本研究具有重要的價(jià)值……”，“本研究為……作了重要貢獻(xiàn)”，“本研究對(duì)……提供了獨(dú)特的視野和指導(dǎo)”等結(jié)構(gòu)，既使得讀者了解了研究意義，同時(shí)又間接推銷了文章。

例9.了解和研究這些保留和解釋性聲明，不僅對(duì)我國(guó)提出相關(guān)的保留或解釋性聲明有借鑒意義，而且對(duì)今后解釋和適用《公約》，完善我國(guó)的相關(guān)立法有重要參考價(jià)值。（《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》的保留和解釋性聲明）

六、結(jié)語(yǔ)

從以上討論，我們可以看出英漢法律類學(xué)術(shù)論文中的引言在語(yǔ)步和步驟的使用頻率、順序和分布上存在顯著差異，究其原因，可歸納為以下三方面：

1.寫(xiě)作方法的不同。國(guó)外學(xué)者傾向使用作者負(fù)責(zé)型的寫(xiě)作方法。為了減輕讀者負(fù)擔(dān)，讓他們更輕松進(jìn)入話題，作者詳細(xì)闡述觀點(diǎn)，展示推理過(guò)程，使文章觀點(diǎn)明確、條理清楚。而國(guó)內(nèi)學(xué)者多采用讀者負(fù)責(zé)型的寫(xiě)作方法，旨在給讀者更多的發(fā)揮空間，并激發(fā)讀者興趣。在確定研究領(lǐng)域，通報(bào)前期成果和介紹論文結(jié)構(gòu)等方面都較含糊籠統(tǒng)，讓讀者自行歸納，理清脈絡(luò)。

2.價(jià)值觀差異。西方個(gè)人主義價(jià)值觀所倡導(dǎo)的消極禮貌策略充分體現(xiàn)在英語(yǔ)法律學(xué)術(shù)論文中關(guān)于引言的前期研究回顧步驟中。國(guó)外作者在法律學(xué)術(shù)論文中既強(qiáng)調(diào)他人貢獻(xiàn)，又指出其缺陷，并突出本研究的必要性；相反，東方集體主義價(jià)值觀深深影響國(guó)內(nèi)作者，他們?cè)谡撐膶?xiě)作時(shí)采取積極禮貌策略，在前期研究回顧中為了顧及他人面子，盡量避免評(píng)價(jià)他人成果。

3.思維方式和寫(xiě)作習(xí)慣差異。國(guó)外學(xué)者傾向于直接清晰、開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的寫(xiě)作方式，更重視邏輯嚴(yán)密，條理清晰。而國(guó)內(nèi)學(xué)者寫(xiě)作委婉曲折，傾向于緩慢推進(jìn)的過(guò)程，給讀者留出更大的主觀空間，同時(shí)也很重視推銷自己的文章。

英漢法律學(xué)術(shù)論文引言中所展現(xiàn)在宏觀語(yǔ)步結(jié)構(gòu)上的不同取向以及微觀步驟上的選擇差異，反映了中西方學(xué)者潛意識(shí)中的不同的心理、寫(xiě)作習(xí)慣和社會(huì)文化觀念。國(guó)內(nèi)法律學(xué)者在撰寫(xiě)英文法律學(xué)術(shù)論文時(shí)，必須把握英漢法律學(xué)術(shù)論文引言在體裁結(jié)構(gòu)方面存有的顯著差異及其深層次原因，進(jìn)而諳熟英文法律學(xué)術(shù)論文引言的體裁結(jié)構(gòu)，遵循系統(tǒng)規(guī)范的英文引言寫(xiě)作要求，從而提高英文論文引言的寫(xiě)作質(zhì)量。

〔參考文獻(xiàn)〕

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篇（5）

建筑工程施工合同是建筑工程合同的一種主要合同類別，在實(shí)踐中，由于工程施工是一種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程，合同當(dāng)事人在合同履行中經(jīng)常產(chǎn)生諸多糾紛，其中最為突出的是工程款拖欠問(wèn)題。建筑市場(chǎng)“粥多僧少”的狀況導(dǎo)致施工方始終處于弱勢(shì)，而施工方與業(yè)主方這種先天的不平等關(guān)系在工程款糾紛中往往造成施工方權(quán)益受損，因此，在合同履行中如何充分利用法律法規(guī)賦予的權(quán)利維護(hù)自己的權(quán)益，防止業(yè)主方無(wú)理拖欠工程款，從而實(shí)現(xiàn)合同利益，對(duì)于施工方來(lái)說(shuō)尤為重要。

工程款拖欠是不履行法律規(guī)定義務(wù)、侵犯合同權(quán)利的行為，我國(guó)合同法及相關(guān)的建筑法律法規(guī)有相應(yīng)的規(guī)定，承包人可以運(yùn)用法律規(guī)定的抗辯權(quán)和催告權(quán)以保障其合同利益的充分實(shí)現(xiàn)，因此如何正確使用這兩大權(quán)利無(wú)疑成為承包人應(yīng)高度重視的問(wèn)題。

一、運(yùn)用合同履行中的抗辯權(quán)預(yù)防工程款的拖欠

所謂抗辯權(quán)是指對(duì)抗雙方請(qǐng)求或否認(rèn)對(duì)方的權(quán)利主張的權(quán)利，又稱異議權(quán)，與請(qǐng)求權(quán)相對(duì)。我國(guó)合同法特別規(guī)定了雙務(wù)合同履行中的同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)三種抗辯制度。抗辯制度是公平原則的體現(xiàn)，旨在維持合同履行上的權(quán)利義務(wù)平衡。在建筑工程施工合同履行中，承包方正確利用抗辯權(quán)是預(yù)防發(fā)包方拖欠工程款的重要手段。

1. 同時(shí)履行抗辯權(quán)

《合同法》第66條規(guī)定：“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒(méi)有先后履行順序的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。一方在對(duì)方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對(duì)方履行債務(wù)不符合約定時(shí)，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。”同時(shí)履行抗辯權(quán)制度旨在使雙方所負(fù)債務(wù)同時(shí)履行，雙方享有的債權(quán)同時(shí)實(shí)現(xiàn)，因此雙方債務(wù)實(shí)際存在且履行上具有牽連性以及債務(wù)同時(shí)屆清償期時(shí)是同時(shí)履行抗辯權(quán)存在的法理基礎(chǔ)。

就建筑工程施工合同的工程進(jìn)度款而言，合同中往往約定了一定的支付期限，如在確認(rèn)進(jìn)度計(jì)量結(jié)果后14天內(nèi)支付工程款，即承包方按時(shí)申報(bào)的月工作量經(jīng)發(fā)包方審核確認(rèn)后，發(fā)包方應(yīng)及時(shí)支付工程進(jìn)度款。發(fā)包方未支付經(jīng)確認(rèn)的進(jìn)度款時(shí)，承包方可以援引同時(shí)履行抗辯。同樣，如發(fā)包方未按時(shí)支付工程結(jié)算款或其他款項(xiàng)的，承包方也可以援引同時(shí)履行抗辯。

2.先履行抗辯權(quán)

先履行抗辯權(quán)是承包方對(duì)抗發(fā)包方延期支付工程款最常用的抗辯權(quán)。《合同法》第67條規(guī)定：“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。”

就建筑工程施工合同工程預(yù)付款而言，發(fā)包方支付預(yù)付款通常是承包方開(kāi)工的前提條件，如發(fā)包方不支付預(yù)付款或沒(méi)按約定足額支付預(yù)付款，承包方有權(quán)行使先履行抗辯權(quán)，拒絕開(kāi)工。就工程進(jìn)度款而言，如發(fā)包方?jīng)]按約定支付進(jìn)度款，則承包方有權(quán)拒絕開(kāi)展后期工程施工。承包方通過(guò)行使先履行抗辯權(quán)，可中止履行自己債務(wù)，對(duì)抗發(fā)包方的履行請(qǐng)求，為此保護(hù)自己的期限利益。當(dāng)然，先履行抗辯權(quán)的行使并不影響承包方對(duì)發(fā)包方主張違約責(zé)任。

3.不安履行抗辯權(quán)

不安履行抗辯權(quán)是指在異時(shí)履行的合同中，應(yīng)當(dāng)先履行的一方有確切的證據(jù)證明對(duì)方在履行期限到來(lái)后，將不能或不會(huì)履行債務(wù)，則在對(duì)方?jīng)]有履行或者提供擔(dān)保以前，有權(quán)中止債務(wù)的履行。《合同法》第68條規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）經(jīng)營(yíng)狀況惡化；（二）轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。當(dāng)事人沒(méi)有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。”

在建筑工程施工合同中，發(fā)包方支付工程結(jié)算款的前提條件是承包方已履行完畢施工義務(wù)，如承包方有確切證據(jù)證明發(fā)包方有喪失或可能喪失支付工程結(jié)算款的情形，有權(quán)中止履行繼續(xù)施工的義務(wù)。承包方行使不安履行抗辯權(quán)時(shí)要慎重，因?yàn)樵谧C據(jù)缺乏確切充分的情況下擅自中止履行，需承擔(dān)違約責(zé)任，因此必須密切留意發(fā)包方的經(jīng)營(yíng)狀況和收集相關(guān)的證據(jù)，而且行使時(shí)必須立即通知對(duì)方。

二、運(yùn)用催告權(quán)預(yù)防工程款的拖欠

催告權(quán)是指建筑工程施工合同履行過(guò)程中，發(fā)包人未按合同約定支付工程款，承包人催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付工程款的權(quán)利。

（1）催告權(quán)的具體適用

1.承包人對(duì)工程進(jìn)度款的催告權(quán)

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第九條規(guī)定：“發(fā)包人具有下列情形之一，致使承包人無(wú)法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng)義務(wù)，承包人請(qǐng)求解除建設(shè)工程施工合同，應(yīng)予支持：（一）未按約定支付工程價(jià)款的；（二）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；（三）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。”GF―99―0201《建設(shè)工程合同》“通用條款”26.3條規(guī)定：“發(fā)包人超過(guò)約定的支付時(shí)間不支付工程款（進(jìn)度款），承包人可向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到承包人通知后仍不能按要求付款，可與承包人協(xié)商簽訂延期付款協(xié)議，經(jīng)承包人同意后可延期支付”；第26.4條規(guī)定“發(fā)包人不按合同約定支付工程款（進(jìn)度款），雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無(wú)法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任”。上述《司法解釋》以及《通用條款》的規(guī)定賦予了承包人在施工合同履行過(guò)程中，當(dāng)工程款不能及時(shí)收回時(shí)向發(fā)包人行使催告的權(quán)利。發(fā)包人經(jīng)催告后如果仍未支付工程款，并且這種拖欠工程款的行為已導(dǎo)致施工無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，承包人可以停止施工或者請(qǐng)求人民法院解除《建設(shè)工程施工合同》。

（2）承包人對(duì)工程結(jié)算款的催告權(quán)

按照《合同法》286條的規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣(mài)的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償”， GF―99―0201《建設(shè)工程合同》“通用條款” 33.4條規(guī)定：“發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)不支付工程結(jié)算價(jià)款，承包人可以催告發(fā)包人支付結(jié)算價(jià)款。發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后56天內(nèi)仍不支付的，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以由承包人申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)，承包人就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償”，在發(fā)包人未按照合同約定支付工程款的情況下，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款，這是承包人的權(quán)利也是其行使優(yōu)先權(quán)的前置程序。

承包人具體運(yùn)用該法條行使催告權(quán)時(shí)應(yīng)注意兩個(gè)問(wèn)題：第一、這種催告應(yīng)以書(shū)面形式向發(fā)包人發(fā)出，如“催告函”、“催款函”等，而不是隨口說(shuō)說(shuō)；第二、在書(shū)面催告中應(yīng)明確具體的付款期限。

綜上，在建筑工程施工合同的履行過(guò)程中，針對(duì)容易引發(fā)爭(zhēng)議的工程款問(wèn)題，處于弱勢(shì)的承包方應(yīng)當(dāng)注重合同管理，把好合同履行的每一個(gè)重要環(huán)節(jié)，充分行使法律法規(guī)賦予的權(quán)利，特別是通過(guò)行使合同履行中的抗辯權(quán)和催告權(quán)預(yù)防和對(duì)抗發(fā)包人拖欠工程款，切實(shí)保障工程款如期如數(shù)收取，這樣才能完全實(shí)現(xiàn)自身的合同利益，在嚴(yán)峻的利益博弈中爭(zhēng)取更大的生存空間。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王長(zhǎng)勇、林建偉主編.合同法原理與實(shí)務(wù).法律出版社,2007.2

篇（6）

Abstract: in the bidding law "has been issued and implemented, China's construction market changeable, and constantly toward market normalization, standardization direction, a project legal person responsibility system, the bidding system, engineering supervision system and contract management the four basic system as the core of the project management system step by step has been established up, construction project bidding entered the stage of according to law. This paper will be to our country of project bidding the obligation of good faith and low prices of the legal issues on some preliminary discussion.

Keywords: engineering bidding;obligation of good faith; Low quoted price; Legal issues

中圖分類號(hào)：TU723.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

我國(guó)建筑工程招投標(biāo)工作中關(guān)于誠(chéng)信義務(wù)招投標(biāo)低價(jià)中標(biāo)的法律問(wèn)題探討

依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，其中明確規(guī)定，依法公開(kāi)招投標(biāo)的建筑工程項(xiàng)目應(yīng)采用合理低價(jià)中標(biāo)法。合理低價(jià)中標(biāo)法的廣泛推行，既是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，也是促進(jìn)我國(guó)施工企業(yè)技術(shù)水平和管理水平提高的有效保障措施。對(duì)于行業(yè)規(guī)范招投標(biāo)行為、維護(hù)行業(yè)市場(chǎng)秩序、防范行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)的保障也是具有相當(dāng)好的實(shí)際效果的。但是，鑒于我國(guó)建筑市場(chǎng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，部分投標(biāo)企業(yè)為了能夠在發(fā)展大潮流中占得一線生存機(jī)會(huì)，不擇手段地壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，這種現(xiàn)象造成諸多不合理的低價(jià)中標(biāo)現(xiàn)象與不誠(chéng)信問(wèn)題，嚴(yán)重不符中標(biāo)施工企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平，對(duì)于建筑市場(chǎng)的沖擊可想而知。如何針對(duì)工程招投標(biāo)工作中德誠(chéng)信義務(wù)問(wèn)題與低價(jià)中標(biāo)是否合理做出判斷以防范建筑行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)，就應(yīng)該從相關(guān)規(guī)定的法律法規(guī)與具體的操作程序入手，以下主要從法律法規(guī)方面進(jìn)行探討分析。

我國(guó)建筑市場(chǎng)招投標(biāo)工作的現(xiàn)狀是經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)報(bào)價(jià)法，大多數(shù)招投標(biāo)的中標(biāo)選擇是以最低報(bào)價(jià)為唯一抉擇標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重忽視了施工企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的重要作用，這種行為嚴(yán)重違背了國(guó)家制定相關(guān)招投標(biāo)法的意愿。招投標(biāo)工作的技術(shù)標(biāo)主要是經(jīng)過(guò)施工企業(yè)編制施工組織設(shè)計(jì)向招標(biāo)委員會(huì)提供展示相關(guān)技術(shù)的諸多指標(biāo)及施工能力。技術(shù)標(biāo)能否最大限度地為招投標(biāo)工作提供實(shí)質(zhì)性的選擇條件要求，這樣的情況主要取決于評(píng)標(biāo)委員會(huì)專家成員的負(fù)責(zé)程度、誠(chéng)信義務(wù)以及個(gè)人掌握相關(guān)的技術(shù)水平。

誠(chéng)信是個(gè)老生常談的問(wèn)題。對(duì)于我國(guó)建筑工程也是作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要組成部分之一，誠(chéng)信義務(wù)必然會(huì)成為一項(xiàng)重要內(nèi)容作為當(dāng)今行業(yè)招投標(biāo)工作的基本準(zhǔn)則。但是，由于建筑行業(yè)“人口眾多，部門(mén)繁雜”，無(wú)論是準(zhǔn)則還是法律，都會(huì)有人敢“越雷池一步”，當(dāng)作誠(chéng)信義務(wù)是空頭口號(hào)。這樣對(duì)于建筑工程招投標(biāo)工作存在的誠(chéng)信危機(jī)就需要具有針對(duì)性的措施辦法進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控管制。我國(guó)建筑工程招投標(biāo)工作體系中主要存在建設(shè)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人（建設(shè)甲方或業(yè)主）、項(xiàng)目投標(biāo)人（建設(shè)施工單位或乙方）、招標(biāo)機(jī)構(gòu)（中介機(jī)構(gòu)）、造價(jià)編審委員會(huì)、監(jiān)理單位、政府行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)等。這些當(dāng)事人如果存在一方或多方出現(xiàn)有失誠(chéng)信義務(wù)的行為，都極有可能為共同建立的道德誠(chéng)信金字塔造成整體全面地崩塌，招投標(biāo)工作就會(huì)出現(xiàn)極度的不公平，諾守誠(chéng)信的當(dāng)事人必定會(huì)成為最終的“受害者”。對(duì)于有違誠(chéng)信義務(wù)與合理低價(jià)中標(biāo)的行為主要?dú)w納如下：

（1）建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)審批過(guò)程暗箱操作故意在工程量上做文章，減少招標(biāo)投資估算，以規(guī)避招標(biāo)。不能及時(shí)提供或故意拖欠工程款，意愿投資企業(yè)墊款。將招標(biāo)工程項(xiàng)目的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行分包代管進(jìn)行招標(biāo)。展開(kāi)招標(biāo)工作后，要求不合理的二次下浮，簽訂模棱兩可的陰陽(yáng)中標(biāo)合同。公開(kāi)招標(biāo)中建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人故意提高招標(biāo)限制條件，對(duì)潛在投標(biāo)企業(yè)進(jìn)行排擠。工程完工結(jié)算，對(duì)施工企業(yè)提供工程款不夠及時(shí)或故意拖欠等情況；

（2）項(xiàng)目投標(biāo)人有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：項(xiàng)目投標(biāo)企業(yè)在投標(biāo)報(bào)名過(guò)程中進(jìn)行一定范圍內(nèi)的拉幫結(jié)派等私下違規(guī)活動(dòng)以便搞圍標(biāo)和掛靠。在投標(biāo)過(guò)程中，幫派共同串標(biāo)抬價(jià)以達(dá)到排擠其他投標(biāo)企業(yè)的目的。在施工過(guò)程中，偷工減料，刻意以停止施工或減緩施工進(jìn)度威脅設(shè)計(jì)變更。在竣工結(jié)算工程中，勾結(jié)造價(jià)編審委員會(huì)成員高估冒算。

（3）招標(biāo)機(jī)構(gòu)有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：直接無(wú)視“公開(kāi)、公平、公正”的原則，照顧個(gè)別項(xiàng)目招標(biāo)人在意的投標(biāo)企業(yè)。與投標(biāo)企業(yè)勾結(jié)，暗箱操作中標(biāo)。對(duì)不同投標(biāo)企業(yè)各執(zhí)一詞，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)帶有歧異性。

（4）造價(jià)編審委員會(huì)有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：與項(xiàng)目招標(biāo)人暗中勾結(jié)，故意壓低造價(jià)。與項(xiàng)目投標(biāo)人共同串標(biāo)刻意做高預(yù)算。

（5）監(jiān)理單位有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：對(duì)上敷衍，流于形式，對(duì)下工程量變更隨意簽證共同漁利。

（6）政府行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)有失誠(chéng)信義務(wù)行為的表現(xiàn)為：未嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，容易對(duì)有聯(lián)系的當(dāng)事人打感情分，執(zhí)行獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不平衡，疏于對(duì)當(dāng)事人的管理監(jiān)督。

以上諸多方面問(wèn)題的出現(xiàn)主要的原因皆在于各個(gè)當(dāng)事人的法律意識(shí)淡薄與信用制度不健全的緣故，在實(shí)際的工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)中應(yīng)重點(diǎn)從這兩方面進(jìn)行大力監(jiān)督與管理。

二、關(guān)于完善工程招投標(biāo)誠(chéng)信與法制體系建設(shè)的建議

工程項(xiàng)目招投標(biāo)關(guān)于誠(chéng)信義務(wù)與合理低價(jià)中標(biāo)的問(wèn)題應(yīng)該貫穿與整個(gè)招投標(biāo)活動(dòng)的整個(gè)活動(dòng)過(guò)程，要做到完善工程招投標(biāo)誠(chéng)信與法制體系的建設(shè)筆者主要從以下幾個(gè)方面提出建議：

針對(duì)當(dāng)事人工作誠(chéng)信義務(wù)與法制觀念進(jìn)行加強(qiáng)教育，能夠做到將誠(chéng)信教育、法制教育同我國(guó)目前“三個(gè)代表”重要思想進(jìn)行有機(jī)合理地結(jié)合，并貫徹落實(shí)，有效宣傳和廣泛應(yīng)用；

針對(duì)參與招投標(biāo)工作的當(dāng)事人進(jìn)行全方面的誠(chéng)信記錄和法制考核，建立起一個(gè)各方互相牽制可循環(huán)的誠(chéng)信義務(wù)考核機(jī)制體系；

（3）政府行政監(jiān)督部門(mén)要組織各個(gè)當(dāng)事人之間的協(xié)調(diào)工作，建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的獎(jiǎng)懲制度，懲戒有失誠(chéng)信義務(wù)的當(dāng)事人，保護(hù)諾守誠(chéng)信方的利益。

篇（7）

一、人力資源開(kāi)發(fā)的公共政策屬性

著名學(xué)者戴維·伊斯頓從系統(tǒng)的角度出發(fā),認(rèn)為公共政策是政治系統(tǒng)權(quán)威性決定的輸出,其本質(zhì)是對(duì)的“價(jià)值”作權(quán)威性的分配。[1]對(duì)于這里的價(jià)值,我們應(yīng)作廣泛意義的理解:既包括層面的價(jià)值,也包括政治學(xué)、學(xué)意義上的價(jià)值;既包括物質(zhì)方面的價(jià)值,也包括精神方面的價(jià)值。人力資源作為“第一資源”,其開(kāi)發(fā)所涉及的面是相當(dāng)廣泛的,具有豐富的,需要資源的輸入與輸出。因此,人力資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程(包括人力資源本身的配置)在本質(zhì)上是一個(gè)價(jià)值分配的過(guò)程,具有明顯的公共政策屬性,“科教興國(guó)”、“人才強(qiáng)國(guó)”等戰(zhàn)略思想本身就蘊(yùn)涵著豐富的公共政策涵義。當(dāng)人力資源開(kāi)發(fā)的主體為政府時(shí),人力資源開(kāi)發(fā)便具有了公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性,因?yàn)檎度氲氖羌{稅人的錢(qián),最大限度地增進(jìn)公共利益是其根本目的。

政府在進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)時(shí),必然會(huì)有傾向地分配相關(guān)公共資源,如誰(shuí)將先獲取?獲得多少?如何獲取?等等。人力資源開(kāi)發(fā)的公共政策屬性具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是投資于人力資源開(kāi)發(fā)的資源的分配。人力資源作為第一資源,如何將一國(guó)現(xiàn)有的人口資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的人力資源優(yōu)勢(shì),如何使現(xiàn)有的人力資源在規(guī)模、質(zhì)量上進(jìn)一步提高,實(shí)現(xiàn)體質(zhì)、知識(shí)水平、技能水平等的進(jìn)一步等都需要政府投入相當(dāng)?shù)墓操Y源,這些公共資源包括人財(cái)物、時(shí)間、精力等方面的內(nèi)容。政府作為人力資源開(kāi)發(fā)的主體,其政策取向是有偏好的,如優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)還是高等教育?公共資源在城市與以及區(qū)域之間如何進(jìn)行有效的分配?這一系列的都涉及到政府公共政策的價(jià)值選擇。二是就人力資源本身來(lái)說(shuō),作為一種活的資源,它只有通過(guò)有效的配置和利用才能切實(shí)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力,人力資源本身是政府公共政策分配的重要資源。因此,無(wú)論從開(kāi)發(fā)人力資源的角度,還是從利用人力資源的角度來(lái)看,人力資源開(kāi)發(fā)本質(zhì)上都是一種資源配置的過(guò)程。當(dāng)人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)與具體的組織、群體、個(gè)人相結(jié)合時(shí),也就轉(zhuǎn)化為了利益分享與社會(huì)發(fā)展的問(wèn)題,也就關(guān)涉到人力資源開(kāi)發(fā)政策理念的取向問(wèn)題。

二、人力資源開(kāi)發(fā)的強(qiáng)正外部性規(guī)定了政府是人力資源開(kāi)發(fā)的核心主體

人力資源開(kāi)發(fā)具有很強(qiáng)的正外部性,作為一種投資,具有高收益、低風(fēng)險(xiǎn)的特征。人力資源開(kāi)發(fā)的收益是多樣性的,社會(huì)的各方面都可能直接或間接地從人力資源開(kāi)發(fā)中獲益,當(dāng)人力資源開(kāi)發(fā)的主體為政府時(shí),它具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性。公共產(chǎn)品,簡(jiǎn)單的來(lái)說(shuō),即一個(gè)人消費(fèi)某一產(chǎn)品并不會(huì)損害他人對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)的產(chǎn)品,它不同于私人產(chǎn)品,如、公司提供的私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品相比較,它具有以下一些明顯的特征:

1.效用的不可分割性。公共產(chǎn)品是為整個(gè)社會(huì)提供的,不能將其分割成若干部分或分別歸于由某一個(gè)人或組織來(lái)消費(fèi),如安全、秩序、國(guó)防等等。當(dāng)然,依據(jù)受益范圍的大小,可以將公共產(chǎn)品劃分為全國(guó)性的和地區(qū)性的公共產(chǎn)品。盡管如此,公共產(chǎn)品的效用仍然是不可分割的,它總是向全國(guó)或某個(gè)地區(qū)的所有成員提供其效用。而私人產(chǎn)品的效用則具有可分割性,市場(chǎng)商品的效用發(fā)揮必須分割給具體的“個(gè)人”才能得以實(shí)現(xiàn),并由具體的“個(gè)人”來(lái)支付相關(guān)費(fèi)用。

2.消費(fèi)的非排他性。公共產(chǎn)品的非排他性即一個(gè)人或組織對(duì)某一公共產(chǎn)品的消費(fèi),并不或妨礙其它的個(gè)人和集團(tuán)同時(shí)消費(fèi)該公共產(chǎn)品,也不會(huì)減少其他個(gè)人或組織消費(fèi)該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。例如,航海中的燈塔,可以為夜間航行的所有船只提供照明;而私人產(chǎn)品則具有排他性,當(dāng)消費(fèi)者為私人產(chǎn)品付錢(qián)之后,他人就不能享用該產(chǎn)品或服務(wù)所帶來(lái)的利益。

3.取得方式的非競(jìng)爭(zhēng)性。這里的非競(jìng)爭(zhēng)性是指公共產(chǎn)品的價(jià)值不會(huì)因其消費(fèi)者的增加而減少,如路燈的照明,這表明公共產(chǎn)品的消費(fèi)者無(wú)須通過(guò)市場(chǎng)采取競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)獲取。而私人產(chǎn)品的消費(fèi)者一般必須通過(guò)市場(chǎng)采用出價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)獲取產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán),如我們的日常生活用品,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)化的運(yùn)作方式來(lái)獲得。

7.提供目的的非盈利性。公共產(chǎn)品的提供不能以盈利為目的,它追求社會(huì)效益和社會(huì)福利的最大化;而私人產(chǎn)品的提供則一般是以盈利為目的的,追求的是私人市場(chǎng)利潤(rùn)的最大化。

公共產(chǎn)品的以上四個(gè)特征是密切聯(lián)系的,其中最核心的是其非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性,其它兩個(gè)特征是它們的延伸。在實(shí)際生活中,完全符合以上特征的純粹的公共產(chǎn)品比較少,如國(guó)防;而大量存在的是準(zhǔn)公共產(chǎn)品。盡管如此,我們也完全可以根據(jù)公共產(chǎn)品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性來(lái)區(qū)別一般的公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品的特性決定了市場(chǎng)在提供公共產(chǎn)品方面是失靈的,公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的提供應(yīng)是政府的基本職責(zé)和政府實(shí)施公共政策的主要內(nèi)容和邊界范圍,包括國(guó)家安全、社會(huì)治安、基礎(chǔ)教育、社會(huì)保障、公共醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)等的提供不能以盈利為目的。

市場(chǎng)提供公共產(chǎn)品的失靈為政府干預(yù)及其職能界定提供了邊界,市場(chǎng)的外部性是其失靈的重要原因。外部性是指在相互聯(lián)系、相互作用的經(jīng)濟(jì)主體(個(gè)體、企業(yè)或社會(huì)組織)之間,一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位產(chǎn)生影響,而該主體又沒(méi)有根據(jù)這種影響從其他主體那里獲得相應(yīng)的報(bào)酬或支付相應(yīng)的補(bǔ)償。外部效應(yīng)有外部正效應(yīng)與外部負(fù)效應(yīng)兩種形式,好的或積極的影響被稱為外部正效應(yīng)或外部經(jīng)濟(jì)(如一個(gè)人養(yǎng)花種草給鄰近的養(yǎng)蜂人帶來(lái)的好處),壞的或消極的影響則被稱為外部負(fù)效應(yīng)或稱為外部不經(jīng)濟(jì)(如化工廠化學(xué)物質(zhì)和噪音的散布所產(chǎn)生的外部損耗)。當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí),市場(chǎng)是無(wú)效的,無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)調(diào)節(jié)以達(dá)到社會(huì)資源有效配置的目的。沃爾多對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)行了深入的分析,認(rèn)為“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生‘外在需求’的地方,無(wú)論是受益還是損耗,由生產(chǎn)者滿足這些需求都是不恰當(dāng)?shù)?或者說(shuō)是不可從生產(chǎn)者那里征收的。這樣市場(chǎng)結(jié)果將沒(méi)有效率。因?yàn)檫@些外部受益或損耗是不進(jìn)入決定生產(chǎn)決策的的。”[2]市場(chǎng)機(jī)制難以解決外部效應(yīng)的問(wèn)題為政府干預(yù)提供了依據(jù),面對(duì)外部效應(yīng),政府一般是通過(guò)補(bǔ)貼或直接的公共部門(mén)生產(chǎn)來(lái)推進(jìn)外部正效應(yīng)的產(chǎn)生,并通過(guò)相關(guān)政策、措施來(lái)管制外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)生或彌補(bǔ)外部負(fù)效應(yīng)對(duì)社會(huì)造成的損失。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的提供是政府的基本職責(zé)。其中,政府有效的創(chuàng)建公共福利系統(tǒng),包括養(yǎng)老院、孤兒院、社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、殘疾人護(hù)理中心等;公共衛(wèi)生系統(tǒng),包括公共防疫系統(tǒng)、公共保健系統(tǒng)、公共醫(yī)療系統(tǒng)等;公共教育系統(tǒng),義務(wù)教育和一些特殊教育的教育經(jīng)費(fèi)由政府提供;公共文化事業(yè)和娛樂(lè)休閑設(shè)施,如博物館、展覽館、館、少年宮、公益性休閑場(chǎng)所以及名勝古跡和古文化遺址保護(hù)等;從事基礎(chǔ)、前沿學(xué)科和有戰(zhàn)略意義研究創(chuàng)造的科研機(jī)構(gòu)等等是政府提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的重要內(nèi)容。就人力資源開(kāi)發(fā)來(lái)講,教育和健康投入是實(shí)施人力資源開(kāi)發(fā)的兩種主要形式。教育是人們獲取知識(shí)和增長(zhǎng)才干的主要途徑,馬克思曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“要改變一般的人的本性,使他獲得勞動(dòng)部門(mén)的基能和技巧,成為發(fā)達(dá)的和專門(mén)的勞動(dòng)力,就要有一定的教育和訓(xùn)練。”[3]健康是人力資源開(kāi)發(fā)的基本環(huán)節(jié),世界銀行在《1993年世界發(fā)展報(bào)告:投資于健康》中明確指出:“良好的健康狀況既是人類發(fā)展最根本的目標(biāo),又是加快發(fā)展的手段。”馬歇爾曾指出:“健康與強(qiáng)壯、體能、智能與道德情操……是財(cái)富的基礎(chǔ)。而物質(zhì)財(cái)富的最根本的重要性在于這樣一種事實(shí),即如果加以明智的運(yùn)用,它可以增進(jìn)人類的健康與強(qiáng)壯、體能、智能與道德情操。”[7]這道出了健康與財(cái)富間的密切關(guān)系。而公共教育資源與公共醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)具有公共產(chǎn)品的基本屬性,這些領(lǐng)域靠市場(chǎng)是很難解決的,政府必須在這些方面發(fā)揮主要功能,為人力資源開(kāi)發(fā)創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)環(huán)境,這尤其在我國(guó)具有特殊重要的意義。我國(guó)人口基數(shù)大,充分的保障基礎(chǔ)教育和基本的公共醫(yī)療衛(wèi)生是使我國(guó)從人口大國(guó)邁向人力資源強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)性條件,具有戰(zhàn)略意義。此外,在人力資源開(kāi)發(fā)的諸多環(huán)節(jié),政府都應(yīng)提供相應(yīng)的公共服務(wù),包括政策引導(dǎo)、信息提供、人力資源配置與利用的宏觀調(diào)控等等,通過(guò)這些措施來(lái)糾正市場(chǎng)的偏差。政府在提供公共教育和公共醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)中具有不可推卸的責(zé)任,公平、有效的提供和分配公共教育、公共醫(yī)療衛(wèi)生資源是有效實(shí)施人力資源開(kāi)發(fā)基本保障。

三、人力資源開(kāi)發(fā)的政策理念:公平與效率

政府作為人力資源開(kāi)發(fā)和人力資本投資的核心主體,其活動(dòng)是通過(guò)一系列的人力資源開(kāi)發(fā)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)的,如教育政策、公共醫(yī)療衛(wèi)生政策等等。政府機(jī)制的運(yùn)作不同于市場(chǎng),政府作為公共權(quán)力運(yùn)行的主體,政府在進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)時(shí),應(yīng)堅(jiān)持公平為先,在此前提下追求高效率,以增進(jìn)和維護(hù)公共利益。而市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作所遵循的是市場(chǎng),各經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)時(shí),是以效率優(yōu)先為導(dǎo)向的,追求市場(chǎng)利潤(rùn)的最大化。因此,政府機(jī)制的運(yùn)作應(yīng)重在解決公平問(wèn)題,而市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作重在解決效率問(wèn)題,政府作為人力資源開(kāi)發(fā)的核心主體,對(duì)公共資源的分配應(yīng)堅(jiān)持公平為先。

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來(lái)源：[2007-10-31]作者：考研

(一)公平:公共資源分配的價(jià)值前提

“公平”一詞涵義豐富,作為政府公共政策的價(jià)值取向,作為政府對(duì)公共資源進(jìn)行分配的價(jià)值前提,可以將其理解為政府對(duì)公共資源進(jìn)行合理性的分配。政府公共政策制定的過(guò)程從深層次上講實(shí)際上是一個(gè)價(jià)值選擇的過(guò)程,以對(duì)全的公共資源進(jìn)行合理分配,有效調(diào)節(jié)各種社會(huì)利益關(guān)系和促進(jìn)和諧利益格局的形成,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的協(xié)調(diào)為目標(biāo)指向。當(dāng)前,我國(guó)正處于深刻的社會(huì)轉(zhuǎn)型之中,各種利益關(guān)系更為復(fù)雜,政府在公共政策的制定過(guò)程中必須綜合考量各利益相關(guān)者的利益訴求,把握社會(huì)的整體利益格局。我們可將體現(xiàn)公共政策公平價(jià)值優(yōu)先的合理性作一般意義上的理解,即通過(guò)公共政策的運(yùn)作,為公眾創(chuàng)造平等發(fā)展和有利于充分發(fā)揮聰明才智的政策環(huán)境。這主要包括三個(gè)方面的:一是創(chuàng)造機(jī)會(huì)均等的政策環(huán)境,這主要是指每個(gè)人參與社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)應(yīng)是相同的,公眾對(duì)社會(huì)各種價(jià)值、資源的獲取應(yīng)具有同等的機(jī)會(huì),讓人們能夠站在同一起跑線上平等競(jìng)爭(zhēng),不能有歧視。二是創(chuàng)造規(guī)則一致的政策環(huán)境,這主要是指“在面前人人平等”,在各種社會(huì)活動(dòng)中,每個(gè)人都應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī),各種法律、法規(guī)對(duì)每個(gè)人都具有同等的效力,依法辦事。三是創(chuàng)造收益適當(dāng)?shù)恼攮h(huán)境,這主要指所有人的勞動(dòng)都是平等的,一切合法勞動(dòng)和合法收入都應(yīng)得到法律的平等保護(hù)。公平不是要求絕對(duì)的平等,而是強(qiáng)調(diào)政府在制定公共政策、進(jìn)行公共資源分配時(shí),必須同等地對(duì)待每一個(gè)人,同等對(duì)待不同階層的利益訴求。絕對(duì)平等是不可能實(shí)現(xiàn)的,盡管公共權(quán)力主體可以為公眾創(chuàng)造機(jī)會(huì)均等的政策環(huán)境,但其背后隱藏著的事實(shí)上的不平等是不可能完全消除的,因?yàn)椤捌瘘c(diǎn)平等即使作為一種理想,也不真正意味著一個(gè)人在進(jìn)入每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)在所有四個(gè)因素中?穴出身、運(yùn)氣、努力和選擇?雪與其他人都平等。”[5]而且每個(gè)人在先天素質(zhì)上也是有差異的,那種絕對(duì)的平等實(shí)際上是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此,堅(jiān)持“公平”優(yōu)先的價(jià)值并不是要求絕對(duì)平等。政府在對(duì)公共資源的進(jìn)行分配時(shí)必須平等考量各群體的利益訴求,以公共利益為旨?xì)w,有效調(diào)節(jié)各種社會(huì)利益關(guān)系,盡可能地把差異控制在一定限度內(nèi),彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈,促進(jìn)和維護(hù)社會(huì)的整體平衡。

衡量?jī)r(jià)值分配的合理性從更深的意義上講就是要看這種價(jià)值分配是否符合最大多數(shù)人的根本利益,是否不斷滿足了人們多方面的需求,是否促進(jìn)了人的全面發(fā)展。公平的價(jià)值觀反映了人與人之間利益關(guān)系的一種狀態(tài),也是衡量人與人之間利益關(guān)系的尺度,合理地分配社會(huì)價(jià)值,可以最大限度地滿足人們不斷發(fā)展的利益需要和發(fā)展需求,這種需要和需求的滿足在很大程度上是通過(guò)政府對(duì)公共資源的公平分配來(lái)實(shí)現(xiàn)的,是整個(gè)社會(huì)和人實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展的基本條件。

(二)效率:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府進(jìn)行公共資源分配的應(yīng)有之義

效率作為公共政策的價(jià)值取向,主要是指資源配置的有效性。公共權(quán)力主體對(duì)公共資源在全社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行配置時(shí),在公平價(jià)值追求的前提下應(yīng)力求高效率,尤其是對(duì)有限的公共資源的配置。公共資源配置的有效性可以從以下幾方面來(lái)理解:一是考察政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度,、客觀地確定政策結(jié)果并將政策結(jié)果與政策的預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較。在其他條件相同的情況下,政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度越高,表明政策配置資源的有效性就越高。如對(duì)公共資源的分配,我們可以通過(guò)考察人們的文化程度、人均教育資源占有量以及社會(huì)對(duì)教育的滿意度等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行考量。二是考察政策投入的產(chǎn)出效率。政策資源投入與政策產(chǎn)出之間的比率關(guān)系是反映政策配置資源有效性的重要指標(biāo),阿瑟·奧肯指出:“效率意味著從一個(gè)給定的量中獲得最大的產(chǎn)出。”[6]一項(xiàng)政策即使實(shí)現(xiàn)了政策目標(biāo),或是較高程度地實(shí)現(xiàn)了政策目標(biāo),但政策投入的資源過(guò)多,造成了政策資源的無(wú)效利用和浪費(fèi),使政策資源的應(yīng)有作用沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái),也不能認(rèn)為這種配置是高效的。三是考察社會(huì)整體效率。通過(guò)衡量公共政策對(duì)整個(gè)社會(huì)活動(dòng)產(chǎn)生的,我們可以從整體上考察政策配置資源的狀況,如政策的實(shí)施是否最大限度地提高了全體社會(huì)成員的生活質(zhì)量,是否促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的良性發(fā)展和人的全面發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆指出:“效率是資源配置使所有的社會(huì)成員得到的總的剩余最大化的性質(zhì)。”[7]社會(huì)的整體滿意度是我們考察公共政策配置資源是否有效的重要尺度。學(xué)者們通常把帕累托效率作為資源配置有效性的最高境界。對(duì)于帕累托效率,經(jīng)濟(jì)政策學(xué)家尼古拉·阿克塞拉作了如下表述:“從帕累托原則的概念我們可以推出帕累托最優(yōu)概念。”“如果從社會(huì)狀態(tài)a移動(dòng)到其它狀態(tài),提高社會(huì)中某一社會(huì)成員的福利不可能不使至少一個(gè)其他成員的條件惡化,那么社會(huì)狀態(tài)a就是帕累托‘最優(yōu)的’。”[8]帕累托效率為考察政策配置資源的有效性提供了重要依據(jù),但在現(xiàn)實(shí)的政策實(shí)踐中,要使政策配置資源達(dá)到帕累托效率幾乎是不可能的,只是我們可以無(wú)限地去接近它。效率的標(biāo)準(zhǔn)反映了公共權(quán)力主體與公共資源之間的關(guān)系,標(biāo)志著在公共政策的實(shí)踐中公共權(quán)力主體有效配置政策資源的能力和水平,并表明了公共資源的利用水平和作用發(fā)揮的程度。

人力資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程也是公共政策實(shí)踐的過(guò)程,人力資源開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施需要相應(yīng)的公共資源投入,公共資源能否得到公平、有效的配置,能否提高社會(huì)的整體人力資源水平是衡量政府宏觀調(diào)控能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)機(jī)制追求的是效率優(yōu)先,而政府機(jī)制應(yīng)以公平價(jià)值為先,以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)公共利益為旨?xì)w。在進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)時(shí),其直接目的是為了獲取更多的市場(chǎng)利潤(rùn),增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;而政府作為人力資源開(kāi)發(fā)的主體,是不能以盈利為目的的,其根本目標(biāo)是為了提高全體社會(huì)成員的整體素質(zhì),提高整個(gè)國(guó)家人力資源水平,增強(qiáng)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

四、公共財(cái)政是人力資源開(kāi)發(fā)的強(qiáng)有力保障

人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程,具有較強(qiáng)的周期性,見(jiàn)效慢。教育投資、基本醫(yī)療衛(wèi)生等投資都是大型的社會(huì)工程,這些工作靠市場(chǎng)是難以解決的,只有通過(guò)政府對(duì)公共財(cái)政、公共資源的有效配置和利用才能更有效的解決。作為一項(xiàng)準(zhǔn)公共產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng),人力資源開(kāi)發(fā)或人力資本投資不僅具有較高的預(yù)期收益,而且其收益也是多方面、多層次的,它既包括看得見(jiàn)的,也包括看不見(jiàn)的。人力資源開(kāi)發(fā)所形成的人力資本具有很強(qiáng)的正外部性特點(diǎn),如科研人員所取的攻關(guān)所表現(xiàn)出來(lái)的收益不僅僅是具體的個(gè)人,還有這些科研人員所在的組織;同時(shí),科研成果在全社會(huì)范圍內(nèi)的所形成的收益更是不可估量的,它可以使全社會(huì)受益,在國(guó)際上也可以提高一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此,對(duì)于從事基礎(chǔ)、前沿學(xué)科和具有戰(zhàn)略意義的研究創(chuàng)造,政府在這些領(lǐng)域應(yīng)通過(guò)公共財(cái)政為其提供良好的基礎(chǔ)環(huán)境和實(shí)施相應(yīng)的激勵(lì)措施,積極鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行科學(xué)研究,以充分發(fā)揮人力資源的效能。

在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,我們對(duì)“財(cái)政”一詞的一般理解是:財(cái)政是個(gè)分配,以國(guó)家為分配的主體,經(jīng)濟(jì)資源的配置服從于國(guó)家計(jì)劃,排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用。“財(cái)政”一詞的涵義是與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的理念相適應(yīng)的,我國(guó)傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制要求建立高度集中的財(cái)政管理體制,財(cái)政代替企業(yè)成為了社會(huì)投資的主體,成為了社會(huì)再生產(chǎn)的主要構(gòu)成要素。而財(cái)政則認(rèn)為“財(cái)政”應(yīng)是公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)或公共經(jīng)濟(jì),現(xiàn)代政府不僅是一個(gè)純消費(fèi)的單位,也是一個(gè)創(chuàng)造價(jià)值的生產(chǎn)部門(mén),是與家庭部門(mén)和企業(yè)部門(mén)等相對(duì)應(yīng)的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)部門(mén)即公共經(jīng)濟(jì)部門(mén)。這個(gè)部門(mén)的任務(wù)就是提供公共產(chǎn)品和滿足社會(huì)的公共服務(wù)需要,彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府部門(mén)是社會(huì)資源配置的主體,財(cái)政作為以國(guó)家為主體的分配,在社會(huì)資源配置中居于主導(dǎo)地位。相應(yīng)地,致使財(cái)政的職能范圍大而寬,幾乎囊括了生產(chǎn)、投資,乃至消費(fèi)的各個(gè)方面。而在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,對(duì)資源的配置起基礎(chǔ)性作用的是市場(chǎng),而不是政府。從計(jì)劃到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變要求政府職能的相應(yīng)變革,尤其是經(jīng)濟(jì)職能,要求重新界定我國(guó)財(cái)政的職能范圍。因此,借鑒有關(guān)市場(chǎng)失靈、公共產(chǎn)品與公共財(cái)政理論來(lái)認(rèn)識(shí)財(cái)政的性質(zhì)問(wèn)題具有突出意義,即國(guó)家財(cái)政應(yīng)是公共財(cái)政,它在社會(huì)資源的配置中應(yīng)主要對(duì)市場(chǎng)機(jī)制起拾遺補(bǔ)缺作用,公共財(cái)政所要解決的是市場(chǎng)不能解決或者通過(guò)市場(chǎng)不能有效解決的問(wèn)題,諸如提供公共產(chǎn)品、糾正外部效應(yīng)、維持有效競(jìng)爭(zhēng),調(diào)節(jié)收入分配和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序等等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,政府的主要職責(zé)就是彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”,這也是公共財(cái)政的主要職能范圍。我國(guó)在黨的十四大提出經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以后,關(guān)于公共財(cái)政改革的研究和討論逐漸興起。1998年全國(guó)財(cái)政工作會(huì)議第一次提出了建設(shè)公共財(cái)政的要求;黨的十五屆五中全會(huì)《建議》明確將建立公共財(cái)政初步框架作為“十五”時(shí)期財(cái)政改革的重要目標(biāo);黨的十六屆三中全會(huì)《決定》進(jìn)一步提出了健全公共財(cái)政體制的改革目標(biāo),發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要相應(yīng)的公共財(cái)政制度相配合已成為社會(huì)的共識(shí)。從人力資源開(kāi)發(fā)的角度講,建立科學(xué)、有效、合理的公共財(cái)政體制無(wú)疑能夠?yàn)槿肆Y源開(kāi)發(fā)注入強(qiáng)大的動(dòng)力,提供強(qiáng)有力的資源支持。

:

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篇（8）

宋慧宇1，2

（⒈吉林大學(xué)，吉林長(zhǎng)春130012；⒉吉林省社會(huì)科學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130033）

摘要：對(duì)大學(xué)生法治意識(shí)的培養(yǎng)具有不同于一般公民的特殊功能，對(duì)大學(xué)生法治意識(shí)的把握及培養(yǎng)將對(duì)中國(guó)法治建設(shè)產(chǎn)生積極的作用。據(jù)調(diào)查，大學(xué)生整體上對(duì)法律充滿信心和信任，但對(duì)具體法律知識(shí)的掌握和關(guān)注度不夠；對(duì)涉及自身的權(quán)利和利益比較關(guān)注，但缺乏維護(hù)權(quán)益的能力和手段；能夠正確認(rèn)識(shí)法律的作用，但缺乏挺身而出護(hù)法的勇氣和信心。因此，針對(duì)大學(xué)生法治意識(shí)培養(yǎng)的現(xiàn)狀，必須創(chuàng)新高校法制教育理念，充實(shí)高校法治意識(shí)教育內(nèi)容，營(yíng)造培養(yǎng)大學(xué)生法治意識(shí)的校園法治文化氛圍，形成以民主機(jī)制為核心的高校決策管理體制。

關(guān)鍵詞 ：大學(xué)生；法治意識(shí)；法制教育理念；法治文化氛圍

中圖分類號(hào)：G641文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007－8207（2015）09－0045－07

收稿日期：2015－05－20

作者簡(jiǎn)介：宋慧宇（1978—），女，吉林長(zhǎng)春人，吉林大學(xué)政治學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員，吉林省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副研究員，法學(xué)博士，研究方向?yàn)樾姓▽W(xué)。

法治的要義不僅在于完善的法治體系，更在于其蘊(yùn)含的法治精神能否得到貫徹落實(shí)，而這必然依賴于公民個(gè)體共同參與的實(shí)踐行為。因此，法治意識(shí)作為支配公民外在行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力就構(gòu)成了法治實(shí)現(xiàn)的主觀要件，或者說(shuō)公民法治意識(shí)的高低將決定著法治國(guó)家的實(shí)現(xiàn)程度。我國(guó)目前在校研究生、本科生和專科生人數(shù)達(dá)2000多萬(wàn)，①作為受教育程度最高的群體和國(guó)家未來(lái)建設(shè)的主力軍，對(duì)他們法治意識(shí)的把握及培養(yǎng)將對(duì)我國(guó)法治建設(shè)產(chǎn)生不容忽視的積極作用。

一、培養(yǎng)大學(xué)生法治意識(shí)的現(xiàn)實(shí)功能

公民法治意識(shí)構(gòu)成了法治國(guó)家建設(shè)的評(píng)價(jià)尺度和精神支柱，它能夠促成公民守法的行為模式進(jìn)而形成良好的外在法律秩序，同時(shí)先進(jìn)、理性的法治意識(shí)有助于法律制度的良性實(shí)施、運(yùn)行和完善。但是，對(duì)大學(xué)生群體法治意識(shí)的培養(yǎng)又有著不同于一般公民的特殊功能。

（一）法律素質(zhì)和法治意識(shí)是大學(xué)生未來(lái)立足社會(huì)的基本條件

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，“個(gè)人的教育和技能水平日益被看作是他們個(gè)人生活質(zhì)量和強(qiáng)大社會(huì)實(shí)力的關(guān)鍵”。[1]隨著我國(guó)建設(shè)法治國(guó)家進(jìn)程的快速推進(jìn)，法律在社會(huì)生活中的作用越來(lái)越大，法律與人們?nèi)粘Ｉ畹年P(guān)系越來(lái)越密切。法治意識(shí)和法律技能已經(jīng)成為當(dāng)代大學(xué)生必須具備的基本素質(zhì)，從在校時(shí)期的勤工儉學(xué)、畢業(yè)求職到日后步入社會(huì)生活和工作中誠(chéng)實(shí)守信、平等交易、按章辦事、合法維權(quán)等，無(wú)不與法律相關(guān)。從某種程度上說(shuō)，基本法律素質(zhì)和法治意識(shí)的優(yōu)劣將關(guān)系到一個(gè)人能否順利與人交往和穩(wěn)固立足于社會(huì)。

（二）先進(jìn)、理性的法治意識(shí)是大學(xué)生為社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)的必備條件

大學(xué)生作為整個(gè)社會(huì)知識(shí)層次較高的群體，其法治意識(shí)如何將對(duì)我國(guó)的法治建設(shè)產(chǎn)生重要影響。僅僅奉公守法、以法律來(lái)規(guī)范自身行為還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，是否具備先進(jìn)、理性的法治意識(shí)和法律信仰，能否以法治意識(shí)支配自己的外在行為，主動(dòng)捍衛(wèi)法律，在國(guó)家事務(wù)管理中發(fā)揮重大作用，以自身的表率作用帶動(dòng)一般公民的行為，最終推動(dòng)法治社會(huì)的發(fā)展，將是衡量大學(xué)生為社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)。

（三）培養(yǎng)大學(xué)生的法治意識(shí)是維護(hù)其自身合法權(quán)益的迫切需要

大學(xué)生正處于生理和心理從不成熟走向成熟、從家庭和校園走向社會(huì)的過(guò)渡階段，經(jīng)濟(jì)能力和社會(huì)閱歷的欠缺使得大學(xué)生缺乏保護(hù)自己的意識(shí)和能力，比如勤工儉學(xué)和求職過(guò)程中用人單位不簽訂合同、收取押金、扣留證件、拖欠甚至拒發(fā)工資等。面對(duì)這些情況，很多大學(xué)生或者忍氣吞聲，或者過(guò)激對(duì)抗，維護(hù)自身權(quán)利的內(nèi)在心理準(zhǔn)備嚴(yán)重不足或手段欠妥，給高校對(duì)學(xué)生的管理和權(quán)利維護(hù)造成了一定的壓力。“授人以魚(yú)不如授人以漁”，高等教育不能僅局限于傳授知識(shí)，而應(yīng)當(dāng)針對(duì)大學(xué)生如何適應(yīng)社會(huì)、服務(wù)社會(huì)給予方法上的指導(dǎo)。因此，培養(yǎng)大學(xué)生的法治意識(shí)，讓其學(xué)會(huì)運(yùn)用法律的途徑和方式維護(hù)自身合法權(quán)益是當(dāng)前有效維護(hù)大學(xué)生合法權(quán)益的迫切需要。

二、大學(xué)生法治意識(shí)現(xiàn)狀調(diào)查與分析

為了解當(dāng)前大學(xué)生法治意識(shí)的現(xiàn)狀，本課題組選取了吉林省長(zhǎng)春市三所高等院校（包括部屬“211工程”和“985工程”大學(xué)，省屬重點(diǎn)大學(xué)以及省屬公安高等院校）不同專業(yè)、不同年級(jí)、不同性別的本科生進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，按照隨機(jī)抽取的方法，共發(fā)放學(xué)生問(wèn)卷600份，回收問(wèn)卷595份，有效問(wèn)卷594份，有效回收率99％。本次調(diào)查題目設(shè)計(jì)包含大學(xué)生法治意識(shí)狀況的三大方面：對(duì)法律的理解與認(rèn)知、涉及自身具體法律行為的觀點(diǎn)和看法、對(duì)學(xué)校法制教育及其他問(wèn)題的看法和處理。

（一）大學(xué)生對(duì)法律的理解與認(rèn)知

本部分題目涵蓋了大學(xué)生對(duì)我國(guó)法律的宏觀理解和微觀掌握，側(cè)重個(gè)人的主觀感受、評(píng)價(jià)和情感。

⒈大學(xué)生學(xué)習(xí)和了解法律的途徑。對(duì)法律學(xué)習(xí)和了解的程度是正確運(yùn)用法律的前提和基礎(chǔ)。在多項(xiàng)選擇中，大學(xué)生群體了解法律的途徑接近和超過(guò)50％的前三位分別是：電視、廣播、報(bào)紙等新聞媒體（77.4％），學(xué)校課程（63.58％）和網(wǎng)絡(luò)（47.89％）。從中可以看出：⑴通過(guò)電視、廣播、報(bào)紙等傳統(tǒng)信息傳播方式了解法律占有絕對(duì)的主導(dǎo)地位。這一特點(diǎn)與傳統(tǒng)信息傳播方式在我國(guó)仍然是受眾最廣的渠道有關(guān)，這些方式所面對(duì)的不僅僅是大學(xué)生群體，同樣適用于全體社會(huì)成員，因?yàn)楦采w面廣，也成為法律宣傳的主要陣地。⑵大學(xué)生作為整個(gè)社會(huì)中受教育程度較高的群體，決定了他們的很大一部分知識(shí)來(lái)自于學(xué)校教育，特別是作為義務(wù)教育非重點(diǎn)內(nèi)容的法律更多被安排在大學(xué)階段講授，這就使得大學(xué)課程成為大學(xué)生法律知識(shí)的主要來(lái)源。⑶網(wǎng)絡(luò)作為新興的信息傳播方式在青年人中更為盛行，其具有快捷、簡(jiǎn)便和豐富的特點(diǎn)，當(dāng)然也會(huì)存在良莠相間的問(wèn)題。盡管褒貶不一，但不能否認(rèn)大學(xué)生們與網(wǎng)絡(luò)的不可分性，除了學(xué)習(xí)、娛樂(lè)、社交等用途之外，通過(guò)網(wǎng)站了解法律也成為近一半大學(xué)生的選擇。⑷在其他的較少選擇中，僅有1／5的大學(xué)生選擇通過(guò)書(shū)籍和論文的形式來(lái)深入學(xué)習(xí)和了解法律。這與當(dāng)前通過(guò)購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)獲得信息資料的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他方式有關(guān)。另外，法律論文多為學(xué)術(shù)型，除了法學(xué)專業(yè)的學(xué)生之外，很少有人會(huì)選擇這一方式來(lái)了解法律。

⒉大學(xué)生日常對(duì)法律的關(guān)注程度。社會(huì)的不斷發(fā)展決定了法律經(jīng)常處于變動(dòng)之中，新法的實(shí)施、舊法的修改和廢止，這些信息是否會(huì)受到大學(xué)生的關(guān)注？根據(jù)調(diào)查，近七成的大學(xué)生偶爾關(guān)注法律變更信息，僅有14％的大學(xué)生會(huì)經(jīng)常關(guān)注并主動(dòng)了解具體內(nèi)容，有16.76％的大學(xué)生基本不關(guān)心這些法律信息。在推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)的今天，增強(qiáng)全民法治意識(shí)是一項(xiàng)重要任務(wù)。大學(xué)生作為國(guó)家未來(lái)建設(shè)的主力軍，更應(yīng)該將法律知識(shí)、法治觀念作為自身修養(yǎng)的重要組成部分，以先進(jìn)、理性的法治意識(shí)規(guī)范自己的行為，帶動(dòng)和促進(jìn)全體社會(huì)成員加深對(duì)法律的理解和認(rèn)同，推進(jìn)依法治國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但從調(diào)查結(jié)果看，大學(xué)生日常對(duì)法律信息的接受和認(rèn)知具有一定的被動(dòng)性，很多人若非涉及自身利益都不會(huì)關(guān)心，由此說(shuō)明大學(xué)生自覺(jué)學(xué)法的意識(shí)不強(qiáng)，這也嚴(yán)重妨礙了大學(xué)生主動(dòng)運(yùn)用法律知識(shí)進(jìn)行行為選擇。

⒊大學(xué)生對(duì)當(dāng)前法律的信任度和整體評(píng)價(jià)。公民對(duì)法律的感知和評(píng)價(jià)將會(huì)影響和支配公民的外在行為方式。根據(jù)調(diào)查，接近10％的大學(xué)生對(duì)法律有堅(jiān)定的信心，相信法律能夠維護(hù)公民的切身利益，67.28％的大學(xué)生在認(rèn)同法律正面功能的同時(shí)也看到了法律自身的局限性，能夠辯證地看待法律的功效。這些正面評(píng)價(jià)代表了大學(xué)生對(duì)法律擁有信任和依賴的情感。但也有一部分大學(xué)生對(duì)當(dāng)前我國(guó)法治的整體現(xiàn)狀不滿意：有3.88％的大學(xué)生對(duì)法律完全持否定態(tài)度，根本不相信法律能夠維護(hù)自身利益；19.06％的大學(xué)生對(duì)法律沒(méi)有信心，認(rèn)為法律在很大程度上受金錢(qián)、權(quán)力和人際關(guān)系的影響。這種調(diào)查結(jié)果與當(dāng)前我國(guó)社會(huì)的大環(huán)境相關(guān)，如很多立法存在缺陷，暴力執(zhí)法，司法腐敗，權(quán)大于法等現(xiàn)象在很大程度上給大學(xué)生法治意識(shí)的形成帶來(lái)了負(fù)面影響，導(dǎo)致一部分大學(xué)生法律信仰的缺失。對(duì)于這些消極思想如果不能予以正面引導(dǎo)，在他們步入社會(huì)遇到不公平待遇或權(quán)益受到侵害時(shí)，就可能做出比較極端和錯(cuò)誤的行為選擇。

⒋大學(xué)生對(duì)具體法律知識(shí)的掌握。勞動(dòng)權(quán)是公民的基本權(quán)利和義務(wù)，《勞動(dòng)法》是保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的重要法律，大學(xué)生即將走向社會(huì)、走向工作崗位，對(duì)于勞動(dòng)者享有的基本權(quán)利應(yīng)當(dāng)有所了解。試用期上限的規(guī)定是勞動(dòng)合同中保護(hù)勞動(dòng)者的重要條款。我國(guó)《勞動(dòng)法》規(guī)定，試用期最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。但根據(jù)調(diào)查，只有不到50％的學(xué)生回答正確，在即將走向社會(huì)的大四學(xué)生中，回答正確的不足17％。調(diào)查結(jié)果一方面反映了大學(xué)生對(duì)于一些具體法律知識(shí)的掌握并不全面、準(zhǔn)確，另一方面也反映了一些高校在大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)方面工作不力。因此，高校除了關(guān)注大學(xué)生就業(yè)率之外，對(duì)大學(xué)生就業(yè)中的權(quán)益保護(hù)也應(yīng)引起高度重視并成為重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

（二）大學(xué)生對(duì)涉及自身的具體法律行為的觀點(diǎn)和看法

本部分題目涵蓋大學(xué)生對(duì)具體公民權(quán)益的認(rèn)知以及維權(quán)意識(shí)，側(cè)重調(diào)查大學(xué)生具體的維權(quán)行為選擇。

⒈大學(xué)生對(duì)隱私權(quán)所持的觀點(diǎn)。隱私權(quán)是一項(xiàng)基本的人身權(quán)利，“是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、搜集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)”。[2]根據(jù)調(diào)查，90％以上的大學(xué)生對(duì)于本題目涉及的“私自拆看他人信件”和“偷偷尾隨他人并私拍其生活照片”兩項(xiàng)侵犯隱私權(quán)的內(nèi)容都能正確認(rèn)知，但也有8％的學(xué)生將“背后議論他人”錯(cuò)誤地判斷為侵犯他人隱私權(quán)。關(guān)于學(xué)校公開(kāi)公布學(xué)生考試成績(jī)的行為是否侵犯了學(xué)生隱私權(quán)一直存在爭(zhēng)議，但通常在法律上認(rèn)為考試成績(jī)屬于學(xué)生隱私，不應(yīng)當(dāng)張榜公布，而且也有學(xué)生因此起訴學(xué)校并勝訴的先例。[3]所以，“學(xué)校在網(wǎng)上公開(kāi)公布補(bǔ)考學(xué)生名單”的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵害了學(xué)生的隱私權(quán)，但在此次調(diào)查中，只有不到三成的大學(xué)生認(rèn)為這是侵犯了個(gè)人隱私權(quán)。可見(jiàn)，對(duì)這個(gè)問(wèn)題而言，大學(xué)生的認(rèn)識(shí)并不清晰，這與我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)重管理權(quán)力、輕學(xué)生權(quán)利的高等教育管理體制有關(guān)。

⒉大學(xué)生的護(hù)法意識(shí)。護(hù)法意識(shí)是公民自覺(jué)、主動(dòng)維護(hù)國(guó)家法律，同違法行為做斗爭(zhēng)的心理和信念。根據(jù)調(diào)查，僅有36.58％的大學(xué)生在目睹一起交通肇事逃逸案件后，堅(jiān)定地選擇提供證言或出庭作證，接近40％的大學(xué)生只會(huì)匿名提供線索，22.74％的大學(xué)生不能確定如何選擇，1.37％的大學(xué)生明確表示不會(huì)提供證言或出庭作證。調(diào)查結(jié)果顯示，絕大部分大學(xué)生具有一定的正義感，能夠辨明是非曲直，愿意維護(hù)社會(huì)正義，但在具體行為選擇時(shí)卻有所退卻，缺少維護(hù)法律權(quán)威的堅(jiān)定意志。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第60條：“凡是知道案件情況的人，都有作證的義務(wù)。”所以，大學(xué)生應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到出庭作證是每個(gè)公民應(yīng)盡的義務(wù)，這也有助于增強(qiáng)大學(xué)生的護(hù)法意識(shí)。

⒊大學(xué)生日常生活中的維權(quán)意識(shí)。維護(hù)自身合法權(quán)益不能靠單純的想法，必須體現(xiàn)在具體行為之中。根據(jù)調(diào)查，44.09％的大學(xué)生在購(gòu)物后能夠保留消費(fèi)憑證，以備日后出現(xiàn)問(wèn)題留下有利證據(jù)。42.91％的大學(xué)生只會(huì)保留大件商品購(gòu)物憑證，說(shuō)明雖然他們意識(shí)到消費(fèi)憑證的作用，但并不十分重視。13％的大學(xué)生完全忽視購(gòu)物憑證的重要作用，也就是放棄了出現(xiàn)糾紛時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益的有力證據(jù)。在日常生活中，注意對(duì)相關(guān)證據(jù)的保存和收集，可以在出現(xiàn)糾紛時(shí)避免因舉證不能造成不利于自身維權(quán)的法律后果，在這方面相當(dāng)一部分大學(xué)生缺乏社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和維權(quán)意識(shí)。

⒋大學(xué)生遇到糾紛時(shí)的維權(quán)能力與手段。消費(fèi)者在超市購(gòu)物遭遇商場(chǎng)人員無(wú)理搜身或搜查隨身攜帶物品而引起的糾紛屢見(jiàn)不鮮，遇到這種情況如何處理，能夠反映大學(xué)生的維權(quán)能力與手段。根據(jù)調(diào)查，絕大部分大學(xué)生在遇到這種情況時(shí)都會(huì)選擇拒絕，但仍有4.81％的大學(xué)生選擇忍讓，缺乏維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)和勇氣。在對(duì)糾紛處理手段的選擇上，由多至少依次為：報(bào)警、抗議、找商場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)、到消費(fèi)者協(xié)會(huì)投訴、訴訟，極個(gè)別的大學(xué)生在選項(xiàng)之外填寫(xiě)了暴力、謾罵等方式。根據(jù)《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的相關(guān)規(guī)定，超市作為企業(yè)法人無(wú)權(quán)搜查消費(fèi)者的身體及其攜帶的物品，即使懷疑消費(fèi)者有盜竊行為也必須通過(guò)公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，否則就是侵害了消費(fèi)者的人格尊嚴(yán)權(quán)，需要承擔(dān)法律責(zé)任。明確這一點(diǎn)，首先，大學(xué)生有權(quán)拒絕搜身或搜查隨身攜帶物品，不應(yīng)當(dāng)選擇忍讓；其次，在處理方式上，報(bào)警、抗議、找商場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)、到消費(fèi)者協(xié)會(huì)投訴、訴訟等方式都可以選擇，并且可以同時(shí)進(jìn)行。但一定要避免采取暴力、謾罵等不理智的方式，否則，不但會(huì)導(dǎo)致不應(yīng)有的沖突，而且還會(huì)對(duì)自身維權(quán)產(chǎn)生不利影響。

（三）大學(xué)生對(duì)學(xué)校法制教育及其他問(wèn)題的看法和處理

大學(xué)生學(xué)習(xí)和生活的范圍主要在校園內(nèi)，本部分題目重點(diǎn)調(diào)查大學(xué)生對(duì)學(xué)校法制教育及處理與學(xué)校相互關(guān)系時(shí)的態(tài)度和行為選擇。

⒈大學(xué)生對(duì)學(xué)校法制教育的看法。“法律基礎(chǔ)”是高校本科層次的必修課程。根據(jù)調(diào)查，超過(guò)50％的大學(xué)生認(rèn)為學(xué)校的法律公共課或法制教育很有必要，對(duì)其作用給予了充分肯定。38.7％的大學(xué)生雖然認(rèn)為有必要，卻覺(jué)得作用不大，原因在于當(dāng)前高校對(duì)法律公共課或法制教育的重視程度不如專業(yè)課程，教育方式相對(duì)簡(jiǎn)單、松散、枯燥、僵化，沒(méi)有與社會(huì)生活緊密聯(lián)系，造成學(xué)生對(duì)這些課程失去了興趣和學(xué)習(xí)動(dòng)力。7.7％的大學(xué)生則完全不重視或者根本不關(guān)心學(xué)校的法律公共課或法制教育，反映了一部分學(xué)生對(duì)法律漠視和輕視的態(tài)度，或者針對(duì)學(xué)校法制教育持否定態(tài)度。

⒉大學(xué)生在處理與學(xué)校相互關(guān)系時(shí)的態(tài)度和行為選擇。新時(shí)期大學(xué)與學(xué)生的關(guān)系已經(jīng)發(fā)生了顯著變化，學(xué)校在管理模式上也應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)的單一行政手段向民主化、法治化方向轉(zhuǎn)變。根據(jù)調(diào)查，在多項(xiàng)選擇中，大學(xué)生對(duì)學(xué)校的教學(xué)及服務(wù)不滿時(shí)選擇向?qū)W校和有關(guān)部門(mén)反映問(wèn)題的占最多的兩項(xiàng)，說(shuō)明學(xué)生有積極的維權(quán)意識(shí)并能夠選擇正當(dāng)、合理的渠道。但仍然有超過(guò)1／5的大學(xué)生選擇沉默和忍受，甚至有大學(xué)生在選項(xiàng)之外填寫(xiě)“不滿的地方太多，敢怒不敢言”。說(shuō)明在與學(xué)校的關(guān)系上，相當(dāng)一部分大學(xué)生仍然沒(méi)有擺脫傳統(tǒng)附屬、屈從于學(xué)校的心態(tài)，沒(méi)有積極的維權(quán)意識(shí)。另外，還有少部分大學(xué)生選擇網(wǎng)上發(fā)泄或采取一些消極行為表示抗議，這種非正常表達(dá)意見(jiàn)的方式也從另一個(gè)側(cè)面提醒學(xué)校應(yīng)當(dāng)拓展和設(shè)立多種投訴渠道，主動(dòng)關(guān)注和了解大學(xué)生消極的群體行為和網(wǎng)絡(luò)信息，從中分析大學(xué)生所反映的問(wèn)題，對(duì)合理的意見(jiàn)要積極予以解決，對(duì)不合理的意見(jiàn)要正面解釋和引導(dǎo)，不能以簡(jiǎn)單的處分方式來(lái)阻止學(xué)生的維權(quán)行為。

三、大學(xué)生法治意識(shí)培養(yǎng)模式的改革與創(chuàng)新

大學(xué)期間正是大學(xué)生法治意識(shí)逐步形成、穩(wěn)定并且能夠支配大學(xué)生行為的關(guān)鍵階段，因此，如何改革和創(chuàng)新大學(xué)生法治意識(shí)的培養(yǎng)模式，幫助大學(xué)生樹(shù)立先進(jìn)、理性的法治意識(shí)是當(dāng)前必須著力解決的問(wèn)題。

（一）更新高校法制教育理念和目標(biāo)

“人才培養(yǎng)既是大學(xué)功能的歷史起點(diǎn)，也是大學(xué)功能的邏輯起點(diǎn)，而知識(shí)傳承、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化引領(lǐng)等，都是圍繞人才培養(yǎng)產(chǎn)生的輔助功能。所以大學(xué)功能是一個(gè)以人才培養(yǎng)為核心的綜合體系。”[4]什么樣才算是合格人才？相信僅僅是專業(yè)知識(shí)優(yōu)秀而缺乏適應(yīng)未來(lái)社會(huì)的綜合能力和整體素質(zhì)絕對(duì)達(dá)不到當(dāng)今時(shí)代和社會(huì)對(duì)大學(xué)生所要求的高度，而法律素質(zhì)將是人才構(gòu)成中最重要的一項(xiàng)內(nèi)容。根據(jù)1995年國(guó)家教委頒布的《關(guān)于理論課和思想品德課教學(xué)改革的若干意見(jiàn)》以及《中國(guó)普通高等學(xué)校德育大綱》，法制教育是高等學(xué)校德育內(nèi)容的組成部分，是大學(xué)生的必修課程。“法律教育的目標(biāo)不外乎兩個(gè)，一是為法律行業(yè)培養(yǎng)新人，一是為更廣泛的社會(huì)成員提供法律知識(shí)與意識(shí)上的訓(xùn)練。”[5]實(shí)際上，長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)大學(xué)生“法律知識(shí)與意識(shí)上的訓(xùn)練”都只是被當(dāng)作高校思想政治教育的一部分，并沒(méi)有受到足夠的重視。在當(dāng)前高校教學(xué)實(shí)踐中，“高校法制教育從屬于德育教育，自身并沒(méi)有獨(dú)立的地位”；[6]部分教師因法制教育課是基礎(chǔ)課而產(chǎn)生輕視和應(yīng)付的心理；學(xué)生只會(huì)死記硬背以應(yīng)付考試。這些消極思想嚴(yán)重影響了法制教育的實(shí)效性和完整性。

為此，高校應(yīng)當(dāng)充分重視法律基礎(chǔ)課程和法制教育的重要性，將提高大學(xué)生法律素質(zhì)作為人才培養(yǎng)的重要組成部分。首先，在教育體系上，賦予法制教育與德育教育以并列、與專業(yè)課同等重要的獨(dú)立地位，并合理設(shè)計(jì)教學(xué)計(jì)劃和大綱，突出法制教育的完整性和系統(tǒng)性；在師資結(jié)構(gòu)上，配備專業(yè)出身、具備一定理論水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人員授課。其次，充分發(fā)揮大學(xué)法制教育在培育法治文化和傳播法治理念中的積極作用，在傳授法律知識(shí)的基礎(chǔ)上，將平等、民主、公平、正義、自由、人權(quán)等法治精神融入其中，讓大學(xué)生真正理解法治的精髓和意義所在。

（二）創(chuàng)新高校法治意識(shí)教育內(nèi)容和教育方式

當(dāng)前，高校法制教育在內(nèi)容上沒(méi)有形成獨(dú)立、完整的教學(xué)和實(shí)踐體系，偏重法律知識(shí)的籠統(tǒng)講解和普及，忽視學(xué)生法治意識(shí)的培養(yǎng)，使得法律之于大學(xué)生僅僅體現(xiàn)為外在的、疏離的存在，而缺乏對(duì)法律所蘊(yùn)含的精神和價(jià)值的感悟和內(nèi)化；在教學(xué)方式上側(cè)重單方面知識(shí)的灌輸和說(shuō)教，忽視法律思維能力的培養(yǎng)和法律知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用，無(wú)法幫助大學(xué)生運(yùn)用法律思考和解決在社會(huì)中遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

對(duì)此，高校應(yīng)當(dāng)注重法制教育內(nèi)容和教育方式的豐富性、靈活性和實(shí)用性。首先，改變將法制課程僅僅作為思想教育和法律知識(shí)普及的做法，樹(shù)立以培養(yǎng)大學(xué)生法治意識(shí)為中心的教學(xué)制度改革理念，使大學(xué)生真正從內(nèi)心深處尊敬法律、信任法律、維護(hù)法律，而不僅僅因懾于法律而遵守法律。其次，脫離社會(huì)法治建設(shè)實(shí)際的法制教育是失敗的，“高校法制教育，首先要遵循法制教育的特殊規(guī)律”，[7]以實(shí)踐性和應(yīng)用性作為法制教育的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將課堂教學(xué)知識(shí)與課外實(shí)踐相結(jié)合，提高大學(xué)生運(yùn)用法律思維解決實(shí)際問(wèn)題的能力。在課堂講授之外，法律專題講座或沙龍、校園法律知識(shí)辯論或競(jìng)賽、模擬法庭、社會(huì)調(diào)查、法庭庭審、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等方式的宣傳等，都是可以充分利用的法制教育媒介和手段。再次，在法制教育的內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)更加貼近和針對(duì)當(dāng)前大學(xué)生直接面對(duì)或迫切需要解決的問(wèn)題，力求讓每個(gè)大學(xué)生學(xué)會(huì)將維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)貫穿在日常行為中。比如：大學(xué)生勤工儉學(xué)、求職就業(yè)中合同如何擬定，應(yīng)當(dāng)警惕的陷阱；日常生活和交際中應(yīng)當(dāng)提防的詐騙手段；權(quán)利受到侵害時(shí)要即時(shí)采集證據(jù)，能夠運(yùn)用和求助的救濟(jì)手段等。

（三）營(yíng)造培養(yǎng)大學(xué)生法治意識(shí)的校園法治文化氛圍

大學(xué)生法治意識(shí)的培養(yǎng)要從自身日常生活場(chǎng)景開(kāi)始，“使現(xiàn)實(shí)的人在其日常生活中通過(guò)對(duì)法治的近距離甚至面對(duì)面的直觀感悟，逐步確立起對(duì)法治及其規(guī)范與制度的信任和耐心”，[8]直至建立起對(duì)法的神圣信仰。大學(xué)生最經(jīng)常的生活場(chǎng)景就是大學(xué)校園，并且在學(xué)習(xí)和生活中接受學(xué)校的管理，因此，學(xué)校的教育管理實(shí)踐將會(huì)潛移默化地影響學(xué)生的思想和行為。

筆者認(rèn)為，學(xué)校應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“依法治校”，充分發(fā)揮法治在學(xué)校組織運(yùn)行管理中的重要作用，形成良好的校園法治文化氛圍。首先，以法治精神和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)作為學(xué)校制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基本依據(jù)；其次，在學(xué)校組織運(yùn)行管理中嚴(yán)格依法、依章辦事，保障決策參與主體的廣泛性、決策過(guò)程的公開(kāi)性、決策行為的程序性；[9]再次，維護(hù)學(xué)校各類主體的合法權(quán)益，維護(hù)各項(xiàng)法律和規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，減少?zèng)Q策管理中的隨意性和違法違規(guī)做法；第四，提升以法治思維和法律手段解決各類矛盾和問(wèn)題的能力并貫穿于學(xué)校改革發(fā)展的始終。

（四）形成以民主機(jī)制為核心的高校決策管理體制

“民主是法治的基礎(chǔ)，社會(huì)主義法治必須以民眾的廣泛接受和積極參與為基礎(chǔ)”。[10]可以說(shuō)，民主是法治的靈魂，而“法治的本旨在于實(shí)踐性而非理論性，法治是直觀的生活方式而非抽象的玄思妙想，每一個(gè)具有直觀生活感受的民眾都可以成為實(shí)踐法治的主體”。[11]所以，實(shí)踐法治和實(shí)踐民主要從自身做起，民主參與學(xué)校決策管理是大學(xué)生培養(yǎng)民主意識(shí)和法治意識(shí)的有效途徑，而大學(xué)生在校的實(shí)踐經(jīng)歷必將與本科教育一起為其今后的生活和工作作必要的準(zhǔn)備。

對(duì)此，學(xué)校應(yīng)當(dāng)尊重大學(xué)生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，為其提供民主參與學(xué)校決策管理的渠道。首先，在允許大學(xué)生參與學(xué)校公共事務(wù)的決策方面，歐洲的大學(xué)顯得更為民主和開(kāi)放，如法國(guó)大學(xué)的理事會(huì)、英國(guó)大學(xué)的校務(wù)委員會(huì)、德國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)等都有大學(xué)生代表參加，其中，德國(guó)的“學(xué)生們要求在更大程度上參與大學(xué)的決策。1967年以來(lái)，大多數(shù)學(xué)生組織都提出要求，主張所有決策機(jī)構(gòu)中席位學(xué)生代表應(yīng)占三分之一”。[12]而我國(guó)高校長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)學(xué)生慣性的壓制和專權(quán)管理使大學(xué)生少有這種“主人翁”意識(shí)，有“敢怒不敢言”的心理也就不足為奇了。因此，只有以開(kāi)放的態(tài)度鼓勵(lì)大學(xué)生積極參與學(xué)校公共事務(wù)的決策和管理，比如建立校務(wù)公開(kāi)制度、學(xué)代會(huì)制度，這樣，才能使他們真正從內(nèi)心信服并遵守和維護(hù)學(xué)校的規(guī)章制度。其次，學(xué)校在處理有關(guān)學(xué)生學(xué)習(xí)考核、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、貧困資助、行為處罰等事務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)充分尊重大學(xué)生的表達(dá)權(quán)利，建立一個(gè)完善的利益表達(dá)機(jī)制，允許利益相關(guān)者或其他大學(xué)生對(duì)處理決定和過(guò)程提出意見(jiàn)、疑義、辯解、申訴等，在雙方充分博弈的基礎(chǔ)上形成決策并予以實(shí)施，從而保證兩者更為理性地進(jìn)行選擇。這樣，既可以有效約束學(xué)校單方面的行為，也可以培養(yǎng)大學(xué)生的民主權(quán)利意識(shí)。

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篇（9）

一、人類一般行為形成機(jī)理

所謂機(jī)理指的是事物發(fā)展變化的道理。人類行為的形成機(jī)理在于解決人類行為產(chǎn)生、發(fā)展及變化的道理。社會(huì)是一個(gè)“行為場(chǎng)”,整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)尤其是行為系統(tǒng)無(wú)不同人的存在有關(guān),它們是一種由許多關(guān)聯(lián)的因素組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。1按照一般系統(tǒng)理論與控制論的原理,不同的人處于統(tǒng)一系統(tǒng)中對(duì)相同的刺激輸入的反應(yīng)方式通常并不一致,同一個(gè)人在不同的時(shí)間內(nèi)對(duì)同一環(huán)境刺激輸入的反應(yīng)方式通常也會(huì)不同。在相互交往的過(guò)程中,人們總是會(huì)對(duì)他人的行為進(jìn)行一定的揣測(cè),也會(huì)對(duì)他人對(duì)自己行為的反應(yīng)做出事先估計(jì)。這是非常復(fù)雜的過(guò)程,對(duì)于人類行為的研究因人類本身行為的復(fù)雜性也變得極為復(fù)雜,因此對(duì)于內(nèi)部含有諸多變量因素和各種類型關(guān)系式的行為系統(tǒng)控制自然也就是一個(gè)異常浩大的工程。而對(duì)犯罪行為的研究也應(yīng)該從微觀單一的方法即局限對(duì)于犯罪行為的研究視界與論證過(guò)程的方法向宏觀整體方法即將研究方向概統(tǒng)定位于一般人類行為及與社會(huì)各范疇之間關(guān)系闡解的方法進(jìn)行轉(zhuǎn)變,這樣更有利于揭示犯罪行為深層原因及奠定犯罪行為防控的理論基石。

(一)人類一般行為與社會(huì)關(guān)系

1.人類行為是社會(huì)關(guān)系發(fā)生的中介。社會(huì)關(guān)系是涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化和生活諸方面的各種復(fù)雜的關(guān)系的綜合體,是人與人在交往過(guò)程中所產(chǎn)生的一種關(guān)系,是社會(huì)大眾在共同認(rèn)可及遵守的行為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范下的一種互動(dòng),在這種互動(dòng)中個(gè)人以其獨(dú)有的社會(huì)地位為基礎(chǔ)而扮演不同的角色。人們基于人類特有自然與社會(huì)屬性必然成為社會(huì)關(guān)系的參加者與推動(dòng)者,從最早期的生存結(jié)盟到后來(lái)的發(fā)展結(jié)盟,人類基于生命的要求、發(fā)展的要求、尊嚴(yán)的要求以及社會(huì)聯(lián)系的天然規(guī)定性,在追求需要滿足的過(guò)程中,形成了人際之間的聯(lián)系,而追求本身的行為就成為人與人之間發(fā)生的社會(huì)關(guān)系不可回避的唯一橋梁或者紐帶,我們可將其成為中介。比如,在茹毛飲血的野蠻而殘酷的原始社會(huì),人們依靠本身所萌發(fā)的天然依賴過(guò)著一種親密而團(tuán)結(jié)互助的生活,這種天然依賴來(lái)自最原初的主體對(duì)自身利益的關(guān)注:生產(chǎn)力水平極為低下的原始社會(huì)形態(tài)中,人類是軟弱的,生產(chǎn)工具的原始人不可能離群索居,一旦他們脫離群體,迎面而至的殘酷的地理環(huán)境、氣候環(huán)境乃至于弱肉強(qiáng)食的生物蠶食世界就會(huì)令其不堪重負(fù)而遭受滅頂之災(zāi),離開(kāi)集體的原始人根本無(wú)法抵抗所面臨的任何一次的外界侵襲。在這樣極端惡劣的外部環(huán)境中要滿足生存的利益,就必須共同勞動(dòng)、在團(tuán)體中生活、做集體中的成員,任何離開(kāi)集體單獨(dú)的個(gè)人只會(huì)有一種命運(yùn),那就是死亡。正如古人所言“夫人宵天地之貌,懷五常之性,聰明精粹,有生之最靈者也。爪牙不足以供耆欲,趨走不足以避利害,無(wú)毛羽以御寒暑,必將役物以為養(yǎng),用仁智而不恃力,此其所以為貴也。故不仁愛(ài)則不能群,不能群則不勝物,不勝物則養(yǎng)不足。”2而此時(shí)的共同勞動(dòng)成為人類生存與繁衍的必然憑借與社會(huì)關(guān)系的形成中介。

沒(méi)有行為就沒(méi)有人類與其需求之間的銜接互動(dòng),也就沒(méi)有了利益與資源之間的結(jié)合。即便是同樣的主體、同樣的需要、同樣的資源、同樣的環(huán)境,但社會(huì)關(guān)系也會(huì)由于行為中行動(dòng)方式的不同而呈現(xiàn)出不同的外部樣態(tài)。比如,采用交換的行為方式獲得某種物質(zhì)資源,就會(huì)形成買(mǎi)賣(mài)關(guān)系;采用一方主體無(wú)償給予的行為方式就會(huì)構(gòu)成贈(zèng)與關(guān)系;采用竊取的行為方式就會(huì)構(gòu)成侵權(quán)關(guān)系。3凡此種種更加深刻地向眾人展示了行為是社會(huì)關(guān)系的中介這一常理。

2.社會(huì)關(guān)系是一種利益關(guān)系。正所謂“天下熙熙,皆為利來(lái),天下攘攘,皆為利往”,4人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益緊密相關(guān)。而社會(huì)指的就是由于共同利益而互相聯(lián)系起來(lái)的人群。所謂利益,英文中稱為interest,本意為利息。在中世紀(jì),它主要被用來(lái)表示債權(quán)人對(duì)利息的要求是正當(dāng)?shù)摹：髞?lái),利益作為個(gè)人與社會(huì)的一種關(guān)系體現(xiàn)日益得到廣泛的應(yīng)用,比如,美國(guó)著名的社會(huì)法學(xué)學(xué)者龐德就是將利益理論作為自己的理論的核心的。中國(guó)人則一向?qū)⒗嬷阜Q為“好處”,比如《后漢書(shū)?循吏傳?衛(wèi)颯》中載“教民種殖桑柘麻之屬,勸令養(yǎng)蠶織,民得利益焉。”而龐德則將利益分為個(gè)人利益、公共利益、與社會(huì)利益。個(gè)人利益是“直接涉及個(gè)人生活的要求或希望,并被斷定為是這種生活的權(quán)利”,5是從個(gè)人生活的角度處罰,以個(gè)人生活的名義所提出的主張、愿望和要求。公共利益是“涉及一個(gè)政治上有組織的社會(huì)生活的要求或需要或希望,并斷定為是這一組織的權(quán)利”。是從政治生活的角度出發(fā),而由各個(gè)人所提出的主張、要求和愿望。社會(huì)利益是“以文明社會(huì)中社會(huì)生活的名義提出的使每個(gè)人的自由都能獲得保障的主張或要求”。6它包括了一般安全、個(gè)人生活、維護(hù)道德、保護(hù)社會(huì)資源(自然資源和人力資源)的利益以及經(jīng)濟(jì)、政治和文化進(jìn)步方面的利益。任何時(shí)代的歷史活動(dòng)都是由無(wú)數(shù)單個(gè)的具體個(gè)人的社會(huì)活動(dòng)所構(gòu)成,個(gè)人是最基礎(chǔ)的人類歷史的單元,個(gè)人利益則是利益動(dòng)力結(jié)構(gòu)的原始細(xì)胞,通過(guò)人與人之間形成的私權(quán)關(guān)系來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。隨著市民社會(huì)與政治國(guó)家的相互滲透,某些私人利益受到普遍的公共利益的限制而形成社會(huì)利益,所以個(gè)人利益、公共利益、社會(huì)利益又可以被稱為微觀利益、宏觀利益、中觀利益。7社會(huì)關(guān)系的形成是在人類不斷去獲取或?qū)で螳@取這些利益的過(guò)程中產(chǎn)生的,沒(méi)有人們利益的所求,就不會(huì)人類行動(dòng)的起因,也就自然不會(huì)形成行動(dòng)的進(jìn)取。不同的社會(huì)活動(dòng)個(gè)體在社會(huì)活動(dòng)中,形成同一的交互點(diǎn)是社會(huì)活動(dòng)個(gè)體之間關(guān)系的重要成因,人與人的關(guān)系的形成,無(wú)論是先天形成還是后天建立,都離不開(kāi)利益的導(dǎo)引與左右。如直系血親關(guān)系的形成是基于人類生存與繁衍的利益需要而形成;夫妻關(guān)系的形成是基于人類之間感情及生理利益要求而形成。人們發(fā)生各種交往,進(jìn)行各種合作,結(jié)成各種關(guān)系,目的不是別的,而是滿足自身利益的要求。人的各種需要和利益要求直接導(dǎo)致人的各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng),直接產(chǎn)生社會(huì)交往,結(jié)成社會(huì)關(guān)系。人的利益要求構(gòu)成了社會(huì)關(guān)系的實(shí)際內(nèi)容,因而,社會(huì)關(guān)系從本質(zhì)上講就是人們之間的利益關(guān)系。

3.人類行為是涉利行為。從利益構(gòu)成的角度來(lái)看,利益可以被分解為三個(gè)要素,分別是利益主體、主體需要和主體需要指向的對(duì)象。8利益的主體即是利益的享有者,其種類可分為個(gè)人、集體和社會(huì)等。主體是利益的載體,沒(méi)有主體,利益也就沒(méi)有依附,當(dāng)然也就沒(méi)有了存在的意義,正是由于主體的存在才使得利益實(shí)現(xiàn)具有了意義。利益主體是三個(gè)要素中最基礎(chǔ)的要素,其他兩個(gè)要素都是在這個(gè)要素的前提下而存在。而利益的三個(gè)構(gòu)成要素都離不開(kāi)人的行為,反過(guò)來(lái)人的行為的動(dòng)因形成及展開(kāi)都離不開(kāi)對(duì)于利益的期待與追求。

前蘇聯(lián)學(xué)者列昂節(jié)夫認(rèn)為“需要本身作為主體活動(dòng)的內(nèi)在條件,只是一種否定的,即貧困和匱乏的狀態(tài);只有與客體會(huì)合才能獲得自己肯定的特征。”9也就是說(shuō)由于主體活動(dòng)的內(nèi)在否定狀態(tài),即主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過(guò)程中存在的不平衡狀態(tài)。正是這種狀態(tài)使得主體需要得以現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生。比如,傷害是個(gè)體與外界生活互動(dòng)過(guò)程中的不平衡狀態(tài),解決傷害問(wèn)題使得人類要求健康的需要得以產(chǎn)生并被追求;饑餓是個(gè)體與外界交換中出現(xiàn)的生理不平衡狀態(tài),解決饑餓問(wèn)題使得人類要求溫飽的需要得以產(chǎn)生并被追求;物質(zhì)有限是個(gè)體發(fā)展過(guò)程與社會(huì)環(huán)境之間的不平衡狀態(tài),解決物質(zhì)有限問(wèn)題使得人們要求財(cái)產(chǎn)利益的需要得以產(chǎn)生并被追求。個(gè)體需要是客觀的存在,并不以主體的主觀意識(shí)作為前提。

利益的三大要素,個(gè)個(gè)都離不開(kāi)人類的行動(dòng),而反之,人類所進(jìn)行的每一項(xiàng)活動(dòng)同樣也離不開(kāi)利益的驅(qū)使,有時(shí)這種驅(qū)動(dòng)表現(xiàn)為顯性,是行為主體積極的追求,比如為獲得政治上的利益,而積極進(jìn)行各項(xiàng)政治組織活動(dòng);有時(shí)表現(xiàn)為隱性,是行為主體不自知狀態(tài)下的不得不為,比如為獲得生命有機(jī)體的生存延續(xù)而進(jìn)行的呼吸脈動(dòng)。人類的任何一次的行為都是關(guān)乎利益要求的行為。

4.犯罪行為是極端逐利行為。當(dāng)然,正如馬克思所講“利益就其本性說(shuō)是盲目的、無(wú)止境的、片面的,一句話,具有不法的本能。”10事實(shí)有行為與事件之分,而犯罪是一種行為而非一種事件。研究犯罪行為最關(guān)鍵的問(wèn)題就是要搞清楚犯罪行為得以形成和進(jìn)行的原因,也就是人為什么會(huì)犯罪的問(wèn)題。而據(jù)北京大學(xué)的白建軍教授的統(tǒng)計(jì),關(guān)于犯罪原因的理論已達(dá)130多種,這種局面直接說(shuō)明兩個(gè)原因:一個(gè)是犯罪學(xué)研究的花團(tuán)錦簇,一個(gè)是罪因理論的非權(quán)威困境。

西方犯罪學(xué)發(fā)展經(jīng)歷了古典犯罪學(xué)、犯罪生物學(xué)、犯罪社會(huì)學(xué)、犯罪心理學(xué)和現(xiàn)代犯罪學(xué)五個(gè)研究階段。犯罪古典學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是人的趨利避害的本性;犯罪生物學(xué)派認(rèn)為犯罪原因是隔代遺傳;犯罪社會(huì)學(xué)派把犯罪原因歸咎于社會(huì);犯罪心理學(xué)派研究了心理因素與犯罪的關(guān)系;現(xiàn)代犯罪學(xué)研究則更為廣泛。11

波蘭學(xué)者布魯倫、霍維斯特認(rèn)為是:“在一定地區(qū),一定時(shí)期內(nèi)所發(fā)生的為法律所禁止并 將受到法律制裁的一切現(xiàn)象的總和”。貝卡利亞認(rèn)為:犯罪是一種對(duì)社會(huì)的損害,是人的自由意志的反映。邊沁認(rèn)為:犯罪是人追求快樂(lè)和避免痛苦的結(jié)果,是對(duì)社會(huì)造成危害,應(yīng)受處罰的行為。黑格爾認(rèn)為:犯罪是不法中的一種,是故意進(jìn)行的、丟掉了法的名義或假象的不法,是公然對(duì)法的根本否定。 薩瑟蘭和克雷西提出:“犯罪行為是違反刑事法律的行為……除非為刑事法律所禁止,否則不為犯罪。而刑事法律則是由官方機(jī)構(gòu)所有關(guān)于人類行為的一套集體規(guī)范。它應(yīng)毫無(wú)判別地引用至社會(huì)各階層,而由國(guó)家對(duì)違反者施以懲罰。”比利時(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)家阿道夫?凱特勒提出:“社會(huì)制造犯罪,犯罪人僅僅是社會(huì)制造犯罪的工具。”12而無(wú)論是上述哪種原因都不同程度說(shuō)明了同一個(gè)問(wèn)題,那就是犯罪行為的逐利特性。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的發(fā)展使得城市化的進(jìn)程明顯,在這個(gè)過(guò)程中,城市的空間也在不斷地尋求新的拓展,但由于各項(xiàng)資源地限制,它的擴(kuò)大面臨阻礙,于是在社會(huì)中出現(xiàn)了這樣一個(gè)沒(méi)有辦法回避的問(wèn)題,那就是城市空間相對(duì)較小,而人口密度卻在不斷增大,加之人的逐利本性,人與人之間在各種固定利益和可變利益的追求的過(guò)程中由于資源的稀缺導(dǎo)致摩擦與沖突的幾率升高,矛盾和糾紛逐漸增多。而人作為一種生理機(jī)體的存在,其自然屬性與社會(huì)屬性使得其逐利行為成為必然,加之整個(gè)地球資源的稀缺狀態(tài)不可能實(shí)際得到改觀,那么各種利益之間的就不斷發(fā)生著碰撞與爭(zhēng)奪。社會(huì)中的各項(xiàng)規(guī)范,尤其是法律規(guī)范都試圖去平衡各種沖突的利益,但從某種意義上卻無(wú)法擋住人們基于本性而逐利的行為,于是越規(guī)行為必然在社會(huì)中發(fā)生,而嚴(yán)重越規(guī)行為,即犯罪行為就必然會(huì)在這個(gè)過(guò)程中孕育產(chǎn)生。而為了使社會(huì)共同體不毀滅以及社會(huì)統(tǒng)治秩序免遭瓦解,那么就必然需要對(duì)犯罪進(jìn)行預(yù)防與控制。

(二)人類一般行為的發(fā)生規(guī)律

人類行為發(fā)生的規(guī)律可以概括為六大環(huán)節(jié):環(huán)境影響、主體需要、行為動(dòng)機(jī)、行為、客觀結(jié)果、主體滿足狀況。這六大環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相扣、層層推進(jìn)的關(guān)系。它們之間的關(guān)系,如圖1所示:

環(huán)境影響指的是主體所在環(huán)境對(duì)于主體本身的作用力。環(huán)境影響包括兩個(gè)層面:一是消耗已有,產(chǎn)生了主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過(guò)程中存在狀態(tài)下的不平衡狀態(tài);二是導(dǎo)引需要,產(chǎn)生主體在與外界環(huán)境的互動(dòng)過(guò)程中發(fā)展?fàn)顟B(tài)下的不平衡狀態(tài)。

而環(huán)境影響帶來(lái)的這兩個(gè)方面都使得主體需要得以產(chǎn)生,需要是人類基于自然屬性和社會(huì)屬性,即基于人的本質(zhì)屬性而產(chǎn)生的欲望表達(dá),其一般內(nèi)容或者說(shuō)是概括性內(nèi)容指的是主體在環(huán)境影響下將自身的不平衡狀態(tài)具體化為恢復(fù)平衡狀態(tài)或達(dá)致新的平衡狀態(tài)的要求。

行為動(dòng)機(jī)是推動(dòng)人從事某種事情的念頭或愿望,是需要驅(qū)動(dòng)主體事實(shí)一定目標(biāo)的內(nèi)心力量,是直接推動(dòng)行為人去行動(dòng)以達(dá)到一定目的的內(nèi)在動(dòng)力或動(dòng)因,是主觀意識(shí)的內(nèi)容。按照現(xiàn)代社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的研究結(jié)果,表明人的行為因需要引起動(dòng)機(jī),動(dòng)機(jī)產(chǎn)生行為,行為趨向目的,目的實(shí)現(xiàn)滿足,滿足導(dǎo)致新一輪的行為循環(huán)。動(dòng)機(jī)的形成過(guò)程是極為復(fù)雜的,需要的激勵(lì)性因素是其形成的主導(dǎo),但也還會(huì)取決于一定的行為情境和主體的人格特性。

此處環(huán)形鏈條中的行為指的是動(dòng)機(jī)外化后的活動(dòng)。行為總要以一定的方式來(lái)進(jìn)行,行為形成的過(guò)程中雖然有很多的主觀性因素,但是行為的客觀性卻是行為區(qū)別于純思想的根本。行為必須將動(dòng)機(jī)外化為行動(dòng)才可能完備其客觀特質(zhì)。而外在的行動(dòng)又分為物質(zhì)性行動(dòng)和信息性行動(dòng),物質(zhì)性行動(dòng)表現(xiàn)為一系列的軀體動(dòng)作,形成一定的物質(zhì)現(xiàn)象表現(xiàn)。而信息性行動(dòng)則表現(xiàn)為一系列的言語(yǔ)相向,形成一定的精神激勵(lì)與壓力。一個(gè)外化的行動(dòng)有時(shí)是單一的物質(zhì)化行動(dòng),有時(shí)是單一的信息性行動(dòng),有時(shí)有時(shí)物質(zhì)性行動(dòng)與信息性行動(dòng)的結(jié)合。

客觀結(jié)果是主體通過(guò)行為獲得外界資源的狀況。沒(méi)有結(jié)果的行為必定是不完整的行為,要么它正在行為的進(jìn)行中,要么就沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的可能性。客觀結(jié)果體現(xiàn)的是行為在客觀領(lǐng)域的終結(jié)性標(biāo)志,意味著行為在客觀領(lǐng)域的謝幕。

主體滿足狀況體現(xiàn)的是通過(guò)行為的努力、行為鏈條的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)使得主體與外界社會(huì)的不平衡狀態(tài)的顛覆,平衡狀態(tài)重新得以建立的狀態(tài)。然而這個(gè)滿足的過(guò)程并沒(méi)有辦法阻擋住發(fā)展的步伐,新的不平衡狀態(tài)又出現(xiàn),形成了新的環(huán)境影響,又開(kāi)啟新一輪的行為過(guò)程。這是一個(gè)周而復(fù)始、永不停歇的過(guò)程。也正是由于這樣的一個(gè)過(guò)程,世界才有了新舊、老少、長(zhǎng)短的對(duì)比,才有了地球的運(yùn)轉(zhuǎn)與人類社會(huì)的發(fā)展。

二、法律行為的形成機(jī)理

(一)法律行為釋義

法律行為是法律事實(shí)中的一類,以法律關(guān)系當(dāng)事主體意志為轉(zhuǎn)移的引起法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅的客觀情況。是人們所實(shí)施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。13

法律行為的構(gòu)成要素基本可以分為兩類:一類是內(nèi)在要素,又可以稱之為主觀要素。一類是外在要素,又可以稱之為客觀要素。內(nèi)在要素包括法律行為的動(dòng)機(jī)、法律行為的目的及行為主體的行為認(rèn)知能力。外在要素包括法律行為的外在行動(dòng)、手段及結(jié)果。值得特別提出的是法律行為雖然屬于人類行為,但其形成機(jī)理卻和其他的行為有著非常大的不同,其不同點(diǎn)體現(xiàn)在在其行為的環(huán)形鏈條中,行為主體行為認(rèn)知能力的法律標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè),行為主體的行為認(rèn)知能力指的是主體對(duì)于自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度及對(duì)于自己行為的控制能力。通常情況下,各國(guó)都以法律的形式設(shè)定了既定的行為認(rèn)知能力的標(biāo)準(zhǔn),比如,中國(guó)的民法通則中規(guī)定“18周歲以上的公民是成年人,具有完全民事行為能力,可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng),是完全民事行為能力人。”也就是說(shuō)18歲是一個(gè)判斷行為人行為認(rèn)知能力的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。達(dá)到這個(gè)年齡即具備了行為認(rèn)知能力,表明其能夠認(rèn)識(shí)自己行為的性質(zhì)、意義和結(jié)果,也能控制自己的行為,其所為的行為才不只是一般人類行為,而成為了特殊的法律行為未達(dá)到則不具備認(rèn)知能力。另外需要點(diǎn)明的是此處的結(jié)果雖然仍是客觀結(jié)果,但卻不是通常所認(rèn)為的法律后果,法律后果涉及到的行為之后的法律評(píng)價(jià),比如,實(shí)施了違背法律規(guī)范中設(shè)定的行為模式的行為則承擔(dān)否定性后果,實(shí)施了合乎行為模式行為則承擔(dān)肯定性后果。而無(wú)論是肯定性后果還是否定性后果都是法律行為完畢之后的問(wèn)題。而行為結(jié)果則處于法律行為運(yùn)行的環(huán)形鏈條之中,缺乏這個(gè)客觀結(jié)果,行為便不是完整的,當(dāng)然也更談不上什么承擔(dān)何樣后果的問(wèn)題。法律行為的運(yùn)作機(jī)理,如圖2所示:

(二)法律行為分類

法律行為的分類情況很多,其中比較普遍與意義重大的分類便是合法行為與違法行為的文類,這是根據(jù)行為是否符合法律的內(nèi)容要求為標(biāo)準(zhǔn)而對(duì)法律行為做出的分類。合法行為是行為人所實(shí)施的具有一定的法律意義、與法律規(guī)范內(nèi)容要求相符合的行為。違法行為則是指行為人所實(shí)施的違反法律規(guī)范的內(nèi)容要求、應(yīng)受到懲罰的行為。違法行為與不法行為指稱范圍一致,僅僅是強(qiáng)調(diào)層面上的差別,不法往往強(qiáng)調(diào)對(duì)于法律的違背,不強(qiáng)調(diào)行為主觀過(guò)錯(cuò)問(wèn)題,而違法行為則不僅強(qiáng)調(diào)行為對(duì)于法律的違背,還強(qiáng)調(diào)行為人存在主觀過(guò)錯(cuò)。犯罪行為是嚴(yán)重的違法行為,是違法行為治理中的重要內(nèi)容。法律行為的分類圖譜,如圖3所示:

三、犯罪行為的歸屬及形成機(jī)理

(一)犯罪行為釋義及其歸屬

犯罪行為,是指行為人實(shí)施的具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性,應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)厲處罰的有意識(shí)的客觀外在活動(dòng)。14是犯罪人的犯罪活動(dòng),是犯罪動(dòng)機(jī)及其要求的犯罪結(jié)果之間的聯(lián)系通道和作用杠桿。同犯罪心理,犯罪心理形成的環(huán)境因素,以及犯罪心理發(fā)生、發(fā)展的控制因素與運(yùn)作結(jié)果就構(gòu)成了一個(gè)行為機(jī)制。15存在這其中的道理即犯罪行為形成機(jī)理。

人的行為都有社會(huì)效應(yīng),究竟哪些情況應(yīng)該被確定為犯罪?人們的認(rèn)識(shí)在此有很大的差別,起初的規(guī)定比較含糊、籠統(tǒng),還帶有一些隨機(jī)性。各國(guó)法律文件中都確立了“罪刑法定原則”的地位。我國(guó)刑法第三條規(guī)定:“法律明文規(guī)定為犯罪行為的,依照法律定罪處刑;法律沒(méi)有規(guī)定為犯罪行為的,不得定罪處刑。”該原則從立法上表明了一個(gè)基礎(chǔ)性觀點(diǎn):犯罪是由法律規(guī)定的,而不是行為本身的性質(zhì),它是對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)行為的法律性的確認(rèn)。人的行為都有社會(huì)性,各個(gè)社會(huì)主體的行為都會(huì)相互發(fā)生作用,如果社會(huì)主體的行為與其他主體不發(fā)生關(guān)系(純個(gè)人行為、隱私),那么它就不會(huì)(或不應(yīng))受到來(lái)自法律的壓力,當(dāng)然也不會(huì)被定為犯罪。16在相互發(fā)生作用的過(guò)程中,沖突總是難于避免的。法律就是要將社會(huì)主體的行為納入到一個(gè)合理的模式范疇中,以減少?zèng)_突,或矯正沖突的狀態(tài),或彌補(bǔ)沖突的損害,同時(shí)對(duì)沖突行為的實(shí)施者予以懲罰,限制其行為范圍和能力。17所以法律規(guī)則的邏輯結(jié)構(gòu)中最為重要和核心的結(jié)構(gòu)就是行為模式,行為模式是來(lái)自于實(shí)際行為,但又不是簡(jiǎn)單的實(shí)際行為,它是生活中實(shí)際行為的范式,是對(duì)于實(shí)際行為的理論抽象與奠基框架。如果人們行使的行為與法律給人們?cè)O(shè)定的行為模式出現(xiàn)背離,就意味著違法,如果這種背離的極端表現(xiàn)就是犯罪行為,可以說(shuō)犯罪行為是個(gè)人極端過(guò)錯(cuò)行為模式與法律一般行為模式的沖突表現(xiàn)結(jié)果。

(二)犯罪行為形成機(jī)理

各個(gè)概念的構(gòu)成是理論思索的基石,不同的目的會(huì)形成不同的理論架構(gòu),不同的理論架構(gòu)會(huì)達(dá)致不同的實(shí)踐預(yù)期。搞清楚犯罪行為形成機(jī)理就必須要理清犯罪要素的相關(guān)概念

1.刑法學(xué)的角度。現(xiàn)代刑法學(xué)研究的目的主要是在于指導(dǎo)刑事司法實(shí)踐。在這樣的目的支配下,現(xiàn)代刑法理論認(rèn)為犯罪的構(gòu)成要件包括客體(所侵害的社會(huì)關(guān)系)、客觀方面(犯罪活動(dòng)的外在表現(xiàn))、主體(達(dá)致責(zé)任年齡的人)、主觀方面(罪過(guò),包括故意和過(guò)失),在每一個(gè)構(gòu)成要件內(nèi)部,又存在不同的構(gòu)成要素,比如客觀方面的構(gòu)成要素有危害行為、危害結(jié)果、危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系、時(shí)間、地點(diǎn)、方法。

犯罪是這樣的一個(gè)過(guò)程:行為人產(chǎn)生犯罪意識(shí),然后將犯罪意識(shí)付諸行動(dòng),該行為被法律認(rèn)定為犯罪。這個(gè)時(shí)候犯罪就產(chǎn)生。換言之,犯罪的形成有三個(gè)要素:一是犯罪意識(shí),二是犯罪行動(dòng),三是法律明確規(guī)定。

而犯罪意識(shí)反映了社會(huì)的客觀環(huán)境對(duì)于人的主觀世界的影響,它的形成是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程,可以總體概括為:人與外界的不平衡狀態(tài)帶來(lái)的差異性的結(jié)果思維。這句話的意思實(shí)說(shuō),任何的犯罪行為都必然包含著行為人的目的,解決著行為人的某種需求,行為人必然從中受益,而之所以產(chǎn)生行為的需要并形成一定的目的的原因在于主體與外界的不平衡導(dǎo)致主體與其他主體的差異性狀態(tài),包括既得利益的差異、身份地位的差異、資源占有的差異、所受教育的差異等等。這些差異狀態(tài)在行為主體大腦中經(jīng)過(guò)辨別后而尋求相應(yīng)的行為方式,就是俗語(yǔ)所講的“罪惡的種子的萌芽、生長(zhǎng)”。而就其差異來(lái)源,主要是物質(zhì)方面、生理方面、心理方面、教育方面、家庭方面、社交媒介復(fù)雜化方面、社會(huì)治安方面、社會(huì)政治方面等。犯罪行動(dòng)是犯罪意識(shí)確定之后的結(jié)果,然而又有著一定的獨(dú)立性,也就是說(shuō)當(dāng)人們選擇犯罪行為時(shí),可能的情況有四種:一是按照犯罪意識(shí)的引導(dǎo)按部就班為犯罪行為;二是未按照犯罪意識(shí)僅是部分為相應(yīng)的犯罪行為;三是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,而是在特殊的情境影響下產(chǎn)生新的犯罪意識(shí),為新犯罪意識(shí)導(dǎo)引下的行為;四是未按照犯罪意識(shí)為犯罪行為,放棄為犯罪行為。犯罪行動(dòng)并不必然是犯罪意識(shí)的客觀結(jié)果,但反言之,任何犯罪行動(dòng)一定存有相應(yīng)的犯罪意識(shí)卻是成立的。之所以會(huì)出現(xiàn)犯罪行動(dòng)獨(dú)立性的原因是行動(dòng)的具體實(shí)施總會(huì)受控于特定的時(shí)間、空間、心理等等因素。

2.犯罪學(xué)角度。犯罪學(xué)研究的目的主要是在于達(dá)致對(duì)犯罪行為的防控。在這樣的目的支配下,犯罪學(xué)理論認(rèn)為犯罪的要素主要包括主體(犯罪人)、受體(受害者)、載體(空間)等。

所謂犯罪場(chǎng),是將物理學(xué)中的概念引入犯罪研究當(dāng)中,來(lái)表明犯罪行為的連續(xù)性。關(guān)于犯罪場(chǎng)的界定不同的學(xué)者從不同的研究領(lǐng)域的角度給出了不同的界定。從犯罪學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看,犯罪場(chǎng)是犯罪原因產(chǎn)生犯罪效應(yīng)的特定領(lǐng)域,或者說(shuō),犯罪原因?qū)崿F(xiàn)為犯罪行為的特定領(lǐng)域。18從犯罪地理學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看,犯罪場(chǎng)是犯罪行為者為達(dá)到某種目的而實(shí)現(xiàn)其犯罪行為的特定空間。也就是說(shuō)犯罪場(chǎng)是主體與客體相交融、客觀與主觀相結(jié)合,存在于潛在犯罪行為者體驗(yàn)中的特定環(huán)境。19犯罪場(chǎng)的形成是一個(gè)復(fù)雜的信息傳遞過(guò)程,在這一過(guò)程中,犯罪時(shí)間因素、犯罪地理環(huán)境因素、犯罪行為者的作用對(duì)象因素、犯罪行為的結(jié)果是信息載體,犯罪行為者是信息受體。信息載體與信息受體的結(jié)合,使犯罪行為者得以對(duì)犯罪場(chǎng)信息提取、處理、再現(xiàn)和施效,使?jié)撛诜缸镄袨檎咦兂涩F(xiàn)實(shí)犯罪行為者,而現(xiàn)實(shí)犯罪行為者的行為過(guò)程,導(dǎo)致了犯罪場(chǎng)的形成。任何的“場(chǎng)”都存在空間結(jié)構(gòu),犯罪場(chǎng)也不例外,其空間結(jié)構(gòu)模式可以表現(xiàn)成這樣圖形,如圖4所示20。

四、 城市犯罪行為形成機(jī)理

城市犯罪行為如影隨形于城市產(chǎn)生、發(fā)展的過(guò)程,是以特定空間為立足點(diǎn)的犯罪行為類型。

城市是以人為主體的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)、文化地域?qū)嶓w,是周圍區(qū)域發(fā)展的中心。相對(duì)狹小的地域空間里集聚了眾多的人口和巨量的物質(zhì)、能量、財(cái)富和信息。21所以個(gè)體與社會(huì)的不平衡狀態(tài)在擁擠的城市中更為頻繁的出現(xiàn),因此逐利行為愈演愈烈并最終演發(fā)成城市犯罪行為,這也在一定程度上說(shuō)明了城市犯罪率高于鄉(xiāng)村犯罪率的原因。

城市犯罪的類型是非常特殊的,正如前文所提到的城市犯罪所具備的這樣一些特點(diǎn):“現(xiàn)代型”犯罪不斷出現(xiàn)、“侵財(cái)型”犯罪居高不下、追逐熱眼利益,“寄生型”犯罪逐漸滋生、權(quán)錢(qián)交易土壤依存,“尋租型”犯罪時(shí)有發(fā)生、勞動(dòng)就業(yè)容量被擠占,“過(guò)剩型”犯罪量大面廣、步西方不良文化后塵,“墮落型”犯罪蔓延、社會(huì)矛盾積淀,“激化型”犯罪萌發(fā)、家庭功能弱化,“離棄型”犯罪增多、犯罪技術(shù)含量大幅度提高。

城市犯罪行為的構(gòu)成包括三個(gè)要素:主體(犯罪人)、受體(受害人)、載體(城市空間場(chǎng)),如圖5所示。其形成過(guò)程同樣遵循法律行為以及犯罪行為的運(yùn)行軌跡,并結(jié)合城市犯罪的特點(diǎn),如圖6所示。

犯罪需要是犯罪人對(duì)其存在和發(fā)展所必需的條件的已然狀態(tài),是犯罪人對(duì)自身與外界環(huán)境不平衡狀態(tài)的認(rèn)知。在犯罪需要被犯罪人以清晰或模糊的方式感知即形成犯罪意向,需要通過(guò)意向轉(zhuǎn)化為動(dòng)機(jī),犯罪動(dòng)機(jī)固定為犯罪決策之后,犯罪行為就進(jìn)入到實(shí)質(zhì)階段,即外化階段。犯罪決策是犯罪人對(duì)于犯罪目的、犯罪對(duì)象的選擇、犯罪計(jì)劃的涉及與確定、犯罪時(shí)間與空間、犯罪手段選擇等問(wèn)題的斟酌后并決定做出犯罪行為的心理狀態(tài)。在實(shí)施一定的犯罪行為并達(dá)致相應(yīng)的結(jié)果時(shí),一個(gè)完整的城市犯罪行為即告成立。在這個(gè)過(guò)程中,每一個(gè)環(huán)節(jié)都與城市這個(gè)特定環(huán)境緊密相關(guān),受其制約或影響,比如一般來(lái)說(shuō),城市中有住宅生活區(qū)、文化娛樂(lè)區(qū)、工業(yè)區(qū)、商業(yè)區(qū)、郊區(qū)和飛地等,在商業(yè)區(qū),因?yàn)檫@個(gè)區(qū)域中經(jīng)濟(jì)往來(lái)活動(dòng)是商業(yè)區(qū)主流,所以犯罪人處于這樣的環(huán)境下,其能夠感知的不平衡狀態(tài)主要集中于財(cái)產(chǎn)獲得、商品交易、金錢(qián)占有等方面,所以在商業(yè)區(qū),“侵財(cái)型”犯罪是主要的犯罪形態(tài)。

(作者單位:河南大學(xué)法學(xué)院法理法史教研室主任)

基金項(xiàng)目:國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目:40771065

1 謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國(guó)智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國(guó)的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第47頁(yè)。

2 班固:《漢書(shū)》之刑法志。

3 同注1。

4 司馬遷:《史記》之貨殖列傳,中華書(shū)局點(diǎn)校本1959年版。

5 (美)博登海默:《法理學(xué)――法律哲學(xué)及其方法》,張智仁譯,上海人民出版社1992年版,第135-136頁(yè)。

6 (美)龐德:《通過(guò)法律的社會(huì)控制》,商務(wù)印書(shū)館1984年版,第41頁(yè)。

7 董保華:《社會(huì)法源論》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第2-3頁(yè)。

8謝邦宇、黃建武:《關(guān)于法行為的一般研究》,黎國(guó)智、馬寶善(主編),《行為法學(xué)在中國(guó)的崛起》,北京:法律出版社1993年版,第48頁(yè)。

9 (前蘇)列昂節(jié)夫:《需要、動(dòng)機(jī)、情感》,莫斯科出版社1971年版,第5頁(yè)。

10 《馬克思恩格斯全集》第1卷,人民出版社1972年版,第179頁(yè)。

11 王冠:《西方犯罪學(xué)理論百年嬗變脈絡(luò)梳理》,《中州學(xué)刊》2006年第1期(總第151期)。

12 傅孫滿:關(guān)于犯罪行為的分析,法律論文資料庫(kù)/lw/lw_view.asp?no=4075。

13 張文顯:《法理學(xué)》,高等教育出版社2007年版,第150頁(yè)。

14 許章潤(rùn)主編:《犯罪學(xué)》,法律出版社2007年版,第91頁(yè)。

15 宋浩波:《試論犯罪行為機(jī)制》,《湖南公安高等專科學(xué)校校報(bào)》,2001年2月第13卷第1期。

16 胡振民:《犯罪的實(shí)質(zhì)分析》,《甘肅理論學(xué)刊》,2004年7月第4期。

17 同16。

18 儲(chǔ)槐植:《犯罪場(chǎng)論》,重慶出版社1996年版,第2-4頁(yè)。